貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)分析課件

第八章貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)分析一、關(guān)于自由貿(mào)易和保護貿(mào)易的爭論1、支持自由貿(mào)易的觀點（一）自由貿(mào)易能夠避免貿(mào)易保護帶來的損失無謂損失

顯然，消除關(guān)稅壁壘，實行自由貿(mào)易就可以避免無謂的損失，換句話說就是自由貿(mào)易的收益。對于自由貿(mào)易的收益，WilliamCline（2004）進行了估算。美國0.57歐盟0.61日本0.85發(fā)展中國家1.4世界0.93資料來源：WilliamCline,TradePolicyandGlobalPoverty,WashingtonD.C.:InstituteforInternationalEconomics,2004,P.180.轉(zhuǎn)引自Krugman,2006表格1轉(zhuǎn)向世界范圍自由貿(mào)易的收益（占GDP的百分比）貿(mào)易自由化的動態(tài)利益之一在于自由貿(mào)易促進了國內(nèi)廠商的競爭，從而提升了。封閉的市場降低了競爭，提升了國內(nèi)廠商的利潤水平，使本國廠商缺乏技術(shù)創(chuàng)新的激勵，生產(chǎn)效率由于缺乏競爭難以提升。從封閉經(jīng)濟轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易，一方面本國進口競爭廠商面臨進口產(chǎn)品的競爭的壓力，迫使其提高生產(chǎn)效率；另一方面，出口產(chǎn)業(yè)也需要提升在國際市場的競爭力。自由貿(mào)易不僅僅為出口部門和進口競爭部門提供提升競爭力的激勵，而且通過自由貿(mào)易它們還獲得了學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的新的渠道。

規(guī)模經(jīng)濟的獲得也被認為是貿(mào)易自由化重要的動態(tài)利益之一，尤其是對于市場規(guī)模相對較小的發(fā)展中國家來說更是如此。封閉經(jīng)濟條件下，小規(guī)模的缺乏競爭的國內(nèi)市場往往存在數(shù)量眾多的生產(chǎn)商，導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟無法實現(xiàn)而進行低效率的生產(chǎn)。自由貿(mào)易為廠商提供了廣闊的國際市場，使國內(nèi)廠商能夠集中于具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)。（三）自由貿(mào)易的政治經(jīng)濟學(xué)論據(jù)社會整體福利水平的最大化一半被看作是政府實施貿(mào)易保護政策的目標(biāo)，但是經(jīng)濟學(xué)家普遍認為在實踐中，貿(mào)易政策往往被利益集團所收買，所以貿(mào)易保護政策的實施可能只是考慮利益集團的利益而不是全社會福利最大化。因此，若考慮利益集團對貿(mào)易政策的影響，貿(mào)易保護政策對社會福利的可能增進也值得懷疑，這是支持自由貿(mào)易的又一重要論據(jù)。

但是最優(yōu)關(guān)稅論也存在兩個問題。首先，最優(yōu)關(guān)稅輪的前提是征收關(guān)稅的國家有足夠能力影響國際市場價格，然后對大多數(shù)國家而言，其影響國際市場價格的能力非常有限，屬于“小國”，因此最優(yōu)關(guān)稅論并不具有普遍適用性。其次，大國通過最優(yōu)關(guān)稅實現(xiàn)社會福利最大化的另外一個關(guān)鍵前提是外國不會對該國的行為作出反應(yīng)。如果外國也像該大國一樣征收最優(yōu)關(guān)稅，其結(jié)果是貿(mào)易量逐步萎縮，落入“囚徒困境”。因此，最優(yōu)關(guān)稅論只有理論上的意義，在實踐中難以實施。（二）市場失靈論傳統(tǒng)理論總是假設(shè)市場是完全競爭且有效的，如要素充分就業(yè)并且可以在行業(yè)間無成本地快速流動。但是完全競爭總是有效的市場跟多地只是理論上等假設(shè)，現(xiàn)實的市場總是不完全競爭的并且存在市場失靈的情形。在這種情況下，自由貿(mào)易政策就不是最優(yōu)的政策，而貿(mào)易保護則可能是次優(yōu)的選擇。

