第六章對外貿(mào)易政策理論

第六章國際貿(mào)易政策的理論分析第一節(jié)國際貿(mào)易政策概述第二節(jié)保護貿(mào)易政策的理論及其發(fā)展第三節(jié)當(dāng)代發(fā)達國家的外貿(mào)政策及其理論分析國際貿(mào)易政策是各國或地區(qū)間進行商品和服務(wù)的交換時所采取的政策。從單個國家的角度出發(fā)，有關(guān)國際貿(mào)易的政策即是一國的對外貿(mào)易政策，因而關(guān)于國際貿(mào)易政策的分析即是對各國對外貿(mào)易政策的分析。一、對外貿(mào)易政策的含義及其形式第一節(jié)國際貿(mào)易政策概述1、外貿(mào)政策的內(nèi)容對外貿(mào)易的總政策商品進出口政策國別貿(mào)易的政策狹義的國際貿(mào)易政策指政策措施體系2、對外貿(mào)易政策的兩種基本形式對外貿(mào)易政策可分為兩種基本形式，即自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策自由貿(mào)易政策是指政府取消對進出口貿(mào)易的限制，不對本國商品和服務(wù)的進出口商提供各種特權(quán)和優(yōu)待，力圖消除各種貿(mào)易障礙，使商品和服務(wù)能夠自由地輸出和輸入，在世界市場上實行自由競爭與合作。保護貿(mào)易政策是指政府采取各種措施限制商品和服務(wù)的進口，以保護本國的產(chǎn)業(yè)和市場不受或少受外國的競爭。同時，政府對本國商品和服務(wù)的出口實行補貼和各種優(yōu)待，以鼓勵出口。保護貿(mào)易政策的實質(zhì)是獎出限入。3、外貿(mào)政策選擇的制約因素經(jīng)濟力量的強弱經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的選擇利益集團的影響國際政治經(jīng)濟環(huán)境和一國的外交政策二、國際貿(mào)易政策的演變

