2018年內(nèi)部審核檢查內(nèi)容審核記錄

工程檢測(cè)有限公司工程檢測(cè)有限公司內(nèi)部審核檢查內(nèi)容、審核記錄審核組長(zhǎng):日期： 年月日審核員： 日期： 年月日NO:GZZHGKGS/JL-2018第1頁共9頁審核組長(zhǎng):日期： 年月日審核員： 日期： 年月日內(nèi)審組長(zhǎng)審核時(shí)間內(nèi)審員內(nèi)審員證編號(hào)審核依據(jù)受審部門審核檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)保密管理程序質(zhì)保室檢查是否建立了保護(hù)客戶的機(jī)密信息和所有權(quán)的程序，是否按照保密規(guī)定，做到保護(hù)客戶商業(yè)或技術(shù)產(chǎn)權(quán)的事項(xiàng)，以保證客戶的利益不被侵害。抽查了程序中明確規(guī)定，所有人員嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定，有承諾文件，承諾事實(shí)清楚、各檢測(cè)人員簽訂有保密協(xié)議均符合程序要求。符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》人員管理、人員培訓(xùn)和考核程序綜合辦公室、質(zhì)保室檢查否制定人員管理程序文件，對(duì)人員錄用、任職資格、培訓(xùn)和考核做出規(guī)定。機(jī)構(gòu)是否與使用人員簽訂合同，是否證實(shí)使用建立了錄用關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系、聘用關(guān)系的人員。社保、醫(yī)保、機(jī)構(gòu)是否建立程序，對(duì)人員職責(zé)、任職條件、權(quán)利和相互關(guān)系進(jìn)行規(guī)定。抽查了程序文件中的人員管理程序，勞動(dòng)合同、社保和醫(yī)保、人員的配備及數(shù)量。所有人員均參加專業(yè)培訓(xùn)，持證上崗有培訓(xùn)計(jì)劃及記錄人員、技術(shù)檔案符合要1求、程序文件，相關(guān)記錄可以證實(shí)活動(dòng)符?合要求符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》受審核部門負(fù)責(zé)人簽字:審核組長(zhǎng):日期： 年月日審核員： 日期：年月日NO:GZZHGKGS/JL-2018第2頁共9頁審核組長(zhǎng):日期： 年月日審核員： 日期：年月日內(nèi)審組長(zhǎng)審核時(shí)間內(nèi)審員內(nèi)審員證編號(hào)審核依據(jù)受審部門審核檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)期間核查程序檢測(cè)室期間核查方案的制定和實(shí)施，期間核查計(jì)劃、期間核查記錄是否存歸檔、記錄檢查結(jié)果、各標(biāo)準(zhǔn)裝置或儀器設(shè)備和穩(wěn)定性考核。抽查了期間核查方案的制定和實(shí)施記錄，期間核查計(jì)劃記錄、期間核查記錄歸檔、記錄檢查結(jié)果、各標(biāo)準(zhǔn)裝置或儀器設(shè)備和穩(wěn)定性考核均符合要求。符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理、設(shè)備和設(shè)施管理綜合辦公室儀器設(shè)備的采購與驗(yàn)收、使用與維護(hù)、修理與降級(jí)及報(bào)廢、標(biāo)識(shí)與檔案管理是否符合要求。抽查了儀器設(shè)備檔案卡、設(shè)備一覽表、設(shè)備使用登記表、出入庫記錄、維護(hù)保養(yǎng)及維修記錄、設(shè)備標(biāo)識(shí)、材料驗(yàn)收單、周期檢定及計(jì)劃、設(shè)備校準(zhǔn)目錄，控制管理文件、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)購置及管理臺(tái)賬等均符合要求。符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》受審核部門負(fù)責(zé)人簽字:工程檢測(cè)有限公司內(nèi)部審核檢查內(nèi)容、審核記錄NO:GZZHGKGS/JL-2018第3頁共9頁內(nèi)審組長(zhǎng)審核時(shí)間內(nèi)審員 內(nèi)審員證編號(hào)審核依據(jù)受審部門審核檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)文件控制綜合辦公室、質(zhì)保室查試驗(yàn)檢測(cè)文件是否分類進(jìn)行管理歸檔，是否有臺(tái)賬目錄，易查找；文件控制是否處于有效控制狀態(tài)；是否加蓋“受控”狀態(tài)印章，控制編號(hào)與發(fā)放編號(hào)是否唯一；各崗位及作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)是否有無效和作廢文件；查試驗(yàn)室檢測(cè)臺(tái)賬，檢測(cè)報(bào)告的發(fā)放是否進(jìn)行了登記。經(jīng)查試驗(yàn)檢測(cè)文件已進(jìn)行歸檔，有臺(tái)賬可查詢、文件控制是處于有效控制狀態(tài)，已蓋受控印章，發(fā)放編號(hào)是唯一性，無無效和作廢文件，檢測(cè)臺(tái)賬、檢測(cè)報(bào)告有發(fā)放記錄，符合要求。符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》合同評(píng)審綜合辦公室合同評(píng)審應(yīng)包含委托書、標(biāo)書和合同，委托書是否內(nèi)容齊全，是否建立完善的申訴和投訴程序文件，是否編制了記錄管理程序，內(nèi)容是否齊全合理，現(xiàn)存記錄是否安全存儲(chǔ)，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查閱方便。檢查所有委托書內(nèi)容齊全，符合要求，程序文件里有申訴和投訴程序，程序文件里有記錄管理程序，內(nèi)容齊全合理，所有記錄按程序規(guī)定存檔，放在檔案盒保存在檔案柜中，方便查閱和存取，符合要求。