經(jīng)濟(jì)學(xué)第七章

第七章市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策盤錦校區(qū)商學(xué)院張倩zhang_qian99@163.com學(xué)習(xí)內(nèi)容：第一節(jié)市場失靈第二節(jié)壟斷第三節(jié)外部效應(yīng)第四節(jié)公共產(chǎn)品第五節(jié)信息不對稱學(xué)習(xí)目標(biāo)：1、了解市場失靈的定義以及表現(xiàn)形式；2、了解壟斷及反壟斷政策；3、熟悉外部性導(dǎo)致市場失靈及矯正辦法；4、掌握公共產(chǎn)品的概念、分類及提高供給效率的方法；5、掌握不對稱信息的矯正方法。第一節(jié)市場失靈經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)?斯密在其巨著《國富論》中，一再強(qiáng)調(diào)管理最少的政府是最好的政府。他認(rèn)為除了少數(shù)幾件事情以外（例如國防、司法、教育），其他事情應(yīng)該盡量交給市場，讓看不見的手——價格機(jī)制去解決問題，這也就是有名的“自由放任主義”。當(dāng)“看不見的手”無法把資源配置到總剩余最大化時，市場就失靈了，即市場機(jī)制不能按照人們的意愿有效地配置經(jīng)濟(jì)資源的現(xiàn)象。第一節(jié)市場失靈一、市場失靈的含義狹義的市場失靈是指完全競爭市場所假定的條件得不到滿足而導(dǎo)致的市場配置資源的能力不足從而缺乏效率的表現(xiàn)，對其研究主要集中在導(dǎo)致失靈的因素上——壟斷、外部效應(yīng)、公共物品和信息不對稱等方面；廣義的市場失靈還包括市場機(jī)制在配置資源過程中所出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)波動以及按市場分配原則而導(dǎo)致的收入分配不公等現(xiàn)象。第一節(jié)市場失靈二、市場失靈的表現(xiàn)及后果1、壟斷破壞市場競爭壟斷是一種反市場的力量，使市場的正常運(yùn)作機(jī)制受到抑制，妨礙了資源的有效配置，降低了經(jīng)濟(jì)效率。2、外部性問題降低市場效率現(xiàn)實(shí)中，一個人或企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動會對另一個人或企業(yè)造成影響，這種影響可以是有意的，也可以是有害的。第一節(jié)市場失靈3、公共產(chǎn)品導(dǎo)致市場機(jī)制失效公共產(chǎn)品具有非排他性和非競爭性，增加額外一個消費(fèi)者的邊際成本為零，且無法排除他人的消費(fèi)，經(jīng)常出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象。4、信息不對稱造成市場機(jī)制失靈第二節(jié)壟斷一、壟斷與低效率PODMRPmQmQcPcEmFEcA哈伯格三角第二節(jié)壟斷壟斷沒有實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)

在壟斷市場的均衡狀態(tài)下，價格Pm高于生產(chǎn)的MC，表明消費(fèi)者愿意為增加額外一單位產(chǎn)量所支付的價格超過生產(chǎn)該單位產(chǎn)量所引起的成本，存在帕累托改進(jìn)的余地，表明壟斷沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。Ec為帕累托意義上的最優(yōu)，需求曲線與邊際成本曲線相交，即消費(fèi)者為額外一單位產(chǎn)量的支付意愿等于其邊際成本，不存在帕累托改進(jìn)的余地。第二節(jié)壟斷壟斷的其他負(fù)面作用壟斷可能造成管理松懈，導(dǎo)致研發(fā)支出降低，尋租活動，收入分配不公等。壟斷造成社會損失通過比較壟斷市場和完全競爭市場，當(dāng)企業(yè)產(chǎn)量為Qc時，消費(fèi)者剩余為APcEc；當(dāng)壟斷企業(yè)的產(chǎn)量為Qm時，消費(fèi)者剩余為APmEm，消費(fèi)者剩余減少梯形面積PmEmEcPc，其中FEmEm為純損失，即壟斷造成的社會損失。第二節(jié)壟斷二、反壟斷政策（一）對一般壟斷的管制政策1、行業(yè)的重新組合——分解原有的壟斷企業(yè)、掃除進(jìn)入壟斷行業(yè)的障礙，為進(jìn)入行業(yè)的企業(yè)提供優(yōu)惠。