資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，經(jīng)歷了幾個不同的階段。在不同的階段，由于生產(chǎn)力發(fā)展?fàn)顩r不同，政治經(jīng)濟情況不同，各國采取了不同的貿(mào)易政策。（一）（16—18世紀(jì)）資本主義生產(chǎn)方式的準(zhǔn)備時期：保護貿(mào)易政策這一時期正是資本原始積累階段。各國統(tǒng)治者希望通過這種強制性的保護貿(mào)易政策，多出口，少進口，在對外貿(mào)易中獲取巨額利潤。代表：重商主義（二）在（18世紀(jì)末—19世紀(jì)70年代）資本主義自由競爭時期：自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策并存資本主義自由競爭時期，以英國為首的歐洲工業(yè)國家已取得了工業(yè)革命的勝利，建立起了大機器工業(yè)。這樣，就使其在工業(yè)生產(chǎn)上具有了絕對的優(yōu)勢，工業(yè)產(chǎn)品在國際市場上擁有絕對的競爭力；另一方面，大規(guī)模的工業(yè)生產(chǎn)，也使得這些國家必須有一個廣闊的原料供應(yīng)地和產(chǎn)品銷售地以解決原料不足和產(chǎn)品過剩的問題。因此，此時以英國為首的工業(yè)化國家極力鼓吹實行自由貿(mào)易政策。并由于這些國家當(dāng)時在世界經(jīng)濟中的主導(dǎo)地位，使其政策成為了國際貿(mào)易政策的主流。與此同時，美國、德國等國家當(dāng)時正處于由農(nóng)業(yè)向工業(yè)過渡的階段，其工業(yè)產(chǎn)品無法與英法等國競爭。因此，他們就實行了保護幼稚工業(yè)的政策。這一時期的保護貿(mào)易政策在鼓勵出口和限制進口的政策取向上，更傾向于限制進口方面。主要通過征收高額進口稅及禁止進口等方式限制外國競爭力強的產(chǎn)品進入本國市場以保護國內(nèi)幼稚工業(yè)的成長。（三）二戰(zhàn)前的壟斷資本主義時期：超保護貿(mào)易政策在這一階段，資本主義工業(yè)高度發(fā)達，使資本主義所固有的基本矛盾激化，從而在20世紀(jì)初爆發(fā)了兩次嚴(yán)重的世界性經(jīng)濟危機。為轉(zhuǎn)嫁危機，帝國主義列強實行了超保護貿(mào)易政策，在使用關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘限制進口的同時，還采取各種手段鼓勵出口，以爭奪世界市場。因此，這一時期的保護貿(mào)易政策與資本主義自由競爭的保護幼稚工業(yè)政策相比，有著很大的差別。具體表現(xiàn)為：超保護貿(mào)易政策的特點：（1）從保護的目的來看，此時的保護貿(mào)易政策不再是保護幼稚工業(yè)的成長，以培育自由競爭的能力，而是鞏固和加強對國內(nèi)外市場的壟斷；（2）從保護的對象看，超保護貿(mào)易政策不再是保護幼稚工業(yè)，而更多的是保護國內(nèi)高度發(fā)達的壟斷工業(yè)；（3）從保護的階級利益看，超保護貿(mào)易政策不再是保護一般工業(yè)資產(chǎn)階級的利益，而是保護壟斷資產(chǎn)階級的利益；（4）從保護的方式看，超保護貿(mào)易政策不再是簡單地、防御性地限制進口，而是在壟斷國內(nèi)市場的基礎(chǔ)上對國內(nèi)外市場進行進攻性的擴張；（5）從保護的手段看，超保護貿(mào)易政策不再是簡單的以高關(guān)稅限制進口，還同時使用各種的非關(guān)稅壁壘來限制進口和鼓勵出口。第二節(jié)保護貿(mào)易政策的理論及其發(fā)展保護貿(mào)易政策貫穿于資本主義發(fā)展的各個階段。但由于不同時期保護貿(mào)易政策產(chǎn)生的背景和原因不同，各個時期支持保護貿(mào)易政策的理論也不盡相同。主要的包括了：資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時期的重商主義理論；資本主義自由競爭時期的保護幼稚工業(yè)理論；二戰(zhàn)前壟斷資本主義的超保護貿(mào)易理論20世紀(jì)70年代中期各種支持新貿(mào)易保護主義的觀點。一、漢密爾頓的保護關(guān)稅思想AlexanderHamilton：美國第一任財政部長，開國元勛受到華盛頓的重用。最公開主張廢奴的人，主張不看膚色只看成就，不看出身只看努力，這基本上是當(dāng)今美國精神最重要的支柱之一。說他是ThomasJefferson之外的另一個美利堅帝國的建筑師一點都不為過。1791年12月向國會提交《關(guān)于制造業(yè)的報告》（ReportonManufacture），明確主張實行保護關(guān)稅政策，代表了工業(yè)資產(chǎn)階級的愿望和要求。內(nèi)容：系統(tǒng)閱述了保護和發(fā)展制造業(yè)的必要性和重要性，認為一國只有工業(yè)發(fā)展了才能保持獨立地位。美國工業(yè)起步晚，基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)落后，生產(chǎn)成本高，無法同英國、法國等國的廉價商品進行自由競爭，因此，美國應(yīng)實行保護關(guān)稅制度，以使新建立起來的工業(yè)得以生存、發(fā)展和壯大。漢密爾頓保護關(guān)稅思想的意義反映了經(jīng)濟不發(fā)達國家獨立自主地發(fā)展民族工業(yè)的正當(dāng)要求和愿望，是落后國家進行經(jīng)濟自衛(wèi)并通過經(jīng)濟發(fā)展與先進國家進行經(jīng)濟抗衡的保護貿(mào)易學(xué)說。標(biāo)志著保護貿(mào)易學(xué)說基本形成。二、李斯特的保護貿(mào)易理論F.List李斯特1789~1846，德國歷史學(xué)派的先驅(qū)者?！墩谓?jīng)濟學(xué)的國民體系》于1841年出版，系統(tǒng)提出保護幼稚工業(yè)的貿(mào)易學(xué)說。早年提倡自由貿(mào)易，1825年出使美國，受漢密爾頓影響，轉(zhuǎn)而提倡貿(mào)易保護主義。李斯特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張（1）以國民經(jīng)濟學(xué)代替世界主義經(jīng)濟學(xué)。普遍的自由貿(mào)易理論是無邊無際的世界主義經(jīng)濟學(xué)，它完全忽視了國家的存在，不考慮如何滿足國家利益，而以所謂增進全人類利益為出發(fā)點。李斯特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張

