2017年安徽基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價模型考試試題

年安徽省基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.根據(jù)《證券投資基金法》 ，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的 __以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的， 基金管理人應當自尊集期限后滿之日起 10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%2.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是 __A口債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B口債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C口債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D口債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)3.下列屬于我國基金交易費用的有 __。A口印花稅B口開戶費C口過戶費D口經(jīng)手費4.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是 __A口銀行理財產(chǎn)品B口銀行儲蓄存款C口基金D口券商集合計劃5.我國股票價格指數(shù)不包括 __。A口滬深 300指數(shù)B口香港恒生指數(shù)C□日經(jīng)指數(shù)D口金融時報指數(shù)6.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括A口基金宣傳推介材料的形式B口基金宣傳推介材料的用途說明C口基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D口基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件7.下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是A口投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B口已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復開設(shè)基金賬戶C口基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D口每個投資者憑個人身份證可以開設(shè) 2個基金賬戶該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元， 公司該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元， 公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800B．2000C．3000D．4000存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標D.投資對象在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告基金銷售機構(gòu)進行市場細分的直接細分依據(jù)包括__。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部封閉式基金買賣申報數(shù)量應當為 份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應低于 萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率20.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D.基金份額發(fā)售基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是__。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財產(chǎn)品C.券商集合計劃D.銀行定期存款在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告26.一般來講，政府債券與公司債券相比，__。A.公司債券風險大，收益低B.公司債券風險小，收益高C.政府債券風險大，收益高D.政府債券風險小，收益穩(wěn)定27.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C.對客戶的財務(wù)情況、投資情況進行跟蹤D.針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品.我國目前只能由__擔任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構(gòu)D.證券公司30.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．TB．T+1C．T+2D．T+3下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A.久期B.基金分紅C.已實現(xiàn)收益D.凈值增長率__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務(wù)費；傭金D.基金交易費；傭金下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是__。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B.一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有__。A.負責行業(yè)性法規(guī)的起草B.負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負責保護投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機構(gòu)D.對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則C.買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制目前,我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共34題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）上市公司公開發(fā)行新股,增發(fā)價格通過詢價方式確定,應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10B．15C．20D．30下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。A.根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。A.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議B.當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.高風險性股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.資產(chǎn)價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D.掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品__是基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運營D.投資咨詢服務(wù)基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值