第三章 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)議

第三章

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定2009,71第三章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

⒈GATS的框架與基本內(nèi)容；⒉區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展與主要特點(diǎn)；⒊CEPA的框架、內(nèi)容與意義。2009,72第一節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定評(píng)述一、與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的國(guó)際制度安排依據(jù)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的多邊性決定國(guó)際服務(wù)貿(mào)易法協(xié)調(diào)跨國(guó)服務(wù)貿(mào)易關(guān)系并試圖在全球范圍多層次規(guī)范服務(wù)貿(mào)易行為的特質(zhì)。GATS正是試圖在全球范圍協(xié)調(diào)服務(wù)貿(mào)易關(guān)系的國(guó)際法規(guī)范，其核心在于對(duì)輸入、輸出服務(wù)的自由化進(jìn)程的規(guī)范、促進(jìn)，保護(hù)與管理。2009,73第一節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定評(píng)述（一）協(xié)調(diào)跨國(guó)流動(dòng)的服務(wù)貿(mào)易關(guān)系是國(guó)際制度安排的主要目標(biāo)（二）規(guī)范國(guó)際服務(wù)貿(mào)易相關(guān)主體在開(kāi)放承諾內(nèi)開(kāi)展服務(wù)交易行為是國(guó)際制度安排的基本內(nèi)容2009,74第一節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定評(píng)述二、相關(guān)服務(wù)貿(mào)易協(xié)議的兼容性與潛在沖突分析

GATS與區(qū)域性服務(wù)貿(mào)易規(guī)則存在一定兼容性：GATS在其文本第5條中，以經(jīng)濟(jì)一體化名義規(guī)范了服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的區(qū)域集團(tuán)合作問(wèn)題。就主要服務(wù)行業(yè)范圍、實(shí)質(zhì)上所有歧視的取消、不應(yīng)提高服務(wù)貿(mào)易壁壘的總體水平、通知義務(wù)和定期報(bào)告以及無(wú)意中獲得好處的第三國(guó)無(wú)義務(wù)提供補(bǔ)償?shù)葐?wèn)題做了規(guī)定。兩者都認(rèn)識(shí)到，緊密經(jīng)濟(jì)一體化合作對(duì)促進(jìn)貿(mào)易增長(zhǎng)和福利增加有好處。GATS與區(qū)域性服務(wù)貿(mào)易規(guī)則存在潛在沖突：從GATS規(guī)定區(qū)域集團(tuán)協(xié)議必須符合的條件看，GATS第5條在運(yùn)行過(guò)程中暴露出不少缺陷。從GATS對(duì)區(qū)域集團(tuán)協(xié)議的審查機(jī)制看，GATS對(duì)區(qū)域集團(tuán)協(xié)議的審查與約束乏力，這將影響多邊貿(mào)易體制對(duì)區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行全面準(zhǔn)確的評(píng)估和規(guī)制，引起作為非成員國(guó)的第三國(guó)的強(qiáng)烈不滿(mǎn)。

2009,75第一節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易協(xié)定評(píng)述

對(duì)GATS與歐盟相關(guān)法律與實(shí)踐比較的分析從服務(wù)的概念上看，GATS與歐盟法存在范圍的分歧從自由化的手段上看，GATS與歐盟法有更大的分歧

從自由化和管制的平衡上看，服務(wù)領(lǐng)域中的貿(mào)易自由化和管制的平衡難度在增加，尤其是在國(guó)內(nèi)管制措施的目標(biāo)是非經(jīng)濟(jì)性（如文化政策）的情況下

2009,76第二節(jié)GATS的框架與基本原則

一、GATS的基本框架完整的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》由三個(gè)部分構(gòu)成：⑴各成員在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域應(yīng)共同遵守的原則框架；⑵關(guān)于具體服務(wù)部門(mén)的附錄（包括航空運(yùn)輸、金融、海上運(yùn)輸和電信服務(wù)附錄，以及關(guān)于自然人流動(dòng)和最惠國(guó)待遇豁免等附錄）；⑶各成員承擔(dān)服務(wù)貿(mào)易自由化義務(wù)的具體承諾表。