（2）以生產(chǎn)力經(jīng)濟學(xué)代替財富經(jīng)濟學(xué)。

流行學(xué)派只考慮交換價值，即通過對外貿(mào)易增進財富，而沒有考慮到國家的精神和政治利益，眼前和長遠的利益以及國家生產(chǎn)力。發(fā)展生產(chǎn)力是制定國際貿(mào)易政策的出發(fā)點。李斯特：財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍；它不但可以使已有的和已經(jīng)增加的財富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財富獲得補償。個人如此，拿整個國家來說，則更加是如此。根據(jù)生產(chǎn)力理論，李斯特鮮明地反對英國古典學(xué)派的自由貿(mào)易學(xué)說，主張德國和一些經(jīng)濟落后國家實行保護貿(mào)易政策，認為這是抵御外國競爭、促進國內(nèi)生產(chǎn)力成長的必要手段。李斯特承認，在保護貿(mào)易政策實行之初，會使得國內(nèi)生產(chǎn)率方面有所降低、物價上漲，消費者利益受到損害，但這是發(fā)展本國工業(yè)的一個條件。為了生產(chǎn)力的發(fā)展，暫時在消費上作出犧牲是必要的、值得的。當(dāng)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來之后，價格會下降，人們的損失會得到補償而有余。短期的損失所贏得的力量永遠可以生產(chǎn)出難以估量的價值。李斯特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張（3）普遍的自由貿(mào)易理論是狹隘的本位主義和個人主義，完全抹煞了國家和國家利益的存在。國家利益高于個人利益，又并行不悖。

在經(jīng)濟落后國家實行貿(mào)易保護政策，實際上是為個人投資提供保護，為本國商品提供市場，這才符合個人利益。因此，在經(jīng)濟落后國家，高度的保護政策是可以與最大限度的個人自由并行不悖的，是落后國家發(fā)展經(jīng)濟的一種十分必要的工具。李斯特對自由貿(mào)易理論的批判與自己的理論主張（4）保護貿(mào)易政策只是一種手段，而不是目的。

國際貿(mào)易的自由和限制，對于國家的富強有時有利，有時有害，是隨著時期的不同而變化的。因此，一國采取何種貿(mào)易政策，要根據(jù)本國經(jīng)濟發(fā)展的不同情況而定。李斯特認為，國民經(jīng)濟根據(jù)發(fā)展程度，可分為：“原始未開化時期，畜牧?xí)r期，農(nóng)業(yè)時期（自由），農(nóng)工業(yè)時期（保護），農(nóng)工商業(yè)時期”（自由）主張國家干預(yù)對外貿(mào)易：國家是慈父般的有力指導(dǎo)者，不是PassivePoliceman保護的對象與時間保護的目的是促進生產(chǎn)力的發(fā)展。保護對象的條件（1）農(nóng)業(yè)不需要保護（2）沒有強有力競爭者時，幼稚工業(yè)也不需要保護（3）剛開始發(fā)展且有強有力外國競爭者的幼稚工業(yè)才需要保護（4）以30年為最高限保護幼稚工業(yè)的手段通過禁止輸入與征收高關(guān)稅的辦法來保護幼稚工業(yè)以免稅或征收輕微進口稅方式鼓勵復(fù)雜機器進口歷史地位在德國工業(yè)資本主義發(fā)展過程中起了積極作用李斯特保護貿(mào)易理論不是絕對的：對國際分工和自由貿(mào)易的利益不是根本否定。理論缺陷：對生產(chǎn)力概念理解不科學(xué)，對經(jīng)濟發(fā)展階段劃分不符合實際情況。三、保護貿(mào)易理論的發(fā)展穆勒標(biāo)準(zhǔn)：①正當(dāng)?shù)谋Ｗo只限于對從外國引進的產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)掌握過程，過了這個期限就應(yīng)取消保護。②保護只應(yīng)限于那些被保護的產(chǎn)業(yè)，在不久之后，沒有保護也能生存的產(chǎn)業(yè)。③最初為比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過一段時間保護后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。巴斯塔布爾準(zhǔn)則：①受保護的產(chǎn)業(yè)在一定時期以后，能夠成長自立；②受保護產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過現(xiàn)在因為實行保護而必然受到的損失。（一）關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)選擇的標(biāo)準(zhǔn)肯普補充的標(biāo)準(zhǔn)：只有先行企業(yè)在學(xué)習(xí)過程中取得的成果具有對國內(nèi)其他企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟效果時，這種保護才是正當(dāng)?shù)?。因為開創(chuàng)一種新的幼稚產(chǎn)業(yè)，先行企業(yè)本身的投資大，成本高，要冒很大的風(fēng)險，而成功之后很容易被其他企業(yè)模仿，后來進入該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)也可享用最早的幼稚工業(yè)所開發(fā)的知識與經(jīng)驗，導(dǎo)致市場競爭激烈，原先的先行企業(yè)無法獲得超額利潤以補償學(xué)習(xí)期間所付出的代價。對于這種幼稚產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)當(dāng)采取保護措施，否則企業(yè)就不愿投資于這種具有外部經(jīng)濟效果的產(chǎn)業(yè)。小島清的選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)要素稟賦比率和比較成本的動態(tài)變化，選擇一國經(jīng)濟發(fā)展中應(yīng)予保護的幼稚產(chǎn)業(yè)。只要是有利于國民經(jīng)濟發(fā)展的幼稚產(chǎn)業(yè)，即使不符合巴斯塔布爾或肯普準(zhǔn)則，也是值得保護的。至于怎樣確定這種幼稚產(chǎn)業(yè)，則要從一國要素稟賦狀況及其變化，從幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀條件方面來考察這一問題。小島清的選擇標(biāo)準(zhǔn)所保護的幼稚產(chǎn)業(yè)要有利于對潛在資源的利用對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護要有利于國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化保護幼稚產(chǎn)業(yè)，要有利于要素利用率的提高小島清：要從要素稟賦比率和比較成本的動態(tài)變化，著眼于經(jīng)濟成長來選擇幼稚產(chǎn)業(yè)和確定保護政策。各種保護措施本身不可能具有促進經(jīng)濟發(fā)展的根本效果，但它們對貿(mào)易關(guān)系的干預(yù)，可以作用于市場、資本、技術(shù)、資源等等因素，從而影響經(jīng)濟發(fā)展。（二）凱恩斯主義的超保護貿(mào)易理論

