周其仁 第13講 壟斷、管制與管制改革ppt

第13講壟斷、管制與管制改革上講小結(jié)壟斷(monopoly)管制(regulation)：問題、含義和由來“管制改革”(regulatoryreform)：歷程、經(jīng)驗(yàn)和理論從國有化轉(zhuǎn)向政府管制下的市場經(jīng)濟(jì)建立管制、放松管制和重新管制案例2003/5/291浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革引言：故事和問題案例：“美國政府訴微軟”案例：中國壟斷行業(yè)的市場開放工業(yè)的國家壟斷金融業(yè)的國家壟斷大服務(wù)業(yè)的國家壟斷對內(nèi)開放與中國加入WTO的談判圍繞“壟斷”的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題：法律、行政權(quán)力以及“市場權(quán)力”對競爭的影響2003/5/292浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革對“壟斷”的認(rèn)知Aristotle:壟斷是一個(gè)商人對市場的獨(dú)占AdamSmith(1776):比較壟斷價(jià)格與自由競爭下使賣家能夠繼續(xù)經(jīng)營的最低價(jià)；所謂自由競爭，就是新的供應(yīng)商進(jìn)入市場的寬松條件Cournot(1938):壟斷者面對向下的需求函數(shù)，推導(dǎo)出壟斷者最大限度獲取利潤的數(shù)學(xué)條件（MR=MC);市場價(jià)格隨競爭者人數(shù)的增加而下降，直到趨于利潤為零。他提出了“寡頭壟斷”的概念和模型。Bain(1956)：研究“市場準(zhǔn)入的壁壘”Stigler(1960s):行業(yè)集中率Schumpeter(1942)：創(chuàng)新在壟斷的市場結(jié)構(gòu)中比在競爭性結(jié)構(gòu)中發(fā)展更快。2003/5/293浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革關(guān)于“壟斷”的傳統(tǒng)分析(1)MonopolyProfitPmPcQmQcMC=ACMRDPriceTaking：每個(gè)賣家面對一條不向下斜的需求曲線PriceSearching：賣家面對向下的需求曲線，可選擇定價(jià)策略2003/5/294浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革關(guān)于“壟斷”的傳統(tǒng)分析(2)PmPc1QmQc1ACMCQc2MRMonopolyProfitPc22003/5/295浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革思考傳統(tǒng)的分析壟斷定義：同一產(chǎn)品只有一個(gè)供應(yīng)商。在壟斷的情況下，“稀缺”與“競爭無所不在”是否失效？競爭與壟斷的一般關(guān)系以“成本定壟斷”為什么是錯(cuò)的尋價(jià)（）受價(jià)界限模糊潛在的競爭者和進(jìn)入者“成本定價(jià)”的翻版“自然壟斷”不自然批量生產(chǎn)、單位生產(chǎn)成本隨生產(chǎn)規(guī)模增加而下降的實(shí)例礦泉水圖書鞋都是自然壟斷？公用事業(yè)壟斷的由來2003/5/296浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革“自然壟斷”“自然壟斷”（naturalmonopoly)：“Anindustryisanaturalmonopolyiftotalcostsofproductionarelowerwhenasinglefirmproducestheentireindustryoutputthanwhenanycollectionoftwoormorefirmsdividethetotalamongthemselves”.(Sharkey,1987)單一廠商的生產(chǎn)成本低于兩個(gè)或多個(gè)廠商的生產(chǎn)成本。*（單一廠商成本函數(shù)的次可加性）2003/5/297浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革壟斷的成因壟斷的不同成因：天賦的壟斷創(chuàng)新壟斷作為競爭結(jié)果的壟斷法律或行政的市場禁入/限入所有壟斷與滿足需求的產(chǎn)品（服務(wù)）的品質(zhì)獨(dú)到性有關(guān)，壟斷程度由品質(zhì)獨(dú)到性的程度決定。