要素可能是非充分就業(yè)的并且不能自由實現(xiàn)行業(yè)間的轉(zhuǎn)移，同時在產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在外部性的情況下，則會發(fā)生市場失靈現(xiàn)象。在市場失靈情況下，貿(mào)易保護在產(chǎn)生生產(chǎn)和消費領(lǐng)域扭曲的同時也會產(chǎn)生社會收益。

上圖說明盡管對該產(chǎn)業(yè)保護面臨（b+d）的凈損失，但是在存在市場失靈的情況下，也會產(chǎn)生c的社會收益，該收益可能來源于要素不能充分就業(yè)的情況下，該產(chǎn)業(yè)提供的而外就業(yè)機會，也可能是該產(chǎn)業(yè)存在外部經(jīng)濟的結(jié)果，在存在外部經(jīng)濟條件下，比如技術(shù)外溢，該產(chǎn)業(yè)發(fā)展能夠促進社會的技術(shù)進步，但是企業(yè)并不能將其內(nèi)部化，因此不能獲得其收益，因此對這類產(chǎn)業(yè)予以保護會增加社會收益。當(dāng)c-(b+d)＞0時，對該產(chǎn)業(yè)實施貿(mào)易保護能夠增進社會福利，因此是可取的。

但是該觀點也受到質(zhì)疑，質(zhì)疑的觀點指出盡管針對“扭曲”政府不能不聞不問，但是也應(yīng)對癥下藥。比如對存在征外部型的產(chǎn)業(yè)政府應(yīng)該通過補貼的方式而非征收關(guān)稅使外部性內(nèi)部化。相對于關(guān)稅而言，補貼不僅可以將外部性內(nèi)部化，而且可以避免價格扭曲給消費者福利帶來的損失，也就是補貼可以避免圖中d部分的損失。因此即便關(guān)稅保護使得圖中c-(b+d)＞0，也不意味著關(guān)稅政策是可取的，因為補貼的收益為c-b，顯然大于關(guān)稅保護的收益。（三）幼稚產(chǎn)業(yè)論在眾多的貿(mào)易保護理論中，最經(jīng)濟學(xué)家和政策制定者關(guān)注的當(dāng)屬幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論。所謂幼稚產(chǎn)業(yè)，簡單說就是目前仍然比較弱小但是經(jīng)過一段時間保護可以成長壯大，不需要保護也有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)在成長初期如果不加以保護，很可能在外來競爭壓力下難以建立和發(fā)展。因此對這類產(chǎn)業(yè)進行暫時的關(guān)稅保護不僅僅是必需的也是有利的。

如果扶植本國幼稚產(chǎn)業(yè)是因為該產(chǎn)業(yè)可以通過干中學(xué)等途徑降低成本以至于將來可以獲得更大的收益，那么關(guān)稅保護也不是最優(yōu)的政策。在這種情況下，該產(chǎn)業(yè)完全可以以未來的盈利為條件通過上市或者借債的方式在資本市場進行融資。即便本國資本市場不健全，使得企業(yè)融資面臨困難，政府向這些新興產(chǎn)業(yè)進行貸款也是必關(guān)稅和補貼更好的政策選擇。（四）支持貿(mào)易保護的其他觀點1、收入分配論盡管自由貿(mào)易對于整個國家而言可以是好的，也就是可以使整個社會的福利水平最大化，但是并不意味著自由貿(mào)易對國內(nèi)的所有群體是好的，比如斯托爾珀-薩繆爾森定理也表明了這一點?；诖耍杏^點指出貿(mào)易保護有利于改善國內(nèi)收入再分配，實現(xiàn)社會公正。但是問題是國內(nèi)收入分配問題通過貿(mào)易政策能加以解決是一個明智的選擇嗎？比如完全可以通過更為直接的政策措施，比如通過國內(nèi)稅收政策或者轉(zhuǎn)移支付的方式調(diào)節(jié)收入分配，而這些手段的代價顯然要小于關(guān)稅保護的成本。

