資本社會化與壟斷的發(fā)展

第七章資本社會化與壟斷的發(fā)展教學(xué)目標(biāo)教學(xué)重點與難點教學(xué)時數(shù)參考文獻(xiàn)與書目授課內(nèi)容復(fù)習(xí)思考題教學(xué)目標(biāo)：資本主義生產(chǎn)方式隨生產(chǎn)力發(fā)展經(jīng)歷了兩個大的階段：自由競爭資本主義和壟斷資本主義。學(xué)習(xí)本講，要求了解當(dāng)代資本主義發(fā)展從自由競爭階段過渡到壟斷階段，既是資本主義社會生產(chǎn)力高度發(fā)展的結(jié)果，也是資本主義生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展自主調(diào)整的結(jié)果。生產(chǎn)社會化程度提高和新經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)，為國家壟斷資本主義產(chǎn)生提供了客觀基礎(chǔ)。資本主義新經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，使資本主義生產(chǎn)關(guān)系原有矛盾進(jìn)一步發(fā)展，產(chǎn)生了一系列新的矛盾。

教學(xué)重點與難點:1．資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的主要表現(xiàn)。2．私人資本的社會化與壟斷的統(tǒng)治。3．國家壟斷資本主義產(chǎn)生的根本原因及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)。4．新經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)及對資本主義發(fā)展的意義。授課時數(shù)：6學(xué)時節(jié)

第一節(jié)壟斷資本主義的物質(zhì)基礎(chǔ)

第二節(jié)私人資本的社會化和壟斷第三節(jié)國家資本和國家調(diào)節(jié)第四節(jié)資本社會化和新經(jīng)濟(jì)的意義

第一節(jié)壟斷資本主義的物質(zhì)基礎(chǔ)

一．科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力1．近現(xiàn)代史上三次大的工業(yè)革命。18世紀(jì)中葉開始以英國為中心的第一次工業(yè)革命的特征，是實現(xiàn)了機(jī)械化；19世紀(jì)末期以美國、德國為中心的第二次工業(yè)革命的特征，是實現(xiàn)了電氣化；20世紀(jì)中葉開始第三次工業(yè)革命或科學(xué)技術(shù)革命，發(fā)達(dá)資本主義國家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的首要特征，是生產(chǎn)的電子化和信息化。2．第三次科技革命使科學(xué)技術(shù)上升為第一生產(chǎn)力，現(xiàn)代社會開始步入知識經(jīng)濟(jì)時代。在農(nóng)業(yè)社會，勞動力是最重要的生產(chǎn)要素；在工業(yè)社會，先進(jìn)的技術(shù)裝備和數(shù)額巨大的固定資本是最重要的生產(chǎn)要素；在知識經(jīng)濟(jì)時代，與物質(zhì)資本相對應(yīng)的“知本”——知識資本成為最重要的生產(chǎn)要素，科學(xué)技術(shù)成為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一生產(chǎn)力。二．生產(chǎn)社會化和商品化的加強(qiáng)，是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化重要方面1．社會分工和生產(chǎn)的專業(yè)化、多樣化發(fā)展，使經(jīng)濟(jì)生活的商品化和市場化程度提高。2．信息化帶動工業(yè)化，使商品更新周期大大縮短，推動了生產(chǎn)的社會化、商品化的發(fā)展。三．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的第三個重要表現(xiàn)。（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其劃分1．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指組成社會經(jīng)濟(jì)的各產(chǎn)業(yè)部門之間的相互聯(lián)系和比例關(guān)系，是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。2．三次產(chǎn)業(yè)劃分法，將國民經(jīng)濟(jì)劃分為三次產(chǎn)業(yè)：第一產(chǎn)業(yè)是農(nóng)業(yè)（包括種植業(yè)、畜牧業(yè)、狩獵業(yè)、漁業(yè)和林業(yè)等）；第二產(chǎn)業(yè)是工業(yè)（包括制造業(yè)、礦業(yè)、公用事業(yè)等）和建筑業(yè)；第三產(chǎn)業(yè)包括第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)以外的一切經(jīng)濟(jì)活動，主要指服務(wù)業(yè)，如交通通訊、物質(zhì)倉儲、金融保險、科學(xué)教育、文化娛樂、國防及行政社會事務(wù)等。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的基本規(guī)律與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