問題是形成“品質(zhì)獨(dú)到”的來由不同2003/5/298浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革從產(chǎn)權(quán)角度看壟斷保護(hù)產(chǎn)權(quán)與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的市值，是完全不同的兩回事保護(hù)產(chǎn)權(quán)需要國家的法律服務(wù)產(chǎn)權(quán)的市值由市場決定保護(hù)市值：為市場準(zhǔn)入設(shè)置障礙其實(shí)質(zhì)是運(yùn)用國家權(quán)力替代企業(yè)家對市場不確定性的判斷力國家普遍保護(hù)產(chǎn)權(quán)，包括普遍保護(hù)自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)（締約權(quán)），因此普遍的產(chǎn)權(quán)保護(hù)與“保護(hù)某種產(chǎn)權(quán)的市值”相沖突。2003/5/299浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革政府管制市場的理由第一、存在賣方的壟斷權(quán)力；第二、外部經(jīng)濟(jì)效果；第三、補(bǔ)償不充分的信息；第四、違背自然壟斷的“過度競爭”；第五、由消費(fèi)者以外的支付者作購買決定2003/5/2910浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革政府管制市場：歷史背景《制高點(diǎn)》：國家對革命、世界大戰(zhàn)、大蕭條和工業(yè)化社會保障壓力的反應(yīng)；所謂“市場失敗”(marketfailure);消費(fèi)者權(quán)利和環(huán)境保護(hù)運(yùn)動歷史的分叉點(diǎn)中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還是有宏觀調(diào)控的市場經(jīng)濟(jì)？全盤國有化還是“管制的自由企業(yè)體制”？“混合經(jīng)濟(jì)”中的特殊問題2003/5/2911浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革管制(regulation)的含義S.Breyer:政府為控制企業(yè)的價(jià)格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動，以努力制止不充分重視“社會利益”的私人決策。D.F.Spulber:管制是由行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場配置機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者的供求決策的一般規(guī)則或特殊行為。2003/5/2912浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革美國反托拉斯法1890年美國國會通過謝爾曼反托拉斯法（ShermanAntitrustAct)禁止企業(yè)以托拉斯的形式聯(lián)合起來施行貿(mào)易限制；禁止企業(yè)的壟斷行為和壟斷企圖。美國國會后來又先后通過了克萊頓法（ClaytonAct）、羅賓遜―帕特曼法（Robinson-PatmanAct)等一系列反壟斷法規(guī)，禁止有可能形成壟斷的兼并和收購行為，禁止使用價(jià)格歧視手段擠垮競爭對手，禁止不公平的競爭方法或欺詐性行為。格林斯番：“這個(gè)國家的整套反托拉斯法是混亂和無知的大雜燴”。2003/5/2913浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革美國反托拉斯法的傳統(tǒng)1911年，標(biāo)準(zhǔn)石油公司(SO)被分拆為34公司；1945年，美洲鋁業(yè)公司（ACA)因被控壟斷鋁業(yè)市場，被政府強(qiáng)制拆散。1970年，國際商業(yè)機(jī)器公司（ＩＢＭ）因在大型電腦硬件、應(yīng)用軟件和操作系統(tǒng)三大領(lǐng)域包打天下而被控壟斷，官司整整打了１２年；1982年，原貝爾系統(tǒng)(AT&T)被肢解。2003/5/2914浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革美國反壟斷的處置辦法法官判決分拆，或不批準(zhǔn)合并和兼并；政府接管、政府專營或授權(quán)專營；管制限價(jià)或制定服務(wù)費(fèi)率的成本；發(fā)放許可證(License：由管制機(jī)構(gòu)頒發(fā)的一種許可狀、證書、批準(zhǔn)令、登記、特許狀、會員資格、法律豁免書或其他的許可證明)；制定產(chǎn)品、服務(wù)、工作場所或環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)2003/5/2915浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革管制(regulation)