暫估價(jià)的專業(yè)工程若干問(wèn)題的思考約字

暫估價(jià)的專業(yè)工程若干問(wèn)題的思考[摘要]在當(dāng)前工程建設(shè)中，暫估價(jià)是較為常見(jiàn)的術(shù)語(yǔ)。但由于相關(guān)法規(guī)、政策等尚未形成完整的體系以及招標(biāo)文件、施工合同中相關(guān)條款的缺失，暫估價(jià)在工程建設(shè)過(guò)程中往往引起諸多爭(zhēng)議或糾紛，特別是暫估價(jià)的專業(yè)工程，這就需要我們對(duì)暫估價(jià)的專業(yè)工程有全面的認(rèn)識(shí)和理解。本文就工程建設(shè)實(shí)踐中出現(xiàn)的暫估價(jià)的專業(yè)工程的招標(biāo)主體問(wèn)題、如何組織共同招標(biāo)問(wèn)題、暫估價(jià)的專業(yè)工程的招標(biāo)代理問(wèn)題、招標(biāo)代理費(fèi)用問(wèn)題、交易服務(wù)費(fèi)問(wèn)題和暫估價(jià)的專業(yè)工程轉(zhuǎn)為總包自行施工等問(wèn)題進(jìn)行了深入的思考與研究。[關(guān)鍵詞]施工總承包；暫估價(jià)的專業(yè)工程；分包管理；思考在當(dāng)前工程建設(shè)中，暫估價(jià)是較為常見(jiàn)的術(shù)語(yǔ)。暫估價(jià)是指招標(biāo)人在工程量清單中提供的用于支付必然發(fā)生但暫時(shí)不能確定價(jià)格的材料、工程設(shè)備的單價(jià)以及專業(yè)工程的金額。暫估價(jià)的專業(yè)工程設(shè)置，在專業(yè)工程圖紙不完備情況下，對(duì)于加快工程建設(shè)進(jìn)度，保障投資收益等方面切實(shí)起到了積極作用。但由于相關(guān)法律法規(guī)、政策等尚未形成完整的體系以及招標(biāo)文件、施工合同中相關(guān)條款的缺失，暫估價(jià)在工程建設(shè)過(guò)程中往往引起諸多爭(zhēng)議或糾紛，特別是暫估價(jià)的專業(yè)工程（在08清單規(guī)范前還有整項(xiàng)暫估、暫列項(xiàng)等提法），這就需要我們對(duì)暫估價(jià)的專業(yè)工程有全面的認(rèn)識(shí)和理解。筆者工作在建筑施工企業(yè)，工作實(shí)踐中，在暫估價(jià)的專業(yè)工程招標(biāo)管理、合同管理等方面也遇到了很多疑問(wèn)，做了一些思考，現(xiàn)就施工總承包合同條件下的暫估價(jià)的專業(yè)相關(guān)問(wèn)題予以討論。暫估價(jià)專業(yè)工程定義及來(lái)源在2003年2月17日，建設(shè)部以第119號(hào)公告批準(zhǔn)的《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500-2003）中并沒(méi)有暫估價(jià)的名詞概念。2003年5月1日起施行的《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、中國(guó)民用航空總局聯(lián)合發(fā)文，第30號(hào)令）也沒(méi)有暫估價(jià)名詞。2005年3月1日起施行的《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、中國(guó)民用航空總局聯(lián)合發(fā)文，第27號(hào)令）第五條第三款，提到了暫估價(jià)這一名詞，即“工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目實(shí)行總承包招標(biāo)時(shí)，以暫估價(jià)形式包括在總承包范圍內(nèi)的貨物達(dá)到國(guó)家規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)由總承包中標(biāo)人和工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人共同依法組織招標(biāo)。雙方當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任承擔(dān)由合同約定?！保@個(gè)暫估價(jià)僅指貨物，該文件未對(duì)暫估價(jià)做具體的解釋。2007年11月1日，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、建設(shè)部等九部委聯(lián)合頒布了第56號(hào)令《<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件>和<標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件>試行規(guī)定》，《試行規(guī)定》中的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2007年版）》施工合同通用條款中則最早出現(xiàn)了暫估價(jià)的概念，即其中的施工合同通用條款的詞語(yǔ)定義第.5條規(guī)定：“暫估價(jià)：指發(fā)包人在工程量清單中給定的用于支付必然發(fā)生但暫時(shí)不能確定價(jià)格的材料、設(shè)備以及專業(yè)工程的金額。”。與之相對(duì)應(yīng)，自2008年12月1日起實(shí)施的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500—2008）中也增加了關(guān)于“暫估價(jià)”的相關(guān)規(guī)定，即其中的規(guī)范術(shù)語(yǔ)第2.0.7條規(guī)定“暫估價(jià)：指招標(biāo)人在工程量清單中提供的用于支付必然發(fā)生但暫時(shí)不能確定價(jià)格的材料的單價(jià)以及專業(yè)工程的金額”，但其中僅包括材料暫估單價(jià)和專業(yè)工程暫估價(jià)兩項(xiàng)，而不包括工程設(shè)備暫估價(jià)，2012年12月25日發(fā)布的《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500—2013）中在相應(yīng)部分才增加了工程設(shè)備暫估價(jià)部分?！