1．配第—克拉克定理表明：在資本主義以前的農(nóng)業(yè)社會，第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和吸納的就業(yè)量在整個國民經(jīng)濟(jì)中占最大比重；在資本主義工業(yè)化時期，第一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和吸納的就業(yè)量比重下降，第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和就業(yè)量比重上升，成為國民經(jīng)濟(jì)的主體；在資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化時期，第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和吸納的就業(yè)量逐步躍居國民生產(chǎn)總值和就業(yè)的首位。第一、第二產(chǎn)業(yè)的比重雖然下降，但絕對值仍有很大增長。2．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的目的是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化——使生產(chǎn)要素從生產(chǎn)率低的產(chǎn)業(yè)部門向生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移。3．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。第一、二產(chǎn)業(yè)部門就業(yè)人數(shù)會絕對減少，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)急劇增加；腦力勞動者所占比重日益增加，體力勞動者所占比重日趨下降；藍(lán)領(lǐng)工人將向白領(lǐng)工人轉(zhuǎn)變。

4．第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展的原因。（1）由于新產(chǎn)品、新工藝的前期研究、技術(shù)設(shè)計以及投資決策等越來越成為企業(yè)經(jīng)營成敗的關(guān)鍵，因而科研、設(shè)計、咨詢等“知識產(chǎn)品”行業(yè)迅速崛起。（2）由于分工的發(fā)展，過去屬于制造業(yè)內(nèi)部的各種職能——租賃、廣告、會計、律師事務(wù)等紛紛分離出來，獨立經(jīng)營。（3）科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展使產(chǎn)品更新?lián)Q代周期日益縮短，新部門、新產(chǎn)業(yè)不斷產(chǎn)生和涌現(xiàn)的同時，既創(chuàng)造了大量的投資機(jī)會也增加了投資風(fēng)險，導(dǎo)致銀行、保險、交通、通訊等部門迅速擴(kuò)展。（4）隨著人們收入水平的提高，服務(wù)性消費需求大大增加，服務(wù)性產(chǎn)品需求收入彈性大于物質(zhì)產(chǎn)品需求收入彈性，也使得第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展快于第一、第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第二節(jié)私人資本的社會化和壟斷

一．企業(yè)制度的演進(jìn)和股份公司的產(chǎn)生發(fā)展

（一）企業(yè)的產(chǎn)生和企業(yè)制度的演變

1．企業(yè)是集合生產(chǎn)要素、在追求利潤和承擔(dān)風(fēng)險條件下，為社會提供產(chǎn)品和服務(wù)的經(jīng)濟(jì)組織。從資源配置的角度分析，企業(yè)是作為市場機(jī)制的替代物，以一種更低的交易成本配置資源的。

1．股份公司的產(chǎn)生與發(fā)展（1）股份公司是個別資本通過股票形式聯(lián)合起來經(jīng)營的企業(yè)。它的產(chǎn)生是生產(chǎn)社會化和資本主義私人占有形式這一基本矛盾運動的必然結(jié)果。2．企業(yè)制度的演變：傳統(tǒng)企業(yè)制度包括單個業(yè)主制和合伙制等形式，現(xiàn)代企業(yè)制度特指現(xiàn)代公司制企業(yè)制度。

（二）股份公司和資本社會化

（2）股份公司發(fā)展的三個階段。

第一個階段1673年到19世紀(jì)中葉，公司制企業(yè)組織形式產(chǎn)生并開始得到推廣。產(chǎn)業(yè)革命把公司制推上企業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)地位。第二階段19世紀(jì)下半葉到二戰(zhàn)前，是股份公司大發(fā)展階段。股份公司數(shù)量急劇增加，成為最重要的企業(yè)組織形式。第三階段是二戰(zhàn)后至今，在組織形式上以股份公司為主的跨國公司，逐漸占據(jù)世界經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位。2．股份公司促使資本社會化程度提高，加快了生產(chǎn)集中進(jìn)程。（1）企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)專業(yè)化協(xié)作，提高了企業(yè)資源的綜合利用率，降低了企業(yè)成本，提高了勞動生產(chǎn)率。（2）推動企業(yè)大規(guī)模的創(chuàng)新活動。公司制企業(yè)規(guī)模大，市場占有率高，資金雄厚，集中了大量科研力量，既有創(chuàng)新的動力又有創(chuàng)新的實力。（3）企業(yè)通過開展多樣化經(jīng)營，合理規(guī)避風(fēng)險。（4）資本經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)的分離，有利于加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營管理。管理工作的專業(yè)化提高了管理工作的水平和效率，使公司在瞬息萬變的市場環(huán)境和激烈的競爭中提高了生存和發(fā)展能力。

