施工技術(shù)資料管理辦法

第一章總則施工技術(shù)資料管理是提高施工管理水平，強(qiáng)化項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理及精細(xì)化管理不可缺少的內(nèi)容，內(nèi)業(yè)資料是真實(shí)記錄在建工程施工全過程的依據(jù)，是反映項(xiàng)目管理水平優(yōu)劣的重要標(biāo)志。為了規(guī)范工程技術(shù)文件資料管理工作，進(jìn)一步提升鐵路建設(shè)質(zhì)量管理水平，做到施工技術(shù)資料形成、收集、整理工作與工程進(jìn)度同步，確保工程建設(shè)各種內(nèi)業(yè)資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性，完整地傳遞、準(zhǔn)確的使用技術(shù)資料，妥善保管、防止錯(cuò)用、丟失、泄密，盡快形成竣工文件并及時(shí)移交，結(jié)合鐵路工程建設(shè)特點(diǎn)及公司和業(yè)主有關(guān)要求，特制定本管理辦法。第二章施工技術(shù)資料管理組織機(jī)構(gòu)第一條為保證施工技術(shù)資料工作的順利進(jìn)行，分部成立施工技術(shù)資料管理小組。組長(zhǎng)：項(xiàng)目總工副組長(zhǎng)：副總工（、工程部長(zhǎng)組員：第二條施工技術(shù)資料管理小組職責(zé)1、獲取、公布、保管本工程項(xiàng)目適用的國(guó)家、建筑行業(yè)及地方政府法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。2、獲取、保管本工程項(xiàng)目施工圖紙、技術(shù)文件、紀(jì)要、記錄、照片、錄像資料。3、制定本項(xiàng)目施工技術(shù)資料管理辦法，每月進(jìn)行施工技術(shù)管理進(jìn)行考核。4、編制、收集、保管本單位施工技術(shù)資料。5、向公司各部門傳遞主要技術(shù)文件目錄及相關(guān)技術(shù)文件。6、每月及時(shí)錄入中國(guó)中鐵股份公司信息平臺(tái)、公司及業(yè)主管理系統(tǒng)信息，每季度及時(shí)上報(bào)技術(shù)管理資料。7、形成、移交竣工文件。第三條內(nèi)業(yè)專人管理崗位設(shè)置本分部工程部設(shè)內(nèi)業(yè)工程師全面負(fù)責(zé)施工技術(shù)資料管理具體工作，各架子隊(duì)由技術(shù)主管負(fù)責(zé)各隊(duì)的施工技術(shù)資料管理具體工作。第三章施工技術(shù)資料的管理范圍和要求第四條施工技術(shù)資料的管理主要范圍1、國(guó)家和建筑各行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程、技術(shù)文獻(xiàn)。2、國(guó)家和地方相關(guān)法律、法規(guī)與行業(yè)規(guī)定。3、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)：標(biāo)準(zhǔn)圖、通用圖、參考圖。4、工程建設(shè)項(xiàng)目施工圖和設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)聯(lián)系單。5、招投標(biāo)文件、施工合同文件及其補(bǔ)充協(xié)議。6、上級(jí)主管部門和其他管理部門技術(shù)交底、會(huì)議紀(jì)要、通知、網(wǎng)絡(luò)文件及其他管理性文件。7、股份公司、局和公司管理方針、目標(biāo)、《管理手冊(cè)》、《程序文件》、標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件。8、變更設(shè)計(jì)文件、圖紙、紀(jì)要、記錄等。9、施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、質(zhì)量計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書等。10、施工技術(shù)、施工方法、施工工藝手冊(cè)、參考書和相關(guān)的技術(shù)文件、資料。11、施工工程中形成的各種數(shù)據(jù)、表格、圖紙與各種施工、檢查記錄、圖片及音像資料。12、股份公司信息平臺(tái)、公司及業(yè)主管理系統(tǒng)信息。13、工程竣工文件。