督ㄔO(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》采用這一價(jià)格形式，既保持了與發(fā)改委等九部委的56號(hào)令中發(fā)布的施工合同通用條款的定義一致性，又通過(guò)一系列規(guī)范條文對(duì)施工招標(biāo)階段中一些無(wú)法確定價(jià)格的的材料、設(shè)備或?qū)I(yè)工程分包提出了更具有操作性的解決辦法。暫估價(jià)類似FIDIC合同條款中的PrimeCostItems，在招標(biāo)階段遇見(jiàn)肯定要發(fā)生，只是因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)不明確或者需要由專業(yè)承包人完成，暫時(shí)無(wú)法確定其價(jià)格或金額。設(shè)置暫估價(jià)的材料、設(shè)備或?qū)I(yè)工程的原因主要出于加快工程建設(shè)進(jìn)度，保障投資收益等方面的考慮，這些暫估項(xiàng)的設(shè)置切實(shí)發(fā)揮了積極的作用。本文在此花一定的篇幅介紹暫估價(jià)的專業(yè)工程詞語(yǔ)定義及其來(lái)源，意欲表達(dá)的觀點(diǎn)是：對(duì)于暫估價(jià)這一較新的概念而言，特別是暫估價(jià)的專業(yè)工程，不論是建設(shè)工程行政主管部門還是建設(shè)單位、造價(jià)咨詢單位以及施工單位等，都需要在實(shí)踐過(guò)程中不斷深化對(duì)這一概念的認(rèn)識(shí)并逐步完善其操作程序。二、暫估價(jià)的專業(yè)工程的招標(biāo)主體問(wèn)題在暫估價(jià)的專業(yè)工程的招標(biāo)主體問(wèn)題上，在工程建設(shè)過(guò)程中往往存在著各種主體，既有以建設(shè)單位（發(fā)包人）和承包人聯(lián)合招標(biāo)的形式，又有以承包人為主體的形式，但在工程建設(shè)中應(yīng)采取哪種形式成為了一個(gè)需要考慮的問(wèn)題。2007年11月1日，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、建設(shè)部等九部委聯(lián)合頒布了第56號(hào)令，《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2007年版）》中的施工合同通用條款中涉及到了招標(biāo)主體，即“發(fā)包人在工程量清單中給定暫估價(jià)的材料、工程設(shè)備和專業(yè)工程屬于依法必須招標(biāo)的范圍并達(dá)到規(guī)定的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，由發(fā)包人和承包人以招標(biāo)的方式選擇供應(yīng)商或分包人。發(fā)包人和承包人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系在專用合同條款中約定。中標(biāo)金額與工程量清單中所列的暫估價(jià)的金額差以及相應(yīng)的稅金等其他費(fèi)用列入合同價(jià)格?！保藰?biāo)準(zhǔn)文件未明確招標(biāo)主體。2008年12月1日實(shí)施的《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500—2008）第條第一款規(guī)定，“招標(biāo)人在工程量清單中提供了暫估價(jià)的材料和專業(yè)工程屬于依法必須進(jìn)行招投標(biāo)的，由承包人和招標(biāo)人共同通過(guò)招標(biāo)確定材料單價(jià)和專業(yè)工程分包單價(jià)。”，明確了由承包人和招標(biāo)人（即發(fā)包人）共同招標(biāo)，但這一條款又如何操作呢？《<建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范>（GB50500—2008）宣貫輔導(dǎo)教材》（以下簡(jiǎn)稱宣貫輔導(dǎo)教材）是這樣宣傳的：“實(shí)踐中，如何進(jìn)行共同招標(biāo)，一直缺少統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。共同招標(biāo)很容易被理解為雙方共同作為招標(biāo)人，最后共同與招標(biāo)人簽訂合同。盡管這種做法很受一些工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人的歡迎，且也不是完全沒(méi)有可操作性，但是，卻與現(xiàn)行法規(guī)所提倡的責(zé)任主體一元化的施工總承包理念不相吻合，合同關(guān)系的線條也不清晰，不便于合同履行。恰當(dāng)?shù)淖龇☉?yīng)當(dāng)是仍由總承包中標(biāo)人作為招標(biāo)人?！@樣做的原因有二：一是總包范圍內(nèi)的采購(gòu)材料、設(shè)備的主體就應(yīng)該是承包人；二是總包范圍內(nèi)的安全、質(zhì)量、工期責(zé)任的主體是一元化的，均歸于總包人?！?，《宣貫輔導(dǎo)教材》明確了招標(biāo)主體應(yīng)為承包人，這種宣貫是符合《中華人民共和國(guó)建筑法》第四十五條“施工現(xiàn)場(chǎng)安全由建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)。實(shí)行施工總承包的，由總承包單位負(fù)責(zé)。分包單位向總承包單位負(fù)責(zé)，服從總承包單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)管理?！