江蘇省2022年下半年證券從業(yè)資格考試：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)模擬試題

江蘇省2023年下半年證券從業(yè)資格考試：證券效勞機(jī)構(gòu)模擬試題150180100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題〔502分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意〕關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，以下說法不正確的選項(xiàng)是 。A．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股B．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其局部資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)全部凈資產(chǎn)的50%，或主營生產(chǎn)局部的全部或大于50%，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股；國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定C．國有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股份，界定為國有法人股D．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份的，原企業(yè)的國家資產(chǎn)折成的股份界定為國家股按股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)m來的行業(yè)特征進(jìn)展的分類穩(wěn)定類和〔〕股票。價(jià)值類B．非增長類C．投機(jī)類D．能源類證券登記結(jié)算公司為證券交易供給凈額結(jié)算效勞時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)遵照的原則。A．即時(shí)交付貨銀交付C．分期交付D．貨銀應(yīng)付國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他全部制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份后，向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于 萬美元。A．500B．1000C．3000D．5000以下不是技術(shù)分析假設(shè)的是 。A．市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B．價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)，C．歷史會(huì)重復(fù)D．價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)1820的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為A．0.9元B．1.1元C．2元D．360元債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為拆借資金的信用行為。A．標(biāo)的物B．質(zhì)押品C．擔(dān)保品D．衍生品1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為。A．政府債券B．公司債券C．公司股票D．鐵路股票中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的〔。A．準(zhǔn)時(shí)性B．完整性C．真實(shí)性D．準(zhǔn)確性證券公司從每年的中提取交易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失。營業(yè)收入B．治理費(fèi)用C．營業(yè)利潤D．稅后利潤以下屬于資產(chǎn)配置的根本方法是〔。風(fēng)險(xiǎn)把握法B．情景綜合分析法C．橫截面法D．市場(chǎng)有效法以下各項(xiàng)不屬于基金費(fèi)用的是〔。治理人酬勞B．托管費(fèi)C．交易費(fèi)用D．基金申購費(fèi)1勾地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票其公司治理要求審核委員會(huì)成員須有至少 名成員，并必需全部是非執(zhí)行董事。A．1B．3C．5D．7客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于 。0%B．40%C．50%D．80%A10000．1%5%3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33，那么這筆債券的資本本錢是〔。A．3%B．3.35%C．3.5%D．4%基金賣出股票依據(jù)的稅率征收證券(股票)交易印花稅。3%B．1.5%。C．1%D．0.5%轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算公式是〔。A．可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格除以轉(zhuǎn)換比率B．轉(zhuǎn)換比率除以可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格C．可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格乘以轉(zhuǎn)換比率D．轉(zhuǎn)換比率除以基準(zhǔn)股價(jià)作為無盈利、無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是。股票股息B．負(fù)債股息C．財(cái)產(chǎn)股息D．建業(yè)股息 是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。公司型基金B(yǎng)．契約型基金C．封閉式基金D．開放式基金證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金缺乏而承受其買入托付，或者客戶證券缺乏而承受證券從業(yè)資格，并處以 的罰款。5倍以下B．330萬元以下C．310萬元以下D．110萬元以下提交中國證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng) 簽名并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人C．3名以上經(jīng)辦律師D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人14:59:30，成交價(jià)格為10.00元，成交量5000股。在14:58:3014:59:30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2023股；9.85元、2023股，則該只股票的收盤價(jià)為元。A．10.00B．9.80C．9.85D．9.925000萬股，總資產(chǎn)為8億元，常常性現(xiàn)金凈流量為7500萬元，銷1.8億元(17%)。