2、國防安全說國防安全的觀點認為有些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力對于國家安全非常重要，而貿(mào)易保護有利于促進生產(chǎn)能力的積累，以便于在爆發(fā)戰(zhàn)爭的時候本國有能力生產(chǎn)出必需的戰(zhàn)略物資。毫無疑問，一國重要戰(zhàn)略物資的生產(chǎn)能力對于國防安全的重要性是顯然的。問題是關(guān)稅保護是否是最好的手段。比如，想要促進某重要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，政府完全可以通過補貼的辦法實現(xiàn)，而補貼政策由于關(guān)稅保護。三、利益集團與貿(mào)易政策自由貿(mào)易理論的重要立腳點是貿(mào)易對社會總體福利水平的影響，但是貿(mào)易卻會影響不同的利益集團，有些利益集團可能贊成自由貿(mào)易而有些利益集團則可能是貿(mào)易保護的支持者。對利益集團而言，社會總體的福利水平不是他們所關(guān)心的問題，更重要的是自由貿(mào)易或貿(mào)易保護對本集團利益的影響。而貿(mào)易集團的意圖也總是多多少少體現(xiàn)在政府的貿(mào)易政策取向之中。

因此，在一定程度上可以這樣理解，現(xiàn)實的貿(mào)易政策是各利益集團博弈的結(jié)果，政府政策的目標(biāo)可以被假定為獲得最大的政治上的成功而非傳統(tǒng)理論指出的那樣以社會福利最大化為目標(biāo)。對于這個問題的研究盡管沒有一個統(tǒng)一的確切的理論，但是經(jīng)濟學(xué)家已經(jīng)建立了一些模型對此進行研究。各國政治制度的差異以至于政治影響發(fā)揮作用的機制在不同國家是不同的，這是目前仍然沒有一個統(tǒng)一的分析理論的重要原因，本節(jié)只對選舉競爭理論進行簡單分析。（一）選舉競爭：中點選民與傳統(tǒng)理論政府貿(mào)易政策假定政府的目標(biāo)是實現(xiàn)社會福利最大化不同，選舉競爭模型假定政黨制定什么樣的貿(mào)易政策的目標(biāo)是實現(xiàn)政治上的成功，換句話說就是在競選中獲勝，因此政策制定的目標(biāo)更為直接的說法就是獲得最多的選票。在這種動機驅(qū)動下，就可能出現(xiàn)政策的制定可能有利于某些選民，而使得其它選民受損，即便該政策使得社會整體的福利水平下降。

選民對于貿(mào)易保護程度偏好上的差異是容易理解的，就業(yè)于出口行業(yè)的選民傾向于自由貿(mào)易，而就業(yè)于進口競爭行業(yè)的選民傾向于貿(mào)易保護。比如，發(fā)達國家普遍出口技術(shù)密集型產(chǎn)品而進口勞動密集型產(chǎn)品，那么技術(shù)水平較低的選民傾向于選擇貿(mào)易保護，而具有較高技術(shù)水平的選民則偏好自由貿(mào)易。這樣，可以把所有選民按照對關(guān)稅稅率高低偏好的順序進行排隊，偏好較低關(guān)稅水平的排在前面，偏好較高關(guān)稅水平的排在后面，如下圖所示。ABOtMtAtB中點選民選民關(guān)稅稅率

中點選民是該簡單模型的關(guān)鍵概念，所謂中點選民就是將選民按照關(guān)稅水平高低偏好排隊后位于中間的那個選民，這個選民所偏好的關(guān)稅水平將是政黨選擇的關(guān)稅水平。