焙偷谖迨鍡l“建筑工程實(shí)行總承包的，工程質(zhì)量由工程總承包單位負(fù)責(zé)，總承包單位將建筑工程分包給其他單位的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分包工程的質(zhì)量與分包單位承擔(dān)連帶責(zé)任。分包單位應(yīng)當(dāng)接受總承包單位的質(zhì)量管理?！钡囊?guī)定。該《宣貫教材》還對(duì)共同招標(biāo)的原則予以了界定，即發(fā)包人具有招標(biāo)文件的審批權(quán)，發(fā)包人具有派代表的評(píng)標(biāo)權(quán)。2011年6月24日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)建筑市場(chǎng)監(jiān)管工作的意見(jiàn)》（建市〔2011〕86號(hào)），該文件強(qiáng)調(diào)了落實(shí)建設(shè)單位責(zé)任，嚴(yán)格依法發(fā)包工程，文件中明確要求“不得采用與總承包單位、分包單位簽訂“三方協(xié)議”的方式變相指定分包單位?！保瑧?yīng)該說(shuō)該文件從形式上否定了聯(lián)合招標(biāo)。2009年2月1日實(shí)施的，由北京市建設(shè)委員會(huì)和北京市工商行政管理局制定的《北京市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工總承包合同》（BF—2008—0207）范本，通用條款24.1.3規(guī)定“根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)而確定暫估價(jià)的專業(yè)分包工程分包人的，由承包人作為招標(biāo)人，由發(fā)包人和承包人按下述約定共同組織招標(biāo)確定暫估價(jià)的專業(yè)分包工程分包人”，用合同形式明確了暫估價(jià)的專業(yè)分包的招標(biāo)人是承包人，這也是對(duì)《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500—2008）第條第一款規(guī)定的具體體現(xiàn)。北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)工作的通知》（京建法[2011]12號(hào)）于2011年12月1日起實(shí)施，北京市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦公室制定了《關(guān)于貫徹落實(shí)<關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)工作的通知>有關(guān)規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》，該細(xì)則在招標(biāo)文件編制部分明確了由總承包單位作為招標(biāo)人實(shí)施招標(biāo)，以政府文件的形式予以了明確。綜上所述，可以明確的是，建設(shè)工程施工總承包招標(biāo)文件中以暫估價(jià)的形式列出的專業(yè)工程和設(shè)備、材料，在進(jìn)行招標(biāo)時(shí)，由建設(shè)單位（發(fā)包人）和承包人共同組織招標(biāo)，由承包人作為招標(biāo)人。三、暫估價(jià)的專業(yè)工程如何組織共同招標(biāo)問(wèn)題在明確了暫估價(jià)的專業(yè)工程應(yīng)由承包人作為招標(biāo)人這一問(wèn)題后，又需要考慮的則是如何由建設(shè)單位（發(fā)包人）和承包人共同組織招標(biāo)這一問(wèn)題。首先可以明確，“共同招標(biāo)”的組織存在操作性較差的缺陷。因?yàn)檎袠?biāo)人和總承包中標(biāo)人是不同的利益主體，具有狹義層面上相互對(duì)立的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，因此對(duì)于達(dá)到強(qiáng)制招標(biāo)規(guī)模的暫估價(jià)項(xiàng)目，不宜由建設(shè)單位（發(fā)包人）與總承包人共同作為招標(biāo)方，從評(píng)標(biāo)方法和中標(biāo)條件的角度，建設(shè)單位（發(fā)包人）更加傾向于選擇價(jià)格低且綜合實(shí)力較強(qiáng)的專業(yè)承包人，而承包人（施工單位）在產(chǎn)品或?qū)I(yè)資質(zhì)能夠滿足項(xiàng)目要求的情況下，顯然更加關(guān)注所提供的專業(yè)服務(wù)（配合、服從總包管理）?！稑?biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》的合同通用條款在承、發(fā)包人對(duì)于暫估價(jià)項(xiàng)目供應(yīng)商或分包人選擇的問(wèn)題上，規(guī)定雙方“權(quán)利義務(wù)關(guān)系在專用條款中約定”，同樣沒(méi)有提供實(shí)操性強(qiáng)的做法。實(shí)踐中，如何進(jìn)行共同招標(biāo)，缺少統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。共同招標(biāo)很容易被理解為雙方共同為招標(biāo)人，共同與分包中標(biāo)人簽訂合同。在這種認(rèn)識(shí)的引導(dǎo)下，勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)采購(gòu)主體，雙方共同招標(biāo)采購(gòu)固然顧全了我國(guó)招投標(biāo)法的立法本意，但是卻與現(xiàn)行《建筑法》等法律法規(guī)所提倡的責(zé)任主體一元化的施工總承包理論不相吻合，合同關(guān)系的線條也不清晰，不便于合同的履行。但如讓總承包人單獨(dú)組織專業(yè)工程的招標(biāo)，則會(huì)讓代表國(guó)資（或者業(yè)主）一方的建設(shè)單位（發(fā)包人）對(duì)專業(yè)工程成本及質(zhì)量的失控，不符合招投標(biāo)法強(qiáng)制招標(biāo)的立法本意。恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵阂环矫嫒杂煽偝邪俗鳛閷I(yè)工程招標(biāo)人，并出面簽訂專業(yè)工程分包合同；另一方面建設(shè)單位（發(fā)包人）參與的所謂共同招標(biāo)完全可以通過(guò)恰當(dāng)?shù)耐緩襟w現(xiàn)其對(duì)這類招標(biāo)組織的參與、決策和控制，實(shí)踐中能夠約束總承包人的最佳途徑就是通過(guò)合同約定相關(guān)的程序。《宣貫輔導(dǎo)教材》中寫(xiě)到，具體約定應(yīng)體現(xiàn)下列內(nèi)容：“1、由總包人作為采購(gòu)或者專業(yè)分包項(xiàng)目的招標(biāo)人；2、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人參與主要體現(xiàn)在對(duì)相關(guān)項(xiàng)目招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法等能夠體現(xiàn)招標(biāo)目的和招標(biāo)要求的文件進(jìn)行審批，未經(jīng)審批不得發(fā)出招標(biāo)文件，甚至可在招標(biāo)文件中明確規(guī)定相關(guān)招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)文件只有經(jīng)過(guò)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人審批并加蓋法人印章后才能生效；3、評(píng)標(biāo)時(shí)，建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人可以委派代表進(jìn)評(píng)標(biāo)委員會(huì)參與評(píng)標(biāo)，否則中標(biāo)結(jié)果對(duì)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人沒(méi)有拘束力，并且建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人有權(quán)拒絕對(duì)相應(yīng)的項(xiàng)目撥付工程款，對(duì)相關(guān)的工程拒絕驗(yàn)收?！?，這種方法既可以使建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人實(shí)現(xiàn)共同招標(biāo)的愿望，也兼顧了施工總承包責(zé)任主體的一元化，合同關(guān)系線條清晰，且便于操作。北京市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦公室制定的《關(guān)于貫徹落實(shí)<關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)工作的通知>有關(guān)規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定“四、招標(biāo)文件編制（五）依法必須進(jìn)行招標(biāo)的建設(shè)工程項(xiàng)目，建設(shè)工程總承包招標(biāo)文件中以暫估價(jià)和暫列金額列項(xiàng)的專業(yè)分包工程和設(shè)備、材料，暫估價(jià)和暫定項(xiàng)目的合計(jì)金額占預(yù)計(jì)合同金額的比例不得超過(guò)30％。屬于依法必須招標(biāo)范圍且達(dá)到國(guó)家和本市規(guī)定的必須招標(biāo)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照總承包招標(biāo)方式或有關(guān)項(xiàng)目審批部門核準(zhǔn)的招標(biāo)方式進(jìn)行招標(biāo)：1、由總承包單位作為招標(biāo)人實(shí)施招標(biāo)；2、招標(biāo)過(guò)程中的各類可能影響招標(biāo)結(jié)果的文件（包括招標(biāo)公告、資格預(yù)審文件、資格預(yù)審結(jié)果、招標(biāo)文件、招標(biāo)投標(biāo)書(shū)面報(bào)告等）應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)建設(shè)單位審批同意并加蓋公章；3、評(píng)標(biāo)（評(píng)審）委員會(huì)中的招標(biāo)人代表應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位和總承包單位對(duì)等選派，建設(shè)單位或總承包單位主動(dòng)棄權(quán)的除外。相關(guān)文件中應(yīng)設(shè)置“建設(shè)單位審批意見(jiàn)欄”，未經(jīng)建設(shè)單位審批蓋章的，建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管部門不予備案?！?，這些規(guī)定即符合《宣貫輔導(dǎo)教材》的精神，并做了進(jìn)一步的明確?！侗本┦蟹课萁ㄖ褪姓A(chǔ)設(shè)施工程施工總承包合同》（BF—2008—0207）范本總包合同通用條款24.1.3（1）“在暫估價(jià)的專業(yè)分包工程招標(biāo)工作啟動(dòng)前，承包人應(yīng)當(dāng)在合同文件約定的時(shí)間內(nèi)編制招標(biāo)工作計(jì)劃并直接報(bào)送發(fā)包人審批，招標(biāo)工作計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)工作的時(shí)間安排、擬采用的招標(biāo)方式、擬采用的資格審查方式、主要招標(biāo)過(guò)程文件的編制內(nèi)容、對(duì)投標(biāo)人的資格條件要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法、評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成、是否編制招標(biāo)控制價(jià)（如編制時(shí)，招標(biāo)控制價(jià)編制原則）。