2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試卷A卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、（），是指中國國籍自然人或根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外資人民幣股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)投資基金D.股權(quán)投資母基金【答案】A2、()，是指基金發(fā)起人委托第三方機構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應(yīng)服務(wù)費或者“通道費”。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A3、股權(quán)投資基金會計核算的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作流程，說法錯誤的是（）。A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集【答案】A5、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、(2016年)在我國，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國股權(quán)投資基金協(xié)會【答案】B7、（2018年真題）沒有獨立法人主體地位的基金包括（）A.公司型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】B8、（）是指股權(quán)投資基金（或其他類型投資機構(gòu)，本章中統(tǒng)稱為投資機構(gòu)）與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務(wù)的一系列活動。A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金W理人對服務(wù)機構(gòu)的要求，說法錯誤的是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評估基金服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突B.基金托管人一般是可以被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機構(gòu)C.任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)D.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)【答案】B10、私募基金運行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.10B.5C.2D.3【答案】B11、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A12、合伙型基金投資者人數(shù)限制的表述中，正確的是（）A.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上100個以下B.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上200個以下C.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在3個以上50個以下D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上50個以下【答案】D13、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開D.按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜【答案】B14、下列屬于投資后管理的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負(fù)問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投資者【答案】D16、對股權(quán)投資基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投資者募集B.公開方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受損失的承諾【答案】B17、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问?，由基金管理人和其他基金服務(wù)機構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會【答案】D18、（2017年真題）（）是整個盡職調(diào)查工作的核心。A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.財務(wù)盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.風(fēng)險盡職調(diào)查【答案】A19、下列關(guān)于企業(yè)價值估值的特點的說法，錯誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】A20、對于股份制的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D21、新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起，6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，（）將注銷該基金管理人的登記。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.交易所【答案】A22、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和（）。A.可贖回債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.普通企業(yè)債D.可回售債券【答案】B24、權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D25、基金管理人由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。A.基金服務(wù)機構(gòu)B.公司或合伙企業(yè)C.機構(gòu)投資者D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B26、基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級按照風(fēng)險由低到高的順序，至少劃分為（）等級A.三個B.四個C.五個D.六個【答案】C27、(2017年)關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B(yǎng).對基金涉及的相關(guān)風(fēng)險進行披露C.在其推介材料中邀請某門戶網(wǎng)站著名評論員對其基金進行實名推薦D.通過電視廣告進行私募股權(quán)投資基金推介【答案】B28、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風(fēng)險等級劃分和基金風(fēng)險評估后進行投資者適當(dāng)性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序D.完成風(fēng)險揭示后進行特定的對象確定程序【答案】A29、(2017年)合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會計核算、投資者適當(dāng)性管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金【答案】D31、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時，公司被法院宣告破產(chǎn)，并由法院組織對公司進行的清算。A.退出清算B.破產(chǎn)清算C.解散清算D.自愿清算【答案】B32、關(guān)于基金收益分配以下說法錯誤的是（）A.按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益B.按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配C.回?fù)軝C制是指在股權(quán)投資基金運作時，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算D.在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配【答案】C33、私募基金私募基金募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C34、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán).A.投資決策委員會B.顧問委員會C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C35、某股權(quán)投資基金擬投資目標(biāo)公司B藥業(yè)，在審閱其財務(wù)報表時，重點關(guān)注的內(nèi)容不包括（）。A.收入確認(rèn)原則變得更為激進B.參股子公司的應(yīng)收賬款情況改善C.經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)為負(fù)D.商譽計提較大金額減值【答案】B36、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.大型投資基金D.內(nèi)資投資基金【答案】A37、（2017年真題）股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。A.業(yè)績提升B.風(fēng)險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D38、股權(quán)投資基金進行信息披露時的禁止行為，不包括（）。A.虛假記載B.對投資業(yè)績進行預(yù)測C.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.披露合同的主要條款【答案】D39、私募基金基金管理人的高級管理人員通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B40、基金財務(wù)會計報表包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）A.舉行合伙人會議決議投資退出事項B.編制清算報告C.支付清算費用D.成立清算小組【答案】A42、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A43、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點，不屬于的一項是（）。A.原則要求投資者具有—定的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;B.是要求投資者認(rèn)購的基金份額達到某一最高要求;C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖怂脚袛嗥滹L(fēng)險承擔(dān)能力;D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行）或其他大型專業(yè)投資機構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級管理人員為當(dāng)然合格投資者?！敬鸢浮緽44、某私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。A.本基金預(yù)計三年后實現(xiàn)退出，總收益率30％B.本年度基金向管理人支付基金管理費1500萬元C.本年度基金退出投資項目3個，總計收回2.2億元，其中，項目對應(yīng)投資成本1億元D.本年度基金投資組合新增投資項目五個，投資總額2.5億元【答案】A45、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項不屬于（）A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。B.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式?！敬鸢浮緿46、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險C.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性與完整性D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)【答案】B47、(2016年)以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數(shù)的情況是（）。A.社會保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng).依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人投資于私募基金C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D.慈善基金作為投資人投資于私募基金【答案】C48、（2017年真題）天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C49、（2021年真題）某股權(quán)投資基金運行時，發(fā)生（）時，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.