3．股份公司的特點。（2）股份公司揚棄了獨資企業(yè)形式，改為社會企業(yè)形式。通過發(fā)行股票廣泛籌集資本，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多樣化的格局。為保證投資者利益，企業(yè)必須公開接受股東和社會公眾的監(jiān)督。（1）股份公司是按照法定程序建立的法人。它采用社會資本即聯(lián)合起來的個人資本或集團(tuán)資本的形式。獨資企業(yè)的自然人具有獨立的生命，而社會資本中的個人資本不具有沒有獨立的生命，在股份公司失去了獨立支配資本的權(quán)力，只能作為法人組織的一分子，通過一定的組織程序參與對公司財產(chǎn)的最終控制。

（4）股息是資本所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)利益上的實現(xiàn)形式，隨公司經(jīng)營狀況而定，具有較大的風(fēng)險性。這種風(fēng)險，一方面來自企業(yè)經(jīng)營狀況的波動，另一方面來自股票市場股價的波動。（3）股份公司資本所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)一般由股東大會、董事會和監(jiān)事會組成。股票所有者享有所有者權(quán)益，即擁有公司重大決策權(quán)、收益分配權(quán)和選擇經(jīng)營管理者權(quán)利，但不直接參與公司日常經(jīng)營管理。公司日常管理由董事會從經(jīng)理市場聘請具有專門管理知識和能力的職業(yè)經(jīng)理承擔(dān)。（三）中小企業(yè)的存在和發(fā)展的原因

1．生產(chǎn)力多層次、生產(chǎn)部門多門類和消費需求多樣化，是中小企業(yè)存在和發(fā)展的生產(chǎn)力基礎(chǔ)。（5）股份公司資本通過證券市場股票買賣實現(xiàn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移，這為投資者合理規(guī)避風(fēng)險提供了有效路徑。股票持有者可以通過股票市場“用腳投票”——在股票市場買賣股票的方式保障自身權(quán)益。

二．資本主義壟斷的形成和發(fā)展

（一）壟斷的產(chǎn)生

1．自由競爭導(dǎo)致生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然走向壟斷。

2．中小企業(yè)多為單個業(yè)主制或合伙制企業(yè)，獨立經(jīng)營、靈活性大、適應(yīng)性強(qiáng)、專業(yè)化水平高、投資額低，具有較強(qiáng)生命力和活力。3．中小企業(yè)的存在，有利于增加就業(yè)、維護(hù)社會安定。（1）當(dāng)某一部門或行業(yè)產(chǎn)品主要集中在幾家、十幾家大公司來生產(chǎn)和供應(yīng)時，壟斷產(chǎn)生具有了可能性。（2）壟斷產(chǎn)生的必然性在于：規(guī)模小、資本少的單個私人企業(yè)難以同規(guī)模大、資本雄厚的股份公司競爭；創(chuàng)辦新企業(yè)同原有大企業(yè)競爭，由于需要更大量資本和市場增加了難度；生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大和市場相對狹小的矛盾，使大企業(yè)之間為避免兩敗俱傷的競爭，愿意聯(lián)合起來組成控制一個部門生產(chǎn)和市場的壟斷聯(lián)盟。3．戰(zhàn)后生產(chǎn)集中和壟斷發(fā)展的新特點。

（1）出現(xiàn)了一大批巨型企業(yè)。

（2）大企業(yè)憑借巨大實力可以影響整個國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和走向。2．壟斷組織是由資本主義企業(yè)或公司聯(lián)合起來，組成控制一個部門生產(chǎn)和市場以保證獲得高額利潤的組織。它既包括生產(chǎn)領(lǐng)域又包括流通領(lǐng)域的壟斷，主要形式是：短期價格協(xié)定、卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩等。（二）壟斷利潤

1．壟斷利潤是壟斷組織憑借在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位，獲得的超過平均利潤的那一部分利潤。壟斷價格是保證壟斷利潤的主要手段，包括壟斷高價和壟斷低價。壟斷企業(yè)規(guī)定壟斷價格，一般遵循“價格領(lǐng)導(dǎo)制”。

（3）若干大公司互相勾結(jié)是市場壟斷的主要形式。（4）大型混合聯(lián)合公司和多樣化經(jīng)營成了現(xiàn)代壟斷企業(yè)主要的組織形式和經(jīng)營方式。2．壟斷利潤的主要來源：

（1）從工人那里扣除的一部分勞動力價值；（2）占有本應(yīng)歸非壟斷企業(yè)資本家的一部分剩余價值；（3）占有城鄉(xiāng)小生產(chǎn)者生產(chǎn)的剩余產(chǎn)品以至一部分必要產(chǎn)品。3．壟斷價格不能完全背離商品價值：（1）生產(chǎn)者之間的競爭，在一定程度上對壟斷價格起制約作用；（2）價格高低會對消費者需求產(chǎn)生影響；（3）壟斷價格并不能增大商品價值。（三）現(xiàn)代化大企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的主要途徑

