古典國際貿易理論專題培訓

古典國際貿易理論專題培訓

第一節(jié)、重商主義()背景：15世紀到17世紀歐洲資本原始積累時期早期：重金主義：絕對禁止貴重金屬外流。晚期：貿易差額論：主張出口值大于進口值，保持本國對外貿易總額的順差政策主張：貨幣政策、獎出限入政策、保護關稅政策、發(fā)展本國工業(yè)政策重商主義的圣經：托馬斯.孟：《英國得自對外貿易的財富》評價一、絕對優(yōu)勢理論**（一）人物簡介：（1723-1790）,英國人，被稱為“經濟學之父”。斯密３歲父親去世（一說出世前父親去世），與母相依為命。其傳記中說道：“他的舅舅幸運地為世界挽救了一個天才，正是這樣一個天才創(chuàng)造了經濟學；否則這個社會將多了一名算命先生，少了一個經濟學家”。

a,–,1776.53,,200.關于《國富論》1902年由嚴復首次翻譯為《原富》，使其傳入中國，為介紹新思想而譯。1930年，王亞南、郭大力的譯本初為《國富論》，后也有譯《國民財富的性質和原因的研究》(1972年）生活中的例子：裁縫、鞋匠由生活例子引向國際貿易：家庭分工原則適用于國家，勞動生產率和生產成本的絕對差別來源于：自然稟賦、特殊技巧工藝（二）學說介紹（二）學說介紹每一個國家由于自然的稟賦或者后天的人為因素都會在一些產品的生產上處于絕對有利的條件，生產成本絕對低，勞動生產率絕對高，而在另外一些產品的生產上處于絕對不利的條件每個國家應當把自己的資源都集中到自己絕對有利的產品的生產上去，放棄自己具有不利條件的產品的生產實行國際分工，然后在專業(yè)化生產的基礎上彼此進行國際貿易，這樣對各國都是有利的2、理論的主要內容貿易的分析基礎：絕對優(yōu)勢的衡量：勞動生產率、生產成本和價格基本內容：在國際分工的基礎上，有利的自然稟賦或后天有利的生產條件，可以使一國在生產和國際貿易方面處于比其他國家更有利的地位。如果各國能夠實行自由貿易，按照自身的生產條件進行分工和交換，即生產并出口與別國同類商品相比有絕對優(yōu)勢的商品，進口則相反，這樣各國的資源、勞動力和資本就可以得到最有效、最合理的利用，勞動生產率就會提高，物質財富也會不斷增加。3、理論推導生活中的例子：裁縫、鞋匠由生活例子引向國際貿易：家庭分工原則適用于國家，勞動生產率和生產成本的絕對差別來源于：自然稟賦、特殊技巧工藝論證：布產量所需勞動（單位）（天數）國家小麥產量所需勞動（單位）（天數）120011002300英國法國230011001200合計分工前3300

3300合計33003300

英國法國分工后1221英國法國國際交換絕對成本理論（二）簡單評價開創(chuàng)性解釋產生貿易部分原因，首次論證分工和交換可“雙贏”而不是“零和游戲”。局限性世界上很多國家，有些發(fā)展中國家什么絕對優(yōu)勢都沒有，按此理論，它們就不能參與國際貿易；如果參與能否獲利？這些國家獲利的源泉在哪里？第三節(jié)、比較優(yōu)勢理論**（一）人物簡介：1772-1823英國人，古典政治經濟學集大成者。27歲首次接觸經濟學，的著作《國富論》激勵了這位家資百萬的股票經紀人成為一名經濟學家。他是家中17個孩子中的老三，14歲時被他父親雇用在自己所開股票交易所工作，所以，“他所受到的正規(guī)教育是一個偉大的經濟學家所受到的最貧乏的教育”。21歲與家庭決裂，40歲離開商界，1817年出版了的主要代表作《》。

