香港證券與期貨從業(yè)員資格考試卷一教材講解第9章課件

香港證券與期貨從業(yè)員資格考試

卷一教材講解第九章市場(chǎng)失當(dāng)行為、不當(dāng)交易行為及遵守法則市場(chǎng)失當(dāng)行為。不當(dāng)交易行為。投資者賠償安排。個(gè)人資料（私隱）條例。其他有關(guān)遵守法則的問題。市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處人員構(gòu)成。審裁處將于聆訊結(jié)束時(shí)發(fā)出一份公開報(bào)告，除非聆訊是私下進(jìn)行的。私下聆訊，財(cái)政司司長(zhǎng)將決定是否公開報(bào)告。審裁處民事訴訟與法院刑事檢控分別采用的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。證監(jiān)會(huì)調(diào)查市場(chǎng)失當(dāng)行為的程序。From證監(jiān)會(huì)to財(cái)政司司長(zhǎng)to審裁處（民事法制度適用）。From證監(jiān)會(huì)to律政司司長(zhǎng)to法院（刑事檢控）。證監(jiān)會(huì)有權(quán)循簡(jiǎn)易程序就輕微案件在裁判法院提出檢控，但律政司司長(zhǎng)的監(jiān)控權(quán)力凌駕于證監(jiān)會(huì)之上。不會(huì)就同一失當(dāng)行為對(duì)某人提出民事訴訟及刑事檢控。市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處可以對(duì)市場(chǎng)失當(dāng)行為施加的制裁。刑事制裁所包括的處罰。即使未對(duì)目標(biāo)人士進(jìn)行審裁處聆訊、刑事檢控或定罪，受影響人士仍有權(quán)就金錢損失向目標(biāo)人士提出訴訟。市場(chǎng)失當(dāng)行為操縱證券市場(chǎng)行為的種類。披露關(guān)于受禁交易的資料的定義。披露虛假或具誤導(dǎo)性的資料的定義；不被視為披露虛假或具誤導(dǎo)性的資料的行為。欺詐及欺騙的定義。安全港規(guī)則的定義。不當(dāng)交易行為以下不當(dāng)交易行為的定義。高壓推銷證券活動(dòng)。頻密買賣。企業(yè)“管治失當(dāng)”。扒頭交易。洗黑錢。無抵押賣空活動(dòng)。老鼠倉(cāng)活動(dòng)?？梢傻慕鹑诠ぞ?。未獲邀約的造訪（擅自造訪）。投資者賠償安排證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)設(shè)立及維持“投資者賠償基金”。證監(jiān)會(huì)可在咨詢財(cái)政司司長(zhǎng)后，認(rèn)可某公司為“投資者賠償公司”以經(jīng)營(yíng)該基金。投資者賠償基金：經(jīng)費(fèi)來源；征收途徑；對(duì)索償人進(jìn)行賠償?shù)纳舷?。其他有關(guān)問題在遵循法規(guī)方面中介人的高級(jí)管理層的角色定義。企業(yè)管治：企業(yè)管治的定義；讓中介人建立良好的企業(yè)管治的方法；缺乏企業(yè)管治會(huì)發(fā)生的后果。中介人的內(nèi)部組織所必須遵循的基準(zhǔn)。對(duì)中介人的對(duì)外關(guān)系及資料有的相關(guān)規(guī)定。本章學(xué)習(xí)重點(diǎn)了解市場(chǎng)失當(dāng)行為的成因，以及《證券及期貨條例》有關(guān)失當(dāng)行為的兩部分條文（第XIII部闡述市場(chǎng)失當(dāng)行為的定義及介紹民事訴訟的程序，而第XIV部闡釋相關(guān)罪行）。闡釋審裁處的架構(gòu)及其運(yùn)作方式、審裁處可能施加的制裁，以及可提出民事訴訟的各種情況。列舉及界定第XIII部所述的各種市場(chǎng)失當(dāng)行為。列舉及界定《證券及期貨條例》第XIV部所述的罪行。知道在民事法及刑事法的規(guī)限下，做出失當(dāng)行為可能會(huì)受到的制裁。在被問及或在工作時(shí)遇上各種不當(dāng)交易行為時(shí)，加以辨別及闡釋。了解投資者賠償安排。熟悉《個(gè)人資料（私隱）條例》帶來的影響。本章學(xué)習(xí)重點(diǎn)知悉高級(jí)管理層的主要角色及闡述企業(yè)管治的定義，并解釋良好企業(yè)管治的一些要素。將良好