《ISO 14001：2015 環(huán)境管理體系 要求》內(nèi)審員培訓(xùn)

Marco.yangNationalRegisteredAuditorofChina企業(yè)管理體系培訓(xùn)教材之

——ISO14001:2015

環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)1、手機(jī)收聲2、積極思維3、互動(dòng)學(xué)習(xí)4、少許自由5、拒絕干擾小憩后請(qǐng)準(zhǔn)時(shí)回到課室切勿流連忘返環(huán)境管理體系

內(nèi)部審核知識(shí)審核的定義及其分類審核：為獲得審核證據(jù)并予以客觀評(píng)價(jià)，以判定滿足審核準(zhǔn)則程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。注1；內(nèi)部審核：由組織自行實(shí)施或由外部其他人員以組織的名義進(jìn)行的審核。注2：審核可以是結(jié)合審核（結(jié)合兩個(gè)或多個(gè)領(lǐng)域）注3：審核應(yīng)由被審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系、無偏見和無利益沖突的人員進(jìn)行，以證實(shí)其獨(dú)立性。注4：“審核證據(jù)”包括與審核準(zhǔn)則相關(guān)且可驗(yàn)證的記錄、事實(shí)陳述或其它信息；；而“審核準(zhǔn)則”則是指與審核證據(jù)進(jìn)行比較時(shí)作業(yè)參照的一組方針、程序或要求。審核的定義及其分類審核方案：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃并具有特定目的一組(一次或多次)審核.

注:審核方案包括策劃、組織與實(shí)施審核的所有必要活動(dòng)。注1內(nèi)部審核第一方審核：由組織或其他人員以組織的名義進(jìn)行的審核。外部審核第二方審核：由組織的相關(guān)方或其他人員以相關(guān)方的名義對(duì)組織進(jìn)行的審核。第三方審核：由外部獨(dú)立的機(jī)構(gòu)對(duì)組織所進(jìn)行的審核，并提供認(rèn)證和注冊(cè)。內(nèi)部審核組織及成員資格內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審員專業(yè)內(nèi)審員實(shí)習(xí)內(nèi)審員培訓(xùn)：ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)合格。專業(yè)經(jīng)歷：無要求學(xué)歷：一般應(yīng)具有高中以上教育程度。職位/層次：通常選擇中層以上管理干部。審核經(jīng)驗(yàn)：至少一次審核經(jīng)歷，并經(jīng)驗(yàn)證合格。培訓(xùn)：ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)合格。專業(yè)經(jīng)歷：具有本行業(yè)技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。學(xué)歷：一般應(yīng)具有高中以上教育程度。職位/層次：通常選擇中層以上管理干部。審核經(jīng)驗(yàn)：至少一次審核經(jīng)歷，并經(jīng)驗(yàn)證合格。培訓(xùn)：ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)合格。專業(yè)經(jīng)歷：無要求。學(xué)歷：一般應(yīng)具有高中以上教育程度。職位/層次：通常選擇中層以上管理干部。審核經(jīng)驗(yàn)：無要求。具有較豐富的審核經(jīng)驗(yàn)者。1、編制審核計(jì)劃；2、負(fù)責(zé)文件審核；3、主持首、末次會(huì)議；4、審核過程控制、協(xié)調(diào)；5、編制審核報(bào)告；6、執(zhí)行內(nèi)審員職責(zé)。內(nèi)部審核組成員職責(zé)1、按審核計(jì)劃編制檢查表；2、參加首、末次會(huì)議；3、執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)審核；4、記錄審核結(jié)果；5、開具不符合報(bào)告；6、不符合報(bào)告的驗(yàn)證。內(nèi)審組長(zhǎng)職責(zé)內(nèi)審員職責(zé)內(nèi)部審核

目的

確認(rèn)環(huán)境管理體系的符合性和有效性提供組織自我監(jiān)督、自我完善的機(jī)會(huì)。在第二、三方審核之前，糾正體系的不足。123內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)

按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行。1發(fā)生重大環(huán)境問題時(shí)。2最高管理層認(rèn)為有必要時(shí)。3第二、三方審核之前。4內(nèi)部審核的準(zhǔn)則

ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求。1公司內(nèi)部的環(huán)境管理體系文件。2與環(huán)境要求有關(guān)的法律法規(guī)。3相關(guān)方的合規(guī)義務(wù)要求4內(nèi)部審核的范圍

須審核到體系覆蓋的所有產(chǎn)品。須審核到體系覆蓋產(chǎn)品所涉及的所有部門和場(chǎng)所。須審核到體系覆蓋產(chǎn)品所涉及的所有過程。產(chǎn)品場(chǎng)所活動(dòng)內(nèi)部審核的步驟審核委托編制審核計(jì)劃和通知文件審核首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核不符合報(bào)告糾正/糾正措施跟蹤驗(yàn)證糾正不符合結(jié)案NG審核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核跟蹤審核審核報(bào)告/末次會(huì)議內(nèi)部審核的步驟——審核計(jì)劃安排計(jì)劃類別編制人安排的審核方式計(jì)劃編制要點(diǎn)年度計(jì)劃管理者代表集中式或滾動(dòng)式1、一年之內(nèi)，必須審核到體系覆蓋的所有產(chǎn)品、場(chǎng)所和過程。2、年度計(jì)劃應(yīng)經(jīng)過管理者代表或總經(jīng)理批準(zhǔn)。日程計(jì)劃內(nèi)審組長(zhǎng)按部門審核或按過程審核1、編制內(nèi)容應(yīng)涉及到審核目的、范圍、日期、受審核部門、審核的內(nèi)容以及審核員的任務(wù)安排。2、安排審核員任務(wù)時(shí)，應(yīng)確保審核員不審核與自己有關(guān)的工作。3、安排的審核內(nèi)容應(yīng)考慮到它的重要性，以及以往審核的結(jié)果。4、至少提前一周通知受審部門及審核員。檢查表內(nèi)審員順查逆查隨機(jī)查1、圍繞“日程計(jì)劃”所安排的審核內(nèi)容。2、適當(dāng)?shù)某闃訑?shù)量（3-12個(gè)為宜）。3、可視現(xiàn)場(chǎng)審核情況，對(duì)審核內(nèi)容作適當(dāng)調(diào)整。按部門審核一般以該部門所涉及的過程為主線，從策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)的角度展開審核。例如：審核采購部，審核思路和內(nèi)容可以是：采購部的環(huán)境目標(biāo)（6.2.1）→采購部職責(zé)（5.3）→環(huán)境因素（6.1.2）→采購信息管理（7.4.）→運(yùn)行控制（8.1）→合規(guī)性評(píng)價(jià)（9.1.2）→糾正和改進(jìn)措施（10.2/10.3）按部門審核按過程審核一般以該過程所涉及的部門、場(chǎng)所以及活動(dòng)展開審核。例如：7.5文件控制過程，審核思路和內(nèi)容可以是：先審核主控部門對(duì)文件編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、修改、廢止，以及外來文件的管理；再審核使用文件的相關(guān)部門（抽查1-2個(gè)部門）對(duì)文件的正確使用和保管；還可以審核現(xiàn)場(chǎng)（車間、倉庫等地）的文件的正確使用和保管。按過程審核

12內(nèi)部審核的步驟——審核計(jì)劃安排內(nèi)部審核的步驟——文件審核（非必須）審核體系文件是否與ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)相符。審核體系文件是否與和環(huán)境要求有關(guān)的法規(guī)相符。標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)檢查表Checklist

目的-------實(shí)現(xiàn)審核的專業(yè)化、規(guī)范化-------確保審核按計(jì)劃按目標(biāo)進(jìn)行-------落實(shí)審核的抽樣方案-------作為記錄存檔，證實(shí)審核的可行性內(nèi)容

-----查什么（審核要點(diǎn)）查----文件、記錄、憑證；抽樣數(shù)量（3-12）如何查—審核方法問----詢問責(zé)任人員 看------現(xiàn)場(chǎng)、標(biāo)識(shí)、操作

內(nèi)部審核的步驟——審核準(zhǔn)備檢查表的設(shè)計(jì)及應(yīng)用檢查表的設(shè)計(jì)

