合規(guī)風(fēng)控管理年知識(shí)競(jìng)賽

..合規(guī)風(fēng)控管理年知識(shí)競(jìng)賽單選題：公司在處理和預(yù)防流動(dòng)性危機(jī)過(guò)程中,以下那種描述不正確？C.由于公司…在一個(gè)創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有股份已達(dá)該公司總股本5%以上的股東或公司的實(shí)際控制人通過(guò)深交所交易系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票,其每增加或減少股份數(shù)達(dá)到該上市公司總股本的〔時(shí),應(yīng)委托上市公司在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)作出公告,公告內(nèi)容包括股份變動(dòng)的數(shù)量、平均價(jià)格、股份變動(dòng)前后持股情況等。A.1%證券公司委托專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理有效性進(jìn)行評(píng)估,每〔年至少進(jìn)行一次。B.3年任何情況下,不得向境外傳遞〔秘密載體。C.絕密級(jí)對(duì)黨員的紀(jì)律處分,必須經(jīng)過(guò)〔討論決定,報(bào)黨的基層委員會(huì)批準(zhǔn)。C.支部大會(huì)在《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中,下列〔不屬于融入方的權(quán)利。C.待購(gòu)回期間,依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件,應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況和擬采取的應(yīng)對(duì)措施口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告,如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)一般風(fēng)險(xiǎn)事件,應(yīng)在當(dāng)日立即將相關(guān)情況口頭或郵件向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。同時(shí)告知合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心操作風(fēng)險(xiǎn)與流程管理部。在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的〔內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心報(bào)送《風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告表》。C.3個(gè)工作日公開(kāi)發(fā)行公司債券,可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在〔內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在〔內(nèi)發(fā)行完畢。C.一年,兩年〔,是勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)和法院容易采納的最有力證據(jù)。D.違紀(jì)員工簽字的書(shū)面材料根據(jù)《深證交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》,董監(jiān)高在任期屆滿(mǎn)前離職的,在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿(mǎn)后的〔個(gè)月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。B.6證券公司在與證券營(yíng)業(yè)部之間應(yīng)采用至少〔不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的通信線(xiàn)路,建立安全、可靠通訊連接,且線(xiàn)路帶寬能夠滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。B.2條在深交所中小板和創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票,都必須具備的發(fā)行條件是〔。A發(fā)行人都應(yīng)當(dāng)是合法存續(xù)三年以上的股份有限公司客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的,應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)進(jìn)行更新。客戶(hù)沒(méi)有在〔天內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的,應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定或與客戶(hù)事先約定,對(duì)客戶(hù)采取限制措施。C.90天勞動(dòng)合同終止和勞動(dòng)合同解除一樣是勞動(dòng)關(guān)系的終結(jié),所不同的是〔。A勞動(dòng)合同終止不是出于關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu),下列哪一種說(shuō)法正確？D．經(jīng)濟(jì)、自營(yíng)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循〔,勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。B．誠(chéng)實(shí)信用原則監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不低于〔。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。B．1/3A型和B型證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)至少配備〔持續(xù)供電方式。A一種股票類(lèi)結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃,是根據(jù)資產(chǎn)管理合同設(shè)定的投資范圍,投資于股票或股票型基金等股票類(lèi)資產(chǎn)比率不低于〔的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃。C．80%針對(duì)重要事項(xiàng)提出的合規(guī)咨詢(xún),應(yīng)采取〔的形式。A書(shū)面咨詢(xún)公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金,以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)屬于以下哪種風(fēng)險(xiǎn)？D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)證券公司應(yīng)當(dāng)在〔內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。B．5日證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)審查意見(jiàn)的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交〔決定。A董事會(huì)證券公司分支機(jī)構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書(shū)面紀(jì)律處分的,每次扣〔分。B．0.25證券公司向客戶(hù)提供的《客戶(hù)須知》用來(lái)向客戶(hù)介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容,下列不屬于其內(nèi)容的是〔。D．全權(quán)委托投資根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》,證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率必須持續(xù)不得低于〔。C．100%各部門(mén)為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)或者辦理其他業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)審查客戶(hù)是否屬于下列恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單,有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的,應(yīng)通過(guò)電話(huà)等方式在第一時(shí)間向合規(guī)部門(mén)報(bào)告,病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后〔小時(shí)內(nèi)正式報(bào)告合規(guī)部門(mén)。合規(guī)部門(mén)在接到報(bào)告后最遲應(yīng)在不超過(guò)業(yè)務(wù)發(fā)生后〔小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告,同時(shí)以電子形式或書(shū)面形式向人民銀行上海報(bào)告,并按照相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。A．6、24在我國(guó),證券公司應(yīng)當(dāng)委托〔維護(hù)其客戶(hù)及自有證券賬戶(hù)。B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)〔至少?gòu)?qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于〔。B．每3年；10個(gè)工作日證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于〔。B．15%一般情況下,股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過(guò)〔。C．3年基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入〔。C．基金財(cái)產(chǎn)公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易為〔。