's.a,,a.（二）學說介紹先來看個故事：有兄弟倆都已結婚另立了門戶。哥哥養(yǎng)一頭牛，弟弟有一臺拖拉機。如果用牛耕地，一天可賺40塊錢，搞運輸能賺60塊錢；拖拉機耕一天地可賺50塊錢，搞運輸能賺100塊。剛開始時，兄弟倆都是上午耕地，下午跑運輸，一天下來，哥哥收入50塊，弟弟收入75塊。幾天過后，聰明的弟弟發(fā)現了一個問題，就是哥倆一天干兩種活，不如分一下工。于是就找哥哥說，從今以后，你幫我耕地，我則專門跑運輸，每天除了你耕地得到40塊外，我再給你20塊作為你替我耕了半天地的報酬，這樣，你就可以得到60塊，比以前多得10塊，我在支付了給你的報酬之后，還能得到80塊，比以前多5塊，對我們倆都有好處。哥哥半信半疑，不知這多出的15塊是從哪里來的？還以為是聰明的弟弟在騙他。比較利益學說的假設條件假設世界上只有兩個國家，各自生產兩種商品（即２×２模型）；勞動時間決定商品的價值，即勞動價值論，且勞動都是同質的；自由貿易，不存在貿易保護政策和其它人為限制；生產要素在兩國之間不能流動，在兩國內部則可以自由流動；生產成本不變，即不存在規(guī)模收益的遞增、遞減；不考慮運輸成本；進出口價值相等，即國際收支是平衡的；生產和交換都是完全競爭的；注：這些假設條件也適用于絕對利益原理比較利益原理兩個國家相比較，一個在兩種商品生產上都具有優(yōu)勢，而另一個國家在這兩種商品生產上都處于劣勢，只要處于劣勢的國家這兩種商品生產的落后程度是不同的，則兩國同樣可以進行國際分工，由較落后的國家專門生產落后程度比較小的商品，先進國家專門生產領先程度比較大的商品，然后在此基礎上進行貿易，那么兩國都會從中獲得利益，這就是比較利益的基本原理。毛呢產量所需勞動人數（單位）（人/年）國家

酒產量所需勞動人數（單位）（人/年）21902200合計英國葡萄牙11001901120180分工前2.2220合計2.1251702.22202.125170英國葡萄牙分工后1.2111.125英國葡萄牙國際交換比較利益的說明比較利益原理可以用一句話來概括：兩利相權取其重，兩弊相權取其輕與絕對利益原理相比，比較利益原理更符合客觀實際情況。被稱為國際貿易的一般理論。獲得了較高的評價。在歷史上起過重大的進步作用：英國比較利益法則：國貿理論基石局限性靜態(tài)的短期利益進步性比較利益理論所強調的比較利益結構都是建立在一國產業(yè)之比較優(yōu)勢的基礎之上的。發(fā)展中國家缺資本和技術，而有自然資源和勞動力資源豐富便宜的優(yōu)勢。發(fā)達國家則具有資本和技術方面的優(yōu)勢。比較優(yōu)勢的貿易格局一般表現為：發(fā)達國家進口勞動密集型或自然資源密集型產品，出口資本或技術密集型產品。發(fā)展中國家則進口后者，出口前者。具有靜態(tài)的特征。大部分發(fā)展中國家所具有的靜態(tài)比較優(yōu)勢，在國際競爭中并不一定具有動態(tài)競爭優(yōu)勢。忽視了經濟發(fā)展水平懸殊的國家之間開展自由貿易，實行國民待遇，對欠發(fā)達國家的民族產業(yè)具有不可忽視的抑制作用，甚至會擠垮該國的民族產業(yè)。

“比較利益陷阱”

