質(zhì)量審核情景判斷和編寫不合格報告

情景判斷和編寫不合格報告任務(wù)根據(jù)現(xiàn)場審核中所發(fā)現(xiàn)的信息，按GB／T19001—2000標(biāo)準(zhǔn)判定其符合性，并解釋理由如果需進(jìn)一步查證的，寫出下一步審核思路如果存在不合格，則寫出不合格報告要求判斷是否構(gòu)成不合格需要進(jìn)一步查證，請寫出下一步審核思路如果沒有不合格要說明理由如存在不合格，寫出不合格報告的事實，不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款號和內(nèi)容及不符合的性質(zhì)(嚴(yán)重程度)情景判斷和編寫不合格報告1、ABC公司的質(zhì)量手冊中有一份組織機(jī)構(gòu)圖，圖中顯示出有一位付總經(jīng)理是專職負(fù)責(zé)質(zhì)量工作的。在現(xiàn)場訪問質(zhì)量付總經(jīng)理時，他說自己除了負(fù)責(zé)質(zhì)量控制外，還負(fù)責(zé)監(jiān)視測試設(shè)備的管理，同時還負(fù)責(zé)設(shè)計和開發(fā)的管理，這些工作在他個人的崗位職責(zé)中都有規(guī)定。情景判斷和編寫不合格報告2、審核員在與最高管理者交談時了解到，由于市場開發(fā)的需要，最近引進(jìn)了全套美國PI公司的數(shù)控加工設(shè)備和技術(shù)，目前已進(jìn)入安裝，計劃在三個月內(nèi)投入生產(chǎn)，車間的生產(chǎn)線也作了相應(yīng)的調(diào)整和更新，此外還準(zhǔn)備添置一臺三座標(biāo)測量裝置進(jìn)行測量。審核員對總經(jīng)理的介紹很感興趣，接著問總經(jīng)理：由于數(shù)控加工新技術(shù)對環(huán)境的溫、濕度提出了更高的要求，是否還要考慮改造車間的恒溫和保濕系統(tǒng)以及培訓(xùn)操作和檢測人員?總經(jīng)理說；由于資金和時間有限，顧客要求很急，只能先投產(chǎn)再說，新設(shè)備新技術(shù)的應(yīng)用肯定會帶來不少新的問題，待發(fā)現(xiàn)了問題再逐一解決。情景判斷和編寫不合格報告3、審核員來到了人力資源部，去看了公司人員檔案和資料。公司在冊人員的人事資料均進(jìn)入計算機(jī)進(jìn)行管理，保存了人員教育、經(jīng)歷、職稱、職務(wù)、年齡、培訓(xùn)、資格等資料。審核員注意到在人力資源部部長那兒另外還保存了一份外來人員名單，此份名單共列出了10人。部長介紹，這些人員是為了適應(yīng)外貿(mào)產(chǎn)品的需要，向XX勞動服務(wù)公司簽訂的一年勞務(wù)合同，是專門為公司包裝、打包發(fā)貨的操作者，由于這些人員是臨時的，不必支付獎金，所以沒有必要保存什么培訓(xùn)教育的資料，并未納入本公司的人員的培訓(xùn)和考核中.。情景判斷和編寫不合格報告4、公司有很多出口電視機(jī)業(yè)務(wù)，客戶在訂貨后經(jīng)常會要求變更對包裝的某些要求。在審核銷售部門時，看到了很多要求更改的信函，都已整理歸檔。詢問這些信息下一步如何處理時，銷售科長說，通常收函的人根據(jù)自己的判斷把這些信息用電話通知有關(guān)的人，然后將信函交給資料員歸檔保管。問是否有問題，他說，好象也沒出過什么大問題，有時漏掉一些，他們會打電話來問的，用戶也會經(jīng)常自己來盯的，錯不了。5、審核員來到了生產(chǎn)技術(shù)部，了解到Ⅱ型VCD產(chǎn)品的控制系統(tǒng)的軟件項目R90已外包給AC公司進(jìn)行設(shè)計開發(fā)，查與AC公司簽訂的技術(shù)協(xié)議中，規(guī)定了要求的數(shù)據(jù)和一些專用的信息及規(guī)格說明，未見到產(chǎn)品確認(rèn)的方法或驗收的準(zhǔn)則。