奧地利學派的新發(fā)展第十講

奧地利學派的新發(fā)展第十講第10講熊彼特、哈耶克：奧地利學派的新發(fā)展一、熊彼特及其主要理論二、哈耶克及其主要理論

一、熊彼特及其主要理論熊彼特（J.A.Schumpeter，1883～1950）奧地利經濟學家，曾師從龐巴維克，后改投馬歇爾門下。1919年出任奧地利財政部部長。后在德國波恩大學、美國哈佛大學任經濟學教授，曾任“計量經濟學會”會長、“美國經濟學協會”會長。主要著作有《經濟發(fā)展理論》（1912年）、《經濟周期》(1939)、《資本主義、社會主義和民主主義》(1942)、《從馬克思到凱恩斯十大經濟學家》（1951）、《經濟分析史》(1954)。1、創(chuàng)新論熊彼特以“創(chuàng)新理論”解釋資本主義的本質特征，解釋資本主義發(fā)生、發(fā)展和趨于滅亡的結局，在西方經濟學界有很大影響。熊彼特把社會經濟活動分為“經濟循環(huán)”和“經濟發(fā)展”兩大類型。經濟循環(huán)——指任何經濟活動均順應原有基本條件變動周而復始地運行，企業(yè)總收入等于總支出，不存在企業(yè)家，只有生產管理者，其所得只是“管理工資”，因而不產生利潤。經濟發(fā)展——指經濟內部自發(fā)地進行“創(chuàng)新”而呈現的重大變動。熊彼特認為，所謂創(chuàng)新主要體現在5個方面：采用新技術，開發(fā)新產品，開拓新商品市場、開辟新的原材料來源、實現企業(yè)的新組織?？偟膩碚f，就是建立一種新的生產函數，把關于生產要素和生產條件的新組合引入生產體系。企業(yè)家是資本主義“靈魂”，其職能就是實現創(chuàng)新，引進新組合。這時，企業(yè)總收入超過總支出，這種余額或剩余就是利潤，是企業(yè)家由于實現了新組合而應得的合理報酬。資本的職能是為企業(yè)家創(chuàng)新提供必要的支付手段，其所得利息便是從企業(yè)家利潤中償付的，如同對利潤的一種課稅。資本主義就是這種“不斷地從內部革新經濟結構”的“一種創(chuàng)造性的破壞過程”。熊彼特把瓦爾拉斯的一般均衡理論作為自己理論體系的起點，但是他認為一般均衡理論是靜態(tài)經濟學，其研究對象是“經濟循環(huán)”；而他自己理論體系是動態(tài)經濟學，研究對象是“經濟發(fā)展”。重視動態(tài)過程，強調從經濟體系內部去尋找發(fā)展的因素，是熊彼特創(chuàng)新理論的重要特色?！皠?chuàng)新理論”的最大特色，就是強調生產技術革新和生產方法變革在資本主義經濟發(fā)展過程中的作用。熊彼特雖然強調研究“體系內部因素”，但是在其理論中，資本主義的基本矛盾完全被忽視。由于20世紀中葉以來科技的不斷進步，熊彼特的“創(chuàng)新理論”受到西方許多學者的重視。2、經濟周期理論熊彼特又以“創(chuàng)新論”為依據，提出了他的經濟周期理論。他認為，當一項創(chuàng)新被證明為成功時，其他按陳規(guī)辦事的經理人員群起仿效，造成經濟高漲。創(chuàng)新是時高時低，時密時疏的。于是，會出現衰退，出現經濟波動。創(chuàng)新還會引起種種連鎖反應，例如高漲期生產者會過高估計了社會對產品的需求，從而過度地擴大了投資；消費者過高地估計了自己的收入，常常用抵押貸款方式購買耐用消費品；消費者的過度購買又促進了生產者的過度投資，會出現投機心理和投機活動。熊彼特把這些由創(chuàng)新誘發(fā)出來的種種從屬現象的總和稱之為“從屬波”，認為“從屬波”大大加強了周期的振幅，使得周期除“繁榮”、“衰退”兩階段外，又增添“蕭條”和“復蘇”兩階段。熊彼特認為，對于資本主義來說，每個周期包括的4階段中，“繁榮”、“衰退”兩階段是本質的，“蕭條”和“復蘇”兩階段是非本質的。