國泰君安證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)管理平臺客戶關(guān)系管理辦法

1國泰君安證券股份經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)治理平臺客戶關(guān)系治理方法第一條 為標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)治理平臺內(nèi)營銷人員客戶關(guān)系確實認(rèn)工作明地核算營銷人員的客戶業(yè)績，公正、公正地表達(dá)營銷人員的個人績效，依據(jù)公《分支機(jī)構(gòu)前端展業(yè)過程治理方案《國泰君安證券股份證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)治理方法》等相關(guān)制度，制訂本方法。其次條 本方法所指的營銷人員包括分支機(jī)構(gòu)前端展業(yè)人員與外部營銷人員分支機(jī)構(gòu)的前端展業(yè)人員包括投資參謀客戶經(jīng)理與其他展業(yè)人員外部銷人員是指與公司簽訂托付代理合同的證券經(jīng)紀(jì)人。第三條 營銷人員的客戶關(guān)系統(tǒng)一在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)治理平臺進(jìn)展確認(rèn)留痕。第四條 員客戶關(guān)系的掛接權(quán)限由機(jī)構(gòu)治理平臺統(tǒng)一開通注銷營銷人員在取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書前方可掛接客戶關(guān)系。第五條 機(jī)構(gòu)治理平臺權(quán)限治理實行分級治理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會執(zhí)行辦公室〔〕負(fù)責(zé)分公司權(quán)限治理員角色安排，分公司負(fù)責(zé)指申請、審批、調(diào)整、注銷等操作，并由用戶申請人簽字。第六條成酬勞。第七條關(guān)系真實、準(zhǔn)確。第八條 營銷人員的客戶關(guān)系類型包括增開發(fā)關(guān)系二次開發(fā)關(guān)系核心增商定式購回關(guān)系、開發(fā)關(guān)系、存量開發(fā)關(guān)系、維護(hù)關(guān)系及重點效勞關(guān)系。類別。第九條 營銷人員客戶關(guān)系確實認(rèn)流程〔一〕增開發(fā)關(guān)系確認(rèn)流程：1、正常預(yù)約流程：前端展業(yè)人員開發(fā)的增客戶，須早于客戶開戶時間在2、補預(yù)約及重復(fù)預(yù)約確實認(rèn)流程：對于未提前預(yù)約但客戶關(guān)系屬實，并且3、如增客戶由多人合作開發(fā)，前端展業(yè)人員須在預(yù)約記錄內(nèi)登記參與合作開發(fā)的人員名單及其安排比例，安排比例總和不得超過1，前端展業(yè)人員的客戶業(yè)績依據(jù)安排比例計算；4、如增客戶涉及跨區(qū)域合作開發(fā)，分公司須提交客戶開發(fā)的狀況說明及增開發(fā)關(guān)系。〔二〕二次開發(fā)關(guān)系及特別增1、二次開發(fā)關(guān)系二次開發(fā)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，可確認(rèn)為“二次開發(fā)關(guān)系”；流失、休眠、安靜客戶再開發(fā)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：流失客戶再開發(fā)AA客戶，認(rèn)定規(guī)章不受三個月時間限制。休眠客戶激活立賬戶的，可認(rèn)定為休眠激活。安靜客戶激活10001000定為安靜激活。二次開發(fā)關(guān)系確實認(rèn)流程：前端展業(yè)人員，每位客戶只能安排給一位員工；進(jìn)展預(yù)約登記，預(yù)約記錄的有效期為一個月；2、特別增批，分公司負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表負(fù)責(zé)其次級審批，總部負(fù)責(zé)第三級審批?！踩澈诵男陉P(guān)系100位；確認(rèn)流程：1、分公司結(jié)合本單位的實際狀況自行確定投資參謀的核心效勞客戶名單，NOTES郵箱報送至總部〔分公司負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代——經(jīng)委會執(zhí)行辦；構(gòu)治理平臺建立核心效勞關(guān)系；月份。〔四〕IB效勞關(guān)系按規(guī)定預(yù)約后，系統(tǒng)將自動匹配并確認(rèn)為“B確認(rèn)流程：1、正常預(yù)約流程：前端展業(yè)人員介紹客戶開立期貨賬戶，須提前在機(jī)構(gòu)治理統(tǒng)自動匹配并建立“B2、補預(yù)約及重復(fù)預(yù)約確實認(rèn)流程：對于未提前預(yù)約但客戶關(guān)系屬實，并且代表負(fù)責(zé)其次級審批；3、如IB客戶由多人合作介紹，期貨從業(yè)人員須在預(yù)約記錄內(nèi)登記參與合作介紹的人員名單及其安排比例，安排比例總和不得超過1，對應(yīng)的客戶數(shù)據(jù)依據(jù)安排比例計算?！