2、對壟斷行業(yè)的制止——政府利用行政命令、經(jīng)濟(jì)處罰或法律制裁等手段制止取得壟斷地位的企業(yè)設(shè)置障礙或采取不正當(dāng)競爭手段排擠競爭者的行為。3、反壟斷法——法律手段第二節(jié)壟斷（二）對自然壟斷的管制政策自然壟斷，是指某種產(chǎn)品的生產(chǎn)具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，一家企業(yè)供應(yīng)整個市場的成本比幾家企業(yè)的生產(chǎn)成本低得多。基本特征：固定資本投資巨大；呈規(guī)模報酬遞增管制的措施主要包括價格控制、價格和產(chǎn)量雙重控制、稅收、補(bǔ)貼以及國家經(jīng)營。第三節(jié)外部效應(yīng)案例：養(yǎng)蜂人與蘋果生產(chǎn)者一個養(yǎng)蜂人住在一個果園旁邊，蜜蜂需要通過采集花粉生產(chǎn)蜂蜜，果園面積增加可以增加蜂蜜產(chǎn)量，即蘋果種植園主給養(yǎng)蜂人帶來外部經(jīng)濟(jì)效果；同時，蜜蜂在采蜜的同時幫助授粉，增加蘋果產(chǎn)量，因此養(yǎng)蜂人給園主帶來外部經(jīng)濟(jì)效果。

第三節(jié)外部效應(yīng)案例：20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古。他邊欣賞風(fēng)光，邊對同伴說：列車在田間經(jīng)過，機(jī)車噴出的火花（當(dāng)時是蒸汽機(jī)車）飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場經(jīng)濟(jì)的無能為力之處，稱為“市場失靈”。第三節(jié)外部效應(yīng)案例：將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格勒和阿爾欽同游日本。他們在高速列車（這時已是電氣機(jī)車）上想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速駛過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而收益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收“趕鳥費(fèi)”。這同樣是市場經(jīng)濟(jì)無能為力的，也稱為“市場失靈”。第三節(jié)外部效應(yīng)案例：同樣一件事情在不同的時代與地點(diǎn)其結(jié)果不同，兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的感慨也不同。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何，其實(shí)說明了同一件事：不管外部經(jīng)濟(jì)或不經(jīng)濟(jì)，從社會的角度看都會導(dǎo)致資源配置的錯誤，即造成市場失靈。第三節(jié)外部效應(yīng)案例：1989年，在阿拉斯加的威廉?桑德王子島附近，幾百萬加侖石油從?？松镜囊凰矣痛闲孤?，造成了野生生物的大批死亡，漁場遭毀，自然環(huán)境受損。盡管?？松韭暦Q花10億多美元進(jìn)行清理，但大部分損害需要好幾年才能補(bǔ)救回來。為什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更為小心謹(jǐn)慎一些呢？答案在于外部性：石油泄漏對?？松镜某杀尽词故?0億美元——也可能小于由于損害環(huán)境而造成的全部成本。因?yàn)榘？松净蛘咂渌魏问凸局怀袚?dān)成本的一部分，所以他們沒有足夠的動機(jī)去設(shè)計(jì)和購買對環(huán)境安全的船只，或者在其船員當(dāng)中強(qiáng)調(diào)謹(jǐn)慎小心。第三節(jié)外部效應(yīng)案例：