基金托管人有重大負(fù)面新聞B.基金投資的某一項目公司發(fā)生虧損C.基金管理人變更D.基金凈值發(fā)生變化【答案】C50、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制是指（）。A.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施B.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施C.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施D.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施【答案】C51、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者進行互動交流的材料不包括（）。A.定期基金報告B.風(fēng)險調(diào)查問卷C.基金合同D.風(fēng)險揭示書【答案】A53、（2021年真題）關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開市場轉(zhuǎn)讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權(quán)投資基金可通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份D.被投企業(yè)進行首次公開發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開始出售股份【答案】D54、（2017年真題）杠桿收購是收購方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來收購目標(biāo)企業(yè)的活動。收購方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、由于股權(quán)投資基金具有專業(yè)性的特點，對基金管理的專業(yè)性要求較高，因此，（）通常參與基金投資收益的分配。A.托管人B.第三方服務(wù)機構(gòu)C.股權(quán)投資基金的管理人D.以上都不對【答案】C56、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向投資者披露基金（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，以下描述不正確的是（）A.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.通常采取控股性投資C.一般不借助杠桿，以基金的自有資金進行投資D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值【答案】B58、（2021年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點，以下表述正確的是（）A.投資存量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)B.投資存量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)C.投資增量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)D.投資增量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)【答案】C59、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B60、(2017年)下列關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。A.管理團隊，即董事會成員及主要高級管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機構(gòu)等C.風(fēng)險分析，即企業(yè)面臨的主要風(fēng)險，包括市場、項目、資源、政策、競爭等D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財務(wù)報告和招股說明書等公開資料進行比較分析【答案】D61、基金規(guī)模是指（）。A.基金計劃募集的投資資本額度B.基金實際募集的投資資本額度C.基金計劃以及實際募集的投資資本額度D.以上都不是【答案】C62、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條新，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構(gòu)進行接觸B.要求目標(biāo)企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭職位C.優(yōu)先購買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)【答案】A63、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C64、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。財務(wù)會計報告一般分為（）。A.月度和年度財務(wù)會計報告B.季度和半年度財務(wù)會計報告C.季度和年度財務(wù)會計報告D.半年度和年度財務(wù)會計報告【答案】D65、20世紀(jì)50年代至70年代，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.廣義B.狹義C.本土D.外資【答案】B66、(2017年)（）是股權(quán)投資基金管理的起點，是后續(xù)投資管理的基礎(chǔ)。A.募集B.投資C.管理D.退出【答案】A67、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點錯誤的一項是（）。A.投資期限長、流動性較高B.投資收益波動性較大C.投后管理投入資源較多D.專業(yè)性較強【答案】A68、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場服務(wù)機構(gòu)進行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監(jiān)測、統(tǒng)計、檢查B.統(tǒng)計、監(jiān)測、檢查C.檢查、監(jiān)測、統(tǒng)計D.監(jiān)測、檢查、統(tǒng)計【答案】B69、（2016年真題）下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D70、有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。A.實物B.勞務(wù)C.土地使用權(quán)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】B71、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.相對估值和經(jīng)濟增加值法B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.成本法和經(jīng)濟增加值法D.相對估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法【答案】D72、(2017年)下列（）行為構(gòu)成虛假廣告罪。A.違法所得5萬元B.造成嚴(yán)重危害后果或者惡劣社會影響的C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的D.違法所得8萬元【答案】B73、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《私募投資基金推介行為管理辦法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》D.《私募投資基金管理行為管理辦法》【答案】B74、按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送其經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。I.4月10日II.5月31日III.3月20日IV.6月10日A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、ⅢD.I、II、IV【答案】C75、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B76、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法不正確的是（）。A.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)和控制，在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要，直接決定投資回報的質(zhì)量B.投資協(xié)議談判策略需要依賴盡職調(diào)查所獲得的信息來作出決定C.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于估值模型的選擇【答案】D77、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個月前接受B基金投資時的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計銷售收入對Z公司進行估值，市銷率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標(biāo)收益率為（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D78、目前，我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序（）。A.特定對象確定、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、投資者適當(dāng)性匹配、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強制）B.特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強制）C.特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、合格投資者確認(rèn)、基金風(fēng)險揭示、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強制）D.特定對象確定、基金風(fēng)險揭示、投資者適當(dāng)性匹配、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)（非強制）【答案】B79、（2016年真題）對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B.基金的某項投資失敗，業(yè)績不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B80、(2017年)聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.董事長【答案】B81、股權(quán)投資基金的合格投資者包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、(2017年)投資者投資股權(quán)投資基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人開展的投資者教育B.充分調(diào)研，審慎選擇基金管理人C.基金管理人了解自身的投資需求D.獲取到投資基金擬投資項目信息【答案】B83、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和員工收購D.股權(quán)回購基本運作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成【答案】D84、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險、高預(yù)期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國職能非公開募集D.投資期限較短【答案】C85、下列關(guān)于投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家B.為被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才C.主導(dǎo)被投資企業(yè)的上市及并購整合工作D.協(xié)助進行后續(xù)再融資工作【答案】C86、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B87、下列關(guān)于企業(yè)估值方法的說法中錯誤的是（）。A.相對估值法使用可比價值對目標(biāo)公司進行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測性較高的情形C.創(chuàng)業(yè)投資估值法主要用于處于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值有一定聯(lián)系【答案】D88、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的融資需求特征有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、（2018年真題）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對