A交易金額在三十萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易〔是研究報(bào)告質(zhì)量的第一責(zé)任人,應(yīng)當(dāng)基于客觀(guān)、扎實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù),采用科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?審慎提出研究結(jié)論。A署名的證券分析師經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限,六個(gè)月以上半滿(mǎn)一年的,按一年計(jì)算；不滿(mǎn)六個(gè)月的,向勞動(dòng)者支付〔工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。A半個(gè)月以下關(guān)于投資冷靜期的說(shuō)法正確的是？〔A私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)下列不屬于掛牌流程的是〔。C．股票發(fā)行私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人〔。B根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》,下列哪項(xiàng)是資產(chǎn)管理合同所允許的〔。C．結(jié)構(gòu)化證券公司應(yīng)編制年度報(bào)告,并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起〔個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送。C．4上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的,該股東應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起〔日內(nèi)通知上市公司,并按交易所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項(xiàng)的披露要求予以公告。B．2各級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)要把處理特別重要或復(fù)雜的案件中的問(wèn)題和處理的結(jié)果,向〔黨的委員會(huì)報(bào)告。A同級(jí)證券公司應(yīng)指定公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或者委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu),定期對(duì)公司及分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理工作進(jìn)行審計(jì),公司總部接受信息技術(shù)審計(jì)的頻率不低于〔。C．每年一次以下哪些是私募投資基金募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)允許的行為？D．節(jié)選按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參加保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的,或公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的接觸內(nèi)幕信息的,應(yīng)當(dāng)履行〔程序。C．跨墻審批對(duì)個(gè)人購(gòu)買(mǎi)符合規(guī)定的商業(yè)健康保險(xiǎn)產(chǎn)品的支出,允許在當(dāng)年〔月計(jì)算應(yīng)納稅所得額時(shí)予以稅前扣除,扣除限額為〔。B．2400元／年以下選項(xiàng)中,關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的禁止性要求表述錯(cuò)誤的是〔。D禁止證券從業(yè)人員及直系各單位應(yīng)在每季度結(jié)束之日起〔個(gè)工作日內(nèi),匯總本季度所有關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)報(bào)法律部門(mén)。A5獲得融資融券業(yè)務(wù)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定,向〔申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。B．公司登記機(jī)關(guān)下列是勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解組織的有〔。A企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)依據(jù)協(xié)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條,可以使用的信息來(lái)源不包括〔。A上市公司董秘微信朋友圈發(fā)布的傳聞信息以下關(guān)于投資冷靜期的說(shuō)法正確的是？A私募證券投資基金以下哪一項(xiàng)不屬于持續(xù)督導(dǎo)工作底稿的內(nèi)容〔。D行業(yè)研究報(bào)告證券公司應(yīng)確保證券營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的管理員用戶(hù)密碼實(shí)行專(zhuān)人管理,采用不低于8位的復(fù)合密碼,每〔至少更換一次。A半年公開(kāi)募集基金,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè),不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金,包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象資金累計(jì)超過(guò)〔,以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。C200人根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,投資者分為〔。B普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者關(guān)于證券研究報(bào)告發(fā)布的合規(guī)要求,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是〔。C證券研究報(bào)告正式發(fā)布前,制作下列各項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是〔。D公司營(yíng)業(yè)〔負(fù)責(zé)證券公司與客戶(hù)之間的資金結(jié)算,〔負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)之間的資金結(jié)算。D證券公司；托管機(jī)構(gòu)用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)〔討論,與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。D職工代表大會(huì)或者全體職工討論按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的,應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入〔。A觀(guān)察名單代銷(xiāo)R5〔高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的私募類(lèi)金融產(chǎn)品,除公司客服中心對(duì)客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)外,分支機(jī)構(gòu)還需按要求,在〔對(duì)客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)。D產(chǎn)品銷(xiāo)售期結(jié)束后固定資產(chǎn)是指單位價(jià)值在〔元〔含以上、使用年限在一年以上的物品。C5000關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu),下列哪一種說(shuō)法正確？〔D經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)偏好是根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、外部市場(chǎng)環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、股東的價(jià)值回報(bào)要求等因素確定的公司對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)和收益的基本態(tài)度以及愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)總量。目前,公司整體的風(fēng)險(xiǎn)偏好為〔。C愿意承受中等的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告,下列說(shuō)法正確的是〔。B證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)刊載證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所接受的單只擔(dān)保股票市值與該股票總市值的比例的監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)值為〔。D20%以下不是我國(guó)休假制度的是〔。D調(diào)休公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東審議的關(guān)聯(lián)交易為〔。D且,凈資產(chǎn)5%以上根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》,以下〔不屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。C信托公司根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求,開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)件資料,確保憑證真實(shí)、有效、完整、便于檢索。證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)紙質(zhì)憑證資料自證券賬戶(hù)注銷(xiāo)之件資料應(yīng)〔。