三、的要素稟賦說**對斯密和李嘉圖貿易理論的質疑－生產技術接近，為什么成本差異仍然大？例如：加拿大的木材出口到美國，并不是加拿大伐木工人的勞動生產率比美國的高，而是加拿大人口稀少，人均木材占有量比美國多。只是解釋了貿易為什么獲利，而沒有解釋為什么一個國家在這商品上有比較優(yōu)勢而不是在另一商品上。第一次提出在生產中投入的要素除了勞動，還有資本、土地等，最重要的是兩個不同：各國生產要素稟賦不同和在生產中使用的要素比例不同。一個國家的比較優(yōu)勢是由一個國家的要素稟賦所決定的。模型即赫克歇爾-俄林模型赫克歇爾和俄林是瑞典經濟學家，俄林是赫克歇爾的學生赫克歇爾于1919年以瑞典文發(fā)表了一篇題為《對外貿易對收入分配的影響》的論文，首先提出從生產要素稟賦角度解釋國際貿易問題，但在經濟學界沒產生多大影響（一）人物簡介俄林是瑞典著名經濟學家，當代斯德哥爾摩學派的奠基者和主要代表人物之一，1933年出版了《地區(qū)間貿易與國際貿易》一書，1977年獲諾貝爾經濟學獎。俄林把一般均衡論和赫克歇爾的要素稟賦理論結合起來進行研究，在國際經濟學界引起巨大轟動。由于他的貿易理論與赫克歇爾的理論存在著密切的淵源關系，所以現在普遍將這一理論稱為赫克歇爾－俄林模型（簡稱模型）。1、主要假設兩國使用兩種要素生產兩種商品區(qū)域或國家之間生產要素不能自由流動各國同一商品的生產函數相同完全自由貿易,無運輸成本和交易費用兩國消費者偏好相同只有商品貿易，且貿易平衡模型的推導為什么存在國際貿易：兩國價格差為什么有價格差：成本不同僅有價格的絕對差可以嗎：成本不僅在絕對值上不同，還要有不同的比例生產成本為什么不同：要素價格不同要素價格為什么不同：生產要素供給狀況不同技術系數要素價格產品成本要素投入結構（）資本勞動美國布3:63539彩電3:114中國布3:66124彩電3:119模型的結論價格的差異直接導致了國際貿易各國都是大量生產并出口那些密集使用本國充裕的生產要素生產的商品，進口那些密集使用本國稀缺的生產要素生產的商品在前面假定的條件下，貿易直接的后果是各地商品價格趨于一致國際貿易會趨向于要素價格均等化技術消費偏好要素供給生產要素所有者的收入分配最終產品需求要素的派生需求要素價格商品相對價格要素稟賦論的一般均衡框架要素價格均等化理論在自由貿易條件下，國際間的商品流動不僅會使各國商品價格均等化，而且會使各國的生產要素價格趨于均等化。

分析過程（X勞動密集型產品，Y資本密集型產品）國I（勞動充裕資本稀缺）:L（w）低，K（r）高→專業(yè)化生產并出口X，減少Y的生產而進口Y→對勞動的需求L↑，對資本的需求K↓→勞動的價格L(w)↑,資本的價格K(r)↓;國（資本充裕勞動稀缺）:K（r）低，L（w）高→專業(yè)化生產并出口Y，減少X的生產而進口X→對資本的需求K↑，對勞動的需求L↓→勞動的價格L(w)↓資本的價格K(r)↑;＊隨著國I工資率上升，利率下降，國利率上升，工資率下降，兩國都有一股強大趨勢推動要素價格趨向一個共同的水準。要素價格均等化要素價格均等化的限制條件