1．橫向聯(lián)合是生產(chǎn)同類產(chǎn)品的不同企業(yè)間的聯(lián)合。（1）橫向聯(lián)合的主要目的是為了取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益：通過擴(kuò)大企業(yè)內(nèi)部分工，充分享受分工帶來勞動效率提高的好處；擴(kuò)大企業(yè)產(chǎn)品的市場占有率，降低單位產(chǎn)品平均分?jǐn)偟墓潭ǔ杀九c管理成本。（2）限制規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的主要因素。從技術(shù)的角度分析，企業(yè)規(guī)模達(dá)到一定程度節(jié)約的費用有限：資產(chǎn)的專用性，限制企業(yè)對于市場變化的適應(yīng)能力；使用大型設(shè)備進(jìn)行小批量生產(chǎn)時，單位產(chǎn)品的費用會增加。從管理的角度分析，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大將增加管理成本：企業(yè)監(jiān)督管理費用增加（防止團(tuán)隊生產(chǎn)中的“搭便車”行為）；企業(yè)管理者管理能力的限制。2．縱向聯(lián)合（垂直聯(lián)合）是屬于不同部門但生產(chǎn)經(jīng)營相互銜接的各個部門和各個企業(yè)的聯(lián)合，是企業(yè)把經(jīng)營過程擴(kuò)展到生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售等相互銜接的不同環(huán)節(jié)。（1）企業(yè)縱向聯(lián)合的實質(zhì)是提高產(chǎn)品的經(jīng)營深度，使企業(yè)的原料供應(yīng)、生產(chǎn)加工和市場營銷，由原本純粹的市場交換關(guān)系變成同一公司內(nèi)部的管理關(guān)系或受管制的交換關(guān)系，目的是為了節(jié)約交易成本。（2）縱向聯(lián)合的規(guī)模邊界，取決于企業(yè)核心技術(shù)以及那些自己經(jīng)營比市場合約來得有效的環(huán)節(jié)。導(dǎo)致企業(yè)多樣化經(jīng)營的原因：

（1）將企業(yè)創(chuàng)新運用于不同產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營，可以充分享受創(chuàng)新帶來的多方面利潤，取得“廣度經(jīng)濟(jì)”效應(yīng)。

（2）通過企業(yè)“內(nèi)部市場”合理配置資源，獲得更好的總體效益和遠(yuǎn)期效益。3．多樣化經(jīng)營是一個企業(yè)不僅生產(chǎn)經(jīng)營一種產(chǎn)品，而且同時產(chǎn)銷若干種相關(guān)（相互之間有直接聯(lián)系）的或不相關(guān)（相互之間沒有直接聯(lián)系的混合經(jīng)營）的產(chǎn)品。（3）熨平多種產(chǎn)品市場需求波動的影響，合理規(guī)避單一經(jīng)營的風(fēng)險。

（4）尋求或發(fā)掘企業(yè)更大的成長空間。

4．企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的邊界，取決于企業(yè)的組織管理成本=節(jié)約的交易成本

（1）企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張雖然可以節(jié)約市場交易成本，但同時使企業(yè)內(nèi)部組織管理成本增加。

第一，企業(yè)內(nèi)部激勵機(jī)制較之市場激勵機(jī)制的弱化，導(dǎo)致企業(yè)監(jiān)督管理成本增加。第二，防止企業(yè)委托—代理關(guān)系中的信息損失和扭曲增加的信息成本。

第三，企業(yè)內(nèi)部人際關(guān)系對高層決策產(chǎn)生的“影響力成本”。（2）企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張分為三個階段：規(guī)模擴(kuò)張之初，企業(yè)節(jié)約的交易成本大于規(guī)模擴(kuò)張的管理成本，企業(yè)存在于規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū)間；規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)張，管理成本不斷上升，直至到達(dá)管理成本=交易成本，規(guī)模擴(kuò)張到經(jīng)濟(jì)極限；規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)張，將突破交易成本=管理成本的界線，企業(yè)內(nèi)部的管理成本，大于節(jié)約的市場交易成本，規(guī)模擴(kuò)張到規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)間。（四）金融資本的形成和金融寡頭統(tǒng)治1．金融資本的形成，是股份公司擴(kuò)張的重要特點。（1）伴隨工業(yè)壟斷的形成，銀行業(yè)集中也在不斷發(fā)展。銀行和工業(yè)企業(yè)的關(guān)系發(fā)生了根本變化，由普通的支付中介人變成了萬能的壟斷者。（2）金融資本是銀行和工業(yè)等部門融合生長而成的壟斷資本：銀行資本和工業(yè)資本通過相互持股方式實現(xiàn)的融合；銀行和工業(yè)企業(yè)通過人事交流，互派要員去對方機(jī)構(gòu)擔(dān)任要職的方式實現(xiàn)的融合。2．金融寡頭及其統(tǒng)治。（1）金融寡頭或金融利益集團(tuán)，是掌握龐大金融資本的少數(shù)大資本家或資本家集團(tuán)。（2）金融寡頭在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域通過“參與制”——通過掌握一定的股票額層層控制企業(yè)的制度，控制比自身資本大幾倍、幾十倍甚至更多的他人資本，進(jìn)而實現(xiàn)對國民經(jīng)濟(jì)以至整個社會生活的控制。3．戰(zhàn)后金融資本和金融寡頭統(tǒng)治的變化。三．壟斷與競爭