審核員問技術(shù)部部長：對實現(xiàn)的功能如何驗收?技術(shù)部部長解釋說：“為了減少本公司產(chǎn)品開發(fā)的周期，將一些軟件項目委托給專業(yè)軟件開發(fā)的AC公司開發(fā)，而軟件產(chǎn)品的驗收很難用測試方法進(jìn)行，因此在技術(shù)協(xié)議中無法寫清楚，只有待該產(chǎn)品交付試用后才能最終確定。”審核員在電腦網(wǎng)絡(luò)上證實，AC公司已列入了合格供方的名錄。但在質(zhì)量手冊中未見說明對此類外包過程如何實施控制的要求。6、審核員在生產(chǎn)車間現(xiàn)場看到：作業(yè)指導(dǎo)書W1751．4—2001文件中規(guī)定，產(chǎn)品裝配時應(yīng)確保環(huán)境溫度20±3℃，相對濕度不大于60％，但審核員未找到溫、濕度計，當(dāng)然也沒有保存溫、濕度的監(jiān)控記錄。車間主任解釋：“我公司采用的是中央空調(diào)，在溫度調(diào)控系統(tǒng)中已設(shè)定了環(huán)境溫度的要求，因此溫度是自動調(diào)控的，天氣潮濕時，我們有去濕機(jī)除濕，從來沒有發(fā)生過因溫、濕度不當(dāng)造成產(chǎn)品質(zhì)量事故”。由于審核員沒有取得溫、濕度控制記錄，所以也沒有取得因溫、濕度控制不當(dāng)而引起產(chǎn)品質(zhì)量變異或變差的客觀證據(jù)。7、在測量部門，詢問操作人員，測試不合格的零件將如何處理。操作人員取出了一份不合格品的控制程序WP－83(B)，是2001年發(fā)布的，上面規(guī)定了不合格零件的標(biāo)識、隔離和處置方式。審核員在測試室的門兩側(cè)發(fā)現(xiàn)兩個箱子，里面裝的都是這種零件，但沒有標(biāo)記。問這些零件是否合格的，操作人員答，左側(cè)這個箱子里都是測下來的不合格零件，右側(cè)是合格的零件，滿了會有人取走的。

8、在銷售部附設(shè)的售后服務(wù)部，見到一位工程師正在測試顧客送來返修的空調(diào)。審核員問他根據(jù)什么要求對這些空調(diào)作測試，有沒有規(guī)程?工程師說，這些空調(diào)都是常做的老產(chǎn)品，每個人都知道要測哪些項目，怎么測，不用再編規(guī)程，我們只是上新產(chǎn)品時有一個測試大綱?？戳艘幌聹y試記錄，發(fā)現(xiàn)各個空調(diào)所測試的項目不完全一樣，工程師說，主要是壞了修過的要測，原來正常的不一定全部再測。9、審核員到供應(yīng)部，查集成電路的采購合同，在近半年的采購合同中有1／2的合同是與A電子廠簽訂的，在進(jìn)貨檢驗記錄中，發(fā)現(xiàn)有近40％的合同交貨后因質(zhì)量不合格而退回A電子廠。供應(yīng)部長說：已對該電子廠進(jìn)行過質(zhì)保能力調(diào)查，由于尚未找到合適的替代廠家，只好仍向該廠采購，審核員查看2000年12月對該廠質(zhì)保能力調(diào)查表，結(jié)論為：待定。半年后再作評估確認(rèn)，審核日期為2001年8月。10、、審審核核員員來來到到了了一一車車間間，，車車間間規(guī)規(guī)定定廢廢品品率率不不大大于于1％％。。審審核核員員發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)最最近近一一周周廢廢品品率率分分別別為為0.79％％、、0.87％％、、0.88％％、、0.93％％、、0.95％％。。審審核核員員問問：：你你們們的的廢廢品品率率已已經(jīng)經(jīng)連連續(xù)續(xù)5天天上上升升并并接接近近1％％，，對對此此情情況況車車間間采采取取了了什什么么措措施施?