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)在收到承包人報(bào)送的招標(biāo)工作計(jì)劃后，在合同文件約定時(shí)間內(nèi)給予批準(zhǔn)或者提出修改意見(jiàn)，承包人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)過(guò)發(fā)包人批準(zhǔn)的招標(biāo)工作計(jì)劃開(kāi)展招標(biāo)工作?！?，也早以合同形式明確了共同組織招標(biāo)的具體內(nèi)容。綜上所述，共同組織招標(biāo)的具體操作方式應(yīng)是：1、由總承包單位作為招標(biāo)人實(shí)施招標(biāo)；2、招標(biāo)過(guò)程中的各類可能影響招標(biāo)結(jié)果的文件（包括招標(biāo)公告、資格預(yù)審文件、資格預(yù)審結(jié)果、招標(biāo)文件(特別是工程量清單、招標(biāo)控制價(jià)或標(biāo)底、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、合同中的付款條件等）、招標(biāo)投標(biāo)書(shū)面報(bào)告等）應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)建設(shè)單位審批同意并加蓋公章；3、評(píng)標(biāo)（評(píng)審）委員會(huì)中的招標(biāo)人代表應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位和總承包單位對(duì)等選派，建設(shè)單位或總承包單位主動(dòng)棄權(quán)的除外。四、暫估價(jià)的專業(yè)工程的招標(biāo)代理相關(guān)問(wèn)題作為暫估價(jià)的專業(yè)分包招標(biāo)人，承包人是否可以自由的選擇招標(biāo)代理或者不選擇招標(biāo)代理呢？這又是實(shí)踐中值得探討和解決的問(wèn)題。在實(shí)踐中，往往存在的情形是，建設(shè)單位（發(fā)包人）在進(jìn)行施工總承包、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理或造價(jià)咨詢等服務(wù)招標(biāo)時(shí)，就已確定了招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，在暫估價(jià)的專業(yè)招標(biāo)時(shí)又要求承包人與已確定的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)簽訂招標(biāo)代理協(xié)議，承包人沒(méi)有任何的選擇權(quán)，只能被動(dòng)接受，甚而有的建設(shè)單位（發(fā)包人）在總包合同內(nèi)以合同的形式予以明確，而建設(shè)單位（發(fā)包人）最好的理由是該招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)熟悉招標(biāo)項(xiàng)目，項(xiàng)目招標(biāo)要具有一貫性。顯然，這種方式違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》第十二條“招標(biāo)人有權(quán)自行選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，委托其辦理招標(biāo)事宜。任何單位和個(gè)人不得以任何方式為招標(biāo)人指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)?！钡囊?guī)定；另外，作為具備一定資質(zhì)的施工總承包企業(yè)，特別是施工總承包特級(jí)和一級(jí)企業(yè)，是具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)能力的，可以自行辦理招標(biāo)，具有相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的專業(yè)人員。符合《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第十條的規(guī)定，在《招標(biāo)投標(biāo)法》的第十二條里規(guī)定“招標(biāo)人具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)能力的，可以自行辦理招標(biāo)事宜。任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制其委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人自行辦理招標(biāo)事宜的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)行政監(jiān)督部門備案?！薄＜热蝗绱?，建設(shè)單位（發(fā)包人）就應(yīng)為自己的違法行為承擔(dān)后果，應(yīng)承擔(dān)《招標(biāo)投標(biāo)法》第六十二條的違法責(zé)任，即“任何單位違反本法規(guī)定，限制或者排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的法人或者其他組織參加投標(biāo)的，為招標(biāo)人指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的，強(qiáng)制招標(biāo)人委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜的，或者以其他方式干涉招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的，責(zé)令改正；對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予警告、記過(guò)、記大過(guò)的處分，情節(jié)較重的，依法給予降級(jí)、撤職、開(kāi)除的處分。