2009,77第二節(jié)GATS的框架與基本原則

（一）GATS的原則與例外

GATS的最重要原則應(yīng)數(shù)最惠國(guó)待遇、透明度、國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入原則等。這幾項(xiàng)原則的效力范圍和作用形式卻各不相同。雖然市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇原則對(duì)各成員均有同樣的約束力，但這兩項(xiàng)原則在多大程度上約束成員方，完全取決于該成員方的自愿。任何成員方均可在非歧視的基礎(chǔ)上提出或維持市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的各種限制最惠國(guó)待遇原則是各成員應(yīng)當(dāng)普遍遵守的一般義務(wù)（或稱(chēng)一般紀(jì)律）

透明度原則是GATS要求各成員普遍遵守的又一項(xiàng)一般義務(wù)2009,78第二節(jié)GATS的框架與基本原則

（二）GATS對(duì)成員方主權(quán)的限制與尊重

推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易逐步自由化是GATS所確立的總體目標(biāo)，也是WTO成立后繼續(xù)進(jìn)行的服務(wù)貿(mào)易自由化談判的目標(biāo)。與逐步自由化的內(nèi)涵相適應(yīng)，GATS體制下的多邊國(guó)際服務(wù)貿(mào)易合作賦予各成員相當(dāng)大的自主權(quán)。同時(shí)，成員方也可在其承諾表中非歧視地對(duì)外國(guó)服務(wù)或服務(wù)提供者實(shí)施某種限制。當(dāng)然，即使是承諾表中所作出的妨礙服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入的數(shù)量限制，成員方也可以立即或逐漸取消。這些富有彈性的決定權(quán)和選擇權(quán)，可以看作是GATS對(duì)各成員主權(quán)的尊重的一種體現(xiàn)，也可以理解為GATS為適應(yīng)各成員在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的巨大差別而采取的彈性策略安排。

2009,79第二節(jié)GATS的框架與基本原則

與此同時(shí)，對(duì)于成員方在作出承諾前已依國(guó)內(nèi)法實(shí)施嚴(yán)格管制的服務(wù)部門(mén)，即使成員方根據(jù)GATS的要求作出市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾，也不需要就其已有的管制標(biāo)準(zhǔn)和管制強(qiáng)度作任何改變。只要這些管制是普遍適用的，而不是基于服務(wù)提供者國(guó)籍的不同而形成的歧視，成員方就可以繼續(xù)實(shí)施其已有的對(duì)服務(wù)部門(mén)或項(xiàng)目的限制。

GATS并不干涉各成員對(duì)其國(guó)內(nèi)服務(wù)市場(chǎng)進(jìn)行管理的權(quán)力，而是要求各成員在提供服務(wù)的資格條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可發(fā)放等程序方面的透明和公正，避免因程序的不透明、不公正或不合理對(duì)成員方已作出市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾的服務(wù)部門(mén)構(gòu)成“不必要”的貿(mào)易壁壘。2009,710第二節(jié)GATS的框架與基本原則

（三）GATS的公共服務(wù)規(guī)則公共服務(wù)是指由政府行使職權(quán)提供的服務(wù)，即非基于商業(yè)基礎(chǔ)提供的、且不存在其他服務(wù)提供者參與競(jìng)爭(zhēng)的服務(wù)。為了維護(hù)各成員對(duì)其公共利益政策的推行和實(shí)現(xiàn)，GATS在界定“服務(wù)”的范圍時(shí)，明確規(guī)定包括“除由政府行使職權(quán)提供的服務(wù)之外的任何部門(mén)的任何服務(wù)”，即把由政府行使職權(quán)提供的服務(wù)明確排除在GATS的規(guī)范范圍之外GATS并沒(méi)有以條約義務(wù)的形式要求一國(guó)政府將其公共服務(wù)部門(mén)私有化或者必須允許其他服務(wù)提供者參與競(jìng)爭(zhēng)。相反，各成員均可自由決定是否允許其他服務(wù)提供者進(jìn)入其公共服務(wù)部門(mén)參與競(jìng)爭(zhēng)，即通過(guò)承諾表自由決定其公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的范圍和程度。2009,711第二節(jié)GATS的框架與基本原則

