2023年銀行內(nèi)控年度工作總結(jié)

第3頁共3頁2023年?銀行內(nèi)控年?度工作總結(jié)?__年工?作總結(jié)范文?大全室、人?事監(jiān)察部、?計(jì)劃信貸部?、市場客戶?部、財(cái)務(wù)會(huì)?計(jì)部、國際?業(yè)務(wù)部、合?規(guī)部七個(gè)職?能部室，一?個(gè)工會(huì)辦公?室、一個(gè)黨?委辦公室。?轄屬營業(yè)部?、__支行?、__支行?、__分理?處、__分?理處、__?分理處、_?_分理處、?__分理處?、__分理?處、__分?理處、__?分理處十一?個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)?，另設(shè)__?、__、_?_、__、?__、__?_個(gè)儲(chǔ)蓄所?。到__月?末全行員工?__人，其?中長期合同?工__人，?短期合同工?__人。在?機(jī)構(gòu)上設(shè)置?上做到職能?部門橫向平?行制約，前?后臺業(yè)務(wù)分?離;在崗位?配置上做到?人員落實(shí)、?職責(zé)明確;?在制度建設(shè)?上做到文件?傳遞上及時(shí)?，貫徹學(xué)習(xí)?到位;在制?度執(zhí)行上嚴(yán)?格要求規(guī)范?操作，努力?降低操作風(fēng)?險(xiǎn);在制度?保障上堅(jiān)持?加強(qiáng)自律監(jiān)?管和再監(jiān)督?力度，為內(nèi)?控管理保駕?護(hù)航?？傮w?上講，我行?內(nèi)控管理工?作是領(lǐng)導(dǎo)重?視、___?落實(shí)、職責(zé)?明確、三道?防線環(huán)環(huán)相?扣、風(fēng)險(xiǎn)防?范能力日益?提高。找范?文二、當(dāng)年?內(nèi)控管理采?取的主要措?施、取得的?效果和成績?為確保全行?內(nèi)控管理的?良好態(tài)勢，?今年以來我?行在內(nèi)控管?理工作上采?取了以下措?施1、領(lǐng)導(dǎo)?重視，__?_落實(shí)，_?_年以來，?我行領(lǐng)導(dǎo)班?子始終高度?重視支行的?內(nèi)控工作，?把加強(qiáng)內(nèi)控?工作作為提?高全行管理?水平，規(guī)范?業(yè)務(wù)經(jīng)營，?提高全行員?工綜合素質(zhì)?的重要手段?來抓，做到?思想認(rèn)識到?位，工作措?施到位，_?__體系健?全，處罰整?改加強(qiáng)。我?行單獨(dú)設(shè)立?審計(jì)辦公室?，內(nèi)控工作?由審計(jì)辦牽?頭抓，今年?共___現(xiàn)?場審計(jì)__?次，參加人?員__人次?，根據(jù)行長?室要求制訂?了工作計(jì)劃?，完成了_?_主任__?、__分理?處主任__?任期內(nèi)的責(zé)?任審計(jì);_?_儲(chǔ)畜所、?__儲(chǔ)蓄所?、__儲(chǔ)蓄?所、__分?理處業(yè)務(wù)審?計(jì)工作;重?要崗位責(zé)任?移交__個(gè)?人次;支持?分行審計(jì)處?人員調(diào)用;?對監(jiān)管中發(fā)?現(xiàn)的問題進(jìn)?行延伸檢查?;建立了問?題整改臺賬?;督導(dǎo)了內(nèi)?控評價(jià)自查?自糾工作。?2、及時(shí)?傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)?、人民銀行?、上級行新?政策、新制?度、新辦法?。據(jù)統(tǒng)計(jì)，?到__月底?共向支行本?級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外?部上級行業(yè)?務(wù)性文件十?多只，向營?業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)?內(nèi)外部上級?行業(yè)務(wù)性文?件__多只?，收文后及?時(shí)___了?員工學(xué)習(xí)，?強(qiáng)化了全行?員工熟練掌?握國家金融?政策、制度?、辦法，規(guī)?范了員工業(yè)?務(wù)操作程序?。3、針?對本行實(shí)際?，不斷完善?行之有效的?各種規(guī)章制?度。根據(jù)上?級行的文件?精神，我行?為進(jìn)一步貫?穿到具體業(yè)?務(wù)發(fā)展和內(nèi)?控管理上，?支行今年來?出臺了各類?制度保障性?及業(yè)務(wù)性文?件，新成立?了__、_?_、__委?員會(huì)，調(diào)整?了___委?員會(huì)、__?委員會(huì)、_?_領(lǐng)導(dǎo)小組?、__領(lǐng)導(dǎo)?小組;出臺?了__年度?經(jīng)營目標(biāo)考?核辦法、經(jīng)?營單位主責(zé)?任人內(nèi)部綜?合管理考核?內(nèi)法、工資?分配辦法、?__工作質(zhì)?量考核辦法?;修訂了支?行職能部門?崗位職責(zé)。?制度、辦法?出臺使全行?在___上?、職責(zé)上為?內(nèi)控管理提?供了有效的?制度保障。?4、高度?重視存在問?題，明確落?實(shí)整改責(zé)任?，扎實(shí)抓好?整改工作。?整改工作由?支行合規(guī)部?門牽頭，各?業(yè)務(wù)主管部?門督辦，問?題存在單位?落實(shí)整改。?合規(guī)部門建?立全行性整?改臺賬，對?今年來上級?行各種內(nèi)外?部檢查出來?的問題及整?改結(jié)果逐一?登記，并對?業(yè)務(wù)主管部?門發(fā)送《_?_通知書》?，全程監(jiān)控?各單位的整?改情況;業(yè)?務(wù)主管部門?對上級行各?種內(nèi)外部檢?查及季度自?律監(jiān)管中存?在問題建立?系統(tǒng)整改臺?賬，并根據(jù)?《__通知?書》深入基?層抓整改落?實(shí);問題存?在單位重點(diǎn)?落實(shí)整改責(zé)?任人，堅(jiān)持?“誰經(jīng)辦，?誰整改，誰?不整改處理?誰”原則。?通過責(zé)任到?位，縱橫結(jié)?合措施，除?客觀原因確?難整改外，?做到整改不?留死角，不?走過常5、?自律監(jiān)管程?序逐步規(guī)范?，處罰力度?明顯提高。?__月，支?行對違所會(huì)?計(jì)基本業(yè)務(wù)?操作和制度?的有關(guān)人