尖銳的社會矛盾和個人障礙發(fā)生于非本質階段，能夠用政策消除它們。熊彼特認為，歷史上的創(chuàng)新千差萬別，對經濟發(fā)展的影響也大小不同，因而周期有長有短。他綜合了前人的論點，提出在資本主義歷史發(fā)展過程中同時存在著三種周期：①康德拉季耶夫周期（Kondratieffcycles）——蘇聯Н.Д.康德拉季耶夫提出的大周期(或稱長波)，這種周期的長度為50～60年。②朱格拉周期（Juglarcycles）——法國C.朱格拉(1819～1905)提出的10年左右的經濟周期。③基欽周期（Kitchincycles）——美國J.基欽提出的平均長度大約40個月的小周期，亦稱短波。熊彼特認為，大周期根源于影響巨大歷時持久的創(chuàng)新，如產業(yè)革命帶動的機器大工業(yè)的迅速發(fā)展，鐵路的推廣，電氣、化工和汽車工業(yè)蓬勃興起等。至于通常所說的經濟周期和短波，則可用影響較小的創(chuàng)新加以說明。熊彼特關于三種周期并存的觀點在西方經濟學界也有很大影響。3、壟斷與創(chuàng)新的關系熊彼特以創(chuàng)新概念為中心，對“完全競爭”和“壟斷”作出了與前人迥然不同的評價。他認為，完全競爭不利于刺激創(chuàng)新，因為任何由創(chuàng)新引起的新事業(yè)立即被過多的企業(yè)所模仿，創(chuàng)新者得不到應有的利益。從某個時點看，完全競爭可能比其他市場組織有效率；但是從長時期看，它不利于創(chuàng)新，在效率上不如壟斷。他認為，除非受到政府保護，純粹的長期壟斷事例比完全競爭還要少見。多數是短期壟斷。他用統(tǒng)計資料表明，企業(yè)的短期壟斷是創(chuàng)新活動不可缺少的前提條件；他認為諸如專利權、長期合同、限制產量、剛性價格等壟斷行為是經濟進步的推進器。4、熊彼特的其他貢獻熊彼特還強調銀行信用在經濟發(fā)展中的作用（書p.363）。其遺著《經濟分析史》受到西方經濟學界普遍稱頌。胡寄窗先生認為，僅此一書已足以使熊彼特留名經濟學史冊（書p.364-365）。5、熊彼特理論體系的方法論特征以一般均衡為出發(fā)點，以創(chuàng)新概念為中心，以歷史的、統(tǒng)計的、理論的分析相融合為特點。（詳見蔣自強等：《三次革命與三次綜合》，p.447-450)；二、哈耶克及其主要理論哈耶克，F.vonHayek(1899～1992)奧地利經濟學家,1931年任倫敦經濟學院教授（后入英籍）。1974年獲諾貝爾經濟學獎。主要著作有：《貨幣理論和經濟周期理論》（1929）、《物價與生產》（1931）、《資本純理論》(1941)、《通向奴役的道路》(1944)、《法律、立法與自由》(1973～1979)，以及《貨幣的非國家化》(1976)等。1、“中性貨幣”理論哈耶克提出“中性貨幣”概念，認為貨幣僅僅是流通手段和計算單位，對于經濟體系的運行沒有影響；但要保持貨幣的這種“中性”，必須使貨幣流通總量不變，銀行體系的貸款利率（亦稱貨幣利率）與均衡利率（亦稱自然利率）應一致；否則，就會暫時擾亂相對價格，使價格體系傳遞關于消費者偏好及資源稀缺的虛假性息，破壞經濟穩(wěn)定。他反對調節(jié)通貨以穩(wěn)定經濟的政策主張。2、經濟周期理論哈耶克根據龐巴維克的資本理論，認為資本主義條件下實行的是“迂回生產方法”——先用一部分資源生產資本品（生產資料），再用資本品生產消費品，形成若干順次相繼的生產階段。他進而認為，在充分就業(yè)的均衡狀態(tài)下，如果貨幣利率低于自然利率，就會出現銀行體系的信用膨脹。