的由來：美國1887：州際商業(yè)委員會1913：聯(lián)邦儲備系統(tǒng)主管委員會1931：食品和藥品管理局1934：聯(lián)邦通訊委員會、證券與交易委員會1938：民用航空委員會1948：聯(lián)邦航空管理局1970：環(huán)境保護(hù)署、國家公路交通安全局、郵資委員會、聯(lián)邦鐵路局1972：消費(fèi)品安全委員會2003/5/2916浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革管制(regulation)的由來：美國1887年-1997年：14個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和100多個(gè)州的機(jī)構(gòu)被授予管制公司活動的權(quán)力：全部競爭性行業(yè)里涉及壟斷的行為；運(yùn)輸、通訊和能源銷售的價(jià)格；銀行、證券和金融機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入；涉及安全、衛(wèi)生和環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn)；對特殊生產(chǎn)者(農(nóng)民、低收入工人)和特殊消費(fèi)群的保護(hù)；1975：聯(lián)邦管制機(jī)構(gòu)控制24%GDP2003/5/2917浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革理解管制過程管制過程：由被管制市場中的消費(fèi)者和企業(yè)，消費(fèi)者偏好和企業(yè)技術(shù)，可利用的戰(zhàn)略以及規(guī)則組合來界定管制權(quán)力的一種博弈。G.J.Stigler:管制機(jī)構(gòu)為私人利益抑制市場經(jīng)營活動，而那些受益的私人則愿為管制機(jī)構(gòu)的服務(wù)提供補(bǔ)償。由于信息不對稱，管制機(jī)構(gòu)往往成為被管制對象的“俘虜”。2003/5/2918浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革管制的效果關(guān)于價(jià)格和進(jìn)入限制的研究1970年前公用事業(yè)和運(yùn)輸業(yè)的價(jià)格水平?jīng)]有什么影響；70年代，管制降低了價(jià)格，但服務(wù)質(zhì)量問題上升；行為變化：關(guān)于交通安全(事故發(fā)生頻率和事故后的存活率)管制的研究；管制并不免費(fèi)：影響管制立法的費(fèi)用；識別費(fèi)用；管制時(shí)滯；管制負(fù)擔(dān)；其他影響效果的因素管制本身可能限制市場競爭2003/5/2919浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革從國有部門私有化到管制：英國“英國病”和撒切爾主義壟斷的國有企業(yè)和壟斷的工會商業(yè)化、公司化、非國有化和“私有化”：國家逐漸退出企業(yè)1983：北海石油天然氣公司1984：英國電信公司英國煤氣公司、英國宇航公司、英國鋼鐵公司、英國煤炭公司、鐵路公司、國有供水供水、國有電力壟斷集團(tuán)由英國私有化帶來對建立管制的需要2003/5/2920浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革放松管制(deregulation)：美國70年代中期，美國的放松管制運(yùn)動公眾對管制負(fù)擔(dān)和管制效果的抱怨經(jīng)濟(jì)學(xué)家對管制方案的批評“開放天空”：美國航空業(yè)的管制放松1978年撤銷聯(lián)邦民用航空局；定價(jià)和準(zhǔn)入：強(qiáng)化市場競爭Kahn的故事：“帶翅膀的邊際成本”壟斷權(quán)利的拍賣和“污染權(quán)”買賣2003/5/2921浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的壟斷、管制和管制改革國家壟斷經(jīng)濟(jì)命脈計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)：黨政企合一的經(jīng)濟(jì)組織轉(zhuǎn)型：計(jì)劃指令--市場形成轉(zhuǎn)型：政企分開政府與企業(yè)：在市場上分立和制衡轉(zhuǎn)型期的“加強(qiáng)監(jiān)管”和“管制改革”不當(dāng)管制模式的長期影響2003/5/2922浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革案例研究：電信業(yè)開放市場競爭價(jià)格的下降市場迅速增長公司全球化擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模和范圍

