2015年下半年四川證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試試卷

2015年下半年四川省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概

述考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）.__屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。A.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C.將自營賬戶借給他人使用D.委托其他證券公司代為買賣證券.下列各項(xiàng)中，對我國社?；鹫J(rèn)識不正確的是__。A.其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)，中央財(cái)政撥入資金，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益B.確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；餋.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債券有價證券D.其中銀行存款和國債投資的比例可以高于50%,但不能超過65%證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以 萬元以上 萬元以下的罰款。__A．1；10B．2；20C．3；30D．5；50借款人在本國境外市場發(fā)行的,不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是__。A．A．B．C．D．下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是（）。A.董事長妻子B.持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東C.相關(guān)專家D.持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位證券投資基金在__和__被稱為“證券投資信托基金”。A.英國B.美國C.日本D.我國臺灣買入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在__。A.支付模式B.收益情況C.有利的市場環(huán)境D.對流動性的要求證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險不包括__。A.政策風(fēng)險B.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險C.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險.D.信息技術(shù)風(fēng)險我國香港股票基金年費(fèi)率為__。1.5%?2.5%1%?1.5%1%?2%1.5%?2%根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，（）。A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出D.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__應(yīng)該折算成國家股。A.國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B.國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份C.全民所有制企業(yè)改制成股份公司形成的股份D.社會公眾投資形成的股份基金年度報告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是__。A.基金本期利潤B.期末可供分配利潤C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.本期份額凈值增長率__通常以電腦軟硬件設(shè)備為后援，同時開辟人工座席和自動語音。A.電話服務(wù)中心B.郵寄服務(wù)C.自動傳真D.手機(jī)短信龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A.美國聯(lián)邦基金利率B.新加坡銀行同業(yè)拆放利率C倫敦銀行同業(yè)拆放利率D.香港銀行同業(yè)拆放利率（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A.融券專用證券賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 ；C信用交易證券交收賬戶 ；D.客戶信用證券賬戶上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按__自動鎖定。A．70%B．75%C．80%D．85%公司型基金以__的方式募集資金。A.吸收存款B.發(fā)售基金份額C.公益贊助D.發(fā)行股份滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為__股。A．1000B．10C．100D．1公司內(nèi)部控制的核心是__，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)。A.權(quán)利制衡B.明確責(zé)任C.風(fēng)險控制D.嚴(yán)格授權(quán)下列選項(xiàng)中__不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免的情況。A.重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的B.涉及商業(yè)秘密的C.引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的D.可以改善市場公平競爭條件的某投資者有資金10萬元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具，若投資年利率為8%，請分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算，則其投資的未來值是__A.單利：12.4萬元復(fù)利：12.6萬元B.單利：11.4萬元復(fù)利：13.2萬元C.單利：16.5萬元復(fù)利：17.8萬元D.單利：14.1萬元復(fù)利：15.2萬元首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。1億股2億股3億股4億股我國國債是指__向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。A.中國銀行B.中央政府C.財(cái)政部D.國務(wù)院關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是__。A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值B.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A.融券專用證券賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.客戶信用證券賬戶26.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C,其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手B和C席位均增加某實(shí)物券300手A和C席位均增加某實(shí)物券300手27.下列選項(xiàng)中可以是證券投資者，但不可以是證券發(fā)行人的是__。A.工商企業(yè)B.金融機(jī)構(gòu)C.個人D.政府及其機(jī)構(gòu).關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法不正確的是。A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)B.應(yīng)禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容C.應(yīng)在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜面交易系統(tǒng)D.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度.關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法正確的是__。A.只能向原股東配售股票B.只能向全體社會公眾發(fā)售股票C.可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發(fā)售股票D.可以向社會上特定的社會團(tuán)體和個人發(fā)售股票__的投資對象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價證券。A.成長型基金B(yǎng).收入基金C.平衡型基金D.混合型基金十屆全國人大一次會議通過《國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》，新增設(shè)國務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)__，其主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進(jìn)國有企業(yè)改革和重組。A.國家發(fā)展和改革委員會B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會C.商務(wù)部D.中國人民銀行對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易的回購交易）按__計(jì)收，債券以外的其他證券品種按__計(jì)收。A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%當(dāng)期貨市場上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時，人們會在期貨市場上尋找與現(xiàn)貨__的品種，以其作為替代品中進(jìn)行套期保值。A.在功能上互補(bǔ)性強(qiáng)B.期限相近C.功能上比較相近D.地域相同債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為__拆借資金的信用行為。A.標(biāo)的物B.質(zhì)押品C.擔(dān)保品D.衍生品股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)__來確定的。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動性理論配股的發(fā)行方式為（）。A.上網(wǎng)定價發(fā)行與往下配售相結(jié)合B.網(wǎng)上定價發(fā)行C股票發(fā)行的公開推介D.網(wǎng)上網(wǎng)下同時累計(jì)投標(biāo)詢價（）非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金證券營業(yè)部提供的咨詢不包括__。A.介紹技術(shù)分析軟件的使用B.提示人市風(fēng)險及防范措施C.介紹投資者開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)D.推薦近期業(yè)績比較優(yōu)良的股票V形是一種典型的價格形態(tài)，_。A.便于普通投資者掌握B.一般沒有明顯的征兆C.它的頂或底出現(xiàn)兩次D.與其他反轉(zhuǎn)形態(tài)相似我國現(xiàn)行的股票發(fā)行制度屬于證券發(fā)行制度的__。A.注冊制B.核準(zhǔn)制C.定向發(fā)行D.承購包銷在證券買賣成交后的所支付的過戶費(fèi)屬于__的收入。A.證券公司B.證券交易所C.中國結(jié)算公司D.發(fā)行公司基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A．3B．6C．9D．12買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為__A.直接收益率B.到期收益率C持有期收益率D.贖回收益率股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A.公司規(guī)模B.股票價格行為C.公司成長性D.股票的風(fēng)險特征下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。1天 3天 7天 14天下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是__。A.買賣對象為上市證券B.主要收入為傭金收入C.證券公司都有自營資格D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件破產(chǎn)清算組對——負(fù)責(zé)并報告工作。A.債權(quán)人會議B