（一）競爭市場類型及其劃分標(biāo)準(zhǔn)（1）金融資本的變化主要表現(xiàn)在：出現(xiàn)規(guī)模巨大的銀行和銀行集團(tuán)；金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)更加專業(yè)化和多樣化。（2）金融寡頭統(tǒng)治的變化主要表現(xiàn)在：過去的金融寡頭往往由某一壟斷家庭或組織控制，現(xiàn)在發(fā)展為由若干金融組織共同控制。1．壟斷沒有消除競爭，壟斷與競爭并存。壟斷資本主義市場通常分為四種類型：完全壟斷市場、寡頭壟斷市場、壟斷競爭市場和完全競爭市場，前三類又稱為不完全競爭市場。

2．影響市場競爭程度的主要因素。

（1）市場或行業(yè)企業(yè)數(shù)量的多寡。（2）企業(yè)之間提供產(chǎn)品的差別程度。（3）單個企業(yè)對市場價格的控制程度。（4）企業(yè)進(jìn)入退出一個行業(yè)的難易程度。（二）完全壟斷市場

1．完全壟斷市場是一種商品的產(chǎn)銷量，完全由一個企業(yè)所控制的市場結(jié)構(gòu)。2.完全壟斷市場的特點。

（1）一種產(chǎn)品只由一家企業(yè)供給，企業(yè)即為行業(yè)。（2）該企業(yè)產(chǎn)品在市場上沒有替代品，沒有來自同行業(yè)其他企業(yè)的競爭。（3）它是自己產(chǎn)品的價格制定者，可自行決定保證利潤最大化的產(chǎn)量。3．導(dǎo)致壟斷的原因是進(jìn)入該行業(yè)的限制。（1）政府特許獨家經(jīng)營（政府授予某種產(chǎn)品或勞務(wù)供給者排他性的權(quán)利）和許可證制度（政府控制進(jìn)入某種職業(yè)、專業(yè)或行業(yè)的規(guī)定）。（2）擁有某種商品生產(chǎn)專利權(quán)，它是法律賦予某種產(chǎn)品或勞務(wù)發(fā)明者排他性的權(quán)力。（3）對某種關(guān)鍵性資源的獨家占有。（4）由規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起的自然壟斷。（三）寡頭壟斷市場

1.寡頭壟斷市場是某種商品生產(chǎn)或經(jīng)營的絕大部分，由少數(shù)幾家大企業(yè)生產(chǎn)和銷售的市場結(jié)構(gòu)。

2．寡頭壟斷市場的特點。（1）出于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的考慮，某種產(chǎn)品必須保持相當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模才能達(dá)到最好的經(jīng)濟(jì)效益。（2）寡頭壟斷市場企業(yè)數(shù)量極少，新企業(yè)進(jìn)入因壁壘高而比較困難，勢均力敵的少數(shù)企業(yè)的產(chǎn)量在該行業(yè)中占很大比重，控制了該行業(yè)的供給和市場。3．寡頭壟斷壟斷市場的主要形式：按產(chǎn)品是否存在差別，可分為純粹寡頭（如鋼鐵、水泥）和差別寡頭（如汽車、彩電）；按寡頭之間是否存在勾結(jié)，可分為有勾結(jié)行為的寡頭和獨立行為的寡頭……。（3）寡頭企業(yè)的產(chǎn)品既可能是同質(zhì)的，也可能有差別，企業(yè)之間同樣存在劇烈競爭。（4）企業(yè)的行為，由于彼此存在依存關(guān)系但又無法預(yù)測對方的反應(yīng)，而變得困難起來。（四）壟斷競爭市場