該公司全部資產(chǎn)現(xiàn)金回報(bào)率是。A．9.38%B．10%C．6.25%D．12.5%大幅上升B．大幅下降C．根本不變D．無法推斷A10000．1%5%3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33，那么這筆債券的資本本錢是〔。A．3%B．3.35%C．3.5%D．4%以下基金類別中， 的治理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金貨幣市場(chǎng)基金C．股票基金D．債券基金進(jìn)展買斷式回購，交易雙方可以依據(jù)交易對(duì)手的 協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A．信用狀況B．交易記錄C．資金實(shí)力D．交易規(guī)模指數(shù)型投資策略中，復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差 ，調(diào)整所花費(fèi)的交易本錢 。 A．越?。辉降虰．越大；越低C．越??；越高D．越大；越高以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的選項(xiàng)是 。A．證券交易所會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必需使用特地的股票賬戶和資金賬戶B．證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所C．證券公司為制止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律治理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管D．不承受、不協(xié)作證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的懲罰依據(jù)需要國家可以以確定年限的國有土地使用權(quán)作價(jià)入股經(jīng)評(píng)估作價(jià)后界定為 。國家股國有股C．國家法人股D．國有法人股我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份到達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為 以上。5%B．10%C．15%D．20%對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的〔〕會(huì)員營業(yè)部〔深圳證券交易所是營業(yè)部或席位〕的名稱及其買入、賣出金額。A．10家 B．8家 C．7家 D．5家最近〔〕個(gè)月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政懲罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。A．6B．12C．24D．36假設(shè)兩種債券的息票利率、面值和收益率等都一樣，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會(huì) 較小B．較大C．一樣D．不確定須是 手。A．1B．10C．100D．1000《證券公司監(jiān)視治理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正值理由，并自解聘之日起 個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)。A．1B．2C．3D．4債券的買斷式回購交易中沒有規(guī)定的是?；刭徣掌贐．回購價(jià)格C．回購數(shù)量D．交易期間逆回購方對(duì)債券的支配歐洲美元債券屬于 。A．本國債券B．外國債券C．歐洲債券D．武士債券我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)展審查，打算是否批準(zhǔn)設(shè)立。中國人民銀行B．財(cái)政部C．中國銀監(jiān)會(huì)D．中國證監(jiān)會(huì)資產(chǎn)證券化是 的重要成果。風(fēng)險(xiǎn)治理型創(chuàng)增加流淌型創(chuàng)C．信用制造型創(chuàng)D．股權(quán)制造型創(chuàng)上海證券交易所與中證指數(shù)于2023年5月31日公布了調(diào)整后的滬市上市公司行業(yè)分類本次調(diào)整是上海證券交易所和指數(shù)公司對(duì)滬市上市公司行業(yè)分類進(jìn)展的例行調(diào)整，其依據(jù)是 。2023年年報(bào)顯示的全部公司經(jīng)營范圍的轉(zhuǎn)變2023年年報(bào)顯示的局部公司經(jīng)營范圍的轉(zhuǎn)變2023年年報(bào)顯示的全部公司主營業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)變2023年年報(bào)顯示的局部公司主營業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)變證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面托付協(xié)議。以下各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定托付協(xié)議應(yīng)載明內(nèi)容的是 。介紹業(yè)務(wù)的范圍B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C．酬勞支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D．為客戶從事期貨交易供給擔(dān)保針對(duì)股票分紅在股票分紅期間持有該股票同時(shí)賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個(gè) 策略。期現(xiàn)套利B．跨市套利C．Alpha套利D．跨品種價(jià)差套利《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市治理暫行方法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)不少于〔〕萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。A．1000B．2023C．3000D．4000與別的大局部形態(tài)不同， 為我們供給了一些短線操作的時(shí)機(jī)。在早期能夠估量到股價(jià)將進(jìn)展這樣的調(diào)整那么就在下界限四周買入在上界限四周拋出來回做幾次短線的進(jìn)出。矩形B．三角形C．旗形D．楔形 個(gè)證券賬戶。A．1B．3C．7D．10 在股票市場(chǎng)上漲時(shí)提高股票投資比例，而在股票市場(chǎng)下跌時(shí)降低股票投資比例，從而既保證資產(chǎn)組合的總價(jià)值不低于某個(gè)最低價(jià)值，同時(shí)又不放棄資產(chǎn)升值潛力。A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配B．買入并持有策略C．投資組合保險(xiǎn)策略D．變動(dòng)混合策略以下關(guān)于證券交易所的說法中，錯(cuò)