華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法

10華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司證券投資參謀業(yè)務(wù)治理方法第一章總則司證券投資詢問業(yè)務(wù)治理，標(biāo)準(zhǔn)公司營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開展證券投資參謀業(yè)務(wù)行為，制定本方法。其次條公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部為投資參謀的業(yè)務(wù)治理部門，公司其他部門協(xié)作開展人員資格治理、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制等工作。第三條本方法所指營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，是指公司設(shè)立的分公司第四條本方法所指投資參謀業(yè)務(wù)，是指公司營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)承受客戶托付，簽署證券投資參謀效勞協(xié)議，按商定向特定客戶供給適當(dāng)?shù)?、有針?duì)性的操作性投資建議，包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃等建議，關(guān)心客戶作出投資決策，并直接或者間接獵取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第五條證券投資參謀業(yè)務(wù)是公司開展客戶效勞的根本形式，投資參謀依據(jù)公司證券爭(zhēng)論成果、數(shù)據(jù)模型、詢問產(chǎn)品、分析方法以及其他公開證券信息等，向客戶供給證券相關(guān)產(chǎn)品效勞及證券投資分析意見，是公司客戶效勞和證券投資詢問的根本方式。第六條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)建立投資參謀效勞團(tuán)隊(duì)，針對(duì)客戶類組合治理、買賣時(shí)機(jī)、證券理財(cái)規(guī)劃等證券投資建議，以當(dāng)面、短信、、郵件及其他通訊方式，依據(jù)協(xié)議商定向客戶供給證券投資參謀效勞。投資參謀團(tuán)隊(duì)向客戶供給包括生日、節(jié)日問候等親情化效勞，并保持與客戶的溝通溝通。第七條公司營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)投資參謀業(yè)務(wù)活動(dòng)及相關(guān)業(yè)務(wù)人員的日常治理。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)公司規(guī)定，制定符合本地區(qū)進(jìn)展需要的治理方法和實(shí)施細(xì)則。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)制定的方法和實(shí)施細(xì)則在報(bào)公司備案后實(shí)施。其次章組織架構(gòu)第八條公司總部建立統(tǒng)一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理平臺(tái)、證券爭(zhēng)論體系和證券資訊平臺(tái)，供給爭(zhēng)論效勞產(chǎn)品，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)按照不同區(qū)域投資者的差異化需求，具體負(fù)責(zé)效勞產(chǎn)品的開發(fā)和供給。第九條公司營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)立財(cái)寶治理中心或相應(yīng)財(cái)寶治理部門等機(jī)構(gòu)，對(duì)投資參謀實(shí)行團(tuán)隊(duì)或部門化治理。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)以分公司、地區(qū)為單位，設(shè)立財(cái)寶治理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一開展區(qū)域的客戶效勞工作。未設(shè)立分公司而又存在兩家以上營(yíng)業(yè)部的地區(qū)，以管轄營(yíng)業(yè)部為單位設(shè)立財(cái)寶治理機(jī)構(gòu)。第十條上條所指投資參謀人員，編制列入分公司或管轄營(yíng)業(yè)部，具體工作地點(diǎn)可在營(yíng)業(yè)部或經(jīng)批準(zhǔn)的場(chǎng)所。第十一條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)財(cái)寶治理機(jī)構(gòu)可設(shè)立獨(dú)立的綜合部門或崗位，負(fù)責(zé)投資參謀團(tuán)隊(duì)和個(gè)人的薪酬、績(jī)效考核、資格登記、客戶預(yù)約簽約、投訴處理及客戶效勞回訪等后臺(tái)支撐和治理效勞工作。第十二條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)投資參謀人員數(shù)量，由公司依據(jù)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶數(shù)量、資產(chǎn)數(shù)量和構(gòu)造狀況核定編制范圍。第十三條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)投資參謀實(shí)行團(tuán)隊(duì)化治理，建立團(tuán)隊(duì)的，其成員須在五人〔含投資參謀助理〕以上。