中介機構(gòu)自查報告

17竭誠為您提供優(yōu)質(zhì)文檔/雙擊可除中介機構(gòu)自查報告篇一：xxx公司中介業(yè)務(wù)自查自糾的報告xxxx公司中介業(yè)務(wù)自查自糾的報告xxxx公司：根據(jù)xxx公司為加強xxxx公司個人代理人業(yè)務(wù)管理，及規(guī)范保險中介市場秩序，促進中介業(yè)務(wù)依法合規(guī)經(jīng)營等有關(guān)要求，xxx公司總經(jīng)理室高度重視，及時認真組織學(xué)習(xí)了xxxxx《關(guān)于加強xxxxx公司個人代理人業(yè)務(wù)管理的通知》（xxxxxxxxxx號）及《關(guān)于201x年xxxx公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為查處情況的通報》（xxxxxxxxx號），xxxxxxx公司《轉(zhuǎn)發(fā)xxxxxxxxx關(guān)于加強xxxxxxxxxxxx公司個人代理人業(yè)務(wù)管理的通知》（xxxxxxxxxxxx號）和《轉(zhuǎn)發(fā)xxxxxxxxx關(guān)于xxxxxxxxx公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為查處情況通報的通知》（xxxxxxxxxxx號）等有關(guān)文件，積極開展中介業(yè)務(wù)自查自糾，并針對xxx公司中介業(yè)務(wù)現(xiàn)狀，制訂落實相關(guān)整改措施?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：、成立相關(guān)工作小組xxxx公司已成立以分管副總xxxx為組長的領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，布置相關(guān)工作，第一時間就中介業(yè)務(wù)管理及中介業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進行了系統(tǒng)梳理。二、中介業(yè)務(wù)自查自糾工作情況1、通過調(diào)閱規(guī)章制度、流程、公司發(fā)文、會議紀要等，查實中介管理制度完備；查閱承保檔案、保單單證等，查實中介業(yè)務(wù)分渠道、分險種數(shù)據(jù)真實。2、與中介機構(gòu)合作均簽訂合作協(xié)議，協(xié)議規(guī)范、完備，雙方權(quán)利義務(wù)和手續(xù)費支付標準明確，內(nèi)容符合監(jiān)管要求，相關(guān)信息真實完整地錄入銷管系統(tǒng)。3、與營銷員合作規(guī)范，資格證、展業(yè)證和代理合同齊全有效，符合監(jiān)管要求。營銷員信息真實完整地錄入銷管系統(tǒng)，與保監(jiān)系統(tǒng)信息一致。4、通過調(diào)閱財務(wù)憑證、稅務(wù)發(fā)票、保險中介服務(wù)發(fā)票、會計報表、員工名冊等，查實中介手續(xù)費支付規(guī)范，不存在利用中介機構(gòu)套取資金的情況。5、通過調(diào)閱批單和理賠檔案，查實不存在虛假退保、虛假理賠套取資金現(xiàn)象。xxxx公司嚴格按照本次自查自糾工作要求和工作方案，堅持分工負責、強化責任落實，對相關(guān)業(yè)務(wù)進行了清查，在檢查中沒有發(fā)現(xiàn)以下問題：將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛中介業(yè)務(wù)套取資金；將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛保險營銷員名下套取資金；虛增保險營銷員人頭套取資金；通過中介機構(gòu)虛開發(fā)票及虛增業(yè)務(wù)管理費方式套取資金；通過中介機構(gòu)虛假退保、虛假理賠套取資金、通過中介機構(gòu)向利益關(guān)聯(lián)單位和個人非法輸送利益；將套取資金建立小金庫、私分、貪污、職務(wù)侵占等；利用中介業(yè)務(wù)和中介渠道違法違規(guī)等以上相關(guān)問題。在新的一年里，xxxx公司將以自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組為推進此項工作的核心力量，注重細節(jié)管理、專業(yè)管理，進一步完善和加強中介管理，強化中介業(yè)務(wù)管控，推動中介業(yè)務(wù)持續(xù)、健康發(fā)展。篇二：中介業(yè)務(wù)自查自糾報告中介業(yè)務(wù)自查自糾報告自收到區(qū)《關(guān)于落實監(jiān)管要求開展中介業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知》后，我公司經(jīng)理室高度重視，并主抓落實，在市分公司的具體指導(dǎo)下，結(jié)合工作實際，嚴格對照《通知》，對20乂乂年度中介業(yè)務(wù)全面檢查，在檢查過程中嚴格把關(guān)，嚴格要求，不留“死角”，切實做好中介業(yè)務(wù)自查自糾工作?