参濉炒媪吭鲂庞瞄_發(fā)關(guān)系確認(rèn)流程：1、正常預(yù)約流程：前端展業(yè)人員開發(fā)的信用客戶，須提前在機(jī)構(gòu)治理平臺2、補預(yù)約及重復(fù)預(yù)約確實認(rèn)流程：對于未提前預(yù)約但客戶關(guān)系屬實，并且3、如信用客戶由多人合作開發(fā)，前端展業(yè)人員須在預(yù)約記錄內(nèi)登記參與合作開發(fā)的人員名單及其安排比例，安排比例總和不得超過1，前端展業(yè)人員的客戶業(yè)績依據(jù)安排比例計算?！擦炒媪吭錾潭ㄊ劫徎仃P(guān)系確認(rèn)流程：1、正常預(yù)約流程：前端展業(yè)人員開發(fā)的商定式購回客戶，須提前在機(jī)構(gòu)治理2、補預(yù)約及重復(fù)預(yù)約確實認(rèn)流程：對于未提前預(yù)約但客戶關(guān)系屬實，并且3、如商定式購回客戶由多人合作開發(fā)，前端展業(yè)人員須在預(yù)約記錄內(nèi)登記參與合作開發(fā)的人員名單及其安排比例，安排比例總和不得超過1，前端展業(yè)人員的客戶業(yè)績依據(jù)安排比例計算?！财摺抽_發(fā)關(guān)系確認(rèn)流程：1、證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的增客戶，須提前在機(jī)構(gòu)治理平臺進(jìn)展預(yù)約登記，每預(yù)約信息填寫無誤的，將進(jìn)入審批環(huán)節(jié)；后七個工作日內(nèi)進(jìn)展補預(yù)約；3、對于證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的增客戶，公司實行三級審批制度，分公司負(fù)責(zé)〔八〕存量開發(fā)關(guān)系確認(rèn)流程：量開發(fā)客戶關(guān)系；審批確認(rèn)存量開發(fā)關(guān)系；3、如存量客戶由多人合作開發(fā)，相關(guān)負(fù)責(zé)人須在建立客戶關(guān)系時登記參與1，前端展業(yè)人員的客戶業(yè)績依據(jù)安排比例計算；責(zé)存量開發(fā)關(guān)系的解除，并按流程建立的存量開發(fā)關(guān)系?！簿拧尘S護(hù)關(guān)系確認(rèn)流程：護(hù)關(guān)系；確認(rèn)維護(hù)關(guān)系；3、如客戶由多人維護(hù)，相關(guān)負(fù)責(zé)人須在建立客戶關(guān)系時登記參與合作維護(hù)1，相關(guān)人員的客戶業(yè)績依據(jù)安排比例計算；護(hù)關(guān)系的解除，并按流程建立的維護(hù)關(guān)系。〔十〕重點效勞關(guān)系確認(rèn)流程：點效勞關(guān)系；審批確認(rèn)重點效勞關(guān)系；3、如客戶由多人效勞，相關(guān)負(fù)責(zé)人須在建立客戶關(guān)系時登記參與合作效勞1，相關(guān)人員的客戶業(yè)績依據(jù)安排比例計算；責(zé)重點效勞關(guān)系的解除，并按流程建立的重點效勞關(guān)系。第十條 特別審批NOTES郵箱向總部提交特別審批申請?！步?jīng)紀(jì)人客戶必需簽署、客戶效勞確認(rèn)單掃描件，涉及客戶關(guān)系調(diào)整的，應(yīng)供給移交雙方簽字確實認(rèn)單掃描件。執(zhí)行辦，經(jīng)總部審批通過前方可確認(rèn)客戶關(guān)系。特別審批流程適用于以下狀況：〔一〕提前預(yù)約但信息填寫有誤，因特別狀況未能準(zhǔn)時補預(yù)約；〔二〕因?qū)徟д`導(dǎo)致客戶關(guān)系掛接有誤；除上述狀況外，公司原則上不予受理其他狀況的客戶關(guān)系確認(rèn)申請。第十一條 營銷人員離職后名下客戶關(guān)系將做凍結(jié)處理客戶業(yè)績不再計客戶可安排至其他員工名下進(jìn)展效勞，但不得掛接開發(fā)類關(guān)系計提績效?！矤I業(yè)部負(fù)責(zé)人——分公司負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表——經(jīng)委會執(zhí)行辦，并供給客戶重簽署的風(fēng)險提醒書〔經(jīng)紀(jì)人客戶必需簽署、客戶效勞確認(rèn)單掃描件，其凍結(jié)的客戶關(guān)系可做恢復(fù)。第十二條〔營業(yè)部負(fù)責(zé)人——分公司負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表——經(jīng)委會執(zhí)行辦，并供給客戶效勞確認(rèn)單掃客戶業(yè)績不作為員工轉(zhuǎn)正的考核依據(jù)。第十三條分支機(jī)構(gòu)自行維護(hù)的客戶關(guān)系，應(yīng)依據(jù)實際業(yè)務(wù)需要進(jìn)展確認(rèn)，并依據(jù)系統(tǒng)內(nèi)的審批流程進(jìn)展調(diào)整。第十四條 分支機(jī)構(gòu)中臺人員的客戶關(guān)系參照此方法執(zhí)行依據(jù)監(jiān)管規(guī)定及規(guī)要求，信息技術(shù)、財務(wù)、賬戶及運營、客戶回訪、督察類崗位人員不得掛接開發(fā)類客戶關(guān)系如分公司因客戶效勞需要可與客戶建立維護(hù)關(guān)系與重點效勞關(guān)系，但不得取得相應(yīng)業(yè)績提成。〔〔主持工作〕及營業(yè)部治理人員〔總經(jīng)理、副總經(jīng)理〔主持工作〕擔(dān)當(dāng)治理職責(zé)，其績效考核以本單位的整體績效為主，此類人員名下不建立任何客戶關(guān)系。第十五條 分支