C不得少于20年；長(zhǎng)期保存各分支機(jī)構(gòu)可以通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用公示系統(tǒng)網(wǎng)站或者〔對(duì)客戶(hù)注冊(cè)信息,完成普通機(jī)構(gòu)信息核查。A全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼《勞動(dòng)合同法》第9條第三款規(guī)定,對(duì)規(guī)章制度或重大事項(xiàng),工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)膮f(xié)商予以修改完善,并由〔進(jìn)行監(jiān)督檢查。A工會(huì)各總部、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照反洗錢(qián)要求妥善保存反洗錢(qián)工作檔案,保存期限應(yīng)不少于：〔。C5年證券公司經(jīng)紀(jì)客戶(hù)開(kāi)展債券質(zhì)押式融資回購(gòu)交易的,回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券使用率不得超過(guò)〔。B90%證券公司不采納合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交〔決定。A董事會(huì)對(duì)于每筆股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易,融出方初始交易應(yīng)付金額為〔。A初始交易成交金額證券公司提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)與客戶(hù)簽訂的證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議不包括〔內(nèi)容。A證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格編碼公司內(nèi)幕知情人登記表〔檔案至少保存〔年,供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢(xún)。D10年內(nèi)幕消息知情人發(fā)生對(duì)外泄露公司內(nèi)幕信息、利用公司內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、建議他人利用造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)當(dāng)〔。C給予當(dāng)事人解除證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)安全、客戶(hù)權(quán)益保護(hù)和一定問(wèn)題,按具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)扣〔分。B0.5分港股通投資者T日賣(mài)出港股的資金,〔日可取。CT+2關(guān)于境外個(gè)人投資者開(kāi)立B股賬戶(hù)時(shí)"證件類(lèi)別"的選擇,XX個(gè)人投資者選擇"通行證",港澳外個(gè)人投資者選擇"護(hù)照"。A身份證受托證券公司保存合格投資者的委托記錄,交易等資料的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于〔C年。C.20年所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)達(dá)到或超過(guò)該公司股份總數(shù)的〔C%時(shí),深交所于次一交易日開(kāi)市前通過(guò)該所網(wǎng)站公布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。C.26%合格投資者的投資本金鎖定期為<C>。上述所稱(chēng)本金鎖定期是指禁止合格投資者將投資本金匯出境外的期限。C.3個(gè)月本金鎖定期自合格投資者累計(jì)匯入投資本金達(dá)到等值<B>美元之日起計(jì)算。B.2000萬(wàn)當(dāng)日交易結(jié)束后,單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票超過(guò)限定比例的,合格投資者應(yīng)當(dāng)在<D>交易日內(nèi)對(duì)超過(guò)限制的部分予以減持,并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。D.5天境外投資者的境內(nèi)證券投資,應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的<B>.B.10%境外投資者的境內(nèi)證券投資,應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的<C>。C.30%中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的申請(qǐng)文件之日起<D>個(gè)工作日內(nèi),對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核,并征求國(guó)家外匯局意見(jiàn),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的,書(shū)面通知申請(qǐng)人。D.20申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起<D>內(nèi),通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。D.1年內(nèi)國(guó)家外匯局自收到完整的申請(qǐng)文件之日起<D>個(gè)工作日內(nèi),對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核,并征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見(jiàn),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的,書(shū)面通知申請(qǐng)人。D.20證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料,不得遺失、隱匿、偽造、篡改或毀損。上述資料的保存期新不少于〔年。D20證券公司分支機(jī)構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書(shū)面紀(jì)律處分的,每次扣〔分。C0.5根據(jù)《關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資證券交易問(wèn)題的通知》相關(guān)規(guī)定,保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資證券應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的決策程序,不得通過(guò)過(guò)度交易等方式,向服務(wù)券商輸送利益。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)年度分配給有關(guān)聯(lián)關(guān)系的服務(wù)券商交易傭金,不得超過(guò)總交易傭金的〔。B30%關(guān)于健全的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,下述描述正確的是〔。D以上全對(duì)一般情況下,股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過(guò)〔。C3年黨組織對(duì)違犯黨的紀(jì)律的黨員,應(yīng)當(dāng)本著懲前毖后、治病救人的精神,按照錯(cuò)誤性質(zhì)和情節(jié)輕重,給以〔。B批評(píng)教育直至紀(jì)律處分各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)至少每年一次開(kāi)展對(duì)客戶(hù)和員工的反洗錢(qián)政策和知識(shí)宣傳,至少每年一次對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行一次全面培訓(xùn)。C1年；1年因信息技術(shù)管理制度不健全、違反信息技術(shù)管理制度及操作流程、操作失誤、應(yīng)急處置不當(dāng)?shù)仍蛟斐傻男畔踩鹿蕦儆谛畔踩?zé)任事故。對(duì)信息安全責(zé)任事故進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究,并在采取內(nèi)部責(zé)任追究措施的〔個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告證券公司住所地證監(jiān)局。B10下面關(guān)于證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)中市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的有〔。B代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)收入業(yè)務(wù)部門(mén)提交可疑交易報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)客戶(hù)、賬戶(hù)及交易進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè),仍不能排除洗錢(qián)、恐怖融資或其他犯罪活動(dòng)嫌疑,且經(jīng)分析認(rèn)為可疑特征沒(méi)有發(fā)生顯著變化的,應(yīng)當(dāng)自上一次提交可疑交易報(bào)告之日起每〔個(gè)月提交一次接續(xù)報(bào)告。B3個(gè)月用人單位自用工之日起滿(mǎn)〔不與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的,視為雙方已訂立了無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。B一年證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于〔。B15%集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)〔人。C200向投資者銷(xiāo)售證券期貨產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)〔開(kāi)展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。C每半年證券公司專(zhuān)職合規(guī)管理人員由〔考核。