，F(xiàn)將自查自糾情況匯報如下：（一）制度建設(shè)方面.我公司按照《銷售管理系統(tǒng)管理暫行辦法》要求，結(jié)合實際情況制定有合法、科學(xué)、有效的中介業(yè)務(wù)管理制度，經(jīng)營行為依法合規(guī)、業(yè)務(wù)財務(wù)數(shù)據(jù)真實客觀。.我公司嚴格執(zhí)行公司《手續(xù)費管理辦法（暫行）》，對明確不允許支付手續(xù)費的政策性農(nóng)險業(yè)務(wù)做到令行禁止。（二）銷售管理系統(tǒng)管控方面.合作中介機構(gòu)均具備監(jiān)管部門批準的有效資質(zhì)；營銷員全部持有有效的代理資格證、展業(yè)證。.合作代理機構(gòu)、營銷員均與公司簽訂委托代理合同且在有效期內(nèi)。.合作中介機構(gòu)、營銷員資質(zhì)、合同信息是否如實錄入銷售管理系統(tǒng)，嚴格按照操作規(guī)范申請和使用渠道代碼和銷售人員代碼。（三）中介業(yè)務(wù)合規(guī)方面經(jīng)查，在中介業(yè)務(wù)開展過程中不存在以下情況：．將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛保險中介機構(gòu)套取資金。.將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛保險營銷員名下套取資金。.虛增保險營銷員套取資金。.通過中介機構(gòu)虛開發(fā)票及虛增業(yè)務(wù)管理費用方式套取資金。.串通中介機構(gòu)虛假退保、虛假理賠套取資金。.通過中介機構(gòu)向利益關(guān)聯(lián)單位和個人非法輸送利益。將套取資金建立小金庫、私分、貪污、職務(wù)侵占等。兼業(yè)代理機構(gòu)自身業(yè)務(wù)列支傭金。自保業(yè)務(wù)支付傭金。.利用中介業(yè)務(wù)和中介渠道違法違規(guī)的其他相關(guān)問題。雖然這次自查自糾沒發(fā)現(xiàn)什么違規(guī)問題，但我公司將進一步深入學(xué)習(xí)貫徹《關(guān)于落實監(jiān)管要求開展中介業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知》及中介業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度，增強全員依法合規(guī)經(jīng)營意識。進一步健全防范中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為的快速反應(yīng)機制和長效機制，推動公司中介業(yè)務(wù)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展。篇三：保險中介自查整改報告中介業(yè)務(wù)自查自糾報告自收到區(qū)《關(guān)于落實監(jiān)管要求開展中介業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知》后，我公司經(jīng)理室高度重視，并主抓落實，在市分公司的具體指導(dǎo)下，結(jié)合工作實際，嚴格對照《通知》，對20XX年度中介業(yè)務(wù)全面檢查，在檢查過程中嚴格把關(guān)，嚴格要求，不留“死角”，切實做好中介業(yè)務(wù)自查自糾工作?，F(xiàn)將自查自糾情況匯報如下：（一）制度建設(shè)方面.我公司按照《銷售管理系統(tǒng)管理暫行辦法》要求，結(jié)合實際情況制定有合法、科學(xué)、有效的中介業(yè)務(wù)管理制度，經(jīng)營行為依法合規(guī)、業(yè)務(wù)財務(wù)數(shù)據(jù)真實客觀。.我公司嚴格執(zhí)行公司《手續(xù)費管理辦法（暫行）》，對明確不允許支付手續(xù)費的政策性農(nóng)險業(yè)務(wù)做到令行禁止。（二）銷售管理系統(tǒng)管控方面.合作中介機構(gòu)均具備監(jiān)管部門批準的有效資質(zhì)；營銷員全部持有有效的代理資格證、展業(yè)證。.合作代理機構(gòu)、營銷員均與公司簽訂委托代理合同且在有效期內(nèi)。.合作中介機構(gòu)、營銷員資質(zhì)、合同信息是否如實錄入銷售管理系統(tǒng)，嚴格按照操作規(guī)范申請和使用渠道代碼和銷售人員代碼。（三）中介業(yè)務(wù)合規(guī)方面經(jīng)查，在中介業(yè)務(wù)開展過程中不存在以下情況：1．將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛保險中介機構(gòu)套取資金。.將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛保險營銷員名下套取資金。.虛增保險營銷員套取資金。.通過中介機構(gòu)虛開發(fā)票及虛增業(yè)務(wù)管理費用方式套取資金。.