（四）GATS的跨國(guó)直接投資規(guī)則盡管GATS中商業(yè)存在是服務(wù)貿(mào)易的重要提供方式，但這并非強(qiáng)制性地要求各成員必須給予外國(guó)投資者商業(yè)存在的市場(chǎng)準(zhǔn)入。

即使一成員作出商業(yè)存在的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾，也仍可通過(guò)“限制性承諾”繼續(xù)保留現(xiàn)有的對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者的某些歧視或數(shù)量限制，如外資股權(quán)比例限制，或者附加某些準(zhǔn)入條件，如轉(zhuǎn)讓服務(wù)技術(shù)、雇傭當(dāng)?shù)毓と说龋槐亟o予完全的國(guó)民待遇。

一國(guó)政府對(duì)服務(wù)業(yè)商業(yè)存在行使管理權(quán)力，并不因其為WTO成員而受到特別的羈絆；在多大程度上允許外國(guó)服務(wù)商業(yè)存在的準(zhǔn)入和存在，完全取決于其自主作出的市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇承諾及其相應(yīng)的國(guó)內(nèi)立法。

2009,712第二節(jié)GATS的框架與基本原則

（五）發(fā)展中國(guó)家在GATS中的地位GATS在序言和正文中都明確表述了其對(duì)發(fā)展中國(guó)家的制度傾斜，把增強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家在服務(wù)貿(mào)易中的參與能力和擴(kuò)大它們的服務(wù)出口份額作為GATS的中心目標(biāo)之一，試圖通過(guò)多邊的合作機(jī)制，敦促各成員尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家成員給予發(fā)展中國(guó)家更多的參與服務(wù)貿(mào)易的機(jī)會(huì)，包括增強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)服務(wù)的提供能力和競(jìng)爭(zhēng)力，改善其進(jìn)入服務(wù)銷(xiāo)售渠道和信息網(wǎng)絡(luò)的途徑，給予其擁有特別出口利益的服務(wù)部門(mén)和服務(wù)提供方式的市場(chǎng)準(zhǔn)入自由等，由此推進(jìn)各成員服務(wù)貿(mào)易的均衡發(fā)展，使更多的成員有能力和有條件就服務(wù)貿(mào)易自由化作出更廣泛的實(shí)質(zhì)性承諾，為服務(wù)貿(mào)易自由化的逐步實(shí)現(xiàn)奠定堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。2009,713第二節(jié)GATS的框架與基本原則

二、GATS的基本原則評(píng)析

GATS最大的貢獻(xiàn)，在于其確立了各成員在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域必須共同遵守的一系列基本原則、承諾義務(wù)和自由化目標(biāo)。其中，最惠國(guó)待遇、國(guó)民待遇和合理保護(hù)原則等是GATS最主要的基本原則。這些基本原則體現(xiàn)了服務(wù)貿(mào)易的特點(diǎn)和定位，GATS既強(qiáng)調(diào)要求各成員普遍遵守的約束力，又留下富有彈性的必要例外余地。這種刻意設(shè)置并始終貫穿于GATS的制度安排，成為GATS得到各成員普遍接受的重要基礎(chǔ)，并因在整個(gè)服務(wù)貿(mào)易多邊規(guī)則中處于基石地位而格外引人注目。2009,714第二節(jié)GATS的框架與基本原則

(一)最惠國(guó)待遇原則

GATS規(guī)定最惠國(guó)待遇原則所適用的領(lǐng)域是“本協(xié)定所涉及的任何措施”。ATS所規(guī)定的最惠國(guó)待遇的受惠對(duì)象不僅包括服務(wù)，還包括服務(wù)的提供者。GATS將最惠國(guó)待遇原則的適用擴(kuò)展到服務(wù)的提供者是由服務(wù)貿(mào)易自身的特點(diǎn)所決定的。GATS也是把任何其他國(guó)家，而不是把其他成員方作為參照對(duì)象。只要是某個(gè)成員方在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易管理方面給了某個(gè)國(guó)家某種優(yōu)惠待遇，不管這個(gè)國(guó)家是否為GATS的成員國(guó)，其他成員方都可以要求獲得此項(xiàng)待遇。最惠國(guó)待遇原則是適用于服務(wù)貿(mào)易的各個(gè)部門(mén)的。不論成員方是否在某個(gè)服務(wù)部門(mén)實(shí)行對(duì)外開(kāi)放，在采取有關(guān)的管理措施時(shí)，都必須遵循最惠國(guó)待遇原則。盡管適用最惠國(guó)待遇原則是各成員國(guó)的一般義務(wù)，但這一原則的適用也有例外與豁免。