B合規(guī)總監(jiān)下列哪一項(xiàng)不是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量指標(biāo)：〔。D違約概率合規(guī)總監(jiān)應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資質(zhì)條件,由〔聘任或者解聘。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。A董事會(huì)發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過(guò)〔的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。C200客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后〔交易日內(nèi)辦理完畢,法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。A2個(gè)〔依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。B中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易,下列說(shuō)法中不屬于內(nèi)幕交易行為的是〔。D自營(yíng)業(yè)務(wù)收發(fā)涉密載體,應(yīng)當(dāng)履行〔手續(xù)。A清點(diǎn)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括〔。B發(fā)放紅利〔對(duì)本單位的會(huì)計(jì)工作和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。A單位負(fù)責(zé)人證券公司資本杠桿率不得低于〔。C8%下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是〔。D私募基金管理人以下〔屬于持續(xù)督導(dǎo)對(duì)掛牌公司治理情況的關(guān)注內(nèi)容。D以上都是多選題：致使勞動(dòng)合同終止的情形包括：ABCDE全選合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者〔簡(jiǎn)稱(chēng)合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于下列人民幣金融工具：ABD私募基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料〔如招募說(shuō)明書(shū)中向投資者披露如下信息：ABC根據(jù)證券法的規(guī)定,證券公司為了有效防范公司與客戶(hù)之間、不同客戶(hù)之間的利益沖突,必須將〔業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理。不得混合操作。ABCD全選下列主體中,屬于證券期貨專(zhuān)業(yè)投資者的有〔。ABCD全選證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立〔的合規(guī)管理理念。ABCD全選證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目〔證券市場(chǎng)投資除外,包括以下哪些情形：ABC證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告,應(yīng)該載明的事項(xiàng)有〔。ABCD全選證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí),下列做法錯(cuò)誤的是〔。ABCD全選下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法,正確的有〔。A收購(gòu)要約約定C出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)D在要約收購(gòu)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)包括但不限于以下方面：〔ABCD全選以下從基金財(cái)產(chǎn)計(jì)提的費(fèi)用是〔。BCD證券公司因違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰、監(jiān)管措施或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的,應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)扣分,以下關(guān)于扣分說(shuō)法正確的是〔。ABCD全選掛牌盡職調(diào)查在公司治理方面主要關(guān)注〔。ABCD全選2016年12月9日,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、XX證券交易所共同發(fā)布了《債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引》,該指引中規(guī)定了相關(guān)風(fēng)控指標(biāo)包括〔。BC對(duì)存在以下情形之一的客戶(hù),業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)拒絕為其開(kāi)立賬戶(hù)或者辦理其他業(yè)務(wù)：ABCD全選按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,下列說(shuō)法正確的是〔。ABCD全選免于按關(guān)聯(lián)交易履行審批報(bào)送義務(wù)的事項(xiàng)包括〔。ABCD全選證券公司對(duì)單一客戶(hù)融資〔含融券業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例不得超過(guò)5%,其中,單一客戶(hù)融資〔含融券業(yè)務(wù)包括以下哪幾項(xiàng)業(yè)務(wù)〔。ACD保薦機(jī)構(gòu)的下列人員需要同時(shí)在發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告上簽字的有〔。AC下列債券中僅限合格投資者中的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)或交易的是〔。ACD證券公司應(yīng)加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)及關(guān)鍵設(shè)備的日志管理,設(shè)置必要的日志記錄模塊并建立定期分析日志的工作機(jī)制。其中,〔。ABC以下關(guān)于證券公司各層級(jí)合規(guī)管理職責(zé)說(shuō)法正確的是〔。ABCD以下屬于內(nèi)幕消息的有：〔。ABC客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)二代證無(wú)法識(shí)別,可請(qǐng)客戶(hù)提供以下〔身份證明材料之一作為身份證明輔助材料。ABC證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé),堅(jiān)持客戶(hù)利益至上原則,并遵守的基本要求有〔。ABCD全選受托證券公司應(yīng)當(dāng)委托代理協(xié)議中與合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者〔簡(jiǎn)稱(chēng)合格投資者合格投資者約定,如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶(hù),或者存在可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為,受托證券公司可以〔。ABCD全選公眾投資者可以認(rèn)購(gòu)及交易的債券品種是〔。ABCD全選證券公司應(yīng)配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員的部門(mén)有〔。ABC私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：〔。ABC合規(guī)審查的對(duì)象包括〔。ABCD全選關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系,以下正確的是〔。BCD非公開(kāi)發(fā)行公司債券,可以申請(qǐng)?jiān)凇厕D(zhuǎn)讓。ABCD全選國(guó)家秘密的密極分為三種,分別為〔。ABC代銷(xiāo)私募類(lèi)金融產(chǎn)品時(shí)應(yīng)做好客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力、〔三匹配。BD證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議的依據(jù),包括〔。AD證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息,報(bào)告內(nèi)容包括：〔。ABCD全選某主板上市公司向下列對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票,則需要鎖定36個(gè)月的情形有〔。ABCD全選代銷(xiāo)私募類(lèi)金融產(chǎn)品簽約的雙錄的影音資料,應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：〔。ACD根據(jù)《XX證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》,具有下列情形之一的,上市公司大股東不得減持股份：〔。ABD證券公司應(yīng)建立數(shù)據(jù)管理制度,包括不限于分級(jí)管理、訪(fǎng)問(wèn)控制、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)備份等內(nèi)容,并充分利用成熟的安全技術(shù)確保數(shù)據(jù)的〔。ABCD全選以下哪些屬于公司信息披露義務(wù)人？A高級(jí)管理人員C實(shí)際控制人、控股股東以下哪些屬于存續(xù)期內(nèi)需要及時(shí)披露臨時(shí)報(bào)告的重大事項(xiàng)？ABCD全選重大信息是指對(duì)集團(tuán)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能或者已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息,包括：〔。ABCD全選全面風(fēng)險(xiǎn)管理,是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的以下哪些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理？