另一起重大災(zāi)難是1986年在烏克蘭的切爾諾貝利核電站爆炸，釋放的放射性物質(zhì)波及幾千英里之外。5年后，在瑞典一些地方飼養(yǎng)的馴鹿仍由于嚴(yán)重的放射性污染而不能食用。這是外部性存在的又一例——蘇聯(lián)不必為在國土以外造成的損害付出代價。第三節(jié)外部效應(yīng)一、不同性質(zhì)的外部效應(yīng)（一）外部效應(yīng)的概念外部效應(yīng)（外部性），是指一個經(jīng)濟(jì)行為主體的經(jīng)濟(jì)活動對另一個經(jīng)濟(jì)主體所施加的“非市場性”影響?！胺鞘袌鲂浴笔侵敢粋€經(jīng)濟(jì)活動所產(chǎn)生的成本或利益未通過市場價格反映出來。第三節(jié)外部效應(yīng)如果一些人的消費(fèi)或生產(chǎn)使另一些人受益卻無法向后者收費(fèi)，這種外部效應(yīng)稱為外部收益；如果一些人的消費(fèi)或生產(chǎn)使另一些人蒙受損失卻未補(bǔ)償后者，這種外部效應(yīng)稱為外部成本。第三節(jié)外部效應(yīng)（二）外部效應(yīng)的劃分依據(jù)私人成本，是指某一個經(jīng)濟(jì)行為主體從事某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動所需支付的費(fèi)用；社會成本是指全社會為這項(xiàng)活動所需支付的費(fèi)用。例如，排污。COPMCSMCQ外部成本第三節(jié)外部效應(yīng)私人收益，是指某一個經(jīng)濟(jì)行為主體，通過市場上的經(jīng)濟(jì)活動所得到的收益。社會收益，是指某經(jīng)濟(jì)主體的私人收益，加上該經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)活動所產(chǎn)生的外部收益。例如，技術(shù)。第三節(jié)外部效應(yīng)（三）外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)外部效應(yīng)可分為外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)生的原因：私人成本或利益與社會成本或利益不一致。1、外部經(jīng)濟(jì)企業(yè)的私人收益小于其社會收益時，就會產(chǎn)生正的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，稱為外部經(jīng)濟(jì)。主要有生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)第三節(jié)外部效應(yīng)2、外部不經(jīng)濟(jì)企業(yè)的私人成本小于其社會成本時，就會產(chǎn)生負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，稱為外部不經(jīng)濟(jì)。主要有生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。第三節(jié)外部效應(yīng)二、外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與資源配置的效率PQOD=MRPMCSMCP0QpQs外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對資源配置的影響PMC＜SMC私人經(jīng)濟(jì)單位按照PMC=MR決定的產(chǎn)量大于社會按照SMC=MR決定的社會最優(yōu)產(chǎn)量。第三節(jié)外部效應(yīng)二、外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與資源配置的效率PXOMCPMRSMRP0QpQs如果存在正的外部經(jīng)濟(jì)，私人產(chǎn)量不足，小于社會的最優(yōu)產(chǎn)量。第三節(jié)外部效應(yīng)由于價格（私人成本或私人受益）不能反映外部性，通過市場機(jī)制——看不見的手很難調(diào)節(jié)外部經(jīng)濟(jì)。換言之，當(dāng)存在外部效應(yīng)時，即便是完全競爭的市場也不能保證追求個人利益的行為使社會福利趨于最大化。第三節(jié)外部效應(yīng)三、矯正外部效應(yīng)的對策1、稅收和補(bǔ)貼政策征稅。數(shù)額等于該企業(yè)給社會其他成員造成的損失，使企業(yè)的私人成本等于社會成本，從而誘使企業(yè)提供社會最優(yōu)的產(chǎn)量。發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度失當(dāng)?shù)脑趶S商中間進(jìn)行分配。