串通中介機構(gòu)虛假退保、虛假理賠套取資金。.通過中介機構(gòu)向利益關(guān)聯(lián)單位和個人非法輸送利益。.將套取資金建立小金庫、私分、貪污、職務(wù)侵占等。兼業(yè)代理機構(gòu)自身業(yè)務(wù)列支傭金。自保業(yè)務(wù)支付傭金。10.利用中介業(yè)務(wù)和中介渠道違法違規(guī)的其他相關(guān)問題。雖然這次自查自糾沒發(fā)現(xiàn)什么違規(guī)問題，但我公司將進一步深入學(xué)習(xí)貫徹《關(guān)于落實監(jiān)管要求開展中介業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知》及中介業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度，增強全員依法合規(guī)經(jīng)營意識。進一步健全防范中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為的快速反應(yīng)機制和長效機制，推動公司中介業(yè)務(wù)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展。篇二：XXX公司中介業(yè)務(wù)自查自糾的報告XXXX公司中介業(yè)務(wù)自查自糾的報告XXXX公司:根據(jù)XXX公司為加強XXXX公司個人代理人業(yè)務(wù)管理，及規(guī)范保險中介市場秩序，促進中介業(yè)務(wù)依法合規(guī)經(jīng)營等有關(guān)要求，XXX公司總經(jīng)理室高度重視，及時認真組織學(xué)習(xí)了XXXXX《關(guān)于加強XXXXX公司個人代理人業(yè)務(wù)管理的通知》（XXXXXXXXXX號）及《關(guān)于201x年XXXX公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為查處情況的通報》（XXXXXXXXX號），XXXXXXX公司《轉(zhuǎn)發(fā)XXXXXXXXX關(guān)于加強XXXXXXXXXXXX公司個人代理人業(yè)務(wù)管理的通知》（XXXXXXXXXXXX號）和《轉(zhuǎn)發(fā)xxxxxxxxx關(guān)于xxxxxxxxx公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為查處情況通報的通知》(xxxxxxxxxxx號)等有關(guān)文件，積極開展中介業(yè)務(wù)自查自糾，并針對xxx公司中介業(yè)務(wù)現(xiàn)狀，制訂落實相關(guān)整改措施?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：一、成立相關(guān)工作小組xxxx公司已成立以分管副總xxxx為組長的領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，布置相關(guān)工作，第一時間就中介業(yè)務(wù)管理及中介業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進行了系統(tǒng)梳理。二、中介業(yè)務(wù)自查自糾工作情況1、通過調(diào)閱規(guī)章制度、流程、公司發(fā)文、會議紀要等，查實中介管理制度完備；查閱承保檔案、保單單證等，查實中介業(yè)務(wù)分渠道、分險種數(shù)據(jù)真實。2、與中介機構(gòu)合作均簽訂合作協(xié)議，協(xié)議規(guī)范、完備，雙方權(quán)利義務(wù)和手續(xù)費支付標準明確，內(nèi)容符合監(jiān)管要求，相關(guān)信息真實完整地錄入銷管系統(tǒng)。3、與營銷員合作規(guī)范，資格證、展業(yè)證和代理合同齊全有效，符合監(jiān)管要求。營銷員信息真實完整地錄入銷管系統(tǒng)，與保監(jiān)系統(tǒng)信息一致。4、通過調(diào)閱財務(wù)憑證、稅務(wù)發(fā)票、保險中介服務(wù)發(fā)票、會計報表、員工名冊等，查實中介手續(xù)費支付規(guī)范，不存在利用中介機構(gòu)套取資金的情況。5、通過調(diào)閱批單和理賠檔案，查實不存在虛假退保、虛假理賠套取資金現(xiàn)象。xxxx公司嚴格按照本次自查自糾工作要求和工作方案，堅持分工負責、強化責任落實，對相關(guān)業(yè)務(wù)進行了清查，在檢查中沒有發(fā)現(xiàn)以下問題：將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛中介業(yè)務(wù)套取資金；將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛保險營銷員名下套取資金；虛增保險營銷員人頭套取資金；通過中介機構(gòu)虛開發(fā)票及虛增業(yè)務(wù)管理費方式套取資金；通過中介機構(gòu)虛假退保、虛假理賠套取資金、通過中介機構(gòu)向利