〔ABCD關(guān)于員工證券賬戶(hù)管理,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是〔。全選A員工部門(mén)負(fù)責(zé)人B員工任職C在全國(guó)中小D員工不得關(guān)于協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的是：〔。A執(zhí)法機(jī)關(guān)B已凍結(jié)C未指定關(guān)于限制清單標(biāo)的,下列說(shuō)法正確的是〔。全選A不得發(fā)布B不得發(fā)布C不得開(kāi)展D不得開(kāi)展公眾投資者可以認(rèn)購(gòu)及交易的債券品種是〔。ABCD全選根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》所稱(chēng)股份總數(shù),是指：〔。ABC應(yīng)當(dāng)提交公司董事會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)包括〔。AC根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定,勞動(dòng)者有〔情形的,用人單位提前三十日以書(shū)面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或者額外支付勞動(dòng)者一個(gè)月工資后,可以解除勞動(dòng)合同。ABC證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括〔。ABD關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系,以下正確的是〔。BCD下列屬于《資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單》規(guī)定的資產(chǎn)為：〔。ABCD全選證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)提交〔材料。ABCD全選根據(jù)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》的規(guī)定,證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于〔造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失,其來(lái)源之一是結(jié)算參與人按照相關(guān)證券品種成交金額的一定比例繳納的資金。ABCD全選《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則〔試行》規(guī)定的掛牌條件包括〔。ABCD全選保險(xiǎn)資金管理人開(kāi)展產(chǎn)品業(yè)務(wù),禁止出現(xiàn)的情形包括：〔。ABCDE在產(chǎn)品下設(shè)立代銷(xiāo)金融產(chǎn)品簽約專(zhuān)員應(yīng)滿(mǎn)足以下幾項(xiàng)條件：〔。BD自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及〔的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。ABC我國(guó)勞動(dòng)法規(guī)定的基本社會(huì)保險(xiǎn)有〔。ABCDE全選關(guān)于私募基金備案,下列說(shuō)法正確的是：〔。AC證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度,防范其從業(yè)人員〔。ABC對(duì)于存在下列〔情形的客戶(hù),證券公司不得為其開(kāi)立融資融券信用賬戶(hù)。BCD證券公司向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)將公司基本信息通過(guò)〔進(jìn)行公示,方便投資者查詢(xún)、監(jiān)督。ABD股票質(zhì)押回購(gòu)待購(gòu)回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的〔,一并予以質(zhì)押。ABC證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列哪些行為？〔ABDE黨的紀(jì)律處分有五種：〔。ACDE內(nèi)幕信息知情人是指內(nèi)幕信息公開(kāi)前直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人,包括但不限于〔。ABCD全選根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求,各開(kāi)戶(hù)代理結(jié)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行核對(duì),并保存工作底稿。以下說(shuō)法正確的有〔。ABCD全選證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立下列〔賬戶(hù)。ABCD全選下列說(shuō)法不正確的是〔。全選A涉密人員B無(wú)線(xiàn)電話(huà)CU盤(pán)D緊急情況下根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定,勞動(dòng)者有〔情形,用人單位可以解除勞動(dòng)合同。A在試用期B嚴(yán)重違反C嚴(yán)重失職證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位采取措施的,比照自律組織執(zhí)行分類(lèi)評(píng)價(jià)扣分。下面屬于證監(jiān)會(huì)授權(quán)履行相關(guān)職責(zé)的單位包括〔。ABCD全選證券公司應(yīng)將各層級(jí)子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系,具體事項(xiàng)包括〔。ABC以下屬于內(nèi)幕信息的有：〔。全選A公司的經(jīng)營(yíng)B公司的重大投資C公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)D公司營(yíng)業(yè)用營(yíng)業(yè)部在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶(hù)身份存疑的,應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)補(bǔ)充下列〔材料。ABC公司反洗錢(qián)工作管理體系組成包括：〔。ABCD全選公司反洗錢(qián)工作應(yīng)遵循以下原則：〔。ABCD全選根據(jù)中國(guó)結(jié)算要求,自2016年5月3日起,各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在為私募基金管理人開(kāi)戶(hù)前核實(shí)其"私募基金管理人編碼"時(shí),可通過(guò)以下哪些途徑進(jìn)行查詢(xún)〔。AD公司股東享有的權(quán)利包括〔。全選A決定公司B審議批準(zhǔn)C審議批準(zhǔn)D對(duì)公司以下哪些是私募基金的合格投資者？AB涉及掛牌公司的,可能因信息披露違規(guī)或不及時(shí)面臨〔。ABCD《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引〔試行》規(guī)定了哪些機(jī)構(gòu)的存續(xù)期管理職責(zé)？〔。AB關(guān)于使用新媒體工具從事發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)的各項(xiàng)合規(guī)管理要求,下列說(shuō)法正確的是〔。CD以下有關(guān)虛開(kāi)發(fā)票的描述正確的有〔。ABCD全選按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司的業(yè)務(wù)部門(mén)需要其他部門(mén)派員跨墻請(qǐng),并經(jīng)其審批同意。AB根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求,各開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)并保存工作底稿。以下說(shuō)法正確的有〔。ABCD全選業(yè)務(wù)部門(mén)有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與下列名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)B中國(guó)政府C聯(lián)合國(guó)安理會(huì)D中國(guó)人民銀行以下有關(guān)上市公司定期報(bào)告披露的描述正確的有〔。全選A一季度報(bào)告B半年度C三季度D年度特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、休眠賬戶(hù)激活業(yè)務(wù),可以在A北京B上海CXX客戶(hù)臨柜開(kāi)戶(hù)的,營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)經(jīng)辦人員應(yīng)履行必要的身份驗(yàn)證程序。下面選項(xiàng)中,屬于客戶(hù)A采用身份證B通過(guò)公安身份證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé)A建議C知情D檢查存在以下〔情形的,債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。A擬變更BCD全選根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定,穩(wěn)健型普通投資者可以直接購(gòu)買(mǎi)下述哪些風(fēng)險(xiǎn)AR1BR2CR3業(yè)務(wù)部門(mén)在識(shí)別或者重新識(shí)別客戶(hù)身份時(shí),可以采取以下措施：〔。全選A要求客戶(hù)B回訪(fǎng)C實(shí)地D向公安申請(qǐng)合格投資者資格的,應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件<ACD>:A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)C.證券公司D.商業(yè)銀行合格投資者出現(xiàn)下列情形之一的,其托管人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)上交所備案<ABCD全選>當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的,滬深兩交易所將按照后買(mǎi)先賣(mài)的原則,向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉(cāng)通知。