不能到達(dá)上述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)實(shí)行部門化治理。第十四條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)建立實(shí)行團(tuán)隊(duì)治理的，其財(cái)寶治理中心業(yè)務(wù)架構(gòu)為：財(cái)寶治理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人--投資參謀團(tuán)隊(duì)；未能設(shè)立團(tuán)隊(duì)的，其治理架構(gòu)為：財(cái)寶治理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人--投資參謀小組。第十五條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資參謀進(jìn)展綜合績(jī)效考核，實(shí)行固定薪酬及嘉獎(jiǎng)收入的安排考核體制。第十六條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在財(cái)寶治理中心下設(shè)客戶效勞部門或特地的崗位，為營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)未納入投資參謀團(tuán)隊(duì)效勞的重要客戶〔包括資產(chǎn)500萬以上的大額托管市值客戶、年傭金奉獻(xiàn)度5萬元客戶、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核認(rèn)定的客戶等〕效勞。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)因特別緣由不能設(shè)置相應(yīng)的部門、崗位的，由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人組織供給效勞。上述客戶原則上不設(shè)置效勞提成。第十七條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)財(cái)寶治理中心及投資參謀團(tuán)隊(duì)人員信息錄入公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合治理平臺(tái)中的效勞治理?xiàng)l線，依托平臺(tái)進(jìn)展治理。其投資參謀團(tuán)隊(duì)及個(gè)人的日常治理、工作任務(wù)、績(jī)效考核及客戶登記、投訴處理、客戶回訪等工作納入平臺(tái)治理，并做相應(yīng)記錄。第三章投資參謀業(yè)務(wù)治理第十八條公司爭(zhēng)論所供給爭(zhēng)論報(bào)告及證券詢問產(chǎn)品，供營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)使用。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)依據(jù)客戶的需求和特征，選擇設(shè)計(jì)共性化或者標(biāo)準(zhǔn)化的投資參謀效勞模式。第十九條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在了解客戶狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受力量的根底上，推介投資參謀效勞，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y參謀效勞或產(chǎn)品，告知客戶效勞內(nèi)容、方式、收費(fèi)以及風(fēng)險(xiǎn)狀況，推動(dòng)客戶簽約。其次十條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)與客戶簽訂投資參謀效勞協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)提醒書，簽約可承受書面、電子等方式。其次十一條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)財(cái)寶治理中心依據(jù)公司證券爭(zhēng)論報(bào)告以及其他公開證券信息，分析證券投資品種、理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，形成具體的投資建議或者標(biāo)準(zhǔn)化效勞產(chǎn)品。其次十二條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)建立完善的內(nèi)部評(píng)比審核嘉獎(jiǎng)機(jī)制，對(duì)投資參謀提出的投資建議和效勞產(chǎn)品進(jìn)展評(píng)審，對(duì)投資參謀的業(yè)務(wù)水平進(jìn)展評(píng)比，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的，獲得客戶認(rèn)可度高的投資參謀效勞團(tuán)隊(duì)和人員進(jìn)展性精神或物資嘉獎(jiǎng)。評(píng)比工程可包含：團(tuán)隊(duì)建設(shè)、效勞業(yè)務(wù)水平、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制造價(jià)值等。其次十三條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在對(duì)投資參謀業(yè)務(wù)水平評(píng)比的根底上，整合投資參謀投資意見，形成完整統(tǒng)一的效勞產(chǎn)品和投資建議，供給應(yīng)投資參謀效勞或客戶關(guān)系治理效勞人員。其次十四條投資參謀效勞或客戶關(guān)系治理效勞人員通過當(dāng)面、、短信、電子郵件等方式向客戶供給投資建議或效勞產(chǎn)品。