“世界大同”理論與現實不符？？沒有完全自由貿易各國的生產技術不同產品不同質不完全競爭

新古典國際貿易理論

——要素稟賦理論進步性：在各國參加國際分工、專業(yè)化生產的依據上比“比較利益理論”更加深入、全面；正確指出了生產要素在各國對外貿易的地位局限性：強調靜態(tài)結果，忽視了技術進步等許多實際情況；對需求因素并未給予充分的重視，與當代發(fā)達國家間貿易的實際情況不符；建立在一系列假設基礎上，與現實有很大差距。四、里昂惕夫之謎**里昂惕夫（1906–1999），美國著名經濟學家，1906年生于俄國圣彼得堡，1925年畢業(yè)于列寧格勒大學，后到柏林大學學習，1929到中國任鐵道部顧問，1931年移居美國。投入-產出法的創(chuàng)始人，1973年獲諾貝爾經濟學獎。WassilyLeontief根據H－O模型的結論，一個國家應當是生產并且出口大量使用本國含量豐裕的生產要素生產的商品，進口大量使用本國含量稀缺的生產要素生產的商品。人們普遍認為，美國是一個資本因素豐裕而勞動因素希缺的國家，所以它應當出口資本密集型商品，進口勞動密集型商品。但里昂惕夫通過驗證發(fā)現事實正好相反，這一結論就被稱為里昂惕夫悖論，或里昂惕夫之謎。（一）學說介紹里昂惕夫的論證1953年的論文《國內生產與對外貿易：美國資本地位再審查》，運用美國1947年的投入產出和貿易結構數據進行驗證。每100萬元產品的要素投入量出口產品進口替代品1947年投入產出和貿易結構資本（美元）勞動（人年）資本／勞動2,550,78018214,0103,091,33917018,180里昂惕夫的文章發(fā)表后，曾有人對他的驗證提出質疑，認為他所采用的是美國1947年的數據，當時第二次世界大戰(zhàn)剛剛結束，各國的貿易結構可能會因處于這一特殊時期而遭到扭曲，當經濟進入正常運行之后，情況或許會有所不同。為了回答這一詰問，1956年里昂惕夫又發(fā)表了《因素比例和美國貿易結構：理論經驗再分析》一文，以美國1947年的投入產出數據和1951年的貿易結構數據重新進行了統(tǒng)計分析，另外，美國另一位經濟學家鮑德溫也于1971年運用與里昂惕夫同樣的方法以美國1958年的投入產出數據和1962年的貿易結構進行了驗證。每100萬元產品的要素投入量出口產品進口替代品1947年投入產出和1951年貿易結構（里昂惕夫）資本（美元）勞動（人年）資本／勞動2,556,80018212,9772,303,40016813,7261958年投入產出和1961年貿易結構（鮑德溫）資本（美元）勞動（人年）資本／勞動1,876,00013114,2002,132,00011918,000（二）、對里昂惕夫之謎的不同解釋1、勞動效率的差異；2、人力資本()的差異；3、貿易壁壘的存在；4、未考慮自然資源因素；5、要素密集型逆轉發(fā)生（）－－指同一種產品在勞動豐富的國家是勞動密集型產品，在資本豐富的國家又是資本密集型產品的情形。