車車間間主主任任說說：：““是是嗎嗎?有有這這樣樣的的情情況況嗎嗎?不不過過0.95％％還還在在指指標(biāo)標(biāo)范范圍圍內(nèi)內(nèi)，，問問題題不不大大。。””綜合練練習(xí)根據(jù)審審核過過程中中每一一片斷斷的事事實記記錄，，回答答以下下問題題審核中是否否發(fā)現(xiàn)了不不合格項如果需要進(jìn)進(jìn)一步調(diào)查查，請給出出思路什么是不合合格的客觀觀證據(jù)每一片斷有有多少不合合格事實／／或沒有，，其性質(zhì)如如何要求對審核記錄錄分組討論論，確定存存在的不合合格事實，，作體系有有效性判定定分別編寫不不合格報告告(每人1-2項)推薦一個為為組長，寫寫出審核報報告由組長主主持模擬擬的末次次會議1、按照照審核計計劃A首首先來到到了產(chǎn)品品設(shè)計開開發(fā)部的的空調(diào)設(shè)設(shè)計室，，在了解解了部門門經(jīng)理如如何貫徹徹實施質(zhì)質(zhì)量方針針和質(zhì)量量目標(biāo)，，以及設(shè)設(shè)計和開開發(fā)策劃劃等，直直接來到到了正在在設(shè)計室室內(nèi)機(jī)外外殼注塑塑模具的的工程師師Y的設(shè)設(shè)計桌前前，審核核員注意意到模具具圖紙SEH-011已作了了修改，，標(biāo)識為為Rev.2．．其中一一處是將將內(nèi)腔R由5.0放大大到7.5mm。另一一處是將將模具材材料65Mn改改為CrsMo。審核核員注意意到在圖圖紙的修修改欄上上有修改改.人王王英、審審核朱峰峰和批準(zhǔn)準(zhǔn)人設(shè)計計開發(fā)部部部長陳陳祥芝的的簽字，，在修改改處見到到了王英英的三角角印章，，修改日日期是2001.1.28。。設(shè)計開開發(fā)部部部長解釋釋說：該該模具的的修改是是生產(chǎn)部部提出的的，原因因是由于于模具的的使用壽壽命太短短，經(jīng)研研究認(rèn)為為合理便便作了修修改，并并已分發(fā)發(fā)后執(zhí)行行。設(shè)計計開發(fā)部部部長遞遞上了一一份設(shè)計計更改申申請單和和另一份份設(shè)計更更改通知知單。A審核員員注意到到更改的的理由和和簽名是是完整的的。2、A在部門門經(jīng)理的陪同同下來到了產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)計組，，看到已完工工的一套為一一批豪華游艇艇專門配套的的空調(diào)圖紙和和技術(shù)文件，，其中有一份份油漆工藝規(guī)規(guī)范WI－15，上面寫寫明用乳白色色漆，但又發(fā)發(fā)現(xiàn)這一項已已經(jīng)修改成乳乳黃漆，更改改手續(xù)齊全。。A請經(jīng)理取取來了這份訂訂貨合同的副副本(編號為為C－25)，見合同附附件的技術(shù)協(xié)協(xié)議上寫明這這批空調(diào)外殼殼用乳白色漆漆。問為什么么要更改，經(jīng)經(jīng)理說上周乳乳白漆的庫存存已全部用光光，近來又進(jìn)進(jìn)不到貨只能能用乳黃色代代替。，A問問這樣做用戶戶同意嗎，經(jīng)經(jīng)理說：“乳乳黃漆比乳白白漆價格貴，，質(zhì)量更好，，用戶不會有有意見的，只只是顏色稍不不同而已?！薄?、A又來到到了銷售部，，先了解了銷銷售部門的職職責(zé)及如何與與顧客進(jìn)行溝溝通等情況，，又了解了銷銷售部如何利利用顧客滿意意的測量進(jìn)行行持續(xù)改進(jìn)的的情況。