營(yíng)業(yè)中心面對(duì)客戶的短信、郵件等群體發(fā)送內(nèi)容，必需經(jīng)財(cái)寶治理中心負(fù)責(zé)人或授權(quán)人員審核后發(fā)送，發(fā)送郵件和短信需添加[華創(chuàng)XX財(cái)寶中心]后綴，并實(shí)現(xiàn)發(fā)送記錄留痕。其次十五條公司實(shí)行差異傭金方式收取參謀效勞費(fèi)用為主模式，并探尋以客戶資產(chǎn)規(guī)模比例收取固定效勞費(fèi)為輔的收費(fèi)效勞方式。其次十六條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)投資參謀日常辦公費(fèi)用由所在機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)，并納入營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)本錢核算。投資參謀申請(qǐng)工程考察、在職培訓(xùn)等，需請(qǐng)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批同意后實(shí)施。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)審核投資參謀團(tuán)隊(duì)或小組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)和客戶親情效勞工程的年度經(jīng)費(fèi)指標(biāo)，該項(xiàng)費(fèi)用憑票據(jù)實(shí)報(bào)銷，并建立管理臺(tái)賬。第四章人員資格治理其次十七條公司設(shè)立投資參謀人員序列。投資參謀崗位職級(jí)從低到高依次為：見習(xí)投資參謀助理—投資參謀助理—投資參謀—高級(jí)投資參謀—資深投資參謀—首席投資顧問—投資總監(jiān)其次十八條公司員工從事投資參謀工作，其人員注冊(cè)、登記工作由公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)。其次十九條投資參謀人員注冊(cè)登記由所屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，報(bào)公司人力資源部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部備案后，由公司人力資源治理部向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。暫未取得執(zhí)業(yè)資格的人員，只能從事關(guān)心工作，協(xié)作已取得資格的投資顧問開展業(yè)務(wù)。第三十條投資參謀為營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)員工，由所屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)與其簽訂用工協(xié)議，納入投資參謀序列治理。第三十一條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)員工從事投資參謀工作，須與所屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)簽訂盡職效勞協(xié)議，承諾標(biāo)準(zhǔn)其執(zhí)業(yè)行為。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)可與員工就效勞年限、離職競(jìng)業(yè)制止等事項(xiàng)進(jìn)展商定。第三十二條投資參謀調(diào)入或調(diào)出時(shí)，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)須提前向公司人力資源治理部及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部報(bào)備，由公司統(tǒng)一向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)資格變更和注銷手續(xù)。屬調(diào)出公司的人員，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)收回其執(zhí)業(yè)資格證書并上交公司人力資源部。第三十三條公司營(yíng)銷類員工轉(zhuǎn)崗為投資參謀，必需取得證券投資詢問執(zhí)業(yè)資格，符合投資參謀崗位任職條件，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核，報(bào)公司備案后調(diào)整工作崗位。轉(zhuǎn)崗后，其原經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開發(fā)客戶提成依據(jù)公司統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)〔10%〕提取并固化，并轉(zhuǎn)入投資參謀序列治理，其薪酬、考核納入所在機(jī)構(gòu)投資參謀序列發(fā)放。第三十四條公司從事財(cái)務(wù)參謀、證券承銷保薦、自營(yíng)業(yè)務(wù)人員申請(qǐng)從事投資參謀業(yè)務(wù)，須經(jīng)公司批準(zhǔn)，在跨越相關(guān)業(yè)務(wù)靜默期后轉(zhuǎn)崗。第三十五條公司統(tǒng)一安排投資參謀的年度培訓(xùn)、后續(xù)教育和執(zhí)業(yè)年檢等工作。第五章投資參謀崗位任職及人員規(guī)定第三十六條公司制定投資參謀任職資格治理方法，并指導(dǎo)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施。第三十七條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)投資參謀〔含見習(xí)投資參謀〕編制依據(jù)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶開戶數(shù)量、客戶資產(chǎn)總值和客戶構(gòu)造進(jìn)展核定，計(jì)算公式為：上年度治理客戶資產(chǎn)總值-大小非資產(chǎn)－基金托管資產(chǎn)〔億元〕/3上限=上年度客戶總數(shù)/1000計(jì)算結(jié)果缺乏一人，按一人計(jì)算；編制上線缺乏下限33第三十八條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶效勞為團(tuán)隊(duì)結(jié)合個(gè)人的效勞模式，公司對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶效勞工作進(jìn)展綜合考評(píng)，并與年度考核掛鉤?？荚u(píng)內(nèi)容包括投資參謀人員建設(shè)、客戶滿足度、檔案治理、客戶投訴狀況等。第六章崗位工作職責(zé)第三十九條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)財(cái)寶治理中心依據(jù)公司和營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要求，統(tǒng)籌安排本機(jī)構(gòu)區(qū)域內(nèi)的客戶效勞工作，負(fù)責(zé)投資參謀團(tuán)隊(duì)建設(shè)并具體實(shí)施客戶效勞工作；在公司客戶分類分級(jí)的根底上，依據(jù)客戶資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)承受力量、交易偏好及頻次、關(guān)系類別等多方位狀況對(duì)客戶進(jìn)展細(xì)分；負(fù)責(zé)效勞產(chǎn)品的開發(fā)和推廣，向客戶供給適當(dāng)?shù)?、有針?duì)性的操作性投資建議和適當(dāng)性效勞。第四十條財(cái)寶治理中心負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)〔一〕負(fù)責(zé)落實(shí)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要求，制定財(cái)寶治理中心的投資參謀業(yè)務(wù)規(guī)劃，全面完成財(cái)寶中心的治理工作；〔二〕負(fù)責(zé)效勞產(chǎn)品開發(fā)與推廣應(yīng)用；負(fù)責(zé)理財(cái)雜志等內(nèi)部理財(cái)資料的編輯工作；負(fù)責(zé)報(bào)刊等公共媒體宣傳和業(yè)務(wù)推廣方案的籌劃組織工作；〔三〕負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)投資參謀的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；〔四〕負(fù)責(zé)各種講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)的組織和籌劃工作；〔五〕負(fù)責(zé)投資參謀及客戶效勞治理制度制定，效勞標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及各項(xiàng)客戶效勞業(yè)務(wù)流程的制定工作；〔六〕負(fù)責(zé)財(cái)寶治理中心團(tuán)隊(duì)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的推舉工作；〔七〕負(fù)責(zé)投資參謀團(tuán)隊(duì)或小組的考核工作；〔八〕公司和營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排的其他工作。第四十一條投資參謀崗位職責(zé)〔一〕對(duì)存量客戶進(jìn)展維護(hù)，利用爭(zhēng)論所及財(cái)寶中心理財(cái)產(chǎn)品及相關(guān)資訊效勞客戶，依據(jù)客戶的投資偏好，對(duì)簽約客戶供給專業(yè)化投資詢問效勞，增加客戶的忠誠(chéng)度和品牌影響力?！捕尺M(jìn)展和效勞增值客戶，主要指自愿提高傭金承受效勞的客戶。效勞安排的核心客戶，有效提高客戶交易活潑度和客戶資產(chǎn)保值增值?！踩抽_展客戶分析，為客戶供給共性化效勞方案，深入了解客戶需求，有針對(duì)性的對(duì)存量客戶進(jìn)展深度挖掘和開發(fā)，銷售爭(zhēng)論所財(cái)寶治理中心理財(cái)詢問效勞產(chǎn)品，推廣公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)效勞品牌。〔四〕完成理財(cái)產(chǎn)品銷售任務(wù)，完成所治理客戶檔案完善和定期回訪工作；〔五〕負(fù)責(zé)完成團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)的開展和成員的考核工作；〔六〕完成營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)及上級(jí)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)安排的其他工作。第四十二條投資參謀根底薪酬由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)依據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況制定，報(bào)公司備案。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資參謀考核定級(jí)后按月發(fā)放。第四十三條投資參謀嘉獎(jiǎng)可包含：個(gè)人客戶提成、增值效勞提成、治理提成、金融產(chǎn)品銷售提成、引進(jìn)大小非托管市值嘉獎(jiǎng)、薦股嘉獎(jiǎng)、月度評(píng)優(yōu)嘉獎(jiǎng)、講課費(fèi)、挽留客戶嘉獎(jiǎng)、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)津貼等。第四十四條投資參謀的考核指標(biāo)包括：理財(cái)產(chǎn)品銷售率、客戶資產(chǎn)增值率、客戶流失資產(chǎn)、客戶簽約率、客戶維護(hù)檔案完備性、客戶投訴及工作完成狀況等。第四十五條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)依據(jù)公司規(guī)定，制定考核細(xì)則，對(duì)投資參謀工作按月進(jìn)展考評(píng)。第八章制止行為第四十六條投資參謀的制止行為：〔一〕嚴(yán)禁承受客戶的全權(quán)托付，嚴(yán)禁承受未經(jīng)客戶授權(quán)的非全權(quán)托付，不得代理客戶辦理提款、轉(zhuǎn)托管、撤消指定及銷戶手續(xù)；〔二〕嚴(yán)禁供給虛假信息，欺詐客戶或?yàn)樵黾觽蚪鹗杖攵幸庹`導(dǎo)客戶交易；〔三〕嚴(yán)禁向客戶作出投資保底、虧損有限或必定盈利等不切合實(shí)際的承諾，嚴(yán)禁代客理財(cái)；〔四〕嚴(yán)禁向客戶收取或索取答謝，嚴(yán)禁串通客戶損害公司或其他客戶的聲譽(yù)和利益；〔五〕嚴(yán)禁相互詆毀及相互爭(zhēng)奪客戶；〔六〕嚴(yán)禁以任何形式將自行到柜臺(tái)開戶的正常經(jīng)紀(jì)客戶據(jù)為已有；〔七〕嚴(yán)禁泄露客戶開戶資料及透露公司的商業(yè)機(jī)密，遵守保密協(xié)議，離職兩年內(nèi)不得從事證券工作，不得將公司客戶以各種形式轉(zhuǎn)到其他公司；〔八〕法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券從業(yè)人員的其他制止性規(guī)定。第四十七條投資參謀違反上述規(guī)定，給公司或客戶造成損失的，賜予降薪、降級(jí)、罰款等懲罰。情節(jié)嚴(yán)峻的，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)可直接解除勞動(dòng)合同并依法追究相關(guān)人員法律責(zé)任。第九章合規(guī)治理與風(fēng)險(xiǎn)掌握第四十八條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)治理員依據(jù)本制度的規(guī)定實(shí)施對(duì)機(jī)構(gòu)投資參謀執(zhí)業(yè)行為包括投資參謀業(yè)務(wù)活動(dòng)的事前、事中現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)控和監(jiān)視。第四十九條公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)治理部、稽核審計(jì)部依據(jù)本方法規(guī)定實(shí)施對(duì)公司證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的事后監(jiān)管。對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)投資參謀業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行狀況、業(yè)務(wù)流程合規(guī)掌握情況、治理人員的誠(chéng)信度及治理水平、財(cái)務(wù)費(fèi)用的使用狀況等進(jìn)展例行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)業(yè)務(wù)過程中可能消滅的風(fēng)險(xiǎn)問題形成專項(xiàng)報(bào)告。第五十條公司營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資參謀執(zhí)業(yè)過程中消滅的違法違規(guī)行為應(yīng)準(zhǔn)時(shí)訂正和制止，盡一切可能防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和擴(kuò)大。同時(shí)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)需將相關(guān)違法違規(guī)狀況準(zhǔn)時(shí)上報(bào)公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)治理部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部。第五十一條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)治理員應(yīng)對(duì)投資參謀從事承受客戶全權(quán)托付、誘導(dǎo)客戶交易、承諾或保證投資收益等違法行為進(jìn)展重點(diǎn)防范和監(jiān)視；一經(jīng)覺察上述違法行為，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)治理員應(yīng)馬上向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人匯報(bào)，同時(shí)向公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)治理部報(bào)告。第五十二條營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)第一時(shí)間向公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部和合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)治理部就投資參謀的違法違規(guī)行為擬實(shí)行的懲罰方法、業(yè)務(wù)整改措施等狀況進(jìn)展報(bào)告；并將有關(guān)整改狀況向公司有關(guān)部門作出