合格投資者應(yīng)當(dāng)自接到通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi),對(duì)超過(guò)限制的部分,根據(jù)股份類(lèi)別按照正確順序予以平倉(cāng)<DBAC>：合格投資者有下列行為之一的,國(guó)家外匯管理局依據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰,并可調(diào)減其投資額度直至取消<ABCD>：合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉其外匯賬戶(hù),其相應(yīng)的投資額度同時(shí)作廢<AC>：A.證監(jiān)會(huì)已撤銷(xiāo)其資格許可；C.國(guó)家外匯管理局依法取消合格投資者投資額度；國(guó)家外匯管理局可以根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國(guó)際收支狀況,對(duì)合格投資者<ACD>予以調(diào)整。A.資金匯出時(shí)間、C.匯出金額、D.匯出資金的期限。合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于在本所交易或者轉(zhuǎn)讓的以下證券品種<ABD>：A.權(quán)證、B.資產(chǎn)支持證券<ABS>、D.新股發(fā)行申購(gòu)。合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會(huì)秘書(shū)、上市公司獨(dú)立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。合格投資者行使股東權(quán)利時(shí),應(yīng)向上市公司出示下列證明文件<全選ABCD>證券公司為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)充分了解并向客戶(hù)披露〔等相關(guān)重大事項(xiàng)。全選A基礎(chǔ)資產(chǎn)B基礎(chǔ)資產(chǎn)C有無(wú)擔(dān)保D投資目標(biāo)除下列情形外,任何人不得動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)的資金：〔。全選ABCD公司的關(guān)聯(lián)人包括〔。全選A集團(tuán)B集團(tuán)C公司D公司根據(jù)信息安全事件對(duì)投資者合法權(quán)益造成損害,或者對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成不良影響的程度,信息安全事件分為〔。全選A特別重大B重大C較大D一般關(guān)于私募基金備案,下列說(shuō)法正確的是：〔。A私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在各類(lèi)私募基金募集完畢后辦理基金備案手續(xù)C私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定,用人單位出現(xiàn)〔情形之一的,勞動(dòng)者可以立即解除勞動(dòng)合同。ABCD關(guān)于掛牌公司的信息披露,以下正確的是〔。A掛牌公司B主辦券商D掛牌公司證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)下列基本信息〔。B證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式C投資決策證券公司主要依據(jù)下列哪些情況對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估〔。全選A財(cái)務(wù)與收入B專(zhuān)業(yè)知識(shí)C經(jīng)驗(yàn)和偏好D年齡PB系統(tǒng)需符合的合規(guī)要求包括〔。A關(guān)閉B對(duì)客戶(hù)進(jìn)行債券交易,應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同。合同應(yīng)對(duì)〔等要素做出明確的約定,其書(shū)面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等。全選ABCD分支機(jī)構(gòu)在加強(qiáng)消防安全管理切實(shí)提高"整改火災(zāi)隱患能力,撲救初起火災(zāi)能力,引導(dǎo)人員疏散能力,消防安全知識(shí)宣傳教育培訓(xùn)能力"的同時(shí),要讓員工知曉的消防設(shè)施、設(shè)備包括〔。ABCD印章作為公司對(duì)外行使權(quán)力的重要工具,應(yīng)當(dāng)給予高度的重視和保護(hù)。印章管理人員應(yīng)履行以下義務(wù)〔。ABC風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理原則包括：〔。全選A全面B審慎C動(dòng)態(tài)D職責(zé)落實(shí)基金募集機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售基金產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí),禁止出現(xiàn)以下行為：〔ABC公司開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù),嚴(yán)格禁止與符合以下條件之一的交易對(duì)手建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系。對(duì)于已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的交易對(duì)手,應(yīng)立即中止后續(xù)業(yè)務(wù)合作,并向合規(guī)部門(mén)報(bào)告。〔ABCD全選按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息,確保敏感信息僅限于〔知悉。BD證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形包括〔。BCD照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司的業(yè)務(wù)部門(mén)需要其他部門(mén)派員跨墻協(xié)作的,應(yīng)當(dāng)事先向〔提出申請(qǐng),并經(jīng)其審批同意。AB私募基金運(yùn)行期間,發(fā)生以下哪些事項(xiàng)的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告？〔全選ABCD根據(jù)《XX證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》,董監(jiān)高在任期屆滿(mǎn)前離職的,在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿(mǎn)后〔個(gè)月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。B6發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)〔。ABD以下選項(xiàng)中,屬于開(kāi)戶(hù)有效身份證明文件的是〔ABD劃分證券產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素〔。稅收具有〔。ABC實(shí)際從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),并符合下列條件的公司員工,可申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)<投資顧問(wèn)>執(zhí)業(yè)資格類(lèi)別：〔。全選ABCDE判斷題：同一用人單位與同一勞動(dòng)者只能約定一次試用期。對(duì)作為一線(xiàn)業(yè)務(wù)員,應(yīng)當(dāng)自覺(jué)履行一線(xiàn)的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé),落實(shí)和執(zhí)行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理制度。對(duì)公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。對(duì)證券公司告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品后,投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品,證券公司在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者后,應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品高于其承受能力進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示,投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的,可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品。對(duì)證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體,作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。對(duì)證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是高級(jí)管理人員,直接向董事會(huì)負(fù)責(zé),對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。對(duì)黨員受到開(kāi)除黨籍處分,三年內(nèi)不得重新入黨。錯(cuò)證券公司分支機(jī)構(gòu)禁止從事資金拆借、借貸、擔(dān)保以及自營(yíng)債券回購(gòu)。對(duì)就同一事項(xiàng)對(duì)證券公司實(shí)施多項(xiàng)行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的,按最低分扣分。錯(cuò)禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)、泄漏內(nèi)幕信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。