(三)、里昂惕夫之謎簡評

界碑推動了戰(zhàn)后國際貿易理論的新發(fā)展對要素稟賦理論前提中的勞動同質、兩要素模型和完全競爭等假定進行的修正（四）相關解釋及擴展1、熟練勞動說:美國的勞動與外國質量差別很大，美國的勞動多是熟練的技術工人，而外國多為不熟練的一般工業(yè)勞動者；如，認為1947年美國工人的勞動效率大約是其它國家的3倍，因此，在計算美國工人人數時應是實際人數的3倍，這樣以勞動效率衡量，美國就成了勞動力豐富而資本短缺的國家。所以，美國出口的實際上是熟練勞動密集型產品或科技開發(fā)密集型產品，而不是一般的勞動密集型產品。因此，如果把美國的人力資本因素折合成實物資本然后再計算K∕L，就可以破解。后來本人放棄了這種解釋。2、人力資本說該學說認為,里昂惕夫的統(tǒng)計檢驗中,存在著明顯的缺陷,即它只考慮了物質資本(),忽略了人力資本（）,即美國投入在勞動力的智力開發(fā)、技術培訓及素質提高等方面的資本。美國在這方面的投入是超過其他國家的。如果將人力資本同物質資本結合起來,里昂惕夫之謎會得到解釋。3、技術差距說該理論認為美國作為科技最發(fā)達的國家，出口大量的高新技術產品。但是，當外國生產者獲得新技術后，他們就憑借其較低的勞動力成本最終占領外國市場，甚至美國市場。4、產品生命周期說*產品生命周期原是一個銷售學的概念，指的是某一工業(yè)產品從完成試制、投放到市場開始，直到最后被淘汰退出市場為止的全部過程所經歷的時間：投入期。也叫介紹期、引入期，指新產品研制成功投放到市場的試銷階段成長期。指新產品經過試銷取得成功后，轉入成批生產和擴大市場銷售的階段成熟期。指產品進入大批量生產，市場處于競爭最激烈的階段衰退期。指產品已逐漸老化，轉入產品更新換代的時期弗農把產品發(fā)展過程分為三個階段。第一階段為“新產品”階段。這時產品尚未最后定型，生產規(guī)模較小，成本較高。第二階段為“成熟”階段。這時產品定型，生產擴大，出口大規(guī)模進行。第三階段為“標準化”階段。產品標準化使其生產過程便于普及和推廣，其它國家開始仿制生產，本國的優(yōu)勢逐漸喪失，甚至出現了最初的開發(fā)國從其它國家進口的情況具體到美國：１、美國壟斷產品生產和出口階段。２、外國廠商開始生產并部分取代該產品進口階段。３、美國以外國家參與新產品出口市場的競爭階段。４、外國產品在美國市場上與美國產品競爭階段。通過上述四個階段，這種產品完成了從美國到歐洲的生命周期發(fā)展過程，但在全世界內這一過程并沒有完結，它會繼續(xù)從歐洲向其它發(fā)展中國家進行轉移，最后這種產品的生產將完全轉移到發(fā)展中國家，美國和歐洲都會成為其純進口國。同時在這種產品在美國進入標準化后，美國就會研制開發(fā)更新的產品，從而開始另一個從美國到歐洲再到發(fā)展中國家的生命周期歷程。產品生命周期理論對發(fā)展中國家的啟示??1、抓住發(fā)達國家產業(yè)轉移的機遇，引進相對先進的產業(yè)。2、不能一味滿足于吸引發(fā)達國家轉移過來的成熟技術，要加強創(chuàng)新，否則永遠落后。3、吸引跨國公司到本地設立研發(fā)中心。（一）、相關概念產業(yè)內貿易()：指的是同一部門內部的差異產品的交換及中間產品的交流；差異產品（）：在一個部門內部，由于產品的質量、性能、規(guī)格、牌號、設計、裝潢等的不同，甚至每種產品在其中每一方面的細微差別而形成的差別化系列產品。產業(yè)間貿易()：不同類別產品之間的貿易，如汽車與小麥的交換。五、產業(yè)內貿易理論（）（二）、產業(yè)內貿易主要原因：1、規(guī)模經濟（）:規(guī)模經濟導致各國產業(yè)內專業(yè)化的產生，從而使產業(yè)內貿易迅速發(fā)展；2、產品差異性：產品差異的存在讓企業(yè)走向專業(yè)化、大型化，獲得經濟上的規(guī)模效應，消費多樣化造成市場需求多樣化。3、需求偏好相似代表人物：林德（）主要觀點：從需求的角度，解釋工業(yè)品的貿易產品的出口建立在國內需求的基礎之上兩個國家的需求結構越相似，貿易量就越大影響一國需求的主要因素是人均收入

偏好相似理論

（）

偏好相似說

兩國經濟發(fā)展生活方式越相近，人均收入越接近，需求偏好越相似，相互需求就越大，貿易的可能性就越大。如下圖：●●●●商品檔次DCABI1I2人均收入ab0部分重合，表示兩國會就范圍內的商品進行貿易。兩國對產品需求的檔次變動范圍重合部分越大，表示需求結構越相似，貿易的可能性越大。（三）、產業(yè)內貿易的測定X:同一產業(yè)的出口值；M:同一產業(yè)的進口值；按，產業(yè)內貿易的產品指的是至少前三個層次分類編碼相同的產品，指數越接近1，產業(yè)內貿易的程度越高2006年中國與東盟進出口前八產品產業(yè)內貿易商品類別占進出口比重776（晶體管，半導體設備）29.92%0.2956752（自動數據處理器）9.45%0.5124764（電信設備及零部件）8.36%0.5439759（辦公用機器及零部件）5.98%0.8676778（電機及電氣設備）2.02%0.9191772（電氣設備用于電路交換等）1.84%0.8811513（羧基酸及其氧化物等）1.64%0.1593