水利水電項(xiàng)目法人安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制

第頁(yè)水利水電項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制一、目的（一）為加強(qiáng)工程安全風(fēng)險(xiǎn)的管理，提高工程安全管理水平，降低可能帶來(lái)的不利影響，特制定本制度。（二）本制度明確了業(yè)主單位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍、原則、依據(jù)、工作程序、風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管控原則、風(fēng)險(xiǎn)的劃分原則。二、組織與職責(zé)（一）安全風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系包括參與項(xiàng)目的各參建單位主要是監(jiān)理單位、施工單位、業(yè)主單位。（二）業(yè)主單位職責(zé)：1、對(duì)業(yè)主單位安全風(fēng)險(xiǎn)控制項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤管控。2、制定業(yè)主單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理制度，并組織實(shí)落實(shí)。3、按規(guī)定上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)情況、管控情況。（三）監(jiān)理單位職責(zé)：1、履行國(guó)家及行業(yè)有關(guān)安全管理的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，督促施工單位開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作。2、督促施工單位編制工程項(xiàng)目整體安全風(fēng)險(xiǎn)清單及控制措施表。3、督促施工單位編制月度安全風(fēng)險(xiǎn)清單及控制措施表。4、監(jiān)督施工單位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施執(zhí)行情況，并進(jìn)行月度評(píng)價(jià)，編制月度安全風(fēng)險(xiǎn)清單及控制措施表。（四）施工單位職責(zé)：1、履行國(guó)家及行業(yè)有關(guān)安全管理的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程，嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理辦法。2、開(kāi)展作業(yè)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，制定相應(yīng)的預(yù)控措施。3、上報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的相關(guān)文件、報(bào)表。三、管理程序及要求（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍、原則、依據(jù)。1、識(shí)別范圍識(shí)別工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試等各過(guò)程及管理活動(dòng)中所涉及到的安全方面的風(fēng)險(xiǎn)；原則上分成施工、調(diào)試、其他三部分，其他部分包括勘測(cè)、設(shè)計(jì)等。2、識(shí)別原則在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中，針對(duì)某一作業(yè)活動(dòng)，不但要對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)和分析，而且還應(yīng)根據(jù)施工環(huán)境、條件的變化以及事故發(fā)生過(guò)程中存在的危險(xiǎn)，進(jìn)行全面識(shí)別和分析；在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，不但要根據(jù)當(dāng)前的工程管理狀況，同時(shí)還應(yīng)結(jié)合過(guò)去的本工程管理情況、未來(lái)工程建設(shè)和管理趨勢(shì)，以及同類(lèi)型工程的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行綜合性分析；所有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制工作的責(zé)任主體是施工單位，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建設(shè)單位對(duì)較大以上級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤、檢查和評(píng)價(jià)。3、識(shí)別依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、上級(jí)文件；本工程或同類(lèi)型項(xiàng)目施工經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)；管理評(píng)審的輸出，檢查、審核的發(fā)現(xiàn)及結(jié)果；員工及相關(guān)方的意見(jiàn)和建議。（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分將生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)：分別為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。（三）重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：1、違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；2、發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3、涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；4、存在能量意外釋放（劇毒、爆炸、火災(zāi)、倒塌等）危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；5、構(gòu)成電力安全生產(chǎn)事故的；6、經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。（四）評(píng)價(jià)方法采用定性評(píng)價(jià)（是非判斷）和半定量評(píng)價(jià)（LEC法）相結(jié)合的方法，在實(shí)際操作中，兩種同時(shí)使用或選其一種。1、定性分析法（是非判斷法）下述情況直接確定為不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，再根據(jù)其危險(xiǎn)程度確定重大安全風(fēng)險(xiǎn)：a）違反相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求；b）曾發(fā)生過(guò)事故，尚未采取防范措施；c）可直接判斷可能導(dǎo)致事故危害且無(wú)適當(dāng)措施。3.4.2半定量分析法（LEC法）D=L×E×CD－風(fēng)險(xiǎn)值；L－發(fā)生事故的可能性大?。籈－人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C－發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。1）危險(xiǎn)度分值表分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性L分?jǐn)?shù)值人員接觸危險(xiǎn)源環(huán)境的頻繁程度E分?jǐn)?shù)值事故產(chǎn)生的后果C10完全可能、預(yù)料中。10每天連續(xù)接觸100大災(zāi)難，許多人死亡或造成重大財(cái)產(chǎn)損失。6相當(dāng)可能。6每天工作時(shí)間內(nèi)接觸40災(zāi)難、數(shù)人死亡或造成很大財(cái)產(chǎn)損失。3可能發(fā)生、但不經(jīng)常。3每周一次或偶然接觸15嚴(yán)重，一人死亡或多人重傷或造成一定財(cái)產(chǎn)損失。1可能性小、完全意外。2每月一次接觸7較重，一人重傷致殘或造成較小財(cái)產(chǎn)損失。0.2極不可能。1每年幾次接觸1輕傷，需要治療救護(hù)，不造成財(cái)產(chǎn)損失。2）危險(xiǎn)因素危險(xiǎn)程度（D）采用公式D=L×E×C分?jǐn)?shù)值確定，其危險(xiǎn)程度和等級(jí)劃分如下：分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度危險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)色標(biāo)管控級(jí)別＞320極其危險(xiǎn)，停止作業(yè)4級(jí)（重大風(fēng)險(xiǎn)）紅色施工單位160～320高度危險(xiǎn)，要立即整改3級(jí)（較大風(fēng)險(xiǎn)）橙色施工單位70～160顯著危險(xiǎn)，需要整改2級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)）黃色專(zhuān)業(yè)公司、施工單位0～70一般危險(xiǎn)，需要注意1級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)）藍(lán)色施工班組注：上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控。（五）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1、風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別包括工程技術(shù)措施、管理（行政）措施、教育培訓(xùn)措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施。2、工程技術(shù)：消除或減弱，通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；替代，用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等；封閉，指對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；隔離，指通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開(kāi)或改變方向，如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。3、管理措施：制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是高毒物料的使用）；警報(bào)和警示信號(hào)；安全互助體系；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。4、教育培訓(xùn)：提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的認(rèn)識(shí);通過(guò)開(kāi)展針對(duì)性的安全培訓(xùn)，提高員工的安全知識(shí)和安全技能水平；使員工掌握有效識(shí)別危害因素及危害分析評(píng)價(jià)方法和提高控制風(fēng)險(xiǎn)能力；使員工了解本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)和防控方法。5、個(gè)體防護(hù)措施：個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒(méi)有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。6、應(yīng)急處置措施：緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；通過(guò)應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。（六）風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定原則1、在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，考慮以下內(nèi)容：a)措施的可行性、有效性、先進(jìn)性、安全性和經(jīng)濟(jì)合理性；b)是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；c)是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；d)是否已選定了最佳的解決方案。2、不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。3、在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、尤其是對(duì)現(xiàn)行控制措施的充分性進(jìn)行評(píng)價(jià)后，應(yīng)確定需要補(bǔ)充完善的控制措施，對(duì)現(xiàn)行控制措施進(jