公共政策分析的理論模型

1第一頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日思考題：假設(shè)某個(gè)政府部門準(zhǔn)備采購(gòu)一批電腦，它可以有哪些決策模式？又可以怎樣來(lái)解釋它的決策行為？2第二頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日可能的模式1、在了解每個(gè)使用者的需要、水平、愛(ài)好以及每種電腦的價(jià)格、性能等各種詳盡信息的基礎(chǔ)上，通過(guò)充分比較,最后投票決定；2、確定一個(gè)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)，然后選擇其中性能最好的品牌；3、先買一些便宜的電腦用著，然后根據(jù)使用者反饋的信息再升級(jí)或更換；4、部門討論決定；5、民意代表決定或領(lǐng)導(dǎo)拍板；6、通過(guò)招投標(biāo)讓幾家電腦公司競(jìng)爭(zhēng)；7、先由每個(gè)小組寫報(bào)告，交由幾個(gè)領(lǐng)導(dǎo)討論，然后制定出采購(gòu)方案，交由特定的人員去采購(gòu)；一段時(shí)間后再對(duì)電腦使用情況進(jìn)行評(píng)估。3第三頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日什么是模型模型是現(xiàn)實(shí)世界部分化、序列化、簡(jiǎn)單化和抽象化的代表。模型突出了原型的本質(zhì)特征，忽略了次要因素，使錯(cuò)綜復(fù)雜、變化無(wú)常的現(xiàn)實(shí)世界便于人們把握。模型來(lái)源于人類經(jīng)驗(yàn)，但不是經(jīng)驗(yàn)的再現(xiàn)和翻版，是人們對(duì)復(fù)雜現(xiàn)實(shí)的一種主觀建構(gòu)和人為想象。4第四頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日模型示例：廣州地鐵示意圖5第五頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日模型示例:公共政策系統(tǒng)

公共政策系統(tǒng)

要求支持政策

環(huán)境環(huán)境政治系統(tǒng)輸出輸入6第六頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日模型效用的一般性準(zhǔn)則1.排列并簡(jiǎn)化現(xiàn)實(shí)2.認(rèn)定重要層面3.符合社會(huì)現(xiàn)實(shí)4.借助概念進(jìn)行抽象5.提出一定的解釋7第七頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日1、完全理性模型完全理性模型又稱全面理性模型、純粹理性模型，泛指決策者能夠依據(jù)完整而綜合全面的資料做出合理性的決策。8第八頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日完全理性模型的決策步驟

(1)確定決策目標(biāo)。

(2)提出備選方案。

(3)對(duì)這些方案及其結(jié)果進(jìn)行比較分析。

(4)通過(guò)排序選擇出最優(yōu)方案。9第九頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日完全理性模型所要求的條件

（1）把決策行為視為整體行為而非群體行為；（2）決策者具有絕對(duì)理性：表現(xiàn)在他們具有完備的知識(shí)和信息，能窮盡備選方案并預(yù)測(cè)所有結(jié)果；（3）決策目標(biāo)單一、明確和絕對(duì)；（4）決策者在決策過(guò)程中具備一以貫之的價(jià)值偏好；（5）決策過(guò)程中不考慮時(shí)間和其它政策資源的消耗10第十頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日完全理性模型的局限但是，現(xiàn)實(shí)生活中并沒(méi)有那樣的條件……首先，決策目標(biāo)不是單一、明確和絕對(duì)的，而是多元、模糊和相對(duì)的。例子：西蒙關(guān)于購(gòu)買計(jì)算機(jī)的決策；其次，人是感情動(dòng)物，存在理性缺陷，其行為往往會(huì)受到個(gè)人偏好、性格特征等非理性因素的影響；11第十一頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日完全理性模型的局限再次，人處理信息的能力是非常有限的；第四，決策所面臨的情況往往是價(jià)值沖突而非價(jià)值一致；

第五，決策總要受制于時(shí)間、人力、物力、財(cái)力等資源條件的限制12第十二頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日對(duì)完全理性模型的評(píng)價(jià)該模型的優(yōu)點(diǎn)是舍棄了次要變量，使問(wèn)題的分析得以簡(jiǎn)化，從而形成有效的分析框架。該模型的缺點(diǎn)是其前提假設(shè)存在很多問(wèn)題，因而在現(xiàn)實(shí)中不可能做到。13第十三頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日2、有限理性模型決策者并不是追求最大化的原則，而是滿意原則，現(xiàn)實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)代替了綜合理性的模型。在有限理性決策模型中，決策者不需要窮盡所有的選擇方案，從而簡(jiǎn)化了決策過(guò)程。14第十四頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日有限理性模型的決策步驟（1）確定問(wèn)題或目標(biāo)（2）決定最低標(biāo)準(zhǔn)（3）選擇一個(gè)可行方案（4）評(píng)估這個(gè)方案（5）執(zhí)行方案15第十五頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日對(duì)有限理性模型的評(píng)價(jià)有限理性模型對(duì)人們的實(shí)際決策行為作了比較真實(shí)的解釋，為政策理論及其實(shí)踐的發(fā)展開辟了一個(gè)新的方向；但是這一模型主要為學(xué)術(shù)理論而非政策分析服務(wù)。16第十六頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日3、漸進(jìn)模型它把公共政策制定過(guò)程看作是對(duì)以往政策行為的不斷修正的過(guò)程。它是在以往的政策、慣例基礎(chǔ)上制定新政策,只對(duì)過(guò)去的政策作局部的調(diào)整和修改,是過(guò)去政策的延伸和發(fā)展。換句話說(shuō),漸進(jìn)決策模型是經(jīng)常修正過(guò)去的政策,而不全面更替。漸進(jìn)決策模型遵循三個(gè)基本原則,即按部就班原則,積少成多原則和穩(wěn)中求變?cè)瓌t。17第十七頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日漸進(jìn)決策模型

