歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯編一

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一、單項(xiàng)選擇題以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求

1.根據(jù)，囑托指令分為買進(jìn)囑托和賣出囑托。

A.囑托訂單的數(shù)量

B.囑托價(jià)格限制

C.買賣證券的方向

D.囑托時(shí)效限制

2.我國滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是。

A.口頭報(bào)價(jià)

B.書面報(bào)價(jià)

C.電腦報(bào)價(jià)

D.人工報(bào)價(jià)

3.開立證券賬戶務(wù)必直接到中國結(jié)算公司辦理。

A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

B.境內(nèi)居民個(gè)人

C.定居在國外的中國公民

D.投資B股的外國法人

4.以下哪種類型不屬于深圳證券交易所采納的市價(jià)申報(bào)類型。

A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

B.全額成交或撤銷申報(bào)

C.對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

5.在采用直接申報(bào)的處境下，可由直接將囑托指令通過電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。

A.客戶

B.場內(nèi)交易員

C.證券登記結(jié)算公司員工

D.證券交易所員工

6.國債在凈價(jià)交易的處境下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)按天計(jì)算的。

A.同業(yè)拆借利率

B.銀行利率

C.市場利率

D.票面利率

7.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)矩》規(guī)定，在其采納的市價(jià)申報(bào)類型中，對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指。

A.以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方全體申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，那么依次成交，否那么申報(bào)全部自動(dòng)撤銷

B.以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)人交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交片面自動(dòng)撤銷

C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格

D.以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方全體申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交片面自動(dòng)撤銷

8.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的囑托申報(bào)，以下說法不正確的是。

A.證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)采納2個(gè)囑托人買進(jìn)囑托與賣出囑托且種類、數(shù)量、價(jià)格一致時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所舉行囑托報(bào)盤，不得通過對沖自行完成交易

B.證券經(jīng)紀(jì)商采納客戶買賣證券囑托，向證券交易所舉行囑托申報(bào)時(shí)，應(yīng)同時(shí)凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金

C.證券經(jīng)紀(jì)商為客戶舉行申報(bào)時(shí)，為使客戶囑托數(shù)額成交，可根據(jù)市場行情的變化，將客戶指令分次舉行申報(bào)

D.證券經(jīng)紀(jì)商舉行囑托申報(bào)的原那么是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

9.市價(jià)囑托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的囑托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)買進(jìn)或賣出證券。

A.上一交易日收盤價(jià)格

B.當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格

C.當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)

D.當(dāng)日加權(quán)平均成交價(jià)

10.關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說法錯(cuò)誤的是。

A.A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

B.上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元

C.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格

D.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格

11.對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的證券交易，其非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下。

A.10%

B.100%

C.200%

D.50%

12.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)不得高于證券交易金額的。

A.2.5

B.2.8

C.3

D.2

13.按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過。

A.10%

B.15%

C.5%

D.30%

14.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于的收入。

A.國家稅收部門

B.證券公司

C.中國結(jié)算公司

D.證券交易所

15.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)。

A.不高于前收盤價(jià)格的100%，并且不低于前收盤價(jià)格的100%

B.不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

C.不高于前收盤價(jià)格的200%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

D.不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

16.根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為。

A.0元

B.1元

C.5元

D.100元

17.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為。

A.成交面額的0.1%

B.成交面額的0.05%

C.成交金額的0.05%

D.成交金額的0.1%

18.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買人價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25;丙的買人價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先依次應(yīng)為。

A.丁、甲、丙、乙

B.丙、乙、丁、甲

C.丁、丙、乙、甲

D.丙、丁、乙、甲

19.證券交易結(jié)算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括。

A.投資者與投資者之間的證券交收

B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯編一

C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收

D.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收

參考答案：

1.C

囑托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。通常根據(jù)囑托訂單的數(shù)量，有整數(shù)囑托和零數(shù)囑托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)囑托和賣出囑托;根據(jù)囑托價(jià)格限制，有市價(jià)囑托和限價(jià)囑托;根據(jù)囑托時(shí)效限制，有當(dāng)日囑托、當(dāng)周囑托、無期限囑托、開市囑托及收市囑托等。

2.C

證券交易所在證券交易中采納報(bào)價(jià)的方式有三種：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)及電腦報(bào)價(jià)。目前，我國通過證券交易所舉行的證券交易都采用電腦報(bào)價(jià)方式。

3.A

通常，證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直采納理。這類特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。

4.A

《深圳證券交易所交易規(guī)矩》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所采納以下類型的市價(jià)申報(bào)：①對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);②本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);③即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);④最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);⑤全額成交或撤銷申報(bào);⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

5.A

申報(bào)方式有兩種，一種是由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員舉行申報(bào);另一種那么是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。在直接申報(bào)處境下，證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易、電話囑托或自助囑托方式，自行將囑托指令由證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在舉行囑托審查后，將囑托指令直接通過終端機(jī)輸入證券交易所交易系統(tǒng)，無需其場內(nèi)交易員再行輸入。

6.D

自2022年3月25日開頭，國債交易領(lǐng)先采用凈價(jià)交易。實(shí)行凈價(jià)交易后，采用凈價(jià)申報(bào)與凈價(jià)撮合成交，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的根本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365天已計(jì)息天數(shù)。

7.C

A項(xiàng)指的是全額成交或撤銷申報(bào);B項(xiàng)指的是最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);而D項(xiàng)指的是即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)。

8.C

C項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格和其他規(guī)定的因素。

9.B

市價(jià)囑托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的囑托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。其優(yōu)點(diǎn)是：沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行囑托指令對比輕易，成交急速且成交率高;缺點(diǎn)是:只有在囑托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。

10.A

選項(xiàng)A中，A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元。

11.A

深圳證券交易所無漲跌幅限制的證券交易中，非上市首日開盤集合競價(jià)的'有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競價(jià)和收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍那么為最近成交價(jià)的上下10%。

12.C

從2022年5月1日開頭，A股、8股及證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等既不得高于證券交易金額的3，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

13.A

根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買人或賣出，股票含A、B股、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票與*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。

14.C

通常，過戶費(fèi)是囑托買賣的股票與基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

15.D

根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合以下規(guī)定：①基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%;②股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%。

16.B

目前，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金的收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的0.02%，起點(diǎn)為1元。

17.A

在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1，起點(diǎn)為1元;深圳證券交易所的過戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不另向投資者單獨(dú)收取。

18.A

證券交易所內(nèi)的證券交易按"價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先'原那么競價(jià)成交：價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買人申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買人申報(bào)，較低價(jià)格賣出