符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》審核組長(zhǎng)： 日期：年月日 審核員： 日期：年月日受審核部門負(fù)責(zé)人簽字：工程檢測(cè)有限公司工程檢測(cè)有限公司內(nèi)部審核檢查內(nèi)容、審核記錄NO:GZZHGKGS/JL-2018第4頁共9頁內(nèi)審組長(zhǎng)審核時(shí)間內(nèi)審員 內(nèi)審員證編號(hào)審核依據(jù)受審部門審核檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)服務(wù)和供應(yīng)商的采購綜合辦公室是否建立了服務(wù)和供應(yīng)品的選擇、購買、驗(yàn)收和儲(chǔ)存的相關(guān)管理程序，是否建立了服務(wù)方/供應(yīng)方名單，是否對(duì)其進(jìn)行了評(píng)價(jià)，是否規(guī)定了采購品的驗(yàn)收要求，對(duì)供應(yīng)品是否經(jīng)過驗(yàn)收。抽查了手冊(cè)和程序文件制訂了本程序，按規(guī)定建立了服務(wù)方/供應(yīng)方名單，并對(duì)其進(jìn)行了評(píng)價(jià)，程序中明確規(guī)定了采購品的驗(yàn)收要求，有驗(yàn)收記錄，符合要求。符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》申訴和投訴質(zhì)保室檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否建立完善的申訴和投訴程序文件程序文件里有申訴和投訴程序無投訴。符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》審核組長(zhǎng)： 日期： 年月日 審核員： 日期： 年月日受審核部門負(fù)責(zé)人簽字：

NO:GZZHGKGS/JL-2018第5頁共9頁內(nèi)審組長(zhǎng)審核時(shí)間內(nèi)審員內(nèi)審員證編號(hào)審核依據(jù)受審部門審核檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)糾正措施、持續(xù)改進(jìn)程序綜合辦公室是否編制了糾正措施程序，并根據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的實(shí)際，分析程序的合理性和可操作性編制了糾正措施程序，具有合理性和可操作性均符合要求符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》記錄管理程序檢測(cè)室是否有固定的記錄表格；原始記錄是否當(dāng)時(shí)予以記錄，是否存在轉(zhuǎn)抄原始記錄現(xiàn)象；更改是否規(guī)范。種記錄填寫和更改是否正確、完整、清晰、明了，是否安全存儲(chǔ)，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查閱方便，檢測(cè)原始記錄填寫正確、完整、清晰、明了。未出現(xiàn)更改現(xiàn)象。所有記錄按程序規(guī)定存檔，放在檔案盒保存在檔案柜中，方便查閱和存取。符合要求。符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》審核組長(zhǎng):日期： 年月日審核員： 日期：年月日審核組長(zhǎng):日期： 年月日審核員： 日期：年月日受審核部門負(fù)責(zé)人簽字:審核組長(zhǎng):日期： 年月日審核員： 日期：年月日NO:GZZHGKGS/JL-2018第6頁共9頁審核組長(zhǎng):日期： 年月日審核員： 日期：年月日內(nèi)審組長(zhǎng)審核時(shí)間內(nèi)審員內(nèi)審員證編號(hào)審核依據(jù)受審部門審核檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)內(nèi)部審核質(zhì)保室內(nèi)審人員是否進(jìn)行了資格確認(rèn)，是否經(jīng)過恰當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)。人員的數(shù)量和能力是否滿足所從事的工作的需要；合同制人員和其他技術(shù)人員是否勝任，其工作是否符合檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系要求，機(jī)構(gòu)技術(shù)主管、授權(quán)簽字人的資格是否符合要求檢測(cè)設(shè)施以及環(huán)境條件應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核人員經(jīng)過培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格，經(jīng)查閱技術(shù)人員一覽表和勞動(dòng)合同，人數(shù)和能力滿足本公司工作的需要，全部人員具有上崗證，符合質(zhì)量體系要求，公司的檢測(cè)設(shè)施以及環(huán)境條件滿足相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)的要求。有內(nèi)部審核檢查內(nèi)容、審核記錄符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》管理評(píng)審質(zhì)保室是否編制了管理評(píng)審控制程序。管理評(píng)審工作是否按照規(guī)定和計(jì)劃組織實(shí)施，管理評(píng)審是否由最高管理者主持。管理評(píng)審中的發(fā)現(xiàn)和制定的措施，最高管理者是否確保這些措施在適當(dāng)和約定的時(shí)限內(nèi)得到實(shí)施。每次評(píng)審輸入信息是否明確、充分，結(jié)果是否恰當(dāng)。管理評(píng)審輸出是否明確，管理評(píng)審報(bào)告提出的有關(guān)措施是否納入改進(jìn)，其結(jié)果是否得到驗(yàn)證。查看了《程序文件》中相關(guān)程序；查看了2017年度的管理評(píng)審記錄和報(bào)告。