2009,715第二節(jié)GATS的框架與基本原則(二)國(guó)民待遇原則

GATS所確立的國(guó)民待遇原則的適用范圍是比較有限的。實(shí)施國(guó)民待遇原則不是一般性義務(wù)，而屬特別承諾的義務(wù)；每個(gè)成員國(guó)只在其所承諾的范圍內(nèi)和條件下賦予其他成員方的服務(wù)和服務(wù)提供者國(guó)民待遇。

GATS所規(guī)定的國(guó)民待遇原則更注重效果而不是形式國(guó)民待遇原則是“市場(chǎng)準(zhǔn)入”的保證。國(guó)民待遇與“市場(chǎng)準(zhǔn)入”之間既有聯(lián)系，又有區(qū)別。兩者之間的聯(lián)系在于，各成員方在國(guó)民待遇和“市場(chǎng)準(zhǔn)入”方面所承擔(dān)的義務(wù)都屬特別承諾的義務(wù)，都只適用于特別部門(mén)，并都基于一定的條件；兩者的區(qū)別在于，“市場(chǎng)準(zhǔn)入”條款規(guī)定的是進(jìn)入市場(chǎng)的條件，而國(guó)民待遇原則是規(guī)定進(jìn)入市場(chǎng)之后的地位問(wèn)題。2009,716第二節(jié)GATS的框架與基本原則（三）合理保護(hù)原則

GATS所確立的合理保護(hù)原則集中體現(xiàn)在第13條“一般例外”的規(guī)定之中。該條規(guī)定，只要采取的措施不是在國(guó)家之間制造任意的或不公正的歧視，或者作為隱蔽的限制服務(wù)貿(mào)易的手段，那么，GATS不得被解釋為阻止成員方采取下列措施的理由：為保護(hù)公共道德或維持公共秩序所必須采取的措施；為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命與健康所必須采取的措施；為保證不與協(xié)定相違背的法律或法規(guī)的實(shí)施，以防止欺詐行為、處理違約行為、保護(hù)個(gè)人隱私和保衛(wèi)安全所必須采取的措施。GATS的其他一些條款也都體現(xiàn)了合理保護(hù)原則。例如，GATS的第10條和第12條都允許成員國(guó)在特定條件下，為保護(hù)自身利益而對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易采取限制措施。2009,717第三節(jié)區(qū)域服務(wù)貿(mào)易規(guī)則

在現(xiàn)有的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定中，將服務(wù)貿(mào)易納入其中的數(shù)目不多，按自由化程度之不同，大致區(qū)分為：⑴已達(dá)成較完善的服務(wù)貿(mào)易自由化安排的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，這些協(xié)定大多在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行，以歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)為代表。⑵將服務(wù)貿(mào)易自由化納入?yún)f(xié)定范圍之內(nèi)，但幾乎未能在實(shí)質(zhì)上予以實(shí)施，這些協(xié)定大多屬于發(fā)展中國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定，雖然大體上包括服務(wù)貿(mào)易自由化，但還沒(méi)有通過(guò)采取放寬資本和勞動(dòng)力流動(dòng)這些實(shí)質(zhì)性的手段來(lái)實(shí)施這一目標(biāo)。2009,718第三節(jié)區(qū)域服務(wù)貿(mào)易規(guī)則一、歐盟服務(wù)貿(mào)易規(guī)則《羅馬條約》是歐共體的一級(jí)立法，為框架性協(xié)定。包括：有關(guān)服務(wù)的定義非歧視性原則

專(zhuān)業(yè)資格的相互承認(rèn)

透明度原則

服務(wù)原產(chǎn)地規(guī)則

保障措施

補(bǔ)貼和政府援助

政府采購(gòu)例外和保留

爭(zhēng)端解決機(jī)制

2009,719第三節(jié)區(qū)域服務(wù)貿(mào)易規(guī)則二、北美自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則NAFTA有關(guān)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的主要內(nèi)容如下服務(wù)的范圍