個(gè)人利用職權(quán)進(jìn)行前款違法行為的，依照前款規(guī)定追究責(zé)任?！薄＞C上所述，建設(shè)單位（發(fā)包人）指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、或剝奪承包人（施工單位）選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、自行招標(biāo)權(quán)利的，屬于違法行為。但從共同組織招標(biāo)、既定的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)熟悉招標(biāo)項(xiàng)目，項(xiàng)目招標(biāo)具有一貫性的角度講，這種行為又有其合理性，顯然新制定的《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》未考慮此種特例，在新的司法解釋未出臺(tái)前仍建議建設(shè)單位（發(fā)包人）慎重采取指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的行為，而作為承包人（施工單位）也可據(jù)理力爭(zhēng)。五、招標(biāo)代理費(fèi)用及交易服務(wù)費(fèi)問(wèn)題如果暫估價(jià)的專業(yè)工程招標(biāo)時(shí)選擇了以招標(biāo)代理方式辦理招標(biāo)事宜，必然會(huì)產(chǎn)生招標(biāo)代理服務(wù)費(fèi)用，這筆費(fèi)用應(yīng)由誰(shuí)來(lái)支付又成為了一個(gè)問(wèn)題。對(duì)于招標(biāo)代理服務(wù)收費(fèi),國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)2002年10月15日頒布的《招標(biāo)代理服務(wù)收費(fèi)管理暫行辦法》（計(jì)價(jià)格[2002]1980號(hào)）第三條的規(guī)定是，“指招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)接受招標(biāo)人委托,從事編制招標(biāo)文件（包括編制資格預(yù)審文件和標(biāo)底）,審查投標(biāo)人資格,組織投標(biāo)人踏勘現(xiàn)場(chǎng)并答疑,組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo),以及提供招標(biāo)前期咨詢、協(xié)調(diào)合同的簽訂等業(yè)務(wù)所收取的費(fèi)用?！?，遵循的是“誰(shuí)委托，誰(shuí)付費(fèi)”原則。2003年09月15日，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)《關(guān)于招標(biāo)代理服務(wù)收費(fèi)有關(guān)問(wèn)題的通知》（發(fā)改辦價(jià)格〔2003〕857號(hào)）第二條對(duì)收費(fèi)原則進(jìn)行了修改，即將“招標(biāo)代理服務(wù)實(shí)行‘誰(shuí)委托誰(shuí)付費(fèi)’”，修改為“招標(biāo)代理服務(wù)費(fèi)用應(yīng)由招標(biāo)人支付，招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與投標(biāo)人另有約定的，從其約定”。對(duì)于暫估價(jià)的專業(yè)工程招標(biāo)代理服務(wù)費(fèi)用，施工總承包單位在總承包服務(wù)費(fèi)中是不應(yīng)考慮和不包括的。一般采取的辦法是在由承包人和招標(biāo)代理服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂合同的時(shí)候，在招標(biāo)代理服務(wù)費(fèi)的支付中約定是由分包中標(biāo)人支付；在分包招標(biāo)時(shí)，在分包招標(biāo)文件中合同部分將招標(biāo)代理服務(wù)費(fèi)明確為由分包人支付，當(dāng)然這種做法是符合國(guó)家發(fā)改委發(fā)改辦價(jià)格〔2003〕857號(hào)“《關(guān)于招標(biāo)代理服務(wù)收費(fèi)有關(guān)問(wèn)題的通知》精神的。但對(duì)于分包中標(biāo)人而言，這筆費(fèi)用也明顯是不應(yīng)由其承擔(dān)的，作為暫估價(jià)的專業(yè)工程招標(biāo)代理服務(wù)費(fèi)，其性質(zhì)和歸屬應(yīng)為建設(shè)單位管理費(fèi)，故我們的建議是分包人在投標(biāo)時(shí)，將該筆費(fèi)用列入措施項(xiàng)目清單，或在建設(shè)單位（發(fā)包人）編制工程控制價(jià)時(shí)，在措施費(fèi)中考慮此筆費(fèi)用，形成轉(zhuǎn)移支付。招標(biāo)交易服務(wù)費(fèi)是指工程建設(shè)項(xiàng)目（設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及設(shè)備采購(gòu)），在各地住建委交易市場(chǎng)進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，需要給交易中心（有形市場(chǎng)）繳納的費(fèi)用。