19601970198020001990年份以往政策承諾漸進(jìn)調(diào)適政策18第十八頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日漸進(jìn)模型的特點(diǎn)：

(1)漸進(jìn)模型要求決策者必須保留對(duì)以往政策的承諾

(2)漸進(jìn)模型注重研究現(xiàn)行政策的缺陷

(3)漸進(jìn)模型強(qiáng)調(diào)目標(biāo)與方案之間的相互調(diào)適19第十九頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日摸著石頭過(guò)河

20第二十頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日對(duì)漸進(jìn)模型的評(píng)價(jià)漸進(jìn)決策模型在政治上比較可行，該模型對(duì)緩解矛盾沖突、維持政治穩(wěn)定和社會(huì)安定，具有現(xiàn)實(shí)的重要意義。它在理論上和實(shí)踐上都帶有維持現(xiàn)狀和缺乏變革的保守主義色彩，使公共政策的制定成為修修補(bǔ)補(bǔ)的游戲。21第二十一頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日4、小組意識(shí)模型美國(guó)學(xué)者詹尼斯提出的一種關(guān)于群體不良決策的理論模型。由于參與決策的群體成員自覺(jué)不自覺(jué)地把保持群體一致和創(chuàng)造和諧氛圍作為目的，所以往往不能理智地分析各種備選方案，造成決策的失誤。對(duì)我們的啟示是，群體決策和群體凝聚力強(qiáng)不一定有利于優(yōu)質(zhì)的決策。22第二十二頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日小組意識(shí)模型的特點(diǎn)（1）一致性思維（2）有傾向性地選擇信息（3）極端化的盲目情緒（4）對(duì)群體的過(guò)分自信（5）很強(qiáng)的群體凝聚力（6）群體成員的共同性

23第二十三頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日

小組意識(shí)模型前提條件A（組織）決策者形成一個(gè)凝聚力很強(qiáng)的小組B（組織結(jié)構(gòu)缺陷）1、決策小組與外界隔絕2、缺少公正的領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)3、缺少方法和程序規(guī)定4、小組決策成員同質(zhì)性C（環(huán)境因素）1、源于外界威脅的壓力2、一時(shí)缺少自信a.曾經(jīng)失敗過(guò)b.問(wèn)題很棘手c.錯(cuò)了就錯(cuò)了小組意識(shí)傾向?qū)で笠恢翫小組意識(shí)的癥狀第一類：對(duì)小組的過(guò)高估計(jì)1、無(wú)懈可擊的幻覺(jué)2、對(duì)決策小組迷信第二類：盲目性3、群體的理性4、對(duì)組織外的成見(jiàn)第三類：群體一致性的壓力5、自主意識(shí)的削弱6、一致性的幻覺(jué)7、對(duì)異議者的壓力值得注意的結(jié)果E不良決策的癥狀1、對(duì)方案不充分調(diào)查2、對(duì)目標(biāo)缺少明確的認(rèn)識(shí)3、忽視方案中存在風(fēng)險(xiǎn)因素4、不能重新開始時(shí)被否定的方案5、情報(bào)收集中的缺陷6、對(duì)處理手頭情報(bào)的選擇偏見(jiàn)7、沒(méi)有制定后備方案成功結(jié)果的微小可能24第二十四頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日5、精英分析模型

精英分析模型是將公共政策視為反映占統(tǒng)治地位的精英們所持的信念、價(jià)值觀和偏好的一種決策理論。該模型認(rèn)為,民眾遠(yuǎn)離公共決策過(guò)程,對(duì)政策既缺乏興趣,又所知非常有限,一般民眾很少向政府提出政策性的要求;此外,民眾力量分散,缺乏組織,具有“搭便車”的傾向。政策是從精英向下流至民眾,而不是政府響應(yīng)民情的結(jié)果。

25第二十五頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日

精英分析模型一般民眾政治基層結(jié)構(gòu)精英權(quán)力流動(dòng)政策結(jié)果26第二十六頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日代表人物

帕累托米歇爾斯27第二十七頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日對(duì)精英分析模型的評(píng)價(jià)精英分析模型一定程度上反映了代議制民主下各國(guó)決策的實(shí)際可能情形，為比較政治研究和比較政策分析開辟了新的研究途徑。這種模型忽視了人民大眾對(duì)公共政策的影響力，漠視了公共利益。28第二十八頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日6、集團(tuán)分析模型