第五條施工技術(shù)資料管理要求1、文件管理（1）外來文件管理①收文：收到外來文件后應(yīng)先確認(rèn)文件資料內(nèi)容無誤，進(jìn)行簽收、登記，建立《收文簿》或同時(shí)形成電腦記錄，然后按收文處理程序及時(shí)貼上處理簽，呈送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽處，并確保文件資料及時(shí)分發(fā)至相關(guān)場(chǎng)所。對(duì)于變更設(shè)計(jì)類外來文件，歸檔后，未經(jīng)總工程師允許，其他人不得翻閱。收到電子公文后，必須確認(rèn)數(shù)據(jù)是否完整無誤，并進(jìn)行登記，按收文處理流程進(jìn)行處理。同時(shí)建立電子公文的備份，分類存儲(chǔ)，以便備查。②發(fā)文：需要印發(fā)給下屬單位的外來文件，應(yīng)建立《發(fā)文簿》。（2）內(nèi)部文件管理①施工組織、專項(xiàng)方案等技術(shù)性文件：經(jīng)總工程師審核后由工程部編號(hào)統(tǒng)一下發(fā)，建立《發(fā)文薄》。②調(diào)度、經(jīng)營(yíng)類報(bào)表：需經(jīng)相關(guān)部門部長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核、總工程師審核后報(bào)送。報(bào)送時(shí)應(yīng)做好臺(tái)帳登記，建立《報(bào)送資料臺(tái)帳》。③變更設(shè)計(jì)申請(qǐng)等報(bào)告類文件：原則上由工程部長(zhǎng)起草，總工程師審核，向綜合部申請(qǐng)文件編號(hào)后打印，經(jīng)分部領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后上報(bào)，上報(bào)時(shí)應(yīng)做好上報(bào)登記。2、施工技術(shù)資料管理要求①分部設(shè)專門的資料室，用于保管各種施工技術(shù)資料。資料室必須定期清理，注意防火、防水、防盜。②施工技術(shù)資料原則上由架子隊(duì)技術(shù)室保管，并建立臺(tái)帳。日常各級(jí)檢查結(jié)束后，及時(shí)清理、歸檔。單位工程竣工后，架子隊(duì)技術(shù)室按竣工文件要求，對(duì)需要進(jìn)入竣工文件的紙質(zhì)版技術(shù)資料進(jìn)行清理、組卷，達(dá)到要求后移交分部工程部，存于專設(shè)的資料室；同時(shí)將整理好的電子版技術(shù)資料移交分部工程部。③對(duì)于各種管理辦法，新工法、新材料、新設(shè)備的施工工藝，重要的施工方案和經(jīng)營(yíng)性數(shù)據(jù)嚴(yán)禁在密碼公開的網(wǎng)絡(luò)上傳播。當(dāng)需要上報(bào)本單位或其它單位時(shí)，經(jīng)總工同意后，一律以書面材料上報(bào)。④對(duì)于需要查/借閱或復(fù)印的文件，必須經(jīng)總工程師同意后，由資料員辦理查/借閱、復(fù)印等手續(xù)。經(jīng)辦人員對(duì)資料、文件的借出及歸還負(fù)責(zé)。⑤對(duì)于各種文件/資料，必須進(jìn)行備份，防止電腦損壞，數(shù)據(jù)丟失。⑥凡是上報(bào)至上級(jí)單位的資料，如由架子隊(duì)收集提供，分部工程部必須進(jìn)行匯總、整理，不得將模糊的照片、錯(cuò)誤的資料或者排版凌亂的文件直接上報(bào)。⑦試驗(yàn)、物資等部門必須及時(shí)提供施工質(zhì)量驗(yàn)收資料所需的相關(guān)資料。⑧資料員每天要對(duì)填寫的資料進(jìn)行自檢，技術(shù)負(fù)責(zé)人每周要定期進(jìn)行抽查。對(duì)各種施工記錄及時(shí)填寫簽認(rèn)上報(bào)，并且字跡要求工整，絕不能對(duì)原始資料的一些數(shù)據(jù)隨意進(jìn)行剔除或更改，更不能在工程完工后填寫“回憶錄”。各種施工記錄要求相互吻合、環(huán)環(huán)相扣，不能自相矛盾。（如：隧道施工記錄中錨桿、鋼架、噴砼施工數(shù)量必需與試驗(yàn)資料的代表數(shù)量互相吻合；路基土石方工程的填土、填石，挖土、挖石，借土、借石等與計(jì)量或變更數(shù)量吻合）。⑨按業(yè)主要求，所有檢驗(yàn)批資料都必須及時(shí)在業(yè)主所指定的系統(tǒng)中操作完成，填報(bào)時(shí)，一定要保證準(zhǔn)確無誤才能上傳，填寫資料時(shí)，需使用資料鎖在系統(tǒng)中完成，再由質(zhì)檢員使用簽字鎖完成簽認(rèn)，然后由技術(shù)負(fù)責(zé)人和工程負(fù)責(zé)人在廣訊通網(wǎng)站上進(jìn)行簽認(rèn)后，最后在廣訊通網(wǎng)站上查看監(jiān)理是否在簽認(rèn)，由架子隊(duì)資料員打印紙質(zhì)版資料報(bào)請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理簽字完成后，存檔。