全國(guó)各地在收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上不盡一致，以北京為例，北京市建設(shè)工程發(fā)包承包交易中心（一般是施工總包市場(chǎng)）按中標(biāo)價(jià)的1.1‰收取，招標(biāo)方（建設(shè)單位）交納其中的60％，中標(biāo)方（施工單位）交納其中的40％；北京市建設(shè)工程專業(yè)勞務(wù)發(fā)包承包交易中心（一般是專業(yè)和勞務(wù)市場(chǎng)），收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為中標(biāo)價(jià)的3‰，發(fā)包方交納其中的30%，承包方（分包方）交納其中的70%。下表是假定某工程施工總承包中標(biāo)價(jià)為10000萬(wàn)元，暫估價(jià)的專業(yè)工程分包為30%時(shí)，按上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在施工總承包市場(chǎng)和施工專業(yè)市場(chǎng)交納招標(biāo)交易服務(wù)費(fèi)金額的計(jì)算（單位：萬(wàn)元）。中標(biāo)價(jià)（收費(fèi)基數(shù)數(shù)）發(fā)包人承包人分包人總計(jì)施工總承包市場(chǎng)自行施工部分70004.623.08暫估價(jià)部分30001.981.32合計(jì)100006.604.4011.00施工專業(yè)承包市場(chǎng)場(chǎng)30002.706.309.00通過(guò)上表我們可以看出，總包市場(chǎng)招標(biāo)時(shí)有一部分暫估價(jià)（3000萬(wàn)元）計(jì)入了招標(biāo)交易服務(wù)費(fèi)的計(jì)費(fèi)基數(shù)，在專業(yè)市場(chǎng)招標(biāo)時(shí)再次交費(fèi)。根據(jù)北京市統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)，2006-2012年以來(lái)，北京市地區(qū)建筑施工企業(yè)的利潤(rùn)率分別為4.23%、3.45%、2.19、4.28%、4.05%、2.90%、3.60%，行業(yè)整體平均利潤(rùn)3.52%，整體利潤(rùn)率并不高。作為施工總承包單位，在暫估價(jià)的專業(yè)工程管理上要投入切實(shí)的服務(wù)（包括質(zhì)量、安全、造價(jià)等各類專業(yè)管理、協(xié)調(diào)、配合，投入安全防護(hù)、垂直運(yùn)輸或腳手架等措施性服務(wù)），雖然收取了總承包服務(wù)費(fèi)，其費(fèi)率一般為3%-5%，計(jì)費(fèi)基數(shù)還要剔除重要材料設(shè)備，施工總承包企業(yè)還要為暫估價(jià)的專業(yè)工程分包單位承擔(dān)質(zhì)量、安全等各類問(wèn)題的連帶責(zé)任，收取的總承包服務(wù)費(fèi)不足以滿足其支持，拉低了企業(yè)利潤(rùn)率。因此，在建筑施工企業(yè)整體履約率不高的情況下，我們建議重新制定招標(biāo)交易服務(wù)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，避免重復(fù)交費(fèi)，在總包市場(chǎng)收取招標(biāo)交易服務(wù)費(fèi)時(shí)，在收費(fèi)基數(shù)上考出剔除暫估價(jià)的專業(yè)分包和暫定金額項(xiàng)目部分。另外，從承包人的角度看，在專業(yè)承包市場(chǎng)繳納的交易服務(wù)費(fèi)屬于替代建設(shè)單位的招標(biāo)行為，招標(biāo)交易服務(wù)費(fèi)也屬建設(shè)管理費(fèi)范疇，因此，此部分發(fā)生的招標(biāo)交易服務(wù)費(fèi)應(yīng)由建設(shè)單位予以支付。六、暫估價(jià)的專業(yè)工程轉(zhuǎn)為總包自行施工的問(wèn)題暫估價(jià)的專業(yè)分包工程是否一定分包還是由施工總承包單位轉(zhuǎn)為自行施工，也是涉及暫估價(jià)專業(yè)工程的一個(gè)重要問(wèn)題，在工程的實(shí)施過(guò)程中存在著各種爭(zhēng)論。2007年9月1日起施行的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(中華人民共和國(guó)建設(shè)部，部令第159號(hào))第六條規(guī)定“取得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱施工總承包企業(yè)），可以承接施工總承包工程。施工總承包企業(yè)可以對(duì)所承接的施工總承包工程內(nèi)各專業(yè)工程全部自行施工，也可以將專業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)承包企業(yè)或勞務(wù)分包企業(yè)?！保鳛槭┕た偝邪秶鷥?nèi)的暫估價(jià)的專業(yè)工程，按照該規(guī)定的理解，施工總承包單位當(dāng)然可以對(duì)承包范圍內(nèi)的全部工程自行施工。《北京市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工總承包合同》（BF—2008—做了如下的約定“如果承包人具備實(shí)施某項(xiàng)暫估價(jià)的專業(yè)分包工程資格和條件，在不違背現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的前提下，經(jīng)發(fā)包人和承包人協(xié)商一致，該暫估價(jià)的專業(yè)分包工程在本合同中可轉(zhuǎn)變?yōu)槌邪俗孕惺┕さ墓ぷ?。在此情況下，與之對(duì)應(yīng)的總包管理、協(xié)調(diào)、配合、服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在承包人的合同價(jià)款中相應(yīng)扣除?！保本┦蟹侗緩暮贤慕嵌瓤隙藭汗纼r(jià)專業(yè)工程轉(zhuǎn)為總包自行施工的可能。