大量的電信業(yè)融資、兼并和整合2003/5/2923浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革

全球電信業(yè)開放競爭的主要階段壟斷經(jīng)營商民營化增值服務(wù)自由化在固定線路和移動電話市場引進(jìn)有限的競爭電信業(yè)受到全面管制或由國家壟斷經(jīng)營全面競爭的電信市場I、政府壟斷II、逐步開放III、徹底開放2003/5/2924浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革美國模式：開放電信大事記1959年，美國聯(lián)邦通訊委員會（FCC）批準(zhǔn)一些大公司建立自己的微波通信網(wǎng)絡(luò)。1969年，F(xiàn)CC許可設(shè)立新的電信公司來向沒有能力自行建網(wǎng)的公司提供微波電信服務(wù)，MCI公司由此應(yīng)運(yùn)而生。1970年代中葉，MCI向市場提供普通長話服務(wù)。FCC有步驟地推動電信開放，例如強(qiáng)制電話公司必須允許顧客自行選擇相關(guān)的通話設(shè)備。1974年下半年，美國司法部依據(jù)反壟斷法起訴AT&T在經(jīng)營長途、市話和電信設(shè)備市場上的獨(dú)家壟斷。1982年法庭判決將市話業(yè)務(wù)從AT&T中獨(dú)立出來，并且分成7個(gè)獨(dú)立的地區(qū)貝爾公司來營運(yùn)。這一“肢解”決定從1984年1月1日執(zhí)行。從此，RBOCs經(jīng)營市話和地區(qū)性長途，AT&T經(jīng)營長話、設(shè)備制造和貝爾實(shí)驗(yàn)室。美國電信業(yè)從一家獨(dú)霸變成了一個(gè)“分立的”（balkanized）部門。2003/5/2925浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革美國模式（續(xù)）1984年美國國會的《有線通訊法案》減少了對有線通訊業(yè)的管制（即允許更多的“分立”），但還是禁止地區(qū)性市話公司染指有線電視業(yè)務(wù)。80年代中葉以后，美國電信業(yè)進(jìn)入“打破獨(dú)家壟斷、鼓勵(lì)分立”的發(fā)展階段，形成了長話、市話、有線電視、電信設(shè)備制造和信息服務(wù)多家分立，大大增加了消費(fèi)者的選擇性，但各家之間互相進(jìn)入的競爭還是受到規(guī)制。從1984年到1996年，電子和數(shù)字傳輸技術(shù)革命席卷美國和世界。其結(jié)果，一方面幾乎所有電信服務(wù)的成本都顯著地下降；另一方面，各個(gè)“分立”的電信網(wǎng)絡(luò)復(fù)合、特別是電話、有線電視和計(jì)算機(jī)三網(wǎng)合一的技術(shù)前景，清楚地顯示了出來。1996年美國通過的新的電信法，超越“分立”管制的立場，允許各個(gè)分立的長話、市話、有線電視和其他信息服務(wù)公司的互相進(jìn)入、交叉經(jīng)營。1996年以來，長話公司重新“進(jìn)攻”地方和市話市場的努力，一直沒有間斷過。地區(qū)小貝爾業(yè)通過并購重組，準(zhǔn)備參加更大范圍的市場競爭。1998-2000年美國電信的交叉進(jìn)入和全面競爭2003/5/2926浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革AT&T購并TCIAT&T將提供：7000萬遠(yuǎn)程用戶，400萬無線用戶，110萬撥號上網(wǎng)戶，1500萬企業(yè)用戶250個(gè)城市teleport的地方網(wǎng)絡(luò)品牌和知名度12.8萬員工1997年?duì)I業(yè)額5132億美元TCI將提供：1400萬有線電視客戶，網(wǎng)絡(luò)覆蓋3300萬戶美國家庭提供家庭網(wǎng)絡(luò)、連接線網(wǎng)絡(luò)其他節(jié)目連接有線光纜和體育網(wǎng)絡(luò)3.15萬員工1997年?duì)I業(yè)額75.7億美元1998年6月24日宣布480億美元的聯(lián)姻長途進(jìn)軍市話的戰(zhàn)略通道依托寬帶實(shí)現(xiàn)數(shù)字化交匯2003/5/2927浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革英國模式：大事記電信市場開放的“歐洲模式”代表，通過立法開放數(shù)網(wǎng)競爭入手。1982年，英國電信管制當(dāng)局授予Mercury集團(tuán)建立和經(jīng)營獨(dú)立網(wǎng)絡(luò)，并提供各類電信服務(wù)的牌照，打破BT對英國電信市場的壟斷。1983年，BT和Mercury獲得7年期長途固線電話服務(wù)牌照，形成雙寡頭壟斷競爭模式。1991年，英國向所有國內(nèi)外有興趣經(jīng)營固線的商家開放固線市場。1982年后，國際電話業(yè)務(wù)也是由BT和Mercury兩家提供；1997年，英國向46家國際國內(nèi)經(jīng)營商發(fā)出經(jīng)營英國國際電信設(shè)施和服務(wù)的牌照。在移動電話市場，1985年，英國授予兩家公司（Cellnet

和Vodafone）25年期的經(jīng)營移動電話網(wǎng)絡(luò)建立和服務(wù)的牌照；1991年后，移動電話牌照增加為4個(gè)。1991年，英國結(jié)束有線電視的壟斷經(jīng)營；1993年，管制當(dāng)局修改寬帶有線電視牌照，允許經(jīng)營商傳送電話，進(jìn)一步增加市話網(wǎng)絡(luò)的競爭。在開放數(shù)網(wǎng)競爭的同時(shí)，對原獨(dú)家壟斷企業(yè)BT進(jìn)行私有化改造。1984年，BT成為公開上市公司，向公眾發(fā)售BT51％的權(quán)益；1991年，政府持有的BT的股份從47.7%下降為25.8%。2003/5/2928浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革價(jià)格迅速下降：每條話音路線成本1,000,000USD100,000USD10,000USD1,000USD100USD19571999199219712003/5/2929浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革全球背景和中國的機(jī)會全球背景各國電信開放數(shù)字化技術(shù)基礎(chǔ)上的圖象、聲音和數(shù)據(jù)傳輸一體化信息產(chǎn)業(yè)革命新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化中國的機(jī)會滿足轉(zhuǎn)型中巨大的通訊需求匯入電信和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)開放的潮流技術(shù)和產(chǎn)業(yè)重組，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)2003/5/2930浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革1998年中國電信市場結(jié)構(gòu)

