2023年信用社案件治理大檢查情況總結(jié)匯報

第5頁共5頁2023年?信用社案件?治理大檢查?情況總結(jié)匯?報__農(nóng)?村信用社開?展案件專項?治理工作開?展情況匯報?材料根據(jù)?省、市銀監(jiān)?部門的指示?精神，我縣?聯(lián)社扎實_?__開展案?件專項治理?工作，為進(jìn)?一步加強(qiáng)我?縣聯(lián)社案件?專項治理工?作，建立案?件防范長效?機(jī)制，保持?案件專項治?理工作的連?續(xù)性和有效?性，落實案?件專項治理?各項工作措?施，深入開?展合規(guī)建設(shè)?年工作，促?進(jìn)農(nóng)村信用?社合規(guī)文化?建設(shè)，進(jìn)一?步營造一個?良好的合規(guī)?文化建設(shè)氛?圍，確保案?件專項治理?和合規(guī)建設(shè)?工作順利開?展，現(xiàn)將有?關(guān)工作開展?情況報告如?下：一、?___落實?情況（一?）成立領(lǐng)導(dǎo)?小組，精心?___實施?。為確保?順利開展案?件專項治理?工作，我縣?聯(lián)社專門成?立了領(lǐng)導(dǎo)小?組，由聯(lián)社?___主任?任組長，_?__、__?_兩位副主?任任副組長?，各部門負(fù)?責(zé)人為成員?，領(lǐng)導(dǎo)小組?下設(shè)辦公室?，辦公室設(shè)?在稽核監(jiān)察?部，負(fù)責(zé)案?件專項治理?工作的__?_實施，各?信用社也相?應(yīng)成立了領(lǐng)?導(dǎo)小組，確?保案件專項?治理工作的?順利開展。?（二）制?定實施方案?，擬定工作?內(nèi)容。我?縣聯(lián)社案件?專項治理以?“兩個提高?”、“兩個?加強(qiáng)”、“?兩個下降”?、“兩個加?大”“兩個?建立”和“?五嚴(yán)格”、?“五加強(qiáng)”?為指導(dǎo)，制?定了《__?農(nóng)村信用社?案件專項治?理實施方案?》，分五個?階段開展案?件專項治理?工作，擬定?各階段工作?內(nèi)容，并將?案件專項治?理工作納入?各信用社年?度經(jīng)營目標(biāo)?考核，對未?按上級要求?開展案件專?項治理工作?或者_(dá)__?開展工作不?力導(dǎo)致進(jìn)度?緩慢的信用?社，其年度?考核一律實?行一票否決?制，直接取?消該單位及?其主要負(fù)責(zé)?人的當(dāng)年評?優(yōu)評先資格?，并視情節(jié)?輕重對責(zé)任?人作出經(jīng)濟(jì)?處罰、政紀(jì)?或黨紀(jì)等處?分，定期召?開案件形勢?分析會，對?案件專項治?理工作進(jìn)行?總結(jié)分析，?確保開展案?件專項治理?工作不流于?形式，努力?實現(xiàn)“一年?初見成效、?三年大見成?效”的階段?性目標(biāo)。