這種信用膨脹是破壞經濟體系的均衡，引起經濟擴張并導致必不可避免的危機和蕭條的根本動因：資本家借助銀行體系擴大的貨幣供應量進行的投資，會導致資源較多地用于生產資本品，從而引起消費品的生產和供給相對減少，物質生產領域兩大部門之間的組合比例的失調。但是銀行體系由于受法律的限制或營業(yè)習慣的限制，不可能無限地擴張信用，信用膨脹到一定程度將中止，儲蓄將不能隨收入的增加相應增加，所以到一定時期又會出現信用緊縮，再加上消費品因供給減少而價格上漲，這兩個因素的共同作用表現為貨幣資本供給的短缺。貨幣資本供給短缺引起兩種結果：或者是繁榮階段進行的投資（建造廠房添置設備）半途而廢，或者是已經生產出來的資本財貨因貨幣資本的供給短缺而銷路疲滯，價格下跌，這就是危機。哈耶克把危機和蕭條看做是繁榮期間信用膨脹必然帶來的惡果，主張聽其自然，讓市場機制自己去清除這種惡果＝＞蕭條所引起的物價下跌會改變儲蓄率下降的趨勢，從而貨幣供給不足的狀況就會扭轉，經濟也就自然而然地走向復蘇。哈耶克由此斷言，國家對經濟生活的干預是多余的，甚至是有弊無利的。哈耶克的周期理論有兩個重要前提：充分就業(yè)和忽略技術進步。這既造成他理論的短處，也造成其長處：充分就業(yè)的假設前提短處——使他不能像凱恩斯那樣有力地解釋30年代出現大量失業(yè)的蕭條；長處——但是他說明即使在充分就業(yè)基礎上，也會因結構均衡被貨幣因素破壞而造成蕭條，可用于分析另一種蕭條。忽略技術進步短處——使他不能像熊彼特那樣有力地論證技術進步這一常見現象對經濟波動的影響；長處——但是他說明即使不出現技術進步，資本主義經濟也不會平穩(wěn)發(fā)展，也會因其他原因出現波動。3、新自由主義觀點

哈耶克和L.米塞斯等繼承并發(fā)揮了門格爾、維塞爾和龐巴維克為代表的奧地利學派的傳統(tǒng)，致力于經濟行為理論、貨幣理論和資本理論的研究，提倡經濟自由主義。30年代，倫敦經濟學院成為經濟自由主義的重鎮(zhèn)，L.C.羅賓斯請哈耶克來倫敦經濟學院共同反擊凱恩斯等劍橋“新派”人物。他們堅持以新自由主義觀點批判凱恩斯主義，并于1947年成立一國際性協會“MontPelerinSociety”，哈耶克為第一任會長，該協會成為新自由主義經濟思想的大本營。后來，當70年代西方國家陷入“滯脹”危機后，哈耶克等人的新自由主義經濟思想漸占上風。哈耶克一直反對社會主義，反對計劃經濟。他認為，經濟效率來自利己的動力，有效的決策來自充分的市場信息。但在社會主義條件下，由于利己的動力受到限制，計劃經濟中的集中決策不能象自由市場的分散決策那樣靈活，所以社會主義不可能有高效率。哈耶克還認為社會主義是違背人的本性的一種制度，計劃經濟導致政治上的極權，是“通向奴役的道路”。他甚至反對社會改良主義措施，認為這種措施不僅損害效率，而且最終仍會導致政治的極權化。正因為如此，西方經濟學界把他的理論稱為“保守的”、“右翼的”理論。有人認為，1974年哈耶克獲諾貝爾經濟學獎表面上是因貨幣理論貢獻，實際上是因為他《通向奴役的道路》等書對社會主義和計劃經濟的批評（書p.367）。4、“貨幣非國家化”主張西方國家陷入“滯脹”危機后，哈耶克于1976年發(fā)表《貨幣的非國家化》一書，對滯脹原因作出了獨特的解釋，認為滯脹主要是國家對貨幣的壟斷造成的。他認為市場經濟是一種私人經濟，貨幣發(fā)行權也應移交給私人企業(yè)，在貨幣發(fā)行中提倡競爭。哈耶克建議每一個競爭者發(fā)行貼有他自己商標的通貨，認為這樣會使每一個發(fā)行者力圖保持自己的通貨價值穩(wěn)定，并會盡可能地減低在其他通貨競爭情況下使用自己通貨的困難。哈耶克認為實行“貨幣非國家化”，就能實行貨幣供給的自動調節(jié)，發(fā)揮市場機制對資源的有效配置和增進效率的功能。對“貨幣非國家化”的批評（書p.368）主要參考書目胡寄窗：《1870年以來的西方經濟學說》，經濟科學出版社1