看到到有與產(chǎn)品有有關(guān)要求評審審這一項，再再要求銷售經(jīng)經(jīng)理介紹他們們?nèi)绾螌Ξa(chǎn)品品要求做評審審的，經(jīng)理說說家用電器產(chǎn)產(chǎn)品大部分是是非合同情況況，用戶不會會有特殊要求求，只是按系系列規(guī)格定貨貨而已，所以以本公司的程程序規(guī)定只對對那些用戶有有特殊技術(shù)要要求的合同進(jìn)進(jìn)行評審。其其它正常銷售售合同，一個個月可能就有有幾十份，都都不需要一一一評審的。銷銷售經(jīng)理接著著遞上了一疊疊產(chǎn)品樣本，，并解釋說：：這些樣本在在去年年底都都經(jīng)過了評審審。A又問，，剛才在設(shè)計計部門看到的的那個C－25合同算不不算特殊合同同。經(jīng)理說這這是一個特殊殊合同，因為為船上用的尺尺寸與一般正正常規(guī)格不一一樣，另外要要求做鹽霧試試驗，我們都都作了評審。。一邊說一邊邊找出了合同同C－25的的評審記錄。。A看到了1月28日，，由銷售部王王部長召開的的有關(guān)設(shè)計、、質(zhì)檢、質(zhì)保保生產(chǎn)及空調(diào)調(diào)分廠等負(fù)責(zé)責(zé)人參加的評評審會議記錄錄，其中見到到質(zhì)量檢驗部部長在評審會會上要求：““請設(shè)計部應(yīng)應(yīng)在2月28日前提供鹽鹽霧試驗的驗驗收技術(shù)要求求。A在評審審記錄上未見見到2月28日前設(shè)計部部是否提供了了相應(yīng)的資料料。銷售部王王部長說，產(chǎn)產(chǎn)品己于4月月2閂交貨，，如果有問題題質(zhì)量檢驗部部會找設(shè)計部部直接聯(lián)系的的?！?、B由公公司另另一位位質(zhì)量量工程程師陪陪同來來到供供應(yīng)部部，他他不要要部門門經(jīng)理理介紹紹他們們做法法，直直接要要求看看合格格供應(yīng)應(yīng)商的的檔案案。經(jīng)經(jīng)理取取來了了一厚厚疊文文件夾夾，每每個夾夾子里里是一一個合合格供供應(yīng)商商的全全部資資料。。B抽抽了新新安塑塑料廠廠的夾夾子，，只見見到里里面有有該廠廠法人人營業(yè)業(yè)執(zhí)照照、經(jīng)經(jīng)營范范圍、、生產(chǎn)產(chǎn)許可可證等等復(fù)印印文件件和歷歷次進(jìn)進(jìn)貨檢檢驗的的報告告及質(zhì)質(zhì)保部部門對對該廠廠提供供的原原料采采購認(rèn)認(rèn)可的的報告告，沒沒有見見到對對該廠廠的質(zhì)質(zhì)量保保證能能力的的現(xiàn)場場評價價報告告。B問為為什么么，經(jīng)經(jīng)理說說這種種塑料料原料料是出出口的的，新新安廠廠只是是把它它加工工成粒粒子，，沒有有性能能變化化，該該廠又又遠(yuǎn)在在山東東，也也不方方便，，公司司決定定這一一類廠廠只將將歷來來的檢檢驗記記錄保保存當(dāng)當(dāng)作檔檔案。。B又又問及及如果果急需需一些些材料料，怎怎么辦辦?經(jīng)經(jīng)理說說一般般電話話通知知合格格供方方，要要求急急送一一些過過來，，反正正他們們都知知道的的，如如果是是新材材料，，沒有有老供供應(yīng)商商，往往往在在廣告告中找找?guī)准壹野措婋娫捖?lián)聯(lián)系，，如果果價格格、時時間都都談下下來就就買了了。接接著取取出一一份訂訂購密密封環(huán)環(huán)的訂訂單，，上面面注明明電話話緊急急訂貨貨。但但他說說這些些緊急急采購購都是是臨時時由經(jīng)經(jīng)理決決定的的，沒沒有什什么制制度規(guī)規(guī)定。。