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2016年上半年湖北省期貨法律法規(guī)科目:業(yè)務(wù)規(guī)則考試試一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)1、以下哪種情況為賣(mài)出信號(hào)__A.平均線MA從上升開(kāi)始走平,價(jià)格從上下穿平均線MAB.DIF和DEA為正值,且DIF向下突破DEACWMS高于80D.RSI取值在402、滬深300指數(shù)選取了滬深兩家證券交易所中作為樣本。A:150只A股和150只B股B:300只A股和300只B股C:300只A股D:300只B股3、期貨公司存管的期貨保證金屬于所有。A:交易所B:期貨公司C:國(guó)家口:客戶4、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A.客戶代表B.公司的交易部經(jīng)理C.公司的運(yùn)作部經(jīng)理D.出市代表5、為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)的主體有__。A.期貨公司B.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司C.證券公司D.中期協(xié)6、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于__收取手續(xù)費(fèi)。A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)7、期貨公司客戶的保證金不足時(shí),首先應(yīng)當(dāng) A:強(qiáng)行平倉(cāng)B:自行平倉(cāng)C:由期貨公司補(bǔ)足保證金D:及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)8、現(xiàn)代期貨市場(chǎng)建立了一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)保障體系,其中包括__。A.漲跌停板制度B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.強(qiáng)行平倉(cāng)制度D.大戶報(bào)告制度9、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。6個(gè)月1年2年3年或永久10、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向報(bào)告。A:期貨交易所B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:期貨業(yè)協(xié)會(huì)11、題干:6月5日,某客戶在大連商品交易所開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出大豆期貨合約40手,成交價(jià)為2220元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為_(kāi)_。44600元22200元44400元22300元12、下列圖形中,能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是 A:K線圖B:條形圖C:點(diǎn)數(shù)圖D:移動(dòng)平均線13、利用期貨理論價(jià)格進(jìn)行套利時(shí),期貨理論價(jià)格計(jì)算中沒(méi)有考慮__,如果這些因素存在,則需要計(jì)算無(wú)套利區(qū)間。A.交易費(fèi)用B.期貨交易保證金C.紅利利息收入D.市場(chǎng)沖擊成本14、題干:期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中同基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)直接相關(guān)的是__。A.管理費(fèi)B.經(jīng)紀(jì)傭金C.營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用D.CTA費(fèi)用15、期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用有__。A.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善B.提高合約兌現(xiàn)率,穩(wěn)定產(chǎn)銷(xiāo)關(guān)系C.促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展D.為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)16、下列各項(xiàng)中,期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是。A:利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益B:進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易C:挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D:收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金17、在套期保值操作中,需要將 與現(xiàn)貨市場(chǎng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間段對(duì)應(yīng)起來(lái)。A:期貨合約月份的選擇B:期貨頭寸持有的時(shí)間段C:期貨頭寸的交割月份D:期貨頭寸的持有時(shí)間和交割月份18、外匯期貨的投機(jī)交易,主要是通過(guò)__等方式進(jìn)行的。A.空頭交易B.多頭交易C.買(mǎi)空賣(mài)空交易D.套利交易19、下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法,不正確的是__。A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前,期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置20、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為_(kāi)_A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案B.對(duì)投資方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估C.代理客戶從事期貨交易D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息21、()期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額,由會(huì)員出資認(rèn)繳。A.會(huì)員制B.公司制C.股份制D.有限責(zé)任制22、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,投資者保證金賬戶可用資金余額以保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù).A:期貨公司會(huì)員收取的B:交易所規(guī)定的C:結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的D:交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的23、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí),錯(cuò)誤的做法是__。A.與客戶簽訂書(shū)面合同B.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)C.首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令24、某客戶在7月2日買(mǎi)入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手,價(jià)格15050元/噸,該合約當(dāng)天的結(jié)算價(jià)格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日,最高可以按照__元/噸價(jià)格將該合約賣(mài)出。A.16500B.15450C.15750D.1565025、投資者預(yù)計(jì)大豆不同月份的期貨合約價(jià)差擴(kuò)大,買(mǎi)入1手7月大豆期貨合約,價(jià)格為8920美分/蒲式耳,同時(shí)賣(mài)出1手9月大豆期貨合約,價(jià)格為8870美分/蒲式耳。