1.壟斷競爭市場是每個企業(yè)在市場上都具有一定的壟能斷力，但相互之間又存在激烈競爭的市場結(jié)構(gòu)。2．壟斷競爭的特點。

（1）一種產(chǎn)品由數(shù)量較多的企業(yè)提供，每個企業(yè)都面臨眾多競爭對手。（2）產(chǎn)品有較強(qiáng)的替代性，每個企業(yè)的產(chǎn)品都可以成為其他企業(yè)的替代品。3．影響壟斷競爭的主要因素是產(chǎn)品差別。

一般說來，產(chǎn)品差別越大，企業(yè)的壟斷程度就越高；產(chǎn)品的替代度越高，企業(yè)的競爭度越強(qiáng)。如此，便構(gòu)成了壟斷因素與競爭因素并存的局面。（3）由于企業(yè)數(shù)目多，且規(guī)模一般不大，所需投資也不多，故企業(yè)進(jìn)入退出比較容易，對整個行業(yè)的影響也不大。（4）同一類產(chǎn)品存在差別性，對產(chǎn)品價格略有影響。4．壟斷競爭的手段。

產(chǎn)品之間的替代性，使得價格競爭意義不大，壟斷競爭企業(yè)更偏重于采用非價格手段的競爭，即提高產(chǎn)品質(zhì)量、改進(jìn)服務(wù)態(tài)度、廣告宣傳等等。

（五）完全競爭市場

1.完全競爭市場是指競爭不受任何阻礙和干擾的一種市場結(jié)構(gòu)。

2．完全競爭的特點。

（1）市場上有無數(shù)的買者與賣者，因而每個消費者或每個企業(yè)都是市場價格的接受者，對市場價格沒有任何控制力量。

（2）同一行業(yè)中，每個企業(yè)的產(chǎn)品都是完全無差別或同質(zhì)的，單個企業(yè)按照市場價格實現(xiàn)屬于自己很小的銷售份額。（3）企業(yè)進(jìn)入或退出一個行業(yè)是完全自由的，企業(yè)能夠及時向獲利行業(yè)運動，并及時退出虧損行業(yè)。（4）買者與賣者具有完備而對稱的市場信息和充分的知識，以實現(xiàn)稀缺資源的優(yōu)化配置，生產(chǎn)者實現(xiàn)利潤最大化，消費者得到效用最大化。

3．理論分析中的完全競爭市場在現(xiàn)實生活中不存在，通常只是將某些農(nóng)產(chǎn)品市場看成是近似于完全競爭市場。第三節(jié)國家資本和國家調(diào)節(jié)

一．國家壟斷資本主義產(chǎn)生的原因

（一）國家壟斷資本主義產(chǎn)生的根本原因

1．國家壟斷資本主義是作為經(jīng)濟(jì)主體的資本主義國家同勢力極大的資本家同盟密切地溶合在一起。

2．國家壟斷資本主義迅速發(fā)展的根本原因，是現(xiàn)代科技革命導(dǎo)致生產(chǎn)力高度社會化和資本主義私人占有之間的矛盾。

（二）市場失靈是導(dǎo)致國家壟斷資本主義產(chǎn)生的具體原因

1．由于經(jīng)濟(jì)運行可能存在的總量不平衡、結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致有效需求不足、通貨膨脹或通貨緊縮、失業(yè)、貿(mào)易赤字等現(xiàn)象的出現(xiàn)。

2．市場調(diào)節(jié)具有盲目性、滯后性，企業(yè)贏利行為短期化與產(chǎn)業(yè)成長性存在的矛盾，都會引發(fā)經(jīng)濟(jì)景氣周期性波動。

4．壟斷導(dǎo)致市場失靈，是由于壟斷阻礙了市場公平競爭。5．市場無法解決收入分配中兩極差距過大，影響社會公平的問題。3．經(jīng)濟(jì)活動外在性導(dǎo)致的市場失靈。經(jīng)濟(jì)活動中的外部不經(jīng)濟(jì)行為，會造成對他人利益的侵犯，如污染等；而正的外部效應(yīng)又可能投資不足，如市場不能有效地供給公共產(chǎn)品等。（三）維護(hù)經(jīng)濟(jì)的正常運行，需要將“看不見的手”和“看得見的手”結(jié)合起來1．“看不見的手”是對市場機(jī)制的形象比喻，反映的是自發(fā)的市場機(jī)制的調(diào)節(jié)作用，是自由競爭資本主義時期的特點。2．“看得見的手”是政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控或宏觀管理的代名詞，作用是彌補(bǔ)“看不見的手”在調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運行時出現(xiàn)的市場失靈。（四）市場經(jīng)濟(jì)條件下政府的主要職能