B問問及是是否對對合格格供方方有重重新評評價的的規(guī)定定，經(jīng)經(jīng)理回回答：：我們們已建建立了了合格格供方方的檔檔案，，如果果供應(yīng)應(yīng)廠商商出了了質(zhì)量量問題題，造造成了了不良良的后后果，，那么么質(zhì)量量工程程師就就有權(quán)權(quán)將該該合格格供方方從名名錄中中取消消5、B接著著來到到空調(diào)調(diào)分廠廠，看看到正正在噴噴漆的的空調(diào)調(diào)外殼殼，問問工人人如何何掌握握控制制噴漆漆的顏顏色要要求，，工人人說沒沒什么么控制制方法法，一一般是是領(lǐng)一一桶漆漆，用用完再再換領(lǐng)領(lǐng)一桶桶，這這是大大家都都知道道的，，也用用不到到再寫寫文件件了。。看到到工位位邊上上放著著4桶桶漆，，其中中2桶桶已完完，2桶還還未開開封。。工人人說4桶是是一天天的用用量，，一起起領(lǐng)出出來，，一桶桶桶用用。再再問他他噴漆漆質(zhì)量量如何何評定定，工工人說說一般般都有有經(jīng)驗驗，允允許多多少有有些疵疵點。。在噴噴漆小小組的的一側(cè)側(cè)看到到有幾幾個架架子堆堆放著著一些些外殼殼，工工人說說這些些都是是噴得得不好好，有有厚薄薄不均均引起起色差差及疵疵點太太多，，數(shù)量量也不不算太太少。。B向向工人人索看看了上上崗證證書，，兩位位噴漆漆工人人均出出示了了資格格證書書，編編號為為084和和088。。6、、B審審核核員員在在空空調(diào)調(diào)分分廠廠總總裝裝車車間間的的分分體體空空調(diào)調(diào)器器室室外外機(jī)機(jī)裝裝配配生生產(chǎn)產(chǎn)線線的的制制冷冷劑劑充充灌灌工工位位，，審審核核員員詢詢問問對對制制冷冷劑劑的的充充灌灌量量是是如如何何控控制制的的，，操操作作工工人人回回答答：：充充灌灌量量是是根根據(jù)據(jù)工工藝藝文文件件要要求求，，由由車車間間工工藝藝員員在在自自動動充充灌灌機(jī)機(jī)的的電電腦腦控控制制裝裝置置上上設(shè)設(shè)定定的的，，生生產(chǎn)產(chǎn)中中每每一一小小時時用用專專用用器器具具將將充充灌灌的的制制冷冷劑劑盛盛接接稱稱量量校校核核一一次次。。充充灌灌準(zhǔn)準(zhǔn)確確度度要要求求±±5g。。審審核核員員查查看看用用來來校校核核制制冷冷劑劑的的秤秤的的最最小小刻刻度度為為10g時時值值上上午午10點點半半，，審審核核員員見見校校核核記記錄錄的的““11點點””時時間間的的相相應(yīng)應(yīng)欄欄目目內(nèi)內(nèi)，，填填寫寫的的充充灌灌量量數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)為為1250g。。7、審核核員A來來到了質(zhì)質(zhì)量保證證部，要要求提供供2001年4月前已已交付的的KC-25-II空空調(diào)的最最終檢驗驗記錄。。按檢驗驗規(guī)范QCS-KC-752．1規(guī)規(guī)定，該該空調(diào)的的電氣強(qiáng)強(qiáng)度應(yīng)≥≥1800V／／秒絕緣緣(常態(tài)態(tài))≥2MΩ；；能效比比(Cop)≥≥52.7；制制冷量2500V／24n，，噪音《《45dB。在在批號為為01405——01638中中，抽檢檢驗記錄錄10份份，其中中發(fā)現(xiàn)2份各項項性能均均見不同同程度的的超標(biāo)，，其中批批號為01409的絕絕緣電阻阻(常態(tài)態(tài))1．．8MΩΩ；批號號為01624的噪音音為48dB。。A問負(fù)負(fù)責(zé)最終終檢驗的的工程師師王XX是否按按不合格格品控制制程序辦辦理了有有關(guān)手續(xù)續(xù)，王XX回答答說，絕絕緣電阻阻和噪音音達(dá)不到到規(guī)定要要求，差差一點是是難于避避免的。。這一問問題我已已多次向向質(zhì)保部部部長匯匯報。但但他也無無法解決決。因此此，開不不合格品品通知單單僅是個個形式，，也沒有