則該投資者進(jìn)行的是交易。A:買(mǎi)進(jìn)套利B:賣(mài)出套利C:投機(jī)D:套期保值二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分)1、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為_(kāi)_。A.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格一般結(jié)算會(huì)員資格C特別結(jié)算會(huì)員資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格2、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元B.申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度D.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形3、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有.A:誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)B:良好的職業(yè)道德C:履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力D:期貨交易業(yè)績(jī)優(yōu)良4、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A.有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn)B.有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn)C向下突破頸線D.向上突破頸線5、參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合()。A.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C具有高中以上文化程度D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件6、WMS%R的應(yīng)用法則是考慮__。A.WMS%R選擇的參數(shù)B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)環(huán)境WMS%R的絕對(duì)取值WMS%R曲線的形狀7、出現(xiàn)()等情況,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額達(dá)到8億元人民幣B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8、下列關(guān)于牛市套利的說(shuō)法,正確的有__。A.牛市套利通常是買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份的合約,賣(mài)出近期月份的合約B.牛市套利在相同的作物年度對(duì)可儲(chǔ)存的商品最有效C.在正向市場(chǎng)進(jìn)行牛市套利實(shí)質(zhì)上是買(mǎi)進(jìn)套利D.在正向市場(chǎng)上,牛市套利的損失相對(duì)有限而獲利潛力巨大9、以下屬于評(píng)論性報(bào)告的有人:日評(píng)B:早評(píng)C:盤(pán)間點(diǎn)評(píng)D:分析報(bào)告10、基差走弱時(shí),下列說(shuō)法不正確的是__。A.可能處于正向市場(chǎng),也可能處于反向市場(chǎng)B.基差的絕對(duì)數(shù)值減小C.賣(mài)出套期保值交易存在凈虧損D.買(mǎi)入套期保值者得到完全保護(hù)11、A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同,約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易,以下()法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A市中級(jí)人民法院B市中級(jí)的人民法院D市中級(jí)的人民法院D市E區(qū)人民法院12、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》,申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試13、下列期貨品種中通常采取實(shí)物交割方式的有__。A.商品期貨B.股票期貨C.股票指數(shù)期貨D.外匯期貨14、以下交易代碼正確的有__。A.小麥合約為WTB.綠豆合約為GNC.天然橡膠合約為CUD.黃大豆2號(hào)合約為B15、在計(jì)算機(jī)撮合成交的過(guò)程中,某一時(shí)刻4月份大豆期貨合約的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)為4040元/噸,賣(mài)出申報(bào)價(jià)為4034元/噸,則下列說(shuō)法正確的有__。A.若前一成交價(jià)為4038元/噸,則最新成交價(jià)為4038元/噸B.若前一成交價(jià)為4042元/噸,則最新成交價(jià)為4040元/噸C.若前一成交價(jià)為4036元/噸,則最新成交價(jià)為4038元/噸D.若前一成交價(jià)為4032元/噸,則最新成交價(jià)為4034元/噸16、下列屬于期貨投機(jī)作用的有()。A.提高市場(chǎng)流動(dòng)性B.適度的、理性的期貨投機(jī)能夠減緩價(jià)格波動(dòng)C.承擔(dān)套期保值者轉(zhuǎn)移的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)17、除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六規(guī)定的情形外,不得以本人或者他人名義從事期貨交易。A:無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人B:期貨公司的工作人員及其配偶C:期貨公司的工作人員及其父母D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶18、設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。A.會(huì)員制B.合伙制C.公司制D.個(gè)人獨(dú)資制19、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職,所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的,該公司將被罰款()。1萬(wàn)以上3萬(wàn)以上1-3萬(wàn)3萬(wàn)以下20、發(fā)生下列哪些情況,交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告,向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)?A:期貨價(jià)格出現(xiàn)異常B:期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距C:會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約D:會(huì)員或者客戶交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)21、期貨交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括__。A.期貨價(jià)格出現(xiàn)異常B.會(huì)員資金異常C.交易所接到涉及會(huì)員的投訴D.會(huì)員涉及司法調(diào)查22、下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說(shuō)法,正確的有()。A.期貨交易所在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金B(yǎng).期貨交易所在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金C.期貨公司繳納的保障基金來(lái)自其投資收益D.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳23、張某具有期貨從業(yè)資格.2009年2月,他被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格
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