-----應(yīng)反映過程方法、體現(xiàn)PDCA循環(huán)，審核流程應(yīng)清楚

-----將標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)的要求作為審核要點(diǎn)

-----選擇典型的質(zhì)量問題（如老大難問題）作為審核要點(diǎn)

-----結(jié)合受審部門特點(diǎn)/新情況確定審核要點(diǎn)檢查表的編制和應(yīng)用-------由審核員按審核計(jì)劃分工編制，組長(zhǎng)審查協(xié)調(diào)-------可以編制定型的檢查清單，每次審核再根據(jù)具體審核任務(wù)加以增刪應(yīng)用-------審核時(shí)原則上按檢查表，有新情況需調(diào)整時(shí)要經(jīng)組長(zhǎng)同意--------作為備忘使用，而不要出示給受審方逐項(xiàng)核對(duì)

-------根據(jù)檢查表審核，好與壞兩方面均要如實(shí)作好記錄內(nèi)部審核的步驟——審核準(zhǔn)備使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性作為審核員之引導(dǎo)及備忘審核的客觀證據(jù)減少筆記時(shí)間幫助準(zhǔn)備審核結(jié)束會(huì)議幫助撰寫審核報(bào)告真實(shí)的記錄內(nèi)部審核的步驟——審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核的步驟——首次會(huì)議（非必須）參加人員：受審核部門主管、全體內(nèi)審員會(huì)議內(nèi)容：1、參加人員簽到；2、審核組成員介紹；3、內(nèi)審組長(zhǎng)聲明本次審核的目的、范圍；4、內(nèi)審組長(zhǎng)介紹本次審核的具體日程安排；5、審內(nèi)組長(zhǎng)介紹審核的方法；6、內(nèi)審組長(zhǎng)介紹不合格的分類以及體系符合性判斷標(biāo)準(zhǔn)。7、內(nèi)審組長(zhǎng)介紹向各部門主管確認(rèn)審核配合情況；8、內(nèi)審組聽取各部門對(duì)日程安排的意見，并可日程安排做出適當(dāng)調(diào)整?，F(xiàn)場(chǎng)審核的管理

審核計(jì)劃的控制。1審核氣氛的控制。2審核原則的控制。3內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場(chǎng)審核審核抽樣的控制。4內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核中的溝通面談對(duì)象（找對(duì)人）：1、部門負(fù)責(zé)人2、所審核內(nèi)容負(fù)責(zé)人3、所審核內(nèi)容執(zhí)行者面談方式（做對(duì)事）：1、提出適當(dāng)?shù)膯栴}2、選擇適當(dāng)?shù)奶釂柗绞介_放式——開始時(shí)設(shè)想式——溝通中封閉式——結(jié)束時(shí)內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場(chǎng)審核部門職責(zé)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施證據(jù)證據(jù)證據(jù)證據(jù)證據(jù)證據(jù)證據(jù)證據(jù)證據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核線路的展開內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場(chǎng)審核審核方法順查，即以一個(gè)活動(dòng)為起點(diǎn)，按照該活動(dòng)后續(xù)所進(jìn)行的一系列工作的時(shí)間順序，從前往后進(jìn)行審核。如：以環(huán)境因素識(shí)別為起點(diǎn)環(huán)境因素識(shí)別（6.1.2）→重要環(huán)境因素評(píng)審（6.1.2）→方針、目標(biāo)策劃（6.2）→目標(biāo)措施實(shí)施運(yùn)行（8.1）→合規(guī)性評(píng)價(jià)（9.1.2）→改進(jìn)（10.3）……順查

1逆查，即以一個(gè)活動(dòng)為終點(diǎn)，按照該活動(dòng)之前應(yīng)該發(fā)生的一些列工作的時(shí)間順序，從后往前進(jìn)行審核。如：以相關(guān)方投訴為終點(diǎn)，可查：該外部信息交流情況7.1.3）→該合規(guī)性評(píng)價(jià)情況（9.1.2）→該運(yùn)行控制情部（8.1）→措施策劃（6.1.4）……逆查