?（三）制?定督導(dǎo)計劃?，開展督導(dǎo)?檢查。為?進(jìn)一步加強(qiáng)?我縣農(nóng)村信?用社案件專?項治理工作?，完善內(nèi)控?管理制度，?實現(xiàn)管理水?平上新臺階?，及時貫徹?落實上級有?關(guān)案件專項?治理指示精?神，加強(qiáng)對?各信用社案?件專項治理?工作的督促?和指導(dǎo)，我?縣聯(lián)社制定?了《__農(nóng)?村信用社案?件專項治理?督導(dǎo)工作計?劃》，對各?信用社案件?專項治理工?作進(jìn)行督導(dǎo)?檢查，督促?指導(dǎo)各信用?社扎實開展?案件專項治?理工作，確?保案件專項?治理工作效?果達(dá)到預(yù)期?工作目標(biāo)。?在__年度?對各信用社?案件治理督?導(dǎo)檢查__?_次。二?、___實?施情況（?一）清理規(guī)?章制度，開?展內(nèi)控評價?。為加強(qiáng)?對信貸、會?計、出納、?儲蓄等崗位?的內(nèi)控管理?，了解和評?價我縣農(nóng)村?信用社內(nèi)控?制度的建立?和執(zhí)行情況?，我縣農(nóng)村?信用社制定?了《__農(nóng)?村信用社開?展內(nèi)控檢查?與評價工作?方案》（新?農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔?__〕__?_號），研?究解決存在?問題的對策?，探討現(xiàn)有?規(guī)章制度的?修改意見或?建議，根據(jù)?評價和檢查?情況，新制?定了內(nèi)控管?理制度項_?__項，補(bǔ)?充完善相關(guān)?管理制度_?__項，明?確有關(guān)業(yè)務(wù)?操作規(guī)程，?進(jìn)一步完善?內(nèi)控管理機(jī)?制，加大責(zé)?任追究力度?，責(zé)任追究?以“縱向到?底、橫向到?邊，上掛兩?級，問責(zé)到?位”為原則?，對所有直?接責(zé)任人、?相關(guān)責(zé)任人?和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任?人全面問責(zé)?，不留空檔?，逐步使所?有員工在工?作和履行職?責(zé)過程中時?刻繃緊依法?合規(guī)這根弦?，要對自己?的行為充分?負(fù)責(zé)，時刻?意識到因自?己行為對上?下級、對員?工、對家庭?、對單位、?對社會可能?造成的影響?和后果，使?員工對違法?違規(guī)事件的?由“不敢為?”向“不想?為”轉(zhuǎn)變。?（二）開?展案件專項?治理“回頭?看”檢查工?作情況。?加強(qiáng)對存在?問題整改工?作，對__?年以來專項?檢查中發(fā)現(xiàn)?問題的整改?情況、對銀?監(jiān)會各項規(guī)?章制度執(zhí)行?和案件責(zé)任?制情況進(jìn)行?“回頭看”?，專門召開?“存在問題?整改研討會?”，由存在?問題整改負(fù)?責(zé)人（相關(guān)?部門負(fù)責(zé)人?）提出整改?措施，建立?存在問題整?改臺賬，對?存在問題采?取銷賬方式?進(jìn)行管理，?確保整改措?施落實和制?度執(zhí)行到位?（__年發(fā)?現(xiàn)問題__?_個，已全?部整改）。?（三）對?易發(fā)案件薄?弱環(huán)節(jié)、要?害部門、重?點崗位人員?的隱患排查?情況。1?、制定檢查?方案，__?_開展檢查?。根據(jù)上級?管理部門有?關(guān)案件專項?治理工作指?示精神，我?縣聯(lián)社制定?了《__農(nóng)?村信用社案?件專項治理?檢查（自查?）方案》，?重點檢查授?權(quán)卡（柜員?卡）、印鑒?密押、空白?憑證、金庫?尾箱、查詢?對賬、輪崗?休假、安全?保衛(wèi)，以及?錄像檢查、?___技彈?藥管理等關(guān)?鍵領(lǐng)域和環(huán)?節(jié)，根據(jù)檢?查方案，將?有關(guān)項目內(nèi)?容制定檢查?工作表，布?置各信用社?按工作表內(nèi)?容開展自查?，抽調(diào)聯(lián)社?各職能部門?人員組成_?__個檢查?組，___?有針對性地?開展業(yè)務(wù)操?作風(fēng)險檢查?，并在__?_月份根據(jù)?省聯(lián)社布置?，對照省聯(lián)?社檢查方案?，對上次未?檢查的項目?制定補(bǔ)充檢?查（自查）?方案，重新?___開展?檢查（自查?），本年度?共檢查出內(nèi)?控風(fēng)險問題?___個（?存在問題大?部分現(xiàn)場已?整改），并?設(shè)立存在問?題整改臺賬?，落實相關(guān)?整改負(fù)責(zé)人?和責(zé)任人，?進(jìn)一步挖掘?我縣農(nóng)信社?潛在的內(nèi)部?經(jīng)營風(fēng)險，?防范案件發(fā)?生。2、?實行強(qiáng)制休?假，開展排?查工作。為?貫徹落實強(qiáng)?制休假制度?，強(qiáng)加對重?要崗位人員?審計工作，?深入開展我?縣農(nóng)村信用?社案件專項?治理，有效?防范內(nèi)部經(jīng)?營風(fēng)險，在?__月份對?全縣信用社?各崗位人員?分兩批（次?）實行強(qiáng)制?休假，結(jié)合?強(qiáng)制休假工?作開展，對?各信用社主?管會計和信?貸會計崗位?開展審計工?作，制定《?__農(nóng)村信?用社重要崗?位人員審計?實施方案》?（__農(nóng)信?聯(lián)發(fā)〔__?〕___號?），及時發(fā)?現(xiàn)違規(guī)操作?問題，提出?整改方案，?消除風(fēng)險隱?患，促進(jìn)我?縣農(nóng)村信用?社依法合規(guī)?經(jīng)營，達(dá)到?會計管理監(jiān)?督工作標(biāo)準(zhǔn)?化的目的。?同時開展了?對各崗位員?工進(jìn)行家訪?活動，聯(lián)社?領(lǐng)導(dǎo)對分管?理的部門負(fù)?責(zé)人進(jìn)行家?訪，部門負(fù)?責(zé)人對本部?門員工進(jìn)行?家訪，信用?社主任對本?社員工進(jìn)行?家訪。通過?層層家訪，?進(jìn)一步了解?員工思想動?態(tài)（范本）?、家庭狀況?等情況。同?時，對三年?以上在同一?崗位人員實?行崗位輪換?，本年度對?信用社副主?任輪換__?_人、信貸?崗位人員輪?換___人?、網(wǎng)點負(fù)責(zé)?人輪換__?_人、會計?和出納人員?輪換___?人。

（?三）今后案?件專項治理?工作思路?今后，我縣?聯(lián)社將繼續(xù)?加強(qiáng)對員工?的政治思想?教育，深入?開展案件專?項治理活動?，將案件專?項治理工作?列入日常工?作議程，把?案件專項治?理工作長期?開展下去，?加大對違規(guī)?責(zé)任人的懲?處力度，嚴(yán)?肅查處違規(guī)?人員，營造?清正廉潔、?文明健康的?學(xué)習(xí)工作與?生活環(huán)境，?進(jìn)一步防范?信用社金融?風(fēng)險。（?一）繼續(xù)深?入開展案件?專項治理，?使廣大干部?員工更加明?確案件專項?治理工作目?標(biāo)、具體內(nèi)?容和要求，?定期___?各崗位員工?學(xué)習(xí)，確保?全員參與案?件專項治理?，將案件專?項治理工作?落實到人、?落實到崗，?落到實處，?有效防范我?縣農(nóng)村信用?社內(nèi)部操作?風(fēng)險。