1．滿足全體國民基本公共需要的職能，為生產(chǎn)者、消費者和其他市場主體提供充足的公共物品和公共服務(wù)。2．維護(hù)市場競爭秩序。政府為市場競爭制定“游戲規(guī)則”，在建立健全市場制度的基礎(chǔ)上，通過立法和司法保證市場有序運行。3．政府宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)是：保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康增長和發(fā)展、實現(xiàn)充分就業(yè)、抑制通貨膨脹或通貨緊縮、保持國際收支基本平衡。4．協(xié)調(diào)收入分配中的公平與效率關(guān)系，維護(hù)公平分配的職能。5．解決外部不經(jīng)濟(jì)的問題。二．國家壟斷資本主義的形式（一）資本主義國有經(jīng)濟(jì)實質(zhì)上壟斷資本家的共同所有制1．資本主義國有經(jīng)濟(jì)是資產(chǎn)階級國家所有、并當(dāng)作資本用于經(jīng)營的國有財產(chǎn)，主要是國有銀行的貨幣資產(chǎn)和國家在國有企業(yè)、國私合營企業(yè)中擁有的生產(chǎn)資本。

2．資本主義國有經(jīng)濟(jì)，一般是通過國家財政撥款建立和對私人資本的國有化建立起來。國有經(jīng)濟(jì)經(jīng)營的部門通常有三類：（1）基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門；（2）自然壟斷部門；（3）提供重要公共物品和公共服務(wù)的行業(yè)。3．國有企業(yè)對資本主義經(jīng)濟(jì)起雙重作用：既有利于整個資本主義經(jīng)濟(jì)的正常運行和私人壟斷資本利潤的增加；又可能加重財政負(fù)擔(dān)，由于官僚主義嚴(yán)重，國有企業(yè)的效率一般較私人企業(yè)低。

（二）國家在流通領(lǐng)域與私人資本的結(jié)合

1．國家在流通領(lǐng)域作為貨幣資本的借貸者、商品與勞務(wù)的供應(yīng)者和購買者與私人資本的結(jié)合，使資本主義再生產(chǎn)在資本關(guān)系限度內(nèi)進(jìn)一步社會化。2．國家對可變資本再生產(chǎn)的參與。國家為勞動力的教育和訓(xùn)練、社會救濟(jì)和社會保障以及醫(yī)療保健提供一部分費用，等等。3．國家對不變資本再生產(chǎn)的參與。國家投資于基礎(chǔ)設(shè)施和科學(xué)研究部門，然后以無償?shù)幕虻蛢r的方式向私人資本提供；國家向私人資本提供直接或間接補(bǔ)貼。4．國家參與剩余價值的使用。國家通過對財政收入與支出的調(diào)整實現(xiàn)這一目的。

（三）國家對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)

1．資產(chǎn)階級國家在社會再生產(chǎn)過程中，通過各種形式和私人壟斷資本結(jié)合起來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，實質(zhì)是為壟斷資產(chǎn)階級的整體利益和長遠(yuǎn)利益服務(wù)，維護(hù)和鞏固資本主義制度，保證實現(xiàn)壟斷高額利潤。

2．財政政策和手段。

（1）財政手段是指一國政府通過變動財政收入與支出，影響宏觀經(jīng)濟(jì)活動水平，實現(xiàn)既定目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)政策。

3．貨幣政策。

（1）貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)既定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，運用各種工具調(diào)節(jié)貨幣供給和利率，進(jìn)而影響宏觀經(jīng)濟(jì)的方針和措施的總和。（2）財政政策主要包括財政收入與支出兩個方面。政府通過改變對商品和勞務(wù)的采購水平、改變轉(zhuǎn)移支付水平和調(diào)整稅率等，影響宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（3）財政政策和貨幣政策實施的原則，都是“逆對經(jīng)濟(jì)風(fēng)向”行事。（2）貨幣政策的主要工具包括：公開市場業(yè)務(wù)、改變法定準(zhǔn)備金率和改變再貼現(xiàn)率等。（3）貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制，是貨幣供給（M）的增減通過貨幣市場和資產(chǎn)市場的調(diào)整引起利率（R）的升降，利率升降進(jìn)而引起投資支出（I）的變化，從而影響總支出（E）和總收入（Y）。用符號表示就是：M→R→I→E→Y。

財政政策和貨幣政策屬于需求管理政策。4．收入政策。（1）收入政策是為了降低通貨膨脹率而采取的強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性直接控制貨幣工資增長率和物價上漲率的政策。目的是克服物價與工資螺旋式上漲，制止成本推動型通貨膨脹。（2）收入政策的最大弊端是限制甚至破壞了價格機(jī)制調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用，短期內(nèi)可以使用，但不能長期使用。收入政策必須和需求管理政策配合使用。

