湖北省2023年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券模擬試題

湖北省2023年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.深圳證券交易所將上市公司分為__類。

A．5

B．6

C．7

D．82.收入型基金以獲取__為目的。

A．基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值

B．當(dāng)期的最大收入

C．投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?/p>

D．獲取穩(wěn)定收益3.中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于__。

A．再貼現(xiàn)政策

B．公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

C．直接信用控制

D．間接信用控制4.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的__。

A．加權(quán)平均成交價(jià)

B．集合競(jìng)價(jià)最后一分鐘的平均價(jià)

C．使成交量最大的價(jià)格

D．集合競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)的最后一筆成交價(jià)5.目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在__年左右。

A．5

B．10

C．15

D．206.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的__以上的股東有權(quán)提出議案交由股東大會(huì)審議。

A．1%

B．3%

C．5%

D．10%7.假設(shè)一個(gè)投資者以貼現(xiàn)形式購(gòu)買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場(chǎng)上同期限、同面值、并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購(gòu)買價(jià)格為900元，則上述可提前贖回債券的購(gòu)買價(jià)格最可能是__元。

A．880

B．900

C．920

D．10008.在基金的投資組合管理過(guò)程中，__最為重要，對(duì)基金投資組合的最終表現(xiàn)有著決定性的影響。

A．資產(chǎn)配置決策

B．制定投資政策

C．進(jìn)行證券分析

D．修正投資組合9.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由國(guó)務(wù)院制定并頒布的______和由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的______以及由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的______。__

A．行政法規(guī)；國(guó)家法律；部門規(guī)章

B．國(guó)家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章

C．國(guó)家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī)

D．部門規(guī)章；國(guó)家法律；行政法規(guī)10.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任期期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%11.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為__。

A．10%

B．40%

C．50%

D．60%12.下列屬于選擇性貨幣政策工具的是__。

A．法定存款準(zhǔn)備金率

B．再貼現(xiàn)政策

C．公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

D．直接信用控制13.證券公司提供的代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象是__。

A．境內(nèi)上市公司

B．境外上市公司

C．未上市的公司

D．民營(yíng)小企業(yè)14.可轉(zhuǎn)換債券按面值發(fā)行，每張面值為__元。

A．50

B．100

C．500

D．100015.__負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。

A．社?；鹄硎聲?huì)

B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證券投資者保護(hù)基金

D．中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)16.我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。

A．1

B．2

C．3

D．417.以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性的說(shuō)法正確的是（）。

A．無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度18.證券公司在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起__個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A．20

B．36

C．12

D．4019.以下屬于原生金融工具的是__。

A．遠(yuǎn)期

B．期權(quán)

C．貨幣

D．期貨20.以下不屬于境外上市的外資股的股票是__。

A．H股

B．B股

C．N股

D．L股21.在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，__相當(dāng)有用。

A．零增長(zhǎng)模型

B．不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

C．二元增長(zhǎng)模型

D．可變?cè)鲩L(zhǎng)模型22.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立__個(gè)用證券賬戶。

A．1

B．2

C．3

D．每500萬(wàn)元注冊(cè)資本可開立一個(gè)23.下列對(duì)股票市盈率的簡(jiǎn)單估計(jì)方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的方法是__。

A．市場(chǎng)歸類決定法

B．算術(shù)平均數(shù)法

C．趨勢(shì)調(diào)整法

D．回歸調(diào)整法24.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)由（）確定。

A．發(fā)行人

B．承銷商

C．證券交易所

D．發(fā)行人與承銷商25.__負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。

A．社保基金理事會(huì)

B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證券投資者保護(hù)基金

D．中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

26.關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．會(huì)計(jì)主體是基金管理公司

B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日

C．會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債27.開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心

D．證券公司28.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。

A．5

B．25

C．50

D．10029.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為__。

A．當(dāng)日開盤價(jià)

B．該證券發(fā)行價(jià)

C．零

D．開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值30.根據(jù)證券質(zhì)押式回購(gòu)的特點(diǎn)，一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及__。

A．一個(gè)交易主體，一次交易契約

B．兩個(gè)交易主體，兩次交易契約

C．一個(gè)交易主體，兩次交易契約

D．兩個(gè)交易主體，一次交易契約31.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個(gè)方面。

A．剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民

B．勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)

C．正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法

D．嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛(ài)、照章辦事32.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（）.

A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

B．(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100%

C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%

D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)33.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。

A．1/2

B．2/3

C．3/4

D．100%34.投資者在確定債券價(jià)格時(shí)，需要知道該債券的預(yù)期貨幣收入和要求的適當(dāng)收益率，該收益率又被稱為__。

A．內(nèi)部收益率

B．必要收益率

C．市盈率

D．凈資產(chǎn)收益率35.按照新《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票的估值原則，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)

B．存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用以市價(jià)確定股票股資的公允價(jià)值

C．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值

D．有確鑿證據(jù)表明按一般估值方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格估值36.資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看不包括__。

A．全球資產(chǎn)的配置

B．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

C．行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

D．股票債券配置37.營(yíng)運(yùn)能力是指公司經(jīng)營(yíng)管理中利用資金運(yùn)營(yíng)的能力，一般通過(guò)__來(lái)衡量，主要表現(xiàn)為資產(chǎn)管理及資產(chǎn)利用的效率。

A．資產(chǎn)管理比率

B．流動(dòng)比率

C．資產(chǎn)負(fù)債率

D．資產(chǎn)凈利率38.投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因__等而實(shí)現(xiàn)的收益。

A．持有現(xiàn)金

B．持有銀行存款

C．買賣股票

D．持有結(jié)算備付金39.深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)品種有__個(gè)。

A．8

B．9

C．10

D．1140.下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。

A．證券賬戶設(shè)立

B．結(jié)算賬戶的管理

C．證券的存管和過(guò)戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告41.按照__劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品種的對(duì)象

B．交易規(guī)模

C．交易場(chǎng)所

D．交易性質(zhì)42.基金會(huì)計(jì)核算是指__。

A．提供會(huì)計(jì)報(bào)表

B．準(zhǔn)確記錄基金資本變化情況

C．收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息

D．提取財(cái)務(wù)報(bào)表43.市盈率是一個(gè)重要的分析指標(biāo)，它的計(jì)算方法是__

A．每股凈資產(chǎn)除以每股市價(jià)

B．每股價(jià)格除以每股收益

C．每股凈資產(chǎn)除以每股收益

D．每股市價(jià)除以每股凈資產(chǎn)44.按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范罔有企業(yè)改制工作意見》，國(guó)有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行（）。

A．產(chǎn)權(quán)界定

B．報(bào)表審計(jì)

C．清產(chǎn)核資

D．資產(chǎn)評(píng)估45.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為__元。

A．1.50

B．6.40

C．9.40

D．11.0546.在注冊(cè)會(huì)議中，決定是否接受企業(yè)的發(fā)行注冊(cè)的參會(huì)會(huì)員數(shù)目至少是__。

A．1名

B．2名

C．3名

D．全體參會(huì)人員47.根據(jù)《證券法》等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__自行負(fù)責(zé)。

A．發(fā)行人

B．保薦人