商法課件：第二章 商法一般原理

第二章商法一般原理本章解決四個(gè)問(wèn)題：一、商主體的概念、特征和分類(lèi)二、商行為概念、特征和分類(lèi)及其內(nèi)容三、商事登記的概念、特征、種類(lèi)和法律效力四、商號(hào)的概念、構(gòu)成及選定五、商業(yè)賬簿的概念、意義一、商主體1、概念：又稱(chēng)商人，是指依據(jù)商法規(guī)定，以自己的名義實(shí)施商行為并能夠獨(dú)立享有和承擔(dān)商事權(quán)利義務(wù)的人。商主體有三個(gè)構(gòu)成要素：①商主體法定，須經(jīng)登記而取得；②商事主體必須以自己的名義實(shí)施商行為；③商主體必須是實(shí)施商行為的人，并且以此為業(yè)。第一個(gè)要素解決的是商事主體的人格問(wèn)題；第二個(gè)要素解決的是商事主體與商業(yè)輔助人的關(guān)系問(wèn)題；第三個(gè)要素解決的是商事主體與非商事主體的關(guān)系問(wèn)題。2.特征：

①商主體必須是商法上規(guī)定的人，是商事法擬制的主體。②商主體是從事以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的主體。③商主體依法具有商事能力，是商事權(quán)利和義務(wù)的歸屬者。3、分類(lèi)：①依照商主體的組織形式和結(jié)構(gòu)特征為標(biāo)準(zhǔn)，

商個(gè)人，亦稱(chēng)商自然人，是依商事法規(guī)從事商事活動(dòng)，享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的個(gè)體商法人，指依法成立并依商事法規(guī)從事商事活動(dòng)，享有權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的法人（一般是公司或企業(yè)集團(tuán)）商合伙，指二人以上為實(shí)現(xiàn)營(yíng)利性營(yíng)業(yè)目的而共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共享利潤(rùn)、共擔(dān)責(zé)任所形成的集合體。我國(guó)商主體的主要類(lèi)型：商個(gè)人：個(gè)體工商戶(hù)商合伙：個(gè)人合伙農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)合伙企業(yè)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

商法人：國(guó)有商法人集體商法人合營(yíng)或合資商法人私營(yíng)商法人外商投資商法人②以法律規(guī)定是否必須登記注冊(cè)為標(biāo)準(zhǔn)，分為法定商人、注冊(cè)商人和任意商人；----《德國(guó)商法典》的分類(lèi)法定商人，也稱(chēng)必然商人或免登記商人，指從事法定的特定的商事行為（即絕對(duì)商行為）的商人。注冊(cè)商人，也稱(chēng)應(yīng)登記商人，指依法進(jìn)行注冊(cè)登記，并以其核準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)范圍為其商事行為（又稱(chēng)相對(duì)商行為）的商人。任意商人，也稱(chēng)自由登記商人，指依法由其自主決定是否登記注冊(cè)的商人。③以商主體的活動(dòng)內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)分為固定商人和擬制商人；固定商人，指以營(yíng)利為目的，有計(jì)劃地反復(fù)連續(xù)地從事商事法列舉的特定的商事行為擬制商人，雖不以法定的特定商事行為為職業(yè)，但因其從事商事活動(dòng)而被法律視為商人。④以主體經(jīng)營(yíng)規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)，分為大商人、小商人小商人，指資本金在法定額以下的商人，學(xué)理上又稱(chēng)為“不完全商人”。大商人，只具備法定商人條件的商人，學(xué)理上稱(chēng)為“完全商人”。關(guān)于小商人4、商中間人：以從事間接商行為或中介商行為為業(yè)者，稱(chēng)為商中間人。

主要有：代理商、居間商、行紀(jì)商5、商輔助人：又稱(chēng)商使用人，它是在商事交易過(guò)程中，從屬于商主體，受商主體委任或支配，輔助商主體開(kāi)展商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人。

