2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共100題）1、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.北京市第八中學B.和興實業(yè)有限公司C.某無國籍人D.紅十字會【答案】C2、證券賬戶應當主動申請注銷的情形，不包括（）。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導致主體資格喪失、產品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產清算等原因導致主體資格喪失、產品到期或其他終止情形的D.特殊機構與產品開戶后3個月內出現(xiàn)沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形的【答案】D3、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、期貨交易所負責人應由（）聘任。?A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.財政部C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A5、證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應當提前（）日告知客戶的資產托管機構。A.3B.5C.7D.10【答案】B6、公司違反《公司法》的規(guī)定提取法定公積金的，公司應承擔的法律責任包括（）。A.②④B.①④C.①③D.②③【答案】C7、(2019年真題)下列不屬于證券公司代銷金融產品應當遵循的原則是（）。A.公開B.公平C.平等D.誠實信用【答案】A8、下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是（）。A.同種類的每一股份應當具有同等權利B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同【答案】D9、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，()A.2B.3C.4D.5【答案】A10、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以（）以下的罰款。A.100萬元以上1000萬元以下B.200萬元以上2000萬元以下C.300萬元以上3000萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B11、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D12、質押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C13、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D14、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A15、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息下列錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見【答案】A16、根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】D17、經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關產品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務D.不予理睬【答案】A18、(2019年真題)證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C19、證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.重整計劃的相關事項未獲國務院證券監(jiān)督管理機構批準，或者重整計劃未獲人民法院批準的，國務院證券監(jiān)督管理機構裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產法》的規(guī)定組織破產清算C.經(jīng)批準的重整計劃由證券公司執(zhí)行，管理人負責監(jiān)督。D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以不進行行政清理【答案】C20、（2017年真題）收購要約的期限為（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】B21、以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規(guī)定提交可疑交易報告【答案】C22、設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本【答案】A23、公募基金宣傳推介材料不得存在以下情形（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，（）管理。A.在證券公司主賬戶下設子賬戶B.采取銀證轉賬方式C.按資金率大小分類設置賬戶D.以每個客戶的名義單獨立戶【答案】D25、以下屬于私募基金合格投資者的有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.以上都不屬于【答案】A26、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.10％B.20％C.30％D.50％【答案】C28、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.法律B.部門規(guī)章C.自律管理規(guī)則D.行政法規(guī)【答案】B30、證券登記結算機構挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C33、證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內D.2436個月【答案】B34、法是調整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是（）。A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權利B.規(guī)定了人們在應當為而為或不應當為而不為的情況下所產生的結果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務后依法享有的收益C.規(guī)定了人們應當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應履行的義務D.規(guī)定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務后應承擔的責任【答案】B35、（2018年真題）下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬～30萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.10萬~100萬元【答案】D37、關于分級資產管理產品的說法錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3:1，權益類產品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C38、每月結束后（）個工作日內，合格境外投資者托管人應向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A39、證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A40、以下屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C41、(2019年真題)根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內幕信息的是（）A.上市公司收購的有關方案B.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之十，但未達到該資產的百分之三十C.公司股權結構的重大變化D.公司的重大投資行為和重大購置財產的決定【答案】B42、（2017年真題）證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、以下關于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉化的說法錯誤的是A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為普通投資者B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經(jīng)營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料C.經(jīng)營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結果及其理由D.經(jīng)營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為專業(yè)投資者【答案】A44、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A45、根據(jù)《公司法》，有限責任公司由（）個以下股東出資設立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】C46、(2019年真題)下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)事會決議應當經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A47、根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D48、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A49、全面風險管理體系應當包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C50、證券公司應當與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同，且該合同應由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A51、下列關于公司的說法不正確的是（）。A.凡是依法設立的企業(yè)都是公司B.凡是依法設立的公司都是法人C.公司享有法人財產權D.公司是依照《中華人民共和國公司法》設立的企業(yè)法人【答案】A52、財務顧問及財務顧問主辦人出現(xiàn)（），中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責令改正等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D53、證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循（）和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D54、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應當載明的事項不包括（）A.侵權責任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格【答案】A55、客戶交易結算資金應當存放在指定（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.證券登記結算公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.證券公司【答案】B56、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司有一般違法行為C.公司最近兩年連續(xù)虧損D.公司會計報表數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯【答案】A57、下列不屬于證券公司代銷金融產品應當遵循的原則是（）。?A.公開B.公平C.平等D.誠實信用【答案】A58、某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，當?shù)刈C監(jiān)會派出機構可采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管談話B.責令改正C.出具警示函D.罰款【答案】D59、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內部控制職責的說法錯誤的是（）。A.董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門【答案】C60、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列說法不正確的是（）A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊設備及其他信息傳遞設施B.有200萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B61、非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C62、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，應予立案追訴的是（）A.造成股東、債權人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在20萬元的B.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額的20%的C.虛增或者虛減資產達到當期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產30%【答案】C63、證券公司對經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D64、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉讓的股份不得超過其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D65、證券公司合并、分立的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內作出批準或者不予批準的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C66、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D67、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人應在（）指導下開展風險管理工作，并向（）履行風險報告義務。A.首席風險官；證券公司董事會B.首席風險官；子公司董事會C.首席風險官；首席風險官D.子公司董事會；子公司董事會【答案】C68、下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權的表述中，說法正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A69、公司可以回購股份的情形不包含（）。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券D.某股東撤資【答案】D70、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在以下（）方面做出了規(guī)定。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D71、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】D72、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C73、下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項【答案】D74、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意，不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C75、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以釆取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A76、按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司研究咨詢業(yè)務內部控制的說法中錯誤的是（）。A.應建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度B.對跨越隔離墻的業(yè)務、人員應重點監(jiān)控C.確保不存在執(zhí)業(yè)人員兼職和掛靠，對執(zhí)業(yè)人員發(fā)生變動的應及時辦理變更手續(xù)D.不得建立發(fā)布證券研究報告相關人員激勵機制【答案】D77、以下關于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施的說法中，錯誤的是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務的，由中國證監(jiān)會派出機構責令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構備案的，由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款【答案】C78、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關聯(lián)方有義務釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭C.控股股東應當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B79、證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內容是（）。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告【答案】B80、根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司參與區(qū)域性股權市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會有權視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施B.應當配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定D.中國證監(jiān)會及其派出機構無權作出行政處罰【答案】D81、清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，可以開展的經(jīng)營活動是（）。A.與清算相關的經(jīng)營活動B.出售庫存產品的經(jīng)營活動C.核實資產的經(jīng)營活動D.財產投資【答案】A82、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D83、(2018年真題)取得證券從業(yè)資格的人員一般通過（）申請執(zhí)業(yè)證書。A.證券經(jīng)營機構B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】A84、下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，錯誤的是（）。A.同種類的每一股份應當具有同等權利B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同【答案】D85、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司的（）。?A.資本公積金B(yǎng).任意公積金C.股本溢價D.法定公積金【答案】A86、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D87、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A88、資產管理計劃運作期間，證券期貨經(jīng)營機構應當按照以F要求向投資者提供相關信息:（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D89、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定B.對因保密側業(yè)務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易除外C.有限責任公司的股東可以用勞務出資D.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應在50人以下【答案】B90、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃【答案】C91、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D92、關于證券公司分支機構的經(jīng)營管理，以下說法正確的是（）。A.證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構B.證券公司應當對分支機構實行分散管理C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.證券