國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇

市場(chǎng)準(zhǔn)入

透明度原則

許可及證書(shū)利益的拒絕

壟斷性行業(yè)的服務(wù)提供者

政府采購(gòu)

爭(zhēng)端解決機(jī)制

2009,720第三節(jié)區(qū)域服務(wù)貿(mào)易規(guī)則三、亞太地區(qū)區(qū)域性服務(wù)貿(mào)易規(guī)則

（一）亞太經(jīng)合組織服務(wù)貿(mào)易規(guī)則《大阪行動(dòng)議程》確定的貿(mào)易、投資自由化應(yīng)遵循的基本原則同樣適用于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，包括：⑴綜合性原則，APEC將采取所有能推進(jìn)貿(mào)易和投資自由化的措施；⑵相一致原則，APEC采取的自由化措施與WTO規(guī)則相一致；⑶可比性原則，保證各成員國(guó)的自由化進(jìn)程具有可比性；⑷非歧視性原則，不僅僅在APEC成員國(guó)間削減貿(mào)易壁壘，有關(guān)自由化的成果也適用于APEC成員與非成員國(guó)的貿(mào)易、投資關(guān)系；⑸透明度原則，要求保證相關(guān)法律、法規(guī)及行政程序的透明度；⑹禁止回退原則，每一成員須停止可能導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義升級(jí)的措施；⑺彈性原則，各成員國(guó)同時(shí)啟動(dòng)自由化計(jì)劃，但進(jìn)度可依具體情況而有所不同；⑻合作原則，積極開(kāi)展促進(jìn)貿(mào)易、投資自由化的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。2009,721第三節(jié)區(qū)域服務(wù)貿(mào)易規(guī)則（一）亞太經(jīng)合組織服務(wù)貿(mào)易規(guī)則《馬尼拉行動(dòng)計(jì)劃》提出了各成員國(guó)推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化的集體行動(dòng)計(jì)劃。該集體行動(dòng)計(jì)劃的目標(biāo)是，各成員將逐步取消服務(wù)領(lǐng)域限制市場(chǎng)準(zhǔn)入的措施，實(shí)施國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇原則，以實(shí)現(xiàn)亞太地區(qū)開(kāi)放性的貿(mào)易和投資自由化。為此，各成員須遵循如下指導(dǎo)原則：積極參與WTO服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的相關(guān)談判；適當(dāng)擴(kuò)大GATS中有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的具體承諾，并削減對(duì)最惠國(guó)待遇原則提出的保留；進(jìn)一步采取服務(wù)便利化措施。2009,722第三節(jié)區(qū)域服務(wù)貿(mào)易規(guī)則（二）東南亞國(guó)家聯(lián)盟服務(wù)貿(mào)易規(guī)則《東盟服務(wù)貿(mào)易框架協(xié)定》簽署于1995年12月15日?！稏|盟服務(wù)貿(mào)易框架協(xié)定》在譯文中聲稱(chēng)東盟內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)合作將會(huì)為建立服務(wù)貿(mào)易自由化框架規(guī)則提供保障，而服務(wù)貿(mào)易本身又會(huì)加強(qiáng)東盟成員國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)合作；同時(shí)重申了對(duì)GATS原則和規(guī)則的承諾，并強(qiáng)調(diào)應(yīng)將區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。

2009,723第三節(jié)區(qū)域服務(wù)貿(mào)易規(guī)則（二）東南亞國(guó)家聯(lián)盟服務(wù)貿(mào)易規(guī)則《東盟服務(wù)貿(mào)易框架協(xié)定》由14個(gè)條款構(gòu)成，主要條款規(guī)定如下：第一條“宗旨”。第二條“合作領(lǐng)域”。第三條“自由化”。

第四條“具體承諾的談判”

第五條“相互承認(rèn)”

第六條“利益的拒給”

第七條“爭(zhēng)端解決”