主要為：經(jīng)理人、代辦人二、商行為1、概念：是指商主體所從事的以營(yíng)利為目的的營(yíng)業(yè)行為2、特征：①商行為是以營(yíng)利為目的的行為②商行為一般是營(yíng)業(yè)性行為所謂營(yíng)業(yè)，是指商人以營(yíng)利為目的而反復(fù)不間斷地持續(xù)實(shí)施某種商業(yè)活動(dòng)的行為，是一種職業(yè)性的營(yíng)利性行為③商行為一般是商主體所從事的營(yíng)業(yè)性行為④商行為是體現(xiàn)商事交易特點(diǎn)的行為3、商事行為的規(guī)制原則：有主觀主義、客觀主義和折衷主義三種原則

主觀主義原則，是以商人概念為前提，并在此基礎(chǔ)上推導(dǎo)出商行為，持商人的營(yíng)業(yè)行為就是商行為的立場(chǎng)，強(qiáng)調(diào)商人的經(jīng)營(yíng)方法在確定商事行為上的意義客觀主義原則，以行為的客觀性質(zhì)來(lái)確定商行為，而不強(qiáng)調(diào)商人概念在揭示商行為中的地位和作用，僅以行為的客觀性質(zhì)來(lái)確定某一行為是否商行為折衷主義原則，是對(duì)上述二原則的修正。一方面，一些商事行為根據(jù)行為的性質(zhì)來(lái)來(lái)確定，另一方面，又將一些商行為根據(jù)商人的經(jīng)營(yíng)方法，只有在營(yíng)業(yè)場(chǎng)合才加以確認(rèn)。實(shí)際上是對(duì)上述二原則的并用。4、分類(lèi)：①根據(jù)確認(rèn)商行為的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)不同：絕對(duì)商行為和相對(duì)商行為

絕對(duì)商行為又稱(chēng)“客觀商行為”，是指依照法律規(guī)定當(dāng)然地屬于商行為的交易行為，其行為判斷的唯一標(biāo)準(zhǔn)是在法律中是否有明確的規(guī)定，具有客觀性和無(wú)條件性；相對(duì)商行為，又稱(chēng)“主觀商行為”、“營(yíng)業(yè)商行為”，是指在法律所列舉的范圍內(nèi)，僅由商人實(shí)施時(shí)以及僅基于營(yíng)利性營(yíng)業(yè)目的實(shí)施時(shí)方可構(gòu)成商行為的行為。它以行為主體是否為商人以及行為是否具有營(yíng)利特性為認(rèn)定要件。

②依據(jù)同一商事?tīng)I(yíng)業(yè)內(nèi)商行為的內(nèi)容不同：基本商行為和附屬商行為

基本商行為是指直接以營(yíng)利性交易為內(nèi)容的商行為，是絕對(duì)商行為和營(yíng)業(yè)商行為的總稱(chēng)。附屬商行為又稱(chēng)為“輔助商行為”，是指在同一商事?tīng)I(yíng)業(yè)內(nèi)具有協(xié)助基本商行為實(shí)現(xiàn)的輔助行為，不具有直接營(yíng)利性的屬性，是間接媒介商品交易的行為。簡(jiǎn)單來(lái)講，附屬商行為是商主體為營(yíng)業(yè)而附帶進(jìn)行的行為。附屬商行為僅僅相對(duì)于基本商行為而存在③根據(jù)商事交易雙方當(dāng)事人的目的不同：?jiǎn)畏缴绦袨楹碗p方商行為

單方商行為是指交易雙方中僅有一方當(dāng)事人以營(yíng)利為目的的商行為，單方商行為的當(dāng)事人中只有一方為商主體，而另一方不是商主體。如零售商與消費(fèi)者買(mǎi)賣(mài)行為雙方商行為是指交易的雙方當(dāng)事人都是以營(yíng)利為目的的交易行為，雙方當(dāng)事人都是具有經(jīng)營(yíng)資格的商主體。④按照商行為是否被法律特別控制：一般商行為和特殊商行為

一般商行為是指在商事交易中具有共性的并受商法規(guī)則所調(diào)整的行為。一般包括：商事債權(quán)行為、商事物權(quán)行為、商事代理行為及商事交互計(jì)算

