廈門大學(xué)級研究生西方經(jīng)濟思想專題研究第三講

第三講福利經(jīng)濟學(xué)與福利國家理論閱讀參考書：1、[澳]黃有光：《福利經(jīng)濟學(xué)》，中國友誼出版社公司1991年版。2、[英]李特爾：《福利經(jīng)濟學(xué)述評》，商務(wù)印書館1966年版。3、巴爾（N.Barr）、懷恩斯（D.Whynes）：《福利經(jīng)濟學(xué)前沿問題》，北京稅務(wù)出版社2000年版。4、[美]鮑莫爾：《福利經(jīng)濟及國家理論》，商務(wù)印書館1982年版。5、歷以寧、吳易風(fēng)、李懿：《西方福利經(jīng)濟學(xué)述評》商務(wù)印書館1984年版。6、Friedman，M.1962：CapitalismandFreedom。ChicagoUniversityPress7、、Haberms，J.1989：TheNewObscurity：thecrisisoftheWelfarestateandtheexhaustionofUtopianenergies.InJ.Haberms，theNewconservatism。Cambridge，Mass.：MTTPress，48-70。1/15/20231郭其友一、福利經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生、形成與發(fā)展

二、福利經(jīng)濟學(xué)的批評性重建

三、西方福利國家理論

四、理論借鑒：效率與公平的思考一、福利經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生、形成與發(fā)展（一）早期福利經(jīng)濟學(xué)從斯密到邊際革命（第一階段）邊際革命到馬歇爾經(jīng)濟學(xué)（第二階段）邊沁（1748-1823）杰文斯馬歇爾的“消費者剩余”概念的提出帕累托的“最優(yōu)狀態(tài)”概念1/15/20232郭其友杰文斯

英國經(jīng)濟學(xué)家、統(tǒng)計學(xué)家和邏輯學(xué)家，邊際效用學(xué)派創(chuàng)始人之一。16歲時到倫敦大學(xué)學(xué)院學(xué)習(xí)化學(xué)和生物學(xué)，并對工業(yè)經(jīng)濟產(chǎn)生興趣。曾任曼徹斯特歐文斯學(xué)院邏輯學(xué)、道德哲學(xué)、政治經(jīng)濟學(xué)教授。1876年轉(zhuǎn)任倫敦大學(xué)學(xué)院教授,1882年在一次游泳中溺死。主要著作是《政治經(jīng)濟學(xué)理論》(1871)。1/15/20233郭其友（二）福利經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生標(biāo)志：庇古《福利經(jīng)濟學(xué)》出版（1920年）帕累托(V.Pareto，1848～1923)，意大利經(jīng)濟學(xué)家，1893年繼承瓦爾拉斯在瑞士洛桑大學(xué)的政治經(jīng)濟學(xué)教授的職位。主要著作有:《政治經(jīng)濟學(xué)講義》(1896～1897)，《社會主義體系》(1902～1903),《政治經(jīng)濟學(xué)教程》(1906)，《社會學(xué)通論》(1916)。庇古福利經(jīng)濟學(xué)學(xué)說，主要可以分為兩部分。一部分是根據(jù)邊際效用價值學(xué)說而提出的一套福利概念，并把這種主觀福利概念和國民收入聯(lián)系起來。另一部分是從國民收入量的增加和國民收入的分配出發(fā)，推導(dǎo)出增加社會經(jīng)濟福利的重要因素。

庇古福利經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)有二：一是邊沁的功利主義哲學(xué)，二是基數(shù)邊際效用價值論。

庇古福利經(jīng)濟學(xué)有三個理論要點：資源最優(yōu)配置論、收入最優(yōu)分配論和外在化理論。

1/15/20234郭其友（三）新福利經(jīng)濟學(xué)的形成與發(fā)展

1、羅賓斯（L·C·Robbins）對庇古的批判。

2、福利標(biāo)準(zhǔn)理論的發(fā)展。帕累托最優(yōu)原理。帕累托福利標(biāo)準(zhǔn)理論的發(fā)展。（1）補償原則。巴羅內(nèi)（E·Barone）霍推林（Hotelling，H）《全民福利同賦稅和鐵路與公路事業(yè)費用問題的關(guān)系》（1938）。1/15/20235郭其友QPDD`S`S``AA`BB`S``SNQ01/15/20236郭其友（2）、卡爾多---?？怂垢＠麡?biāo)準(zhǔn)。（3）、西托夫斯基（T·Scitovsky）福利標(biāo)準(zhǔn)理論。（4）、李特爾（I·Little）福利標(biāo)準(zhǔn)理論。（5）、米商（E·J·Mishan）福利標(biāo)準(zhǔn)理論。

3、社會福利函數(shù)理論的發(fā)展。什么是社會福利函數(shù)？社會福利最大化條件。1/15/20237郭其友RI3R``R`HU`OTU1/15/20238郭其友4、西方社會選擇理論

阿羅：《社會選擇與個人價值》（1951）（1）廣泛性。個人對備選方案的所有邏輯上可能的偏好排序都是許可的，且人的理性選擇具有完全性和傳遞性。（2）一致性。若社會所有成員都認(rèn)為一種備選方案優(yōu)于另一種方案，那么社會幾應(yīng)同樣如此認(rèn)為。（3）獨立性。比如，原來有兩名候選人，現(xiàn)在又添加一名候選人，則人們對原來兩個候選人的偏好序不應(yīng)受新添候選人的影響。（4）非獨裁性。即不應(yīng)使單個人的偏好總是自動地成為社會偏好，而不管其他人的偏好與他是如何地不同。社會選擇的途徑：即投票、市場機制、獨裁和習(xí)慣。在“民主社會”中，最基本的方式是投票和市場機制，特別是投票。

