2016年下半年甘肅期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)資料：期貨公司股東考試試卷

2016年下半年甘肅省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期

貨公司股東考試試卷一、單項選擇題（共24題，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列說法正確的是.A：成交量是重要的人氣指標，反映市場的買賣雙方的頻率B：通過對成交量與價格之間關系的分析，可以判斷價格走勢和價格運動的強烈程度C：成交量是價格上漲的動力，價格下跌而成交量萎縮，這顯示動力不足D：成交量遞增，表明多頭市場已形成，價格將上漲2、同時買入2手1月份銅期貨合約，賣出5手3月份銅期貨合約，買入3手5月份銅期貨合約，屬于八：熊市套利B：蝶式套利C：相關商品間的套利D：牛市套利3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的—原則，維護期貨交易各方的合法權益。A：公開、公平、公信8：公平、公信、公正C：公正、公信、公開D：公開、公平、公正4、貨幣期貨交易與遠期外匯交易的共同點是―A：都是以合同的方式把未來買賣外匯的匯率固定下來B：都要進行交割C：都要通過經紀人進行交易D：都要實行雙向報價5、關于期貨合約的標準化的意義，下列描述正確的有。A.因轉讓而無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣B.使期貨市場具有很強的流動性C.極大地簡化了交易過程，便利了投機活動的進行D.消除了交易成本6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務資格符合的條件有_。A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B.凈資本不低于凈資產的70%C.流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%D.凈資本不低于10億元7、關于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有_。A.交易所應當按照手續(xù)費收入30%的比例提取風險準備金B(yǎng).風險準備金必須單獨核算，專戶存儲C.風險準備金的動用必須經交易所理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行D.當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經中國證監(jiān)會批準后可不再提取8、K線圖的四個價格中，—最為重要。A.收盤價B.開盤價C.最高價D.最低價9、關于期貨投機的作用，下列說法錯誤的是。A：承擔價格風險B：只能加速價格波動C：促進價格發(fā)現(xiàn)D：提高市場流動性10、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有_。A.貴金屬期貨B.外匯期貨C.利率期貨D.股票價格指數(shù)期貨11、原先1美元兌換102.25日元，現(xiàn)在1美元兌換101.25日元，則()。A.美元貶值B.日元貶值C.對美元而言是直接標價法D.對日元而言是直接標價法12、大連商品交易所的期貨結算部門是―A：附屬于期貨交易所的相對獨立機構B：交易所的內部機構C：由幾家期貨交易所共同擁有D：完全獨立于期貨交易所13、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。35101514、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過個交易日；案情復雜的，可以延長至個交易日。A：15；15B：15；30C：30；45D：30；6015、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處—（）萬元以下罰款。35101516、下列不屬于反向市場熊市套利的市場特征的是_。A.供給過旺，需求不足B.近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約C.近期合約價格高于遠期合約價格D.近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約17、—是利益與風險的直接承受者。A.投資者B.期貨結算所C.期貨交易所D.期貨公司18、期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報批準.A：國務院法制委員會B：期貨交易所會員大會或股東大會C：中國證監(jiān)會D：中國期貨業(yè)協(xié)會19、下面對期貨基金的參與者描述正確的有_。A.商品基金經理負責選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向B.商品基金經理負責對期貨投資基金進行具體的交易操作C.交易經理幫助商品基金經理挑選商品交易顧問，監(jiān)控商品交易顧問的活動D.期貨傭金商負責執(zhí)行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金20、為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應當（）。A.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的外部監(jiān)督制度C.建立動態(tài)的風險監(jiān)控D.建立動態(tài)的資本補足機制21、通常來說，金融期貨可分為_。A.能源期貨B.外匯期貨C.利率期貨D.股票指數(shù)期貨22、在得出某農民的小麥的供給曲線時，下列因素除—外均保持為常量。A：技術水平8：投入品價格C：自然特點（如氣候狀況）D：小麥的價格23、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，—可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司24、假定某期貨投資基金的預期收益率為8%,市場預期收益率為20%,無風險收益率為4%，這個期貨投資基金的貝塔系數(shù)為（）。0.150.200.250.45二、多項選擇題（共24題，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。）1、上海期貨交易所交易的品種包括_。A.燃料油B.黃金C.銅D.