補(bǔ)貼。給予產(chǎn)生正向外部經(jīng)濟(jì)影響的企業(yè)補(bǔ)貼。第三節(jié)外部效應(yīng)三、矯正外部效應(yīng)的對策2、企業(yè)合并——外部效應(yīng)內(nèi)在化合并后的單個企業(yè)，為了使自己的整體利潤最大化，將把原來的“外部影響”計(jì)算在成本與收益之中，從而，資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第三節(jié)外部效應(yīng)三、矯正外部效應(yīng)的對策3、界定產(chǎn)權(quán)科斯定理，只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，那么在交易成本為零的條件下，允許當(dāng)事人談判，無論最初的產(chǎn)權(quán)賦予誰，最終導(dǎo)致資源有效率地配置。政策含義：科斯定理認(rèn)為可以通過私人協(xié)商來解決外部性問題。政府應(yīng)該只界定擁有權(quán)利的一方，讓市場自行解決問題，而不是政府出面征稅。第三節(jié)外部效應(yīng)案例：假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損75元，5戶共損失375元。有兩個解決方法，一是花150元給工廠煙囪安裝除塵器，二是給每一戶買1臺值50元的烘干機(jī)，5戶共需250元。不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民，即不論工廠擁有排煙權(quán)利，還是5戶居民有不受污染的權(quán)利，只要產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，上述外部影響就不會發(fā)生。如果聽任市場機(jī)制發(fā)生作用，工廠或居民都會自動采取150元解決問題的方法，因?yàn)檫@樣最節(jié)省。第三節(jié)外部效應(yīng)

科斯定理認(rèn)為，外部影響之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)是由于產(chǎn)權(quán)不明確。如果產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，有些外部影響就不會發(fā)生。在上述例子中，只要產(chǎn)權(quán)歸工廠或居民是明確的，則他們中任何一方都會想出用150元安裝一個除塵器來消除污染，即解決外部影響問題。第四節(jié)公共產(chǎn)品一、私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品（一）私人產(chǎn)品及其特征私人產(chǎn)品：具有消費(fèi)的競爭性和排他性的產(chǎn)品。競爭性：消費(fèi)者增加或消費(fèi)數(shù)量的增加引起產(chǎn)品生產(chǎn)成本的增加，出售者可以按照競爭的價格提供產(chǎn)品，消費(fèi)者之間只有通過價格等手段的競爭才能獲得產(chǎn)品?；蛘呃斫鉃橐粋€人的使用會減少其他人的使用，必須通過價格競爭才能獲取。排他性：某個消費(fèi)者在購買并得到一種商品的消費(fèi)權(quán)之后，就可以把其他消費(fèi)者排斥在獲得該商品的利益之外，即一個人消費(fèi)了某種商品，別人就無法消費(fèi)了。第四節(jié)公共產(chǎn)品（二）公共產(chǎn)品及其特征公共產(chǎn)品：具有消費(fèi)的非競爭性或非排他性的產(chǎn)品。非競爭性：消費(fèi)者對公共產(chǎn)品的任何消費(fèi)均不影響其他消費(fèi)者的利益，即公共商品的邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本為零。邊際生產(chǎn)成本為零：增加一個消費(fèi)者或增加一單位公共產(chǎn)品的消費(fèi)，不會引起公共產(chǎn)品供給者成本的增加；邊際擁擠成本為零：指在消費(fèi)中不存在擁擠現(xiàn)象，每個消費(fèi)者的消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。第四節(jié)公共產(chǎn)品非排他性：一旦某項(xiàng)特定的產(chǎn)品被提供，便不太可能排除任何人對它的消費(fèi)。