2016年下半年河南期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)資料基本業(yè)務(wù)規(guī)則考試試卷

2016年下半年河南省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：基

本業(yè)務(wù)規(guī)則考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會B.報(bào)告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C報(bào)告期貨交易所D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)3、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)4、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（）個(gè)工作日。A．10B．15C．20D．305、下列關(guān)于歷史持倉盈虧的公式，正確的是__。A.歷史持倉盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)格-開倉交易價(jià)格）又持倉量B.歷史持倉盈虧=（當(dāng)日平倉價(jià)格-上一日結(jié)算價(jià)格）又持倉量C.歷史持倉盈虧=（當(dāng)日平倉價(jià)格-開倉交易價(jià)格）又持倉量D.歷史持倉盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)格-上一日結(jié)算價(jià)格）又持倉量6、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.客戶B.會員C.期貨交易所D.保證金存管機(jī)構(gòu)7、股票期貨的理論價(jià)格為（）。A.現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本-持有期分紅B.現(xiàn)貨價(jià)格+資金占用成本+持有期分紅C.現(xiàn)貨價(jià)格-資金占用成本+持有期分紅D.現(xiàn)貨價(jià)格+凈持有成本8、5年期美國中期國債期貨合約報(bào)價(jià)為118’222，代表，其合約對應(yīng)價(jià)值為。A：118+22/32=118.6875美元，118687.5美元B：118+22.25/32=118.6953125美元，118695.3125美元C：118+22.5/32=118.703125美元，118703.125美元D：118+22.75/32=118.7109375美元，118710.9375美元9、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A.期貨交易利潤說明書B.期貨交易收益承諾書C.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書D.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書10、最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過了這個(gè)期限的未平倉期貨合約，必須按規(guī)定進(jìn)行（）。A.實(shí)物交割B.對沖平倉C.協(xié)議平倉D.現(xiàn)金交割11、設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）。1000萬元3000萬元5000萬元8000萬元12、下面對影響各種價(jià)差關(guān)系的主要因素分析，錯(cuò)誤的是A：需求旺盛的合約價(jià)格相對較高，生產(chǎn)供應(yīng)季節(jié)的合約價(jià)格相對較低B：當(dāng)某一國際化程度較高的商品在不同國家的市場價(jià)差超過其進(jìn)出口費(fèi)用時(shí)，可以進(jìn)行跨市場的套利操作C：一般情況下庫存緊張能夠?qū)е逻h(yuǎn)期合約相對于近期合約的價(jià)格快速走強(qiáng)D：如果以DCE市場上的大豆、豆粕、豆油期貨價(jià)格計(jì)算出來的壓榨利潤值過高或過低時(shí)，即可進(jìn)行大豆、豆粕和豆油三者之間的套利操作13、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.2B.3C．5D．1014、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》規(guī)定的外匯范圍包括__。A.特別提款權(quán)B.外幣支付憑證C.外幣股票D.外幣銀行存款憑證15、在外匯風(fēng)險(xiǎn)中，由于外匯匯率發(fā)生波動(dòng)而引起跨國企業(yè)未來收益變化的潛在風(fēng)險(xiǎn)是__。A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)C.儲備風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)16、 常出現(xiàn)在價(jià)格發(fā)生關(guān)鍵性轉(zhuǎn)變的交易日，屬于一種反轉(zhuǎn)信號。A.普通缺口B.衰竭缺口C.逃逸缺口D.島形缺口17、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是__。A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)18、期貨交易具有__的特點(diǎn)，吸引了眾多投機(jī)者的參與。A.套期保值B.杠桿效應(yīng)C.雙向交易D.對沖機(jī)制19、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的__繳納。A．15%B．3%10%。5%20、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于 A：1年B：5年C：10年D：20年21、下列屬于跨商品套利的交易有__。A.小麥與玉米之間的套利B.3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利C.大豆與豆粕之間的套利D.堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利22、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會計(jì)從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員23、下面關(guān)于交易量的說法錯(cuò)誤的有__。A.在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大B.價(jià)格突破信號成立，則伴隨著較大交易量C.下降趨勢中價(jià)格下跌，交易量較小D.三角形整理形態(tài)中交易量較大24、滬深300股指期貨的最小變動(dòng)價(jià)位為。A：0.1點(diǎn)B：0.2點(diǎn)C：1點(diǎn)D：2點(diǎn)25、嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)B.各司其職C.各負(fù)其責(zé)D.加強(qiáng)協(xié)作26、期貨公司申請終止?fàn)I業(yè)部時(shí)，應(yīng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料不包括（）。A.終止?fàn)I業(yè)部申請書B.申請日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告27、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.按日報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表28、中央銀行提高存款準(zhǔn)備率，將導(dǎo)致商業(yè)銀行信用創(chuàng)造能力的 A：上升B：下降C：不變D：不確定29、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A.合約標(biāo)的物的市場規(guī)模B.交易者的資金規(guī)模C.期貨交易所大小D.