2009,724第三節(jié)區(qū)域服務(wù)貿(mào)易規(guī)則除了上述《框架協(xié)定》，第五屆東盟領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)還促使各成員在GATS基礎(chǔ)上就市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇做出更多的具體承諾，尤其是在航運(yùn)、商業(yè)服務(wù)、建筑、金融、海運(yùn)、電信和旅游等優(yōu)先開(kāi)放的服務(wù)部門(mén)。東盟正擬訂服務(wù)貿(mào)易自由化的長(zhǎng)期目標(biāo)及相應(yīng)的措施，以期在2020年完全實(shí)施區(qū)域內(nèi)的服務(wù)貿(mào)易自由流動(dòng)。2009,725第四節(jié)CEPA框架下的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放

一、CEPA的法律性質(zhì)和架構(gòu)（一）CEPA的法律性質(zhì)

CEPA在內(nèi)容和性質(zhì)上屬于自由貿(mào)易協(xié)定，旨在內(nèi)地與香港之間建立起自由貿(mào)易關(guān)系。盡管在稱(chēng)呼上，兩地之間的這一安排并沒(méi)有使用“自由貿(mào)易協(xié)定”的提法，而是采用了“更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排”的名稱(chēng)，但在內(nèi)容和本質(zhì)上，卻是自由貿(mào)易協(xié)定。

對(duì)將CEPA定位為國(guó)內(nèi)的法律安排還是定位為國(guó)際性協(xié)定，CEPA所確立的兩地間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系是國(guó)際關(guān)系還是國(guó)內(nèi)關(guān)系，學(xué)界有著不同的觀點(diǎn)。

2009,726第四節(jié)CEPA框架下的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放（二）CEPA的架構(gòu)概括地說(shuō)，CEPA的內(nèi)容主要涉及貨物貿(mào)易自由化、服務(wù)貿(mào)易自由化以及貿(mào)易投資便利化這三方面的措施。并制定六個(gè)附件對(duì)三方面分別作了相應(yīng)的詳細(xì)規(guī)定。貨物貿(mào)易方面，內(nèi)地自2004年1月1日起，對(duì)273個(gè)稅目的原產(chǎn)于香港的產(chǎn)品實(shí)行零關(guān)稅，并不遲于2006年1月1日，對(duì)273個(gè)稅目以外的香港產(chǎn)品實(shí)行零關(guān)稅。同時(shí)，雙方協(xié)議不對(duì)原產(chǎn)于另一方的進(jìn)口貨物采取與WTO規(guī)則不符的非關(guān)稅措施和關(guān)稅配額，雙方承諾不對(duì)原產(chǎn)于另一方的進(jìn)口貨物采用反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼措施。

2009,727第四節(jié)CEPA框架下的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放（二）CEPA的架構(gòu)服務(wù)貿(mào)易方面，內(nèi)地自2004年1月1日起，向香港開(kāi)放管理咨詢(xún)、會(huì)議展覽等18個(gè)具體的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域；自2005年1月1日起，內(nèi)地向香港服務(wù)提供者開(kāi)放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域也由18個(gè)增加到26個(gè)；進(jìn)入第三階段，內(nèi)地在一些服務(wù)領(lǐng)域更進(jìn)一步加大開(kāi)放措施。除開(kāi)放領(lǐng)域之外，內(nèi)地還對(duì)香港投資企業(yè)取消股權(quán)限制，降低注冊(cè)資本、資質(zhì)條件等門(mén)檻，放寬地域和經(jīng)營(yíng)范圍的限制。這些措施使香港服務(wù)提供者享有較其他WTO成員更優(yōu)惠的待遇。

2009,728第四節(jié)CEPA框架下的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放（二）CEPA的架構(gòu)貿(mào)易投資便利化方面，CEPA的規(guī)定相比前兩個(gè)方面更為原則性。雙方同意在貿(mào)易投資促進(jìn)；通關(guān)便利化；商品檢驗(yàn)檢疫、食品安全、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；電子商務(wù)；法律法規(guī)透明度；中小企業(yè)合作；中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)合作等領(lǐng)域加強(qiáng)合作，并在《安排》附件6中對(duì)所列領(lǐng)域的具體合作內(nèi)容做了規(guī)定。2009,729第四節(jié)CEPA框架下的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放二、CEPA有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的規(guī)則CEPA中對(duì)內(nèi)地與香港的服務(wù)貿(mào)易往來(lái)與合作做了五個(gè)方面的明確安排：1.在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的更加有利的安排。雙方按照附件4“關(guān)于開(kāi)放服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的具體承諾”，對(duì)對(duì)方服務(wù)及服務(wù)提供者逐步減少或取消實(shí)行的限制性措施；雙方通過(guò)進(jìn)一步的協(xié)商，共同推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化。2009,730第四節(jié)CEPA框架下的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放二、CEPA有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的規(guī)則2.有關(guān)“服務(wù)提供者”的定義。“服務(wù)提供者”就是提供服務(wù)的人。按照CEPA附件5第二條規(guī)定，“服務(wù)提供者”指提供服務(wù)的任何人，包括自然人或法人。比較起來(lái)，CEPA的規(guī)定是較GATS為寬松的。