均符合要求符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》受審核部門負(fù)責(zé)人簽字:內(nèi)審組長(zhǎng)審核時(shí)間內(nèi)審員證編號(hào)審核依據(jù)受審部門審核檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)方法控制檢測(cè)室通過抽查檢測(cè)/校準(zhǔn)記錄、報(bào)告，確認(rèn)試驗(yàn)室檢測(cè)/校準(zhǔn)工作使用的方法、技術(shù)規(guī)范是否正確；查作業(yè)指導(dǎo)書目錄/清單是否在缺少指導(dǎo)書會(huì)影響檢測(cè)結(jié)果時(shí)，查試驗(yàn)室是否及時(shí)跟蹤查新標(biāo)準(zhǔn)的變化，確保使用的標(biāo)準(zhǔn)是最新現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)；并編制了現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)清單/目錄，設(shè)備提供了正常環(huán)境，進(jìn)行維護(hù)與管理，查環(huán)境條件與維護(hù)管理記錄?？戳恕冻绦蛭募分邢嚓P(guān)程序；標(biāo)準(zhǔn)查新的記錄；標(biāo)準(zhǔn)變更確認(rèn)的記錄和培訓(xùn)記錄；儀器設(shè)備操作規(guī)程、存檔的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等；沒有使用非標(biāo)準(zhǔn)方法。全部選用國(guó)家規(guī)定的檢驗(yàn)方法和標(biāo)準(zhǔn)，編制了作業(yè)指導(dǎo)書。符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》數(shù)據(jù)完整性和安全性檢測(cè)室是否對(duì)計(jì)算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了系統(tǒng)和適當(dāng)?shù)貦z查，并保留相關(guān)記錄。制定數(shù)據(jù)保護(hù)程序，保證數(shù)據(jù)的完整性和安全性，是否有數(shù)據(jù)控制和保護(hù)記錄。查看了檢測(cè)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移在檢測(cè)原始記錄上，填寫正確、完整、清晰、明了。未出現(xiàn)更改現(xiàn)象。所有記錄按程序規(guī)定存檔，符合要求。符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》NO:GZZHGKGS/JL-2018第7頁共9頁審核組長(zhǎng):日期： 年月日審核員： 日期：年月日受審核部門負(fù)責(zé)人簽字:

內(nèi)審組長(zhǎng)審核時(shí)間內(nèi)審員證編號(hào)審核依據(jù)受審部門審核檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)抽樣控制綜合辦公室是否制定抽樣程序，是否有依據(jù)，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求。抽樣過程中需要控制的因素是否有規(guī)定，是否保留相關(guān)記錄。抽樣記錄是否完整，應(yīng)包括所用的抽樣程序、抽樣方式、樣品大小、抽測(cè)點(diǎn)具體位置、時(shí)間、地點(diǎn)、抽樣人、環(huán)境條件等。經(jīng)查實(shí)本公司所接收的檢驗(yàn)檢測(cè)均為委托檢測(cè)，符合要求。符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》樣品管理綜合辦公室在接收樣品時(shí)，是否對(duì)樣品進(jìn)行檢查并記錄樣品的狀態(tài)。樣品的保存養(yǎng)護(hù)條件是否可以得到滿足并有記錄。留樣室是否滿足樣品存儲(chǔ)和安全、保密要求。是否有樣品處置記錄。檢查過程中發(fā)現(xiàn)砂報(bào)告編號(hào)為17007-00402試驗(yàn)的樣品沒有貼標(biāo)識(shí)，查看了2017年樣品管理記錄的臺(tái)賬，其余樣品標(biāo)識(shí)；留樣室的管理，查看了標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)室的現(xiàn)場(chǎng)。查樣品有檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)；查試驗(yàn)室留樣記錄，樣品處置記錄；查樣品在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)、外部流轉(zhuǎn)傳遞時(shí)有記錄，均符合要求符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》NO:GZZHGKGS/JL-2018第8頁共9頁審核組長(zhǎng):日期： 年月日審核員： 日期：年月日受審核部門負(fù)責(zé)人簽字:

NO:GZZHGKGS/JL-2018第9頁共9頁內(nèi)審組長(zhǎng)審核時(shí)間內(nèi)審員內(nèi)審員證編號(hào)審核依據(jù)受審部門審核檢查內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)質(zhì)量控制檢測(cè)室檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否建立質(zhì)量控制程序，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量控制數(shù)據(jù)將要超出預(yù)先確定的判斷依據(jù)時(shí)，應(yīng)采取有計(jì)劃的措施來糾正出現(xiàn)的問題，并防止報(bào)告錯(cuò)誤的結(jié)果。程序文件里有質(zhì)量控制程序、有明確規(guī)定。符合《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)