任何人都不可能不讓別人消費(fèi)，技術(shù)、成本；即使不情愿，也無法拒絕對該產(chǎn)品的消費(fèi)；任何人都可以在相同數(shù)量或相同程度上消費(fèi)該產(chǎn)品。第四節(jié)公共產(chǎn)品二、公共產(chǎn)品的分類產(chǎn)品的分類排他性非排他性競爭性私人產(chǎn)品（市場）食品、衣服、住房等公共資源（政府所有或政府直接接管）公園、公共牧場、公共漁場非競爭性俱樂部產(chǎn)品（私人投資興建并通過收費(fèi)補(bǔ)償成本）有線電視、公共橋梁、公共影院純公共產(chǎn)品（政府）國防、法律制度、基礎(chǔ)科學(xué)研究第四節(jié)公共產(chǎn)品二、公共產(chǎn)品的分類俱樂部產(chǎn)品和公共資源產(chǎn)品通稱為“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”，一般具有擁擠性的特點(diǎn)，即當(dāng)消費(fèi)者的數(shù)目增加到一個值后，就會出現(xiàn)邊際成本為正的情況，而不像純公共產(chǎn)品，增加一個人的消費(fèi)，邊際成本為零。第四節(jié)公共產(chǎn)品三、公共產(chǎn)品的效率（一）非排他性特征導(dǎo)致公共產(chǎn)品的供給不足非排他性導(dǎo)致“搭便車”現(xiàn)象，即不用購買也可消費(fèi)的行為，因而造成市場失靈。市場無力也沒有人愿意提供公共物品。（二）消費(fèi)的非競爭性導(dǎo)致公共產(chǎn)品的過度消費(fèi)任何消費(fèi)者無法通過價格競爭把其他消費(fèi)者排除在外，結(jié)果導(dǎo)致?lián)頂D或過度消費(fèi)，即“公地悲劇”。

公共產(chǎn)品的特點(diǎn)，決定了通過市場機(jī)制提供公共產(chǎn)品的方式不能準(zhǔn)確反映資源的有效配置，形成效率損失。第四節(jié)公共產(chǎn)品案例：牧民與草地美國馬薩諸塞州的一片公共草地向牧民完全開放，一個牧民想多養(yǎng)一只羊增加個人收益，雖然他明知草場上羊的數(shù)量已經(jīng)太多了，再增加羊的數(shù)目，將使草場的質(zhì)量下降。牧民將如何取舍？如果每人都從自己私利出發(fā)，肯定會選擇多養(yǎng)羊獲取收益，因?yàn)椴輬鐾嘶拇鷥r由大家負(fù)擔(dān)。每一位牧民都如此思考時，“公地悲劇”就上演了－－草場持續(xù)退化，直至無法養(yǎng)羊，最終導(dǎo)致所有牧民破產(chǎn)。第四節(jié)公共產(chǎn)品案例：哈定說：“在共享公有物的社會中，每個人，也就是所有人都追求各自的最大利益。這就是悲劇的所在。每個人都被鎖定在一個迫使他在有限范圍內(nèi)無節(jié)制地增加牲畜的制度中。毀滅是所有人都奔向的目的地。因?yàn)樵谛欧罟形镒杂傻纳鐣?dāng)中，每個人均追求自己的最大利益。公有物自由給所有人帶來了毀滅?！钡谒墓?jié)公共產(chǎn)品案例：假設(shè)在一條街道有25名住戶，本街道將進(jìn)行衛(wèi)生設(shè)施改造，改造的費(fèi)用為$2500。分?jǐn)偟矫總€住戶的改造費(fèi)用為$100。雖然設(shè)施的改造會使得所有住戶都可以受益，但當(dāng)費(fèi)用是自愿支付時，肯定會有一部分的住戶拒絕交納。這部分住戶盤算著其它住戶會分擔(dān)改造費(fèi)用，而此種衛(wèi)生設(shè)施肯定會投入使用。第四節(jié)公共產(chǎn)品四、公共產(chǎn)品導(dǎo)致市場失靈的矯正大多數(shù)公共產(chǎn)品不能完全交給市場提供，而是需要由政府直接提供或補(bǔ)貼生產(chǎn)。政府供給公共產(chǎn)品不一定必須是政府生產(chǎn)，也可以采取委托企業(yè)生產(chǎn)公共產(chǎn)品、購買私人產(chǎn)品等方法。第五節(jié)信息不對稱一、信息不完全與信息不對稱信息不完全，是指主體在決策時面臨的信息不充分性約束。信息不對稱，是指交易雙方對于交易對象的信息掌握和了解程度不同。第五節(jié)信息不對稱二、信息不對稱導(dǎo)致市場低效率針對某一項(xiàng)交易活動中的信息不對稱，可以分為簽訂合同前的信息不對稱和簽訂合同后的信息不對稱。前者導(dǎo)致逆向選擇，后者導(dǎo)致道德風(fēng)險。第五節(jié)信息不對稱

（一）逆向選擇的市場低效率次品車市場：在一個二手車