又叫利益集團(tuán)模型，認(rèn)為公共政策是各利益集團(tuán)之間互動(dòng)的結(jié)果。每個(gè)集團(tuán)都希望政府制定的政策能夠滿足其所爭(zhēng)取的利益。在追求自己的目標(biāo)時(shí),一個(gè)集團(tuán)的行動(dòng)可能會(huì)影響到另一個(gè)集團(tuán)目標(biāo)的達(dá)成。29第二十九頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日集團(tuán)分析模型政府扮演一個(gè)重要的角色,政府的功能就是使用政策手段處理集團(tuán)之間目標(biāo)或利益的沖突,以公共政策的形式達(dá)成妥協(xié)方案,并使用行政手段實(shí)施達(dá)成的公共政策。30第三十頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日利益團(tuán)體A利益團(tuán)體B

均衡狀態(tài)壓力壓力要求要求

決策或有利于A決策或有利于B集團(tuán)分析模型（1）政治影響力與聲望政治影響力與聲望31第三十一頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日集團(tuán)分析模型（2）外加影響公共政策均衡政策變化集團(tuán)A的影響集團(tuán)B的影響備選政策位置32第三十二頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日對(duì)集團(tuán)分析模型的評(píng)價(jià)該模型最大的啟示是，公共政策是利益集團(tuán)之間力量均衡的結(jié)果，是政府受集團(tuán)壓力的綜合表現(xiàn)，對(duì)政策過(guò)程的描述是比較中肯的，同時(shí)也符合了決策過(guò)程中民主和制衡的要求。33第三十三頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日對(duì)集團(tuán)分析模型的評(píng)價(jià)利益集團(tuán)模型的局限性在于，它低估了政府決策者在政策制定過(guò)程中的獨(dú)立和富于創(chuàng)造性的作用；其次，該模型反映的是占支配地位的利益團(tuán)體的利益；此外，在民主政治之下，人們可以通過(guò)選舉，甚至個(gè)人的呼吁，向政府提出政策主張，而未必只有通過(guò)集團(tuán)才能向政府提出政策建議。34第三十四頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日7、動(dòng)態(tài)過(guò)程模型也稱為政策生命周期理論，它試圖通過(guò)階段性的描述，對(duì)政策進(jìn)行程式化的分析。該模型將公共政策的過(guò)程劃分為社會(huì)問(wèn)題的出現(xiàn)、社會(huì)問(wèn)題的確認(rèn)、政策議程的建立、政策規(guī)劃、政策方案的執(zhí)行、執(zhí)行效果的評(píng)估、政策調(diào)整與改變、政策終結(jié)等過(guò)程，一般又可分為廣義決策和廣義執(zhí)行兩大部分。35第三十五頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日動(dòng)態(tài)過(guò)程模型決策執(zhí)行36第三十六頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日對(duì)動(dòng)態(tài)過(guò)程模型的評(píng)價(jià)優(yōu)點(diǎn)是有利于我們對(duì)政策生命過(guò)程中各種政治行為的把握，為政策制定與執(zhí)行提供了一個(gè)科學(xué)的分析框架缺點(diǎn)是把政策過(guò)程視為一種政治行為的生命過(guò)程來(lái)加以描述，但真實(shí)世界極為復(fù)雜，不可能由這種整齊有序的步驟、階段和周期組成。37第三十七頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日案例分析試用一種或幾種公共政策分析模型對(duì)下述案例進(jìn)行解釋和分析：

1999年11月，首都機(jī)場(chǎng)新的候機(jī)樓投入使用，設(shè)計(jì)容量為旅客年吞吐量2700萬(wàn)人次，這一時(shí)間定位是2005年。然而，“時(shí)間定位”剛過(guò)一半，搭乘國(guó)際航空公司航班的乘客又在值機(jī)柜臺(tái)前排起了長(zhǎng)隊(duì)，辦理登機(jī)牌需50多分鐘。機(jī)場(chǎng)人士透露，預(yù)計(jì)今年全年旅客年吞吐量將達(dá)到、并很可能超過(guò)2700萬(wàn)人次。耗費(fèi)巨資建設(shè)的首都國(guó)際機(jī)場(chǎng)，投入僅兩年多，即陷入滯后，步入老態(tài)。這是不是意味著我們又要再進(jìn)行改造成重修？去年5月，因一座大型綜合性的立體交通樞紐要“拔地而起”，剛建成一年多的北京西直門立交橋不得不進(jìn)行“功能性改造”。這一改造，又是10億元。38第三十八頁(yè)，共四十頁(yè)，2022年，8月28日案例分析試用一種或幾種公共政策分析模型對(duì)下述案例進(jìn)行解釋和分析：九江、蚌埠機(jī)場(chǎng)年旅客吞吐量?jī)H為100多人，蕪湖機(jī)場(chǎng)為3800人……投資上億元的這些機(jī)場(chǎng)，狀況較好的每天也只始發(fā)旅客十幾人。一年收入40多萬(wàn)元，開支800多萬(wàn)元。然而，機(jī)場(chǎng)建設(shè)熱一直居高不下。連位于5000米高原