5．產(chǎn)業(yè)政策。

（1）產(chǎn)業(yè)政策是為了彌補(bǔ)市場機(jī)制可能造成的失誤，而由政府采取的一些對各產(chǎn)業(yè)發(fā)展支持或限制的經(jīng)濟(jì)政策。

（2）產(chǎn)業(yè)政策主要包括：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)布局政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等等。

收入政策和產(chǎn)業(yè)政策屬于供給管理政策。（1）經(jīng)濟(jì)計劃是國家對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略、目標(biāo)、政策、方案等進(jìn)行的部署和安排。（2）市場經(jīng)濟(jì)國家對國民經(jīng)濟(jì)實行指導(dǎo)性計劃，即由國家主管部門和地方機(jī)關(guān)下達(dá)指導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向而不帶有強(qiáng)制性的計劃。目的在于彌補(bǔ)市場機(jī)制的缺陷，為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供較為準(zhǔn)確的經(jīng)濟(jì)信息，引導(dǎo)社會經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運行，提高經(jīng)濟(jì)效益。（3）指導(dǎo)性計劃具有引導(dǎo)性、協(xié)調(diào)性和靈活性的特點。6．經(jīng)濟(jì)計劃調(diào)節(jié)。

（四）國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動，與私人資本的活動可能存在的矛盾

1．國家干預(yù)過多、財政支出規(guī)模過大，會對私人投資和私人消費產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。

2．實行赤字財政和通貨膨脹政策，不利于私人經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。

3．國家經(jīng)濟(jì)計劃和產(chǎn)業(yè)政策運用不當(dāng)，會限制私人壟斷資本的自由發(fā)展，影響國家產(chǎn)業(yè)競爭力和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理化。第四節(jié)資本社會化與新經(jīng)濟(jì)的意義

一．資本社會化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙重作用

1．社會化大資本的壟斷統(tǒng)治，導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)在個別時期、個別國家和個別部門出現(xiàn)停滯的原因。（1）壟斷組織通過壟斷價格獲得高額利潤，推動技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)發(fā)展的動因在一定程度上減弱，甚至用收買科學(xué)技術(shù)發(fā)明的辦法阻止技術(shù)進(jìn)步。2．社會化大資本對于生產(chǎn)技術(shù)的促進(jìn)作用。

（2）利用殖民地和在全球的勢力范圍獲得高額利潤，也在一定程度上阻礙了技術(shù)的進(jìn)步。（3）資產(chǎn)階級國家用非市場的方法保證私人壟斷資本得到高額利潤，也是引起生產(chǎn)和技術(shù)停滯的原因之一。這種停滯和落后，在1974-1975年世界性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和稍后的“滯脹”階段，表現(xiàn)最為明顯。（1）社會化大資本可以容納生產(chǎn)力更大的發(fā)展空間：大企業(yè)具有技術(shù)創(chuàng)新的雄厚資金、技術(shù)和人才優(yōu)勢；大企業(yè)可以多方面利用技術(shù)創(chuàng)新帶來的好處；大企業(yè)可以充分利用較高的市場占有率，最大限度獲取技術(shù)創(chuàng)新帶來的高額利潤。（2）國際和國內(nèi)競爭是技術(shù)進(jìn)步持久的動力：壟斷價格的出現(xiàn)，意味著價格競爭的作用和意義降低了，而非價格競爭——圍繞產(chǎn)品質(zhì)量、品種、服務(wù)等方面競爭的作用和意義提高了；壟斷價格不可能完全消除市場競爭；只要創(chuàng)新有利于降低成本、取得超額利潤，壟斷企業(yè)也愿意采用新技術(shù)。

（3）第三次科學(xué)技術(shù)革命對資本主義國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動作用：科學(xué)技術(shù)促使社會勞動生產(chǎn)率大幅度提高，科學(xué)技術(shù)的重大突破往往推動生產(chǎn)力出現(xiàn)跨躍式發(fā)展；新能源、新材料和新興工業(yè)部門的大量涌現(xiàn)，使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有了極大的調(diào)整和改善，為市場進(jìn)一步擴(kuò)大和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)?？傮w而言，資本社會化促進(jìn)了資本主義經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的。二．新經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和新矛盾的產(chǎn)生

（一）新經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)1．新經(jīng)濟(jì)是以信息技術(shù)為基礎(chǔ)、由知識要素驅(qū)動、以網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)為核心內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)。（1）新經(jīng)濟(jì)主要包括三大要素：信息技術(shù)、直接創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價值的知識要素和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)。新經(jīng)濟(jì)=知識經(jīng)濟(jì)+網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)。（2）知識經(jīng)濟(jì)是以