3.有關(guān)金融合作的規(guī)定。雙方采取措施，進(jìn)一步加強(qiáng)在銀行、證券和保險(xiǎn)領(lǐng)域的合作；

4.CEPA關(guān)于旅游合作的規(guī)定。5.涉及專(zhuān)業(yè)人員資格的相互承認(rèn)。2009,731第四節(jié)CEPA框架下的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放三、CEPA對(duì)兩地服務(wù)貿(mào)易的影響及效應(yīng)分析（一）CEPA對(duì)香港服務(wù)業(yè)進(jìn)入內(nèi)地的促進(jìn)作用主要從金融業(yè)、物流、專(zhuān)業(yè)服務(wù)三個(gè)方面來(lái)分析CEPA對(duì)香港服務(wù)業(yè)進(jìn)入內(nèi)地的促進(jìn)作用，這三個(gè)部門(mén)也是目前香港服務(wù)業(yè)優(yōu)勢(shì)最為集中的行業(yè)。

2009,732第四節(jié)CEPA框架下的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放1．金融業(yè)以銀行業(yè)為例。CEPA為香港銀行進(jìn)入內(nèi)地提供的直接優(yōu)惠政策：⑴降低香港銀行和財(cái)務(wù)公司進(jìn)入內(nèi)地市場(chǎng)的資產(chǎn)規(guī)模要求：將設(shè)立分行和設(shè)立法人機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模要求同時(shí)降至60億美元；銀行可選擇設(shè)立分行或法人機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)公司只可設(shè)立法人機(jī)構(gòu)；⑵香港銀行在內(nèi)地設(shè)立中外合資銀行或中外合資財(cái)務(wù)公司，或香港財(cái)務(wù)公司在內(nèi)地設(shè)立中外合資財(cái)務(wù)公司無(wú)需先設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；⑶降低香港銀行內(nèi)地分行申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的資格條件：①將須在內(nèi)地開(kāi)業(yè)3年以上的要求降為開(kāi)業(yè)2年以上；②在審查有關(guān)盈利性資格時(shí)，改內(nèi)地單家分行考核為多家分行整體考核。從上不難看出，一方面，大幅降低了香港注冊(cè)銀行進(jìn)軍內(nèi)地的資產(chǎn)要求，由200億美元削至60億美元，令本被拒之門(mén)外的中型銀行得以進(jìn)駐中國(guó)內(nèi)地，中型銀行成為CEPA下最大的得益者，同時(shí)也可能刺激更多小型銀行并購(gòu)。另一方面，在進(jìn)入門(mén)檻降低的同時(shí)，擴(kuò)大允許經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍，也將為香港銀行在內(nèi)地發(fā)展提供先機(jī)。

2009,733第四節(jié)CEPA框架下的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放

再看證券業(yè)。相比銀行業(yè)，同是金融業(yè)的證券業(yè)在CEPA中的優(yōu)惠較少。CEPA給予證券業(yè)的兩項(xiàng)優(yōu)惠，分別為容許港交所于北京設(shè)立辦事處，以及允許香港證券行業(yè)從業(yè)員申請(qǐng)內(nèi)地從業(yè)資格。

CEPA對(duì)于保險(xiǎn)業(yè)的惠及要謹(jǐn)慎很多。CEPA允許港中小型保險(xiǎn)公司經(jīng)戰(zhàn)略合并組成集團(tuán)，以達(dá)到中國(guó)入世承諾中的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件—－50億美元資產(chǎn)要求。

2009,734第四節(jié)CEPA框架下的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放2．專(zhuān)業(yè)服務(wù)