香港證券與期貨從業(yè)員資格考試卷一教材講解第5章課件

香港證券與期貨從業(yè)員資格考試

卷一教材講解第五章業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系證監(jiān)會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則（一般準(zhǔn)則）基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則。企業(yè)融資顧問操守準(zhǔn)則。股份登記機(jī)構(gòu)操守準(zhǔn)則。證監(jiān)會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則九條一般原則。關(guān)于專業(yè)投資者的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)披露的內(nèi)容。對(duì)各項(xiàng)受規(guī)管活動(dòng)的額外規(guī)定。

操守準(zhǔn)則列明，準(zhǔn)則不適用于以管理公司身份全權(quán)管理集體投資計(jì)劃（不論是否已獲得認(rèn)可）的持牌人或注冊(cè)人。他們受《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則監(jiān)管》。九條一般原則

為客戶提供資料：可應(yīng)要求向客戶提供經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表。利益沖突：客戶獲優(yōu)先處理；對(duì)處理交易指示及記錄交易指示的要求；對(duì)分配交易指示的要求；對(duì)非公開、重大的資料的要求；對(duì)回傭、非金錢利益及關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定：操作委托帳戶的中介人可以接受由經(jīng)紀(jì)提供的物品或服務(wù)的情況；允許接收的物品和服務(wù)；禁止收受的物品與服務(wù)；對(duì)收取現(xiàn)金或金錢性質(zhì)傭金的相關(guān)規(guī)定。遵守法規(guī)：關(guān)于雇員的交易，中介人必須制定政策并以書面方式告知雇員的情況；中介人應(yīng)對(duì)其雇員及代理人的作為或不作為負(fù)責(zé)；對(duì)中介人處理客戶投訴的規(guī)定；中介人應(yīng)向證監(jiān)會(huì)發(fā)出通知的情況。九條一般原則保障客戶資產(chǎn)：操守準(zhǔn)則中關(guān)于客戶資產(chǎn)的限制條文內(nèi)容。高級(jí)管理層的責(zé)任：需要了解的內(nèi)容；可以采取的行動(dòng)。專業(yè)投資者專業(yè)投資者的定義。專業(yè)投資者可以被擅自造訪。第1類專業(yè)投資者包括哪些機(jī)構(gòu)。屬于第2類專業(yè)投資者的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。在將個(gè)別人士視為第2類專業(yè)投資者之前，中介人的相應(yīng)做法。就所有專業(yè)投資者，中介人可以豁免的活動(dòng)?；鸾?jīng)理操守準(zhǔn)則一般原則，與一般準(zhǔn)則對(duì)比內(nèi)容可有特殊。誠(chéng)實(shí)及公平（市場(chǎng)推廣資料需按證監(jiān)會(huì)規(guī)定得到認(rèn)可）。勤勉盡責(zé)（基于其所能取得的最佳條件執(zhí)行客戶指示）。有關(guān)客戶的資料。為客戶提供資料（對(duì)全權(quán)委托服務(wù)有哪些特殊規(guī)定？對(duì)匯報(bào)及檢討有哪些規(guī)定）。利益沖突（公平分配買賣盤、與關(guān)聯(lián)人士交易總額的上限、客戶戶口之間交易的規(guī)定、雇員私人戶口與客戶戶口之間交易的規(guī)定）。監(jiān)察事宜（基金經(jīng)理的雇員或董事進(jìn)行私人戶口交易的規(guī)定）。高級(jí)管理層的責(zé)任。企業(yè)融資顧問操守準(zhǔn)則企業(yè)融資顧問的職能。第一般原則中關(guān)于企業(yè)融資顧問的特殊規(guī)定。勝任能力--誠(chéng)實(shí)及公平（對(duì)饋贈(zèng)及利益有哪些規(guī)定）。工作水準(zhǔn)--勤勉盡責(zé)。業(yè)務(wù)操守—?jiǎng)偃文芰?。?duì)客戶的責(zé)任--有關(guān)客戶的資料（客戶拒絕向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違規(guī)行為，機(jī)構(gòu)融資顧問應(yīng)該如何做）。利益沖突（什么是職能分割制度）。遵守法規(guī)（對(duì)機(jī)構(gòu)融資顧問及其有關(guān)人士的私人戶口交易有哪些規(guī)定）。股份登記機(jī)構(gòu)操守準(zhǔn)則股份登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)。一般原則中關(guān)于企業(yè)融資顧問的特殊規(guī)定。誠(chéng)實(shí)及公平。勤勉盡責(zé)。為客戶提供資料（對(duì)收費(fèi)有怎樣的規(guī)定）。遵守法規(guī)。本章學(xué)習(xí)重點(diǎn)

《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》能夠全面了解《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》的特殊規(guī)定，分辨該等規(guī)定與《操守準(zhǔn)則》的相近與相異之處。

《企業(yè)機(jī)構(gòu)融資顧問操守準(zhǔn)則》能夠全面了解《企業(yè)機(jī)構(gòu)融資顧問操守準(zhǔn)則》的特殊規(guī)定，分辨該等規(guī)定與《操守準(zhǔn)則》的相近與相異之處。