（新重商主義）總需求：C＋I＋G＋X總供給：C＋S＋T＋M＝消費投資政府支出出口消費儲蓄進口政府收入總需求方程：Y＝C＋I＋G＋（X－M）凈出口外貿(mào)乘數(shù)消費函數(shù)：C＝Ca＋bY自發(fā)消費引致消費邊際消費傾向×收入代入總需求方程Y＝Ca＋bY＋I＋G＋（X－M）不考慮Ca、I和GY＝bY＋（X－M）Y－bY＝（X－M）Y＝11－b（X－M）令11－b＝k，有Y＝k（X－M）要增加Y，就要擴大（X－M），即增加出口，減少進口。通過鼓勵出口、限制進口的措施使Y成k倍增加s=?S/?Y=1-cm=?M/?YM為自主性進口

m為邊際進口傾向0<m<11對外貿(mào)易乘數(shù)s+m對外貿(mào)易順差在一定條件下可增加國民收入，增加就業(yè)。但如果為追求貿(mào)易順差，不加節(jié)制地實行“獎出限入”，會導(dǎo)致貿(mào)易壁壘盛行，發(fā)生貿(mào)易戰(zhàn)，阻礙國貿(mào)發(fā)展。超保護貿(mào)易政策的實行標(biāo)志著第一次貿(mào)易政策博弈陷入低谷。在戰(zhàn)后發(fā)達資本主義國家的對外貿(mào)易政策中，先后出現(xiàn)兩種主要傾向：貿(mào)易自由化和新貿(mào)易保護主義。時期不同，一種傾向會占上風(fēng)。50年代到70年代初，主要是貿(mào)易自由化傾向；從70年代中期到90年代，貿(mào)易保護主義重新抬頭，在貿(mào)易自由化趨勢繼續(xù)發(fā)展的同時，出現(xiàn)新貿(mào)易保護主義。90年代以來，隨著世界經(jīng)濟的好轉(zhuǎn)和經(jīng)濟全球化的加速，貿(mào)易自由化在已有的基礎(chǔ)上，進一步向縱深發(fā)展，成為世界各國對外貿(mào)易政策的主流。第三節(jié)二戰(zhàn)后對外貿(mào)易政策變化一、戰(zhàn)后發(fā)達國家的貿(mào)易自由化貿(mào)易自由化是指國家之間通過多邊或雙邊的貿(mào)易條約與協(xié)定，削減關(guān)稅壁壘，抑止非關(guān)稅壁壘，取消國際貿(mào)易中的障礙與歧視，促進世界貨物和服務(wù)的交換與生產(chǎn)。（一）戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的主要表現(xiàn)進口關(guān)稅率大幅度削減（1）GATT的成果（2）經(jīng)濟貿(mào)易集團內(nèi)部逐步取消貿(mào)易壁壘，推行貿(mào)易與投資自由化（3）一些經(jīng)濟集團給與周邊國家和發(fā)展中國家以優(yōu)惠關(guān)稅待遇（1968年貿(mào)易會議通過普惠制決議）發(fā)達國家主動降低或撤銷非關(guān)稅壁壘（二）貿(mào)易自由化的特點1、貿(mào)易自由化的基礎(chǔ)雄厚美國是戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的倡導(dǎo)者與推動者經(jīng)濟與貿(mào)易的大發(fā)展跨國公司的發(fā)展要求關(guān)貿(mào)總協(xié)定等的推動2、貿(mào)易自由化發(fā)展不平衡發(fā)達國家之間貿(mào)易自由化超過它們對發(fā)展中國家和社會主義國家的貿(mào)易自由化區(qū)域性經(jīng)濟集團內(nèi)部的貿(mào)易自由化超過集團對外的貿(mào)易自由化貨物上的貿(mào)易自由化程度不一致3、貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