2審核方法內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場(chǎng)審核隨機(jī)查，即綜合考慮審核的效率和效果，隨機(jī)抽取有關(guān)過程進(jìn)行審核。如：以車間內(nèi)發(fā)現(xiàn)的漏油現(xiàn)場(chǎng)，直接可查該環(huán)境因素識(shí)別情況。再如：倉庫內(nèi)發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)廢物，直接可危險(xiǎn)處物的處理情況，供方選取是否合理是否建立處理記錄等；

隨機(jī)查

3審核方法內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場(chǎng)審核審核記錄要求內(nèi)部審核的步驟——現(xiàn)場(chǎng)審核1、記錄與審核證據(jù)有關(guān)的所有審核所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容。（人、事、物、時(shí)間、地點(diǎn)）2、沒有發(fā)現(xiàn)不合格也應(yīng)記錄。3、審核記錄應(yīng)能方便追溯到所審核的客觀證據(jù)。4、對(duì)照審核準(zhǔn)則，對(duì)審核所發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)作出符合性判斷。內(nèi)部審核的步驟——不符合報(bào)告1、文文不符。（體系文件和標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、合同要求不符）2、文實(shí)不符。（實(shí)際作業(yè)和體系文件、標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、合同不符）不符合的形成內(nèi)部審核的步驟——不符合報(bào)告1、嚴(yán)重不符。（不符合會(huì)導(dǎo)致體系整體失效）系統(tǒng)性不符

區(qū)域性不符客戶投訴或重大產(chǎn)品質(zhì)量問題未處理2、一般不符。（不符合不會(huì)導(dǎo)致體系的失效）

孤立的偶然的不符合的性質(zhì)內(nèi)部審核的步驟——不符合報(bào)告一般內(nèi)容1、不符合的責(zé)任部門2、不符合開具的時(shí)間3、開具不符合的內(nèi)審員簽名4、內(nèi)審組長(zhǎng)確認(rèn)簽名5、受審部門認(rèn)同不符合的簽名不符合內(nèi)容1、不符合事實(shí)的客觀描述2、不符合的判定依據(jù)

不符合報(bào)告的內(nèi)容內(nèi)部審核的步驟——審核報(bào)告一般內(nèi)容1、審核目的、范圍、日期2、內(nèi)審小組成員報(bào)告內(nèi)容1、審核概況（主要過程的審核發(fā)現(xiàn)情況）2、不符合事項(xiàng)及其性質(zhì)和分布情況3、審核結(jié)論（體系的符合性、有效性）

內(nèi)部審核的步驟——末次會(huì)議（非必須）參加人員：受審核部門主管、全體內(nèi)審員會(huì)議內(nèi)容：1、參加人員簽到；2、內(nèi)審組長(zhǎng)對(duì)受審部門配合的感謝；3、內(nèi)審組長(zhǎng)重申本次審核的目的、范圍；4、內(nèi)審組長(zhǎng)重申審核的方法；5、不符合報(bào)告的宣讀；6、審核報(bào)告的宣讀；7、審核組聽取各部門對(duì)不符合報(bào)告的意見；8、對(duì)不符合報(bào)告的糾正措施要求。內(nèi)部審核的步驟——糾正措施擬定者：受審責(zé)任部門確認(rèn)者：開具不符合報(bào)告的內(nèi)審員或內(nèi)審組長(zhǎng)糾正措施內(nèi)容：1、糾正消除已存在的不符合狀況2、糾正措施分析導(dǎo)致不符合發(fā)生的根本原因

針對(duì)分析出來的根本原因采取永久改善措施3、注明計(jì)劃完成糾正措施的時(shí)間內(nèi)部審核的步驟——跟蹤驗(yàn)證驗(yàn)證人員：開具不符合報(bào)告的內(nèi)審員或內(nèi)審組長(zhǎng)驗(yàn)證內(nèi)容：1、已糾正的證據(jù)2、已實(shí)施糾正措施的證據(jù)

3、糾正措施的效果（可在下次內(nèi)審時(shí)驗(yàn)證）【案例