在這種情況下，政黨A為在競選中獲勝，其提出的關(guān)稅水平必然等于中點選民偏好的關(guān)稅水平tM，對于政黨B也是如此，因此均衡的關(guān)稅水平也就是中點選民代表的關(guān)稅水平。

但是，對這個簡化模型進行簡單分析就可以看出其局限性。首先，從該模型中可以得出這樣的結(jié)論，貿(mào)易政策的結(jié)果是維護了大多數(shù)人的利益，也就是有利于大多人的貿(mào)易政策將是政黨選擇的貿(mào)易政策，反過來，使大多數(shù)人受損的貿(mào)易政策不會是政黨選擇的貿(mào)易政策。其次，該簡單模型假定每個選民對政策的影響力是相同的，這也是導(dǎo)致政黨政策以維護大多數(shù)利益為原則的根本原因。顯然，這個假定不具有現(xiàn)實性，不同的選民可能由于經(jīng)濟地位、政治地位、所屬的利益集團，甚至種族的差異而對政黨有著不同的影響，因此現(xiàn)實的貿(mào)易政策的目標(biāo)遠比這個簡單模型闡述的復(fù)雜。（二）集體行動難題在分析利益集團對貿(mào)易政策影響的時候，往往把利益集團作為統(tǒng)一行為主體，事實上，不同利益集團由于本身特征的差異，如組織是否良好等等，對政黨政策選擇的影響力是不同的。關(guān)于這點一個著名的理論就是“集體行動難題”，也就是說代表利益集團利益的政治行動是一種利眾行為，這種行為將有利于利益集團中的所有成員，而不僅僅有利于實施該政治行動的個人。在這種情況下，可能存在沒有人有足夠動力實施政治行動，影響政黨政策選擇。

一個簡單的例子可以說明利益集團特征的差異對政策影響的可能差異。就農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策而言，存在兩個相關(guān)的利益集團：數(shù)量眾多的消費者和數(shù)量較少的農(nóng)場主。對農(nóng)產(chǎn)品征收進口關(guān)稅無疑會使食品價格上升，使消費者剩余下降，損害數(shù)量眾多的消費者的利益。但是，就單個消費者而言，一方面其由于征收關(guān)稅導(dǎo)致的支出上升幅度不大，另一方面如果某個消費者采取一定的行為，促進了關(guān)稅水平的下降，那么其他消費者可能“免費”享受該收益。作為其結(jié)果，可能導(dǎo)致總體上損失巨大而個人損失較小的政策不會遭到有效的反對。這可以看出，當(dāng)施加壓力以謀求某種政策的政治行為有利于集團的整體利益時，那么從個人利益出發(fā)，誰都不愿去做，這就是所謂的“集體行動難題”。

農(nóng)場主顯然會從農(nóng)產(chǎn)品征收進口關(guān)稅中獲益，因為這會使國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品售價提高，生產(chǎn)者剩余增加。這里需要解釋一個問題：農(nóng)場主會有動力采取政治行動影響政策嗎？答案可能是會的，因為一方面，農(nóng)場主是一個規(guī)模較小的集體，這意味著每個個體都可以從有利的政策中獲得較大的一部分收益，另一方面農(nóng)場主集團組織良好，這既可以使得動員農(nóng)場主去維護集團利益變得容易，而且可以在集團中間分?jǐn)傉涡袆拥某杀?。因此，一個規(guī)模較小和/或組織良好的集團往往容易影響政黨的政策選擇。集體行動難題解釋了貿(mào)易政策選擇中的這樣一個現(xiàn)象：有利于少數(shù)人不利于多數(shù)人而且導(dǎo)致社會整體福利水平下降的政策可能被制定和實施。四、貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)關(guān)于貿(mào)易政策政治含義的討論似乎讓人們感覺到制定和實施自由貿(mào)易政策是比較困難的，因為保護貿(mào)易的受益者—進口競爭產(chǎn)業(yè)的廠商比受損者—消費者能夠?qū)φ呤┘痈?/p>