特殊商行為是指在商事交易中具有個(gè)性的，并受商法中的特別規(guī)則所調(diào)整的行為。一般包括：商事買(mǎi)賣(mài)商事行紀(jì)商事居間商事信托商事期貨交易融資租賃商事倉(cāng)儲(chǔ)商事貨運(yùn)⑤根據(jù)法律對(duì)商行為確認(rèn)的方式不同：固有商行為和準(zhǔn)商行為

固有商行為，又稱(chēng)為“純?nèi)簧绦袨椤?，指依?jù)商法規(guī)定可以直接認(rèn)定的商行為。主要包括絕對(duì)商行為和固有商人的營(yíng)業(yè)上的商行為準(zhǔn)商行為，又稱(chēng)為“推定商行為”,指法無(wú)明文規(guī)定或列舉，而必須通過(guò)事實(shí)或法律推定方可認(rèn)定其商事性質(zhì)的商行為。如非商人為商人從事的咨詢(xún)、信息服務(wù)、間接代理等。三、商事登記1、概念：是指商主體或商主體的籌辦人為了設(shè)立、變更或終止商主體資格，依照法律規(guī)定的內(nèi)容和程序，向登記機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)登記機(jī)關(guān)審查核準(zhǔn)，將登記事項(xiàng)記載于登記簿的法律行為。

設(shè)立商事登記制度的目的在于確認(rèn)商事活動(dòng)的合法性，主要涉及三方個(gè)方面：第一，通過(guò)商事登記，向公眾表明商事主體經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，以保護(hù)公眾利益。第二，通過(guò)商事登記，商事主體獲得經(jīng)營(yíng)資格，依法享有相關(guān)的權(quán)利，以實(shí)現(xiàn)商事主體的自我利益。第三，通過(guò)商事登記，便于國(guó)家對(duì)商事主體的監(jiān)管。2、特征：①商事登記是一種創(chuàng)設(shè)、變更或終止商事主體資格的法律行為②商事登記是一種要式法律行為。所謂要式法律行為是指商事登記必須依照法律規(guī)定的條件和程序，向法定的登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)、辦理，其登記的內(nèi)容、方式以及登記的生效等事項(xiàng)都必須符合法律的規(guī)定。③從本質(zhì)上講，商事登記是一種公法行為。商事登記是國(guó)家公權(quán)力對(duì)商事活動(dòng)的干預(yù)行為，是一種公法上的行為。3、種類(lèi)：開(kāi)業(yè)登記、變更登記、注銷(xiāo)登記、分支機(jī)構(gòu)登記

在我國(guó)，商事登記的種類(lèi)根據(jù)商主體的類(lèi)型不同而稍有不同。《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》規(guī)定的登記種類(lèi)有：開(kāi)業(yè)登記、變更登記和注銷(xiāo)登記?！豆镜怯浌芾?xiàng)l例》中規(guī)定的登記種類(lèi)包括：設(shè)立登記、變更登記、注銷(xiāo)登記和分公司的登記4、程序：申請(qǐng)、受理、審查、登記、公告5、效力：具有創(chuàng)設(shè)效力和公示效力在我國(guó)，商事登記是商主體取得商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)資格的前提條件。我國(guó)法律嚴(yán)禁未經(jīng)登記的無(wú)證照的經(jīng)營(yíng)行為合法有效的商事登記必然對(duì)第三人產(chǎn)生效力四、商業(yè)名稱(chēng)1、概念：又稱(chēng)商事名稱(chēng)、商號(hào)，是指商主體在從事商行為時(shí)所使用的名稱(chēng)。即商主體在商事交易中，用以署名或讓他的代理人用其與他人進(jìn)行商事交往的名稱(chēng)。①商業(yè)名稱(chēng)是商事主體使用的用以代表自己的名稱(chēng)②商業(yè)名稱(chēng)是商事主體在營(yíng)業(yè)活動(dòng)中必須使用的名稱(chēng)③商業(yè)名稱(chēng)與商事主體的特定經(jīng)營(yíng)對(duì)象和信譽(yù)密切相關(guān)④商業(yè)名稱(chēng)往往能夠反映出商事主體的組織形態(tài)⑤商業(yè)名稱(chēng)具有區(qū)域限制2、商業(yè)名稱(chēng)的構(gòu)成：包含四個(gè)基本部分，即所在地區(qū)、商號(hào)或者字號(hào)、營(yíng)業(yè)范圍（或行業(yè)特征）和組織形式（或責(zé)任形式）