⑩變更設(shè)計(jì)資料上報(bào)要規(guī)范，證明資料齊全，施工記錄、質(zhì)檢質(zhì)料要與之吻合。變更設(shè)計(jì)結(jié)果要及時(shí)落實(shí)并記錄清楚。3、竣工文件管理①竣工文件的具體要求以滬昆客專湖南公司《竣工文件編制移交管理辦法》（滬昆湘工管[2014]105號(hào)）為準(zhǔn)。②分部各相關(guān)部門收尾人員按竣工文件編制要求，清理（或提供）相關(guān)資料，查缺補(bǔ)漏；工程、試驗(yàn)、物資、安質(zhì)部門等的相關(guān)資料必須閉合，確保的竣工文件的準(zhǔn)確性、一致性。由分部工程部統(tǒng)一組卷。③為滿足竣工文件永久保存的要求，所有歸檔資料必須打印清晰。④項(xiàng)目竣工交驗(yàn)后，必須向公司檔案室移交一份竣工文件存底，原則上交原件；凡以集團(tuán)公司資質(zhì)中標(biāo)的項(xiàng)目，還必須向集團(tuán)公司檔案科移交一份竣工文件，必須是原件。除此之外，需移交公司檔案室的內(nèi)容有：招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、合同、標(biāo)段的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（或交工證書）、縱斷面圖、平面圖、施工總結(jié)。⑤移交集團(tuán)公司的竣工文件，卷內(nèi)目錄、封面必須滿足集團(tuán)公司檔案室的要求。⑥移交公司檔案室的竣工文件，卷內(nèi)目錄、封面可按業(yè)主要求填寫，但封面上需加蓋公司檔案室歸檔章。且必須由檔案室人員驗(yàn)收合格并辦理移交后，移交人員方可離開。⑦竣工交驗(yàn)、審計(jì)結(jié)束后，不需要進(jìn)入竣工文件的技術(shù)資料，由分部相關(guān)部門收尾人員清理，請(qǐng)示公司相關(guān)部門后，交公司存底或集中銷毀。第四章施工技術(shù)資料管理部門及崗位職責(zé)第六條施工技術(shù)資料歸口管理部門1、工程技術(shù)部（1）獲取、公布、保管本工程項(xiàng)目適用的國(guó)家、建筑行業(yè)及地方政府法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)圖、通用圖。（2）獲取、保管本工程項(xiàng)目適用的施工方法、施工工藝手冊(cè)和參考書、施工設(shè)計(jì)圖/文件資料、變更設(shè)計(jì)圖/文件。（3）保管本工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)、應(yīng)急預(yù)案、施工方案、施工計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)要點(diǎn)卡、大事記、會(huì)議紀(jì)要、檢查記錄、重要施工記錄、工程照片、錄像資料等。（4）向公司相關(guān)部門傳遞主要技術(shù)文件目錄及其要求收集的技術(shù)文件。（5）制定本項(xiàng)目施工技術(shù)資料管理辦法，每月對(duì)指揮部的施工技術(shù)資料管理進(jìn)行考核。（6）組織對(duì)分部技術(shù)人員進(jìn)行施工技術(shù)資料管理培訓(xùn)。（7）負(fù)責(zé)竣工文件編制、組卷、移交。2、試驗(yàn)室（1）及時(shí)提供施工質(zhì)量驗(yàn)收資料所需的試驗(yàn)報(bào)告（正式報(bào)告未出時(shí)可先提供編號(hào)）。（2）參與竣工文件編制，按業(yè)主的竣工文件管理辦法及相關(guān)規(guī)范要求，收集、整理所需的試驗(yàn)資料，提供給工程部統(tǒng)一組卷或按要求單獨(dú)組卷，3、安質(zhì)部參與竣工文件編制，負(fù)責(zé)提供本項(xiàng)目質(zhì)量、安全、環(huán)保相關(guān)資料。4、物資部參與竣工文件編制，負(fù)責(zé)提供原材料合格證等材料質(zhì)量證明文件資料。5、合同部參與竣工文件編制，負(fù)責(zé)提供招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、合同、協(xié)議、竣工決算等竣工文件所需的資料6、綜合部參與竣工文件編制，負(fù)責(zé)提供施工管理規(guī)章制度、征地拆遷、主要進(jìn)場(chǎng)人員資料等竣工文件所需的資料。