護主義結(jié)合二、新貿(mào)易保護主義1973-1974年以后（一）新貿(mào)易保護主義的特點保護的商品范圍擴大貿(mào)易保護措施多樣化保護的手段從“限入”轉(zhuǎn)向“獎出”貿(mào)易保護制度轉(zhuǎn)向系統(tǒng)化的管理貿(mào)易制度貿(mào)易的歧視性有所增強（二）管理貿(mào)易20世紀(jì)70年代以后：美國管理貿(mào)易是以協(xié)調(diào)為中心，以政府干預(yù)為主導(dǎo)，以磋商為手段，政府對對外貿(mào)易進行干預(yù)，協(xié)調(diào)和管理的貿(mào)易制度。管理貿(mào)易的特點以立法形式是貿(mào)易管理法律化，制度化不放棄多邊協(xié)調(diào)，更多采用單邊管理和雙邊協(xié)調(diào)管理措施為非關(guān)稅措施為主，行政部門裁量權(quán)增大跨國公司在管理貿(mào)易中的地位不斷上升三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指國家從戰(zhàn)略的高度，用關(guān)稅，出口補貼等措施，對現(xiàn)有或潛在的戰(zhàn)略性（部門，產(chǎn)業(yè)）進行支持和資助，使其取得競爭優(yōu)勢，提高經(jīng)濟效益和國民福利。理論基礎(chǔ)“利潤轉(zhuǎn)移”理論

由加拿大不列顛哥倫比亞大學(xué)James.A.Brander和美國波士頓學(xué)院Barbana.J.Spencer提出

主要觀點：在不完全競爭特別是寡頭競爭市場上，寡頭廠商可以憑借其壟斷力量獲得超額利潤，在與這類國際寡頭競爭中，一國政府可以通過出口補貼幫助本國廠商奪取更大市場份額，或以關(guān)稅迫使外國廠商降低價格，或以進口保護來促進出口，從而實現(xiàn)由外國利潤向本國的轉(zhuǎn)移，增加本國的福利?！巴獠拷?jīng)濟”理論由A.Marshall提出

主要觀點：產(chǎn)業(yè)外部經(jīng)濟因素對產(chǎn)業(yè)自身及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有積極作用，因此，政府對具有顯著外部經(jīng)濟因素的產(chǎn)業(yè)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo和扶植，使之能夠在外部經(jīng)濟作用下形成國際競爭力并帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策種類戰(zhàn)略性進口關(guān)稅戰(zhàn)略性出口補貼

是指一國政府對本國一些具有規(guī)模經(jīng)濟效益的產(chǎn)業(yè)實施出口不貼，鼓勵其道國際市場上劫掠他人的市場份額，增進本國福利沒有補貼時的損益表生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)BoeingCo.Airbus

0，0100，00，100-5，-5歐洲政府對空客補貼時的損益表生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)0，0100，00，125-5，20Airbus

BoeingCo.歐美政府都補貼時的損益表生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)0，0125，00，12520，20Airbus

BoeingCo.