行政區(qū)劃＋字號(hào)＋行業(yè)或經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)＋組織形式如：青島海爾電器股份有限公司①商號(hào)應(yīng)依次由字號(hào)、行業(yè)或經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、組織形式三個(gè)部分組成。②商號(hào)應(yīng)當(dāng)冠以商主體所在地的省(或自治區(qū)、直轄市)或市(州)或者縣(市轄區(qū))行政區(qū)劃名稱(chēng)。③某些商主體的名稱(chēng)可以不冠以所在地行政區(qū)域的名稱(chēng)。主要包括：(1)法律規(guī)定可以在名稱(chēng)中冠以“中國(guó)”、“中華”、“國(guó)際”字詞的商主體。如中國(guó)東?；す煞萦邢薰?2)歷史悠久、字號(hào)馳名的商主體。(3)外商投資的商主體。④商號(hào)中的字號(hào)應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)以上的字組成3、商業(yè)名稱(chēng)的選定：①商主體原則上只允許使用一個(gè)商號(hào)②商號(hào)的內(nèi)容和文字涉及到法律所列舉的不得使用的事項(xiàng)時(shí)，將被禁止使用③商號(hào)的選定除民族自治地方的企業(yè)外。一般應(yīng)使用漢字；④設(shè)分支機(jī)構(gòu)的商主體，該商主體及其分支機(jī)構(gòu)的商號(hào)的選定應(yīng)符合法定要求⑤聯(lián)營(yíng)商事企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其商號(hào)中標(biāo)明“聯(lián)營(yíng)”或者“聯(lián)合”字樣，但不得使用聯(lián)營(yíng)成員的商號(hào)。應(yīng)禁止使用的商號(hào)發(fā)廊起名“飛發(fā)走絲”被責(zé)令改名

為標(biāo)新立異，河南太康縣一家理發(fā)店起名“飛發(fā)走絲”，想利用“非法走私”的諧音吸引市民眼球。昨日，這家理發(fā)店被該縣工商部門(mén)責(zé)令限期“改名”。該縣工商局專(zhuān)業(yè)工商所所長(zhǎng)楊亞告訴記者，經(jīng)查，該理發(fā)店在工商部門(mén)注冊(cè)的名字為“李某某理發(fā)店”，按照規(guī)定，理發(fā)店的牌匾等其他顯著位置的名稱(chēng)必須與登記的名稱(chēng)相符。這家理發(fā)店的行為已涉嫌違反《廣告法》和《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶(hù)管理暫行條例》相關(guān)規(guī)定。隨后，該所工商執(zhí)法人員對(duì)該理發(fā)店下達(dá)了“責(zé)令整改通知書(shū)”，限期3天“改名”。店主李某某表示立即拆除牌匾，更改店名。深圳的飛發(fā)走絲發(fā)型名店

4、商業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)登記：設(shè)立商主體應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)登記。預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)保留期6個(gè)月。保留期內(nèi)此名稱(chēng)不得用于從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得轉(zhuǎn)讓。保留期屆滿，不辦理公司設(shè)立登記的，其公司名稱(chēng)自動(dòng)失效。5、商號(hào)權(quán)：使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、獨(dú)占權(quán)、變更權(quán)、出借權(quán)五、商業(yè)賬簿1、概念：商事主體根據(jù)會(huì)計(jì)規(guī)則，依法制作的用以記載其營(yíng)業(yè)活動(dòng)和資產(chǎn)狀況的書(shū)面簿冊(cè)。①商事賬簿是由商主體制作的賬簿。②商事賬簿與政府賬簿的設(shè)置內(nèi)容和目的不一樣。③商事賬簿的設(shè)置