7、機(jī)電部參與竣工文件編制，負(fù)責(zé)提供主要進(jìn)場(chǎng)施工機(jī)械、設(shè)備資料。第七條施工技術(shù)資料崗位職責(zé)1、總工程師（1）組織制定本項(xiàng)目施工技術(shù)資料管理辦法，組織按期形成本項(xiàng)目的施工技術(shù)資料，每月按時(shí)組織分部施工技術(shù)資料管理考核。（2）組織對(duì)項(xiàng)目技術(shù)人員進(jìn)行施工技術(shù)資料管理培訓(xùn)。（3）定期組織召開施工技術(shù)資料管理會(huì)議，解決相關(guān)問題。（4）組織竣工文件編制、移交，對(duì)移交資料的完整性負(fù)責(zé)。2、工程部長(zhǎng)（1）組織形成本部門的施工技術(shù)資料，定期檢查、指導(dǎo)、督促下屬技術(shù)人員按職責(zé)分工及時(shí)形成技術(shù)資料。（2）定期組織（總工不在時(shí)）或參與分部施工技術(shù)資料管理考核。（3）參與竣工文件編制，對(duì)竣工文件準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。3、內(nèi)業(yè)主管（1）及時(shí)獲取業(yè)主對(duì)施工資料的要求以及接收單位對(duì)竣工文件的要求，并組織技術(shù)人員學(xué)習(xí)。（2）具體負(fù)責(zé)工程部和各隊(duì)施工圖紙、施工規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等購(gòu)買發(fā)放、竣工資料編制格式下發(fā)和指導(dǎo)工作。做好工程部各類資料（文件、技術(shù)通知、圖紙會(huì)審答復(fù)、技術(shù)方案、技術(shù)交底、作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)卡片要點(diǎn)等）的收發(fā)文登記工作。（3）主要負(fù)責(zé)分部施工技術(shù)資料管理和架子隊(duì)施工技術(shù)資料管理培訓(xùn)、檢查和指導(dǎo)，定期進(jìn)行月度具體內(nèi)容檢查，和參與考核通報(bào)。（4）負(fù)責(zé)工程部辦公用品的計(jì)劃、領(lǐng)取、發(fā)放與管理工作。（5）負(fù)責(zé)技術(shù)人員“讀書學(xué)習(xí)”活動(dòng)的資料收集、整理、上報(bào)工作及各架子隊(duì)施工影像資料的收集、歸檔工作。（6）負(fù)責(zé)中國(guó)中鐵信息平臺(tái)“資料管理”模塊、“竣工與售后管理”模塊資料錄入工作、并督促各隊(duì)及時(shí)錄入資料。(每月22日前錄入完成)（7）督促并指導(dǎo)各隊(duì)及時(shí)正確錄入業(yè)主管理系統(tǒng)信息。（8）每年7月、12月20日之前按照局指文件要求要上報(bào)《竣工文件管理簡(jiǎn)表》給公司工程部。（9）負(fù)責(zé)定期上報(bào)施工技術(shù)管理資料。（10）參與竣工文件編制，協(xié)調(diào)分部相關(guān)部門施工技術(shù)資料管理工作，確?？⒐の募皶r(shí)歸檔、順利移交。5、架子隊(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)人（1）負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)本管段施工技術(shù)資料的編制，并定期檢查，對(duì)其準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。（2）負(fù)責(zé)本管段竣工文件的編制、組卷、移交，確保竣工文件順利移交。（3）參與竣工文件編制。6、架子隊(duì)主管工程師（1）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、編制分管工程施工技術(shù)資料，對(duì)其準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。（2）根據(jù)公司程序文件要求，管理本管段文件/資料。（3）參與竣工文件編制。7、技術(shù)員、內(nèi)業(yè)員（1）在技術(shù)負(fù)責(zé)人或技術(shù)主管的安排下，完成分管施工技術(shù)資料的編制、簽認(rèn)、上報(bào)上傳，并保管好原始記錄，積極與試驗(yàn)員、材料員等相關(guān)人員聯(lián)系核對(duì)數(shù)據(jù)，對(duì)其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。