對(duì)非公開(kāi)發(fā)行公司債券的,不得采取公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式進(jìn)行推介。對(duì)客戶(hù)的資金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立,證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立,法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。對(duì)用人單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制勞務(wù)派遣用工數(shù)量,使用的被派遣勞動(dòng)者數(shù)量不得超過(guò)其用工總量的10%。對(duì)使用微信等自媒體工具發(fā)布、刊載或轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告和研究分析人員發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)或者解讀證券研究報(bào)告等行為,視同發(fā)布證券研究報(bào)告進(jìn)行統(tǒng)一管理。對(duì)證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。錯(cuò)公司對(duì)客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)。錯(cuò)對(duì)兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí),合規(guī)總監(jiān)所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)不超過(guò)50%。錯(cuò)對(duì)私募證券投資基金在2018年1月1日前運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為,未繳納增值稅的,應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳。錯(cuò)任何部門(mén)和個(gè)人不得偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓證照。對(duì)按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門(mén)的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控。對(duì)非公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行,每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)二百人。對(duì)在內(nèi)幕信息披露前按照相關(guān)法律政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門(mén)報(bào)送信息的,在報(bào)送部門(mén)、內(nèi)容未發(fā)生重大變化的情況下,必須以一事一記的方式填寫(xiě)內(nèi)幕信息知情人檔案。對(duì)根據(jù)國(guó)家關(guān)于檔案保管期限的規(guī)定,各類(lèi)檔案的保管期限分為永久、30年、10年三種,劃分時(shí)凡介于兩種保管期限之間的,一律按"就高不就低"的原則執(zhí)行。對(duì)私募證券投資基金管理人可以為主要投資于非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資建議服務(wù)。錯(cuò)合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或缺位時(shí),應(yīng)當(dāng)由證券公司董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù),代行職務(wù)時(shí)間不得超過(guò)一年。錯(cuò)公司應(yīng)將各部門(mén)反洗錢(qián)工作情況納入各部門(mén)合規(guī)管理目標(biāo)考核范圍。各總部、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)將反洗錢(qián)工作情況納入本部門(mén)員工考核范圍,考核結(jié)果與員工的崗位聘用、薪酬分配等有機(jī)結(jié)合。對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。錯(cuò)證券期貨普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者一旦確認(rèn),不可以互相轉(zhuǎn)化。錯(cuò)各單位如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件屬于重大事項(xiàng),即應(yīng)按照《申萬(wàn)宏源證券有限公司重大事項(xiàng)報(bào)告規(guī)定》相關(guān)要求向辦公室報(bào)告,也應(yīng)按照《風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作指引》要求向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心報(bào)告。對(duì)公司將風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入對(duì)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各子公司的績(jī)效考核內(nèi)容,但是對(duì)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各子公司的獎(jiǎng)懲和員工的薪酬待遇與風(fēng)險(xiǎn)管理考核結(jié)果不掛鉤。錯(cuò)印章使用遵守審批程序、管理程序,無(wú)手續(xù)或手續(xù)不全不得使用。可以在空白的介紹信、合同、公文用紙上用印。錯(cuò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。錯(cuò)由簽約資格的員工本人直接營(yíng)銷(xiāo)和管理的客戶(hù),須由簽約人員本人完成代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的簽約工作。錯(cuò)股東人數(shù)未超過(guò)200人的公司申請(qǐng)其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓,中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免批準(zhǔn),由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查。對(duì)根據(jù)年報(bào)披露,某客戶(hù)〔持股5%以上的股東,上市公司第3大股東與上市公司第1大股東為一致行動(dòng)人。該客戶(hù)以其所持股份在我司開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù),進(jìn)行違約處置時(shí),其一致行動(dòng)人的減持行為會(huì)影響對(duì)該客戶(hù)的違約處置進(jìn)度。對(duì)參與媒體咨詢(xún)活動(dòng)的人員,可以不具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格。錯(cuò)根據(jù)《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引〔試行》,基金募集機(jī)構(gòu)要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力,可以將普通投資者由低到高分為三級(jí)：C1、C2、C3三種類(lèi)型。錯(cuò)證券公司應(yīng)做好客戶(hù)資料、交易數(shù)據(jù)等電子信息的分類(lèi)、發(fā)布、使用、保存、歸檔和銷(xiāo)毀等安全管理工作,防范敏感信息數(shù)據(jù)的外泄和不正當(dāng)使用的事件發(fā)生。對(duì)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以發(fā)行優(yōu)先股。對(duì)會(huì)計(jì)檔案的保管期限分為永久、定期兩類(lèi),定期保管期限一般分為10年和30年。會(huì)計(jì)檔案調(diào)閱、復(fù)制、借出,應(yīng)履行登記手續(xù),嚴(yán)禁篡改或損壞。對(duì)董監(jiān)高因違反上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,被上海證券交易所公開(kāi)譴責(zé)未滿(mǎn)6個(gè)月的；根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》,上市公司董監(jiān)高不得減持股份。錯(cuò)我國(guó)勞動(dòng)法的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)包括：工作時(shí)間、最低工資標(biāo)準(zhǔn)、最低就業(yè)年齡、法定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)保護(hù)。對(duì)各總部、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際和內(nèi)部操作規(guī)程,配備專(zhuān)職或兼職的反洗錢(qián)崗位人員。反洗錢(qián)崗位人員應(yīng)至少具備3年以上金融從業(yè)經(jīng)歷。對(duì)相對(duì)于專(zhuān)業(yè)投資者,普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。對(duì)證券公司應(yīng)采取部署防火墻設(shè)備、安裝安全軟件等措施防范信息系統(tǒng)受到病毒等惡意軟件的感染和破壞,并指定專(zhuān)人定期維護(hù)安全設(shè)備或軟件,確保其安全可靠。對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,損害股東利益的,股東不可以向人民法院提起訴訟。錯(cuò)勞動(dòng)保護(hù)包括安全生產(chǎn)、女工保護(hù)、未成年人保護(hù)等。對(duì)掛牌公司報(bào)送股票發(fā)行備案材料,中介機(jī)構(gòu)只需要對(duì)本次公司股票發(fā)行的認(rèn)購(gòu)對(duì)象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進(jìn)行核查。