天然橡膠2、某期貨交易所是會員制期貨交易所，該期貨交易所的理事會準備召開理事會會議，關于理事會會議的說法正確的是.A：理事會會議須有1/2以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過B：理事會會議應當由理事本人出席，理事因故不能出席，應以書面形式委托其他理事代為出席C：在接受其他理事委托代為參加理事會會議時，每位理事只能接受一位理事的授權D：理事會會議結束后10日內，理事會應將會議決議及其他會議文件報中國證監(jiān)會備案3、股指期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括.A：合資企業(yè)B：合格境外機構投資者C：基金公司D：證券公司4、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述—情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。A.近1年內存在不良信用記錄B.近2年內因違法違規(guī)經營被工商管理部門處以罰款C.因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查D.近2年內因詐騙罪受過刑事處罰5、下列關于強制減倉制度的說法，正確的有_。A.強制減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶（包括非期貨會員）按持倉比例自動撮合成交B.在我國強制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用C.強制減倉造成的經濟損失由期貨交易所承擔D.強制減倉制度設立的目的在于迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約6、下列關于遠期外匯交易的說法中，正確的有_。A.遠期外匯交易以交易所、結算所為中介B.在套期保值時，遠期外匯交易的針對性更強，往往可以使風險全部對沖C.遠期外匯交易的成交方式更加靈活D.遠期外匯交易的流動性高于外匯期貨交易7、假設ABC公司股票目前的市場價格為45元，而在一年后的價格可能是58元和42元兩種情況。再假設存在一份200股該種股票的看漲期權，期限是一年，執(zhí)行價格為48元。投資者可以按10%的無風險利率借款。購進上述股票且按無風險利率10%借入資金，同時售出一份200股該股票的看漲期權，則套期保值比率為 A：125B：140C：220D：1568、下列關于會員制期貨交易所專業(yè)委員會的說法，正確的有_。A.理事會下設若干專業(yè)委員會B.一般由理事長提議，經會員大會同意設立C.理事會委派的理事主持各專業(yè)委員會D.新品種委員會負責批準新的期貨品種合約上市交易9、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有_。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網交易風險的特別提示B.期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險的標準、條件及處置措施C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會制定的格式文本制定10、某期貨公司由于經營不善，資不抵債，現(xiàn)經公司股東大會討論通過，準備申請破產，關于該公司的破產申請，下列說法正確的是.A：該公司申請破產，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準B：該公司申請破產，可以直接向人民法院申請，不必經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準C：該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產，結清期貨業(yè)務D：該公司破產，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或媒體上公告11、下列關于商品期貨的說法，正確的是。A：標的商品必須能保存較長的時間而品質不變，因此活牲畜不能作為期貨合約標的物B：商品期貨是最早的期貨交易種類C：能源期貨不屬于商品期貨D：商品期貨是以實物商品為標的物的期貨合約12、FCM是指A：商品基金經理B：商品交易顧問C：期貨傭金商D：交易經理13、中國金融期貨交易所采用會員分級結算制度，即期貨交易所會員由組成。A.正式會員B.非正式會員C.結算會員D.非結算會員14、6月30日，股指期貨8月合約最高價為2788.8點，DIF值為1.06,MACD值為0.76,以后股價繼續(xù)上漲，到7月18日達到最高價3001.2元，此時MACD值為0.70,DIF值為0.87。據(jù)此分析，正確的操作策略應該是一A：價格持續(xù)創(chuàng)新高，可以買入B：指標未創(chuàng)新高，應當賣出C：指標走勢與價格走勢形成頂背離的特征，價格可能反轉下跌，應減倉D：指標走勢與價格走勢形成底背離的特征，價格可能加速上揚，應適時減倉15、基本面分析在實際交易的運用過程中，以下說法正確的有A：基本面是從供求關系出發(fā)的B：具有一定的科學性以及比較直觀的邏輯意義C：是運用各種統(tǒng)計方法對目前的價格水平的合理性進行分析和判斷的一種方法D：不能過分的相信16、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應當接受中國證監(jiān)會的_。A.監(jiān)督B.指導C.領導D.審核17、期貨交易所負責人，因違紀行為被解除職務的，若想擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，要求自被解除職務之日起逾一年。235718、我國期貨公司對營業(yè)部實行。A：統(tǒng)一結算B：統(tǒng)一風險管理C：統(tǒng)一資金調撥D：統(tǒng)一財務管理和會計核算19、期權多頭方支付一定費用給期權空頭方，作為擁有這份權利的報酬。這筆費用稱為_。A.交易傭金B(yǎng).協(xié)定價格C.期權費D.保證金20、期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采?。ǎ┍O(jiān)管措施。A.撤銷其部分期貨業(yè)務許可B.責令停業(yè)整頓C.關閉其分支機構D.指定其他機構托管或者接管21、依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經營期貨交易輔助業(yè)務？A：一年半前受證券交易所停止買賣處分B：四年前經證券主管機關依證券交易法撤銷分支機構許可C：一年前受主管機關依證券交易法解除董事職務處分D：一年半前受證券主管機關為停業(yè)處分22、我國實行會員制的期貨交易所有_。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.上海期貨交易所D.中國金融期貨交易所23、張某系國有期貨交易所會計.2008年3月20日下午下班時，張某發(fā)現(xiàn)所內出納員王某將2萬元營業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內（未鎖）.當日下班后，張某趁所內無人之機，返回所內將