該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）1、關(guān)于國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值，以下說法正確的是 A：GDP=GNP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入B：GDP=GNP+本國居民在國外的收入-外國居民在本國的收入C：GNP=GDP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入D：GNP=C+I+G+（X-M）2、期貨公司有以下情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（）。A.營業(yè)執(zhí)照被期貨業(yè)務(wù)許可機(jī)關(guān)依法注銷B.成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開業(yè)C開業(yè)后連續(xù)停業(yè)1個(gè)月以上D.主動(dòng)提出注銷申請3、關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是。A：未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)B：期貨交易所，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣C：期貨交易所，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣D：期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱4、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與__有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A.本人或親屬B.父母C配偶D.子女5、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。A.對單位判處罰金B(yǎng).對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑6、期貨交易所因而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。A：合并B：解散C：分立D：倒閉7、目前國內(nèi)期貨交易所有__。A.深圳商品交易所B.大連商品交易所C鄭州商品交易所D.上海期貨交易所8、期貨公司具有的職能有。A：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)B：對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)C：為客戶提供期貨市場信息D：進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問9、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A.銅B.鋁C．PTAD.綠豆10、下列關(guān)于中國金融期貨交易所結(jié)算制度的說法正確的是。A：金融期貨交易所采取分級結(jié)算制度B：交易所對結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會員對投資者或者非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算C：結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員D：全面結(jié)算會員不可以為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)11、期貨交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括__。A.期貨價(jià)格出現(xiàn)異常B.會員資金異常C.交易所接到涉及會員的投訴D.會員涉及司法調(diào)查12、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A.大連商品交易所大豆期貨合約B.鄭州商品交易所小麥期貨合約C.上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約D.上海期貨交易所天然橡膠期貨合約13、期貨交易的基本特征是__。A.合約標(biāo)準(zhǔn)化B.交易集中化C.雙向交易D.杠桿機(jī)制14、貨幣供應(yīng)量一般是指 A：流通中的現(xiàn)金量B：流通中的存款量C：流通中的現(xiàn)金量與存款量之和D：流通中的現(xiàn)金量與存款量之差15、下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，錯(cuò)誤的是__。A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度16、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與__為標(biāo)準(zhǔn)。A.客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致17、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴18、市場資金總量變動(dòng)率超過臨界值，則表明有可能 A：價(jià)格將大幅波動(dòng)B：投機(jī)成分過高C：有人操縱市場D：期貨價(jià)與現(xiàn)貨價(jià)偏離程度加大19、市場年利率為8%，指數(shù)年股息率為2%，當(dāng)指數(shù)為1000點(diǎn)時(shí)，3個(gè)月后的指數(shù)期貨理論值應(yīng)為__點(diǎn)。A．1020B．1015C．1080D．100620、協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（）。A.警告B.公開通報(bào)批評C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請21、當(dāng)交易所經(jīng)紀(jì)會員頭寸達(dá)到交易所報(bào)告界限時(shí)，應(yīng)向交易所提交__材料。A.填寫完整的“經(jīng)紀(jì)會員大戶報(bào)告表”B.資金來源說明C.其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)D.交易所要求提供的其他材料22、在實(shí)踐中，企業(yè)識別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法B.流程圖分析法VaR方法CVaR方法23、若某投資者買入1份（100噸）11月份到期、執(zhí)行價(jià)格為980元/的玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為30元/噸；同時(shí)又賣出1份（100噸）11月份到期、執(zhí)行價(jià)格為920元/噸的玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為40元/噸。若11月份玉米的市場價(jià)格為940元/噸，則該投資者_(dá)_。A.獲利1000元B.損失1000元C.獲利2000元D.損失3000元24、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有．A：首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查B：首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查C：期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位D：首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)25、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人__。A.可以是公民，也可以是法人B.只能受期貨公司的委托C.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬D.獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任26、期貨公司申請終止?fàn)I