錯(cuò)《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》是專(zhuān)門(mén)針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政而制定的法規(guī)。錯(cuò)公司開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù),針對(duì)每一筆期權(quán)交易都需要與對(duì)手簽訂SAC主協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。對(duì)公司開(kāi)展新三板做市業(yè)務(wù),為提高做市服務(wù)質(zhì)量,可與伙伴做市商進(jìn)行報(bào)價(jià)溝通并交換做市策略。對(duì)2017年7月1日起,購(gòu)買(mǎi)方為企業(yè)的,取得增值稅普通發(fā)票上必須填寫(xiě)購(gòu)買(mǎi)方的納稅人識(shí)別號(hào)或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼。不符合規(guī)定的發(fā)票,不得作為收稅憑證。對(duì)接受合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者〔簡(jiǎn)稱(chēng)合格投資者委托的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),加強(qiáng)對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者交易行為的管理。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動(dòng)存在或者可能存在違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)予以制止并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。對(duì)中國(guó)結(jié)算以實(shí)現(xiàn)每項(xiàng)交易如期交收為原則,對(duì)每一交易日的B股實(shí)施T+3滾動(dòng)式交收。對(duì)融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券,不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。對(duì)公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在三百萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議。錯(cuò)目前我司面向機(jī)構(gòu)客戶(hù)提供的算法交易策略即可以幫助客戶(hù)形成選股、擇時(shí)等投資決策,也可以幫助客戶(hù)優(yōu)化母單拆分、減少市場(chǎng)沖擊等交易執(zhí)行效果。對(duì)按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,跨墻人員在獲取的敏感信息已公開(kāi)后即可回墻。錯(cuò)某客戶(hù)〔非上市公司持股5%以上的股東在我司開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),將其持有的上市公司定向增發(fā)股票〔占總股本0.5%作為標(biāo)的券全部質(zhì)押在我司,該股份2017年12月29日解除限售。若客戶(hù)違約,股份解除限售前,質(zhì)押券不可在二級(jí)市場(chǎng)賣(mài)出；股份解除限售后,質(zhì)押券在二級(jí)市場(chǎng)賣(mài)出時(shí)將不受減持限制。對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃,該資產(chǎn)管理計(jì)劃可嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品劣后級(jí)份額。錯(cuò)在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行交易本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行,不得收付現(xiàn)金。對(duì)直接持有或者租用交易所交易單元的合格投資者無(wú)須簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),可以直接參與債券的認(rèn)購(gòu)和交易。對(duì)按照《外國(guó)人在中國(guó)就業(yè)管理規(guī)定》,外國(guó)人在中國(guó)就業(yè),應(yīng)當(dāng)持職業(yè)簽證入境,憑職業(yè)簽證辦理《外國(guó)人就業(yè)證》,辦理外國(guó)人居留手續(xù)。對(duì)在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易的債券可以在中央結(jié)算公司托管和結(jié)算,也可以托管到證券交易所。錯(cuò)證券賬戶(hù)開(kāi)立后的當(dāng)天可用于申報(bào)證券交易和非交易業(yè)務(wù)。錯(cuò)A型證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)設(shè)機(jī)房。B型和C型證券營(yíng)業(yè)部可不設(shè)機(jī)房,但網(wǎng)絡(luò)及通信等設(shè)備應(yīng)集中放置對(duì)投資者信息發(fā)生重大變化的,基金募集機(jī)構(gòu)要及時(shí)更新投資者信息,重新評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承能力告知投資者。對(duì)公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng),除按照本制度外,還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄并妥善保存,并督促備忘錄涉及的人員在備忘錄上簽字對(duì)證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對(duì)匹配方案、告知報(bào)告等的保存期限不得少于10年。錯(cuò)分支機(jī)構(gòu)在辦理遺產(chǎn)繼承非交易過(guò)戶(hù)時(shí),如果繼承人能夠臨柜簽署《資產(chǎn)權(quán)屬承諾函》,則明或判決材料,即可辦理股份和資金的非交易過(guò)戶(hù)。錯(cuò)根據(jù)20XX中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于規(guī)范證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金存放管公司挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金。但證券公司可以以"保客戶(hù)取款","保結(jié)算交收"使用其他客戶(hù)或者錯(cuò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低,將證券公司分為A〔AAA、AA、A、B〔BBB、BB、B大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。對(duì)《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱(chēng)信息隔離墻制度,是指證券公司為控制內(nèi)幕消息及采取的一系列管理措施。對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以委托中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力、合規(guī)管理能力、社會(huì)對(duì)掛牌公司進(jìn)行股票發(fā)行時(shí),股票認(rèn)購(gòu)期結(jié)束之后即可使用募集資金。錯(cuò)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的投資分析或者建議應(yīng)當(dāng)一致。對(duì)董事為履行職責(zé),有權(quán)及時(shí)獲得公司經(jīng)營(yíng)管理信息,有權(quán)閱知總經(jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要和相關(guān)資料務(wù)會(huì)議。對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者原則上在我國(guó)境內(nèi)辦理證券交易業(yè)務(wù)所委托的境內(nèi)證券公司最多不超過(guò)3家。<錯(cuò)>合格投資者開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)參與深交所證券交易的,一個(gè)證券賬戶(hù)只能指定在一家境內(nèi)證券公司。<錯(cuò)>接受合格投資者委托的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),加強(qiáng)對(duì)合格投資者交易行為的管理。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動(dòng)存在或者可能存在違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)予以制止并及時(shí)向本所報(bào)告。<對(duì)>受托證券公司應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議中與合格投資者約定,如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶(hù),或者存在可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為,受托證券公司可以拒絕其申報(bào)委托、并實(shí)施平倉(cāng),或者終止雙方的委托關(guān)系。<錯(cuò)>當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的,本所將按照后買(mǎi)先賣(mài)的原則,向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉(cāng)通知。<對(duì)>合格投資者可以轉(zhuǎn)讓投資額度給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。<錯(cuò)>合格投資者投資額度自備案或批準(zhǔn)之日起半年未能有效使用的,國(guó)家外匯管理局有權(quán)收回全部或部分未使用的投資額度。<錯(cuò)>合格投資者可在投資本金鎖定期滿(mǎn)后,分期、分批匯出相關(guān)投資本金和收益。合格投資者每月累計(jì)凈匯出資金〔本金及收益不得超過(guò)