《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第二十九條規(guī)定：“招標(biāo)人可以依法對(duì)工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)全部或者部分實(shí)行總承包招標(biāo)。以暫估價(jià)形式包括在總承包范圍內(nèi)的工程、貨物、服務(wù)屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目范圍且達(dá)到國(guó)家規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)?！保绻麘?yīng)當(dāng)招標(biāo)而不招標(biāo)將承擔(dān)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第四十九條的法律責(zé)任，即“違反本法規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目而不招標(biāo)的，將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令限期改正，可以處項(xiàng)目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款；對(duì)全部或者部分使用國(guó)有資金的項(xiàng)目，可以暫停項(xiàng)目執(zhí)行或者暫停資金撥付；對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分?！保勒沾藯l，可以理解為暫估價(jià)的專業(yè)分包在達(dá)到國(guó)家規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)。但《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第五十九條規(guī)定：“中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行義務(wù)，完成中標(biāo)項(xiàng)目。中標(biāo)人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目，也不得將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓。中標(biāo)人按照合同約定或者經(jīng)招標(biāo)人同意，可以將中標(biāo)項(xiàng)目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成。接受分包的人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包?！?，第七十六條規(guī)定：“中標(biāo)人將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給他人的，將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別轉(zhuǎn)讓給他人的，違反招標(biāo)投標(biāo)法和本條例規(guī)定將中標(biāo)項(xiàng)目的部分主體、關(guān)鍵性工作分包給他人的，或者分包人再次分包的，轉(zhuǎn)讓、分包無(wú)效，處轉(zhuǎn)讓、分包項(xiàng)目金額5‰以上10‰以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；可以責(zé)令停業(yè)整頓；情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照?！薄！豆こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第82條做了相同的表述，依照第59條和76條，可以解讀為將主體、關(guān)鍵性工作分包的，是無(wú)效的。在現(xiàn)實(shí)中的實(shí)踐中，很多暫估價(jià)的專業(yè)工程涉及工程主體或是關(guān)鍵性工作，這樣就與《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》的相關(guān)規(guī)定形成了悖論，列為暫估價(jià)的專業(yè)工程如為主體或關(guān)鍵性工作招標(biāo)是違法的，不招標(biāo)也是違法的，并且都要承擔(dān)法律責(zé)任?？梢?jiàn)問(wèn)題的關(guān)鍵是什么樣的專業(yè)工程才能以暫估價(jià)的形式出現(xiàn)，什么樣的專業(yè)工程屬關(guān)鍵性工作，需要建設(shè)行政主管部門給予一個(gè)明確的實(shí)施意見(jiàn)，比如房屋建筑工程中的鋼結(jié)構(gòu)工程、機(jī)電安裝工程等專業(yè)工程的屬性。七、結(jié)語(yǔ)囿于篇幅和時(shí)間，除上述問(wèn)題外，我們還在考慮和暫估價(jià)的專業(yè)工程有關(guān)的其他問(wèn)題，包括暫估價(jià)的專業(yè)工程工程量清單編制及標(biāo)底（招標(biāo)控制價(jià)）編制相關(guān)問(wèn)題、暫估價(jià)的專業(yè)工程付款問(wèn)題（即合同的相對(duì)性問(wèn)題及總包合同價(jià)款支付）、稅金問(wèn)題、總包管理費(fèi)的記取比例和總包合同義務(wù)問(wèn)題、暫估價(jià)的專業(yè)工程中再次設(shè)置暫估價(jià)的材料設(shè)備問(wèn)題、《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500-2013)中給定的總包轉(zhuǎn)化身份，重新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)投標(biāo)后成為分包工程施工人實(shí)操問(wèn)題以及EPC合同條件下暫估價(jià)的專業(yè)工程管理等問(wèn)題。綜上所述，在肯定暫估價(jià)的專業(yè)