（2）負(fù)責(zé)定期正確錄入股份公司信息平臺(tái)、公司及業(yè)主管理系統(tǒng)信息，定期上報(bào)施工技術(shù)管理資料至工程部。（3）及時(shí)檢查、收集、整理施工日志。（4）參與竣工文件編制。（5）做好影像（包括各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的檢查、關(guān)鍵工序，隱蔽工程尤其是重難點(diǎn)工程項(xiàng)目施工工藝等）資料的收集，應(yīng)每周及時(shí)歸集上報(bào)給工程部存檔。（6）每月23日前，將“內(nèi)業(yè)管理資料”，具體內(nèi)容包括：各類資料電子版臺(tái)帳、質(zhì)檢資料、施工記錄和施工日志掃描件，按照公司所規(guī)定的要求，收集整理好，按時(shí)錄入中鐵信息平臺(tái)。（7）每季度末23日前，及時(shí)將各類電子版內(nèi)業(yè)管理資料上報(bào)工程部?jī)?nèi)業(yè)主管，由工程部匯總后，上報(bào)給公司工程部?jī)?nèi)業(yè)主管并錄入中鐵信息平臺(tái)。（8）按時(shí)上報(bào)竣工文件管理簡(jiǎn)表，上報(bào)時(shí)間為（每年7月31日前報(bào)半年情況，次年元月31日前報(bào)年度情況）。第五章施工技術(shù)資料保管、歸檔、保密第八條資料按照以下細(xì)目分類保管:1、設(shè)計(jì)文件資料：包括設(shè)計(jì)圖、參考圖、變更設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)圖審核、設(shè)計(jì)圖優(yōu)化等；2、過程控制資料：包括檢驗(yàn)批記錄、分項(xiàng)工程評(píng)定、分部工程評(píng)定、測(cè)量資料、工程日志、征地拆遷、地質(zhì)核查、作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底和技術(shù)交底發(fā)放記錄、工程試驗(yàn)、試驗(yàn)檢驗(yàn)及測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳等；3、施工管理資料：包括分部形成的各種文件、會(huì)議記錄和會(huì)議簽到表、施工組織設(shè)計(jì)、施工規(guī)范、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃、質(zhì)量保證措施、施工技術(shù)小結(jié)或總結(jié)等；第九條每個(gè)文件盒內(nèi)均應(yīng)建立卷內(nèi)臺(tái)帳，應(yīng)反映目錄和資料的份數(shù)，記錄存放時(shí)間、存放檔案盒號(hào)、歸檔部門、文件內(nèi)容、表明是否有效、借閱時(shí)間和借閱人及退還時(shí)間,對(duì)文件進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。第十條每個(gè)文件盒的正面、側(cè)面應(yīng)標(biāo)明資料名稱及檔案盒號(hào)；卷內(nèi)文件按照編制或發(fā)放時(shí)間每月裝訂成一冊(cè)，制作封面后保存。第十一條資料室建立資料管理制度、資料借閱制度和保密制度。第十二條分部?jī)?nèi)部查閱資料，只能查閱相關(guān)的檔案資料。查閱資料時(shí)，應(yīng)按照“當(dāng)場(chǎng)查閱，用完后放回原處”的原則。需要借出時(shí)，須向內(nèi)業(yè)主管辦理借閱手續(xù),進(jìn)行登記。對(duì)非相關(guān)的人員嚴(yán)禁查閱、摘抄。第十三條外部需要查閱資料時(shí),應(yīng)有主管領(lǐng)導(dǎo)的書面批示,方可辦理查閱和出借手續(xù)。第十四條工程施工結(jié)束后,應(yīng)按照《鐵路科學(xué)技術(shù)檔案管理規(guī)則》的要求,對(duì)設(shè)計(jì)文件等資料分別進(jìn)行登記造冊(cè)、歸檔。第十五條所有建檔文件或資料都應(yīng)建立登記總臺(tái)帳，并與卷內(nèi)子目錄相互對(duì)應(yīng)，實(shí)行基礎(chǔ)技術(shù)資料動(dòng)態(tài)管理。第十六條技術(shù)資料嚴(yán)格按照國(guó)家、鐵路總公司和公司的保密規(guī)定要求執(zhí)行保密要求。第六章施工技術(shù)