中國聯(lián)通－5％的手機(jī)市場－幾十萬門市話－1％的業(yè)務(wù)量中國電信－獨(dú)家國際國內(nèi)長途－獨(dú)家數(shù)據(jù)傳輸－幾乎獨(dú)家市話－壟斷的移動電信－壟斷的衛(wèi)星

各部門的專網(wǎng)中國廣電－100％有線電視傳輸2003/5/2931浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革早已數(shù)網(wǎng)并存，但限制競爭

中國早已經(jīng)存在著規(guī)?？捎^的電信網(wǎng)絡(luò)資源，包括公共電信網(wǎng)，有線電視網(wǎng)，電力、鐵道和軍隊(duì)等部門的專網(wǎng)，以及聯(lián)通公司的第二公共電信網(wǎng)。數(shù)網(wǎng)并存，但限制數(shù)網(wǎng)競爭。1994年國務(wù)院授權(quán)成立第二國有電信企業(yè)－聯(lián)通公司，到1998年底，聯(lián)通僅占全國移動電話市場的5－6％，總電信業(yè)務(wù)的1%；其他如國際長途、國內(nèi)長途、互聯(lián)網(wǎng)市場，基本由國家電信部門獨(dú)家壟斷。2003/5/2932浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革重組中國電信：動力復(fù)合的動力電信市場供求形勢的變化國際電信業(yè)開放的影響本屆政府“政企分開”的改革消費(fèi)者輿論學(xué)術(shù)界中國電信的競爭者2003/5/2933浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革改革中國電信業(yè)：爭論和分歧1998年的戰(zhàn)略選擇：數(shù)網(wǎng)競爭，還是大一統(tǒng)的國家基礎(chǔ)電信網(wǎng)？意見1，認(rèn)為電信重組目標(biāo)首先是建立一個(gè)完整、統(tǒng)一、先進(jìn)的國家公用信息基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)。將全國性網(wǎng)絡(luò)資源從中國電信部門和中國廣電部門獨(dú)立出來，與電信服務(wù)企業(yè)分離，由政府專門機(jī)構(gòu)按照公共資源管理，向各類電信服務(wù)企業(yè)提供公平接入的服務(wù)（“電信戰(zhàn)略研究小組”）；由國家電信主體企業(yè)管理控制國家基礎(chǔ)電信網(wǎng)（吳基傳）。意見2，兩網(wǎng)并存，但不競爭意見3，數(shù)網(wǎng)競爭體制2003/5/2934浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革《數(shù)網(wǎng)競爭》的主要論點(diǎn)

大規(guī)模降低信息傳輸成本，對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有戰(zhàn)略意義。市場競爭體制是發(fā)展電信業(yè)的條件，最重要的是形成基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)的競爭。中國具備了數(shù)網(wǎng)競爭的物質(zhì)條件。加快對外開放，是中國電信企業(yè)培養(yǎng)國際市場競爭力的有效途徑，中國應(yīng)當(dāng)明確電信對外開放的時(shí)間表?！敦?cái)經(jīng)》月刊1998年9－11期2003/5/2935浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革重組中國電信：程序和進(jìn)度1998：信息產(chǎn)業(yè)部成立1998：郵政分家1998：重組中國電信的方案準(zhǔn)備信息產(chǎn)業(yè)部方案中國國際工程咨詢總公司國務(wù)院體改辦計(jì)委和信息產(chǎn)業(yè)部的價(jià)格聽證會1999年2月：國務(wù)院決定成立中國網(wǎng)通(CNC)1999年2月：國務(wù)院確定中國電信重組方案1999年3月：郵電資費(fèi)調(diào)整1999年3月：中國總理宣布電信對外開放1999年11月：中美達(dá)成WTO協(xié)定2003/5/2936浙江2003第13講壟斷、管制與管制改革1999-2000年中國電信業(yè)的重組

重組專網(wǎng)

中國聯(lián)通

中國廣電

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