1/15/20239郭其友（一）放松帕累托最優(yōu)化的條件

次優(yōu)理論。1950[美]J.維納（Viner）的《關(guān)稅同盟》一書，1955年J.E.米德（Meade）的《貿(mào)易與福利》一書，討論了關(guān)稅對福利的影響問題。1951年，I.李特爾（Little）的《直接稅與間接稅的比較》一文提出了所得稅影響工作效率的觀點，以及W.科利特（Corlett）和D.黑格（Hague）在分析比較間接稅和直接稅的效應(yīng)時，提出利用非對稱稅制增加政府稅收的最佳方案。二、福利經(jīng)濟學(xué)的新發(fā)展

1/15/202310郭其友利普西（R.Lipsey）蘭開斯特（K.J.Lancaster）TheGeneraltheoryofsecondbest.ReviewofEconomicStudies24(1),October,p11

次優(yōu)理論的含義是：假設(shè)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)需要滿足十個假設(shè)條件,如果這些條件中至少有一個不能得到滿足，即被破壞掉了,那么,滿足全部剩下來的九個條件而得到次優(yōu)狀態(tài),未必比滿足剩下來的九個條件中一部分(如滿足四個或五個)而得到的次優(yōu)狀態(tài)更加接近于十個條件都得到滿足的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。次優(yōu)理論的政策含義：第一,否定了完全競爭模型作為微觀經(jīng)濟政策的基礎(chǔ)。第二,當(dāng)經(jīng)濟中出現(xiàn)市場失靈時,并不是盡量滿足帕累托最優(yōu)要求的條件,而是依照某些福利目標(biāo)來設(shè)計適宜的政策。第三優(yōu)位理論。研究的是帕累托最優(yōu)化條件的實現(xiàn)既受到某些限制而又存在限制因素的信息成本境界。第三優(yōu)位理論被西方經(jīng)濟學(xué)界視為福利經(jīng)濟學(xué)在近年來的一大發(fā)展。

（二）相對福利理論與公平和效率：阿布拉摩維茨《國民收入和產(chǎn)品長期趨勢的福利解釋》（1959）。英國經(jīng)濟學(xué)家米商：《福利經(jīng)濟學(xué)：十篇引論》、美國經(jīng)濟學(xué)家伊斯特林（R.A.Easterlin）：《經(jīng)濟增長改善人類的命運嗎？》。1/15/202311郭其友（三）福利經(jīng)濟學(xué)的批判性重建：

阿馬蒂亞·森的福利經(jīng)濟理論。阿馬·蒂亞·森（Amartya

Sen）印度人,由于他對福利經(jīng)濟學(xué)幾個重大問題做出了貢獻(xiàn)，包括社會選擇理論、對福利和貧窮標(biāo)準(zhǔn)的定義、對匱乏的研究等作出精辟論述，榮獲諾貝爾經(jīng)濟獎。阿馬蒂亞·森，1933年出生于印度孟加拉灣，1959年在英國劍橋大學(xué)獲得博士學(xué)位，其后先后在印度、英國和美國任教，1998年離開哈佛大學(xué)到英國劍橋三一學(xué)院任院長，他曾為聯(lián)合國開發(fā)計劃署寫過人類發(fā)展報告，當(dāng)過聯(lián)合國前秘書長加利的經(jīng)濟顧問。1/15/202312郭其友1、挑戰(zhàn)阿羅不可能定理(Arrow'simpossibilitytheorem)2、創(chuàng)建全新的福利與貧窮指數(shù)(indexofwelfareandpoverty)3、對饑荒形成機制的實證研究

4、經(jīng)濟學(xué)方法的創(chuàng)新

1/15/202313郭其友三、西方福利國家理論的演變（一）福利國家和資本主義古典學(xué)派的觀點：反對福利國家的資本主義馬克思的觀點：資本主義不能成為福利國家另一種觀點：資本主義與福利國家的協(xié)調(diào)（二）福利國家經(jīng)濟學(xué)工業(yè)主義與福利國家傳統(tǒng)的社會民主主義和福利國家社會民主主義和凱恩斯主義福利國家的出現(xiàn)1/15/202314郭其友1、新左派和福利國家（三）二戰(zhàn)以來關(guān)于福利國家的論爭哈耶克，F(xiàn).vonHayek(1899～1992).奧地利經(jīng)濟學(xué)家,1931年任倫敦經(jīng)濟學(xué)院教授（后入英籍）。1974年獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。主要著作有：《貨幣理論和經(jīng)濟周期理論》（1929）、《物價與生產(chǎn)》（1931）、《資本純理論》(1941)、《通向奴役的道路》(1944)、《法律、立法與自由》(1973～1979)，以及《貨幣的非國家化》(1976)等。1/15/202315郭其友哈耶克的主要著作

·PricesandProduction(1931)·MonetaryTheoryandTradeCycles(1933)·CollectivistEconomicPlanning(Ed.)(1935)·Profits,InterestandInvestment(1939)·ThePureTheoryofCapital(1940)·TheRoadtoSerfdom(1944)·IndividualismandEconomicOrder(1948)·TheCounterRevolutionofScience(1952)·TheSensoryOrder(1952)·TheConstitutionofLiberty(1960)·StudiesinPhilosophy,PoliticsEconomics(1967)·ATigerbytheTail(1972),Hayek'swritingsoninflationpublishedbytheIEA.·Law,LegislationandLiberty(Vol.1-1973,Vol.2-1976,andVol.3-1979)·De-NationalisationofMoney(1976)·NewStudiesinPhilosophy,PoliticsEconomicsandtheHistoryofIdeas(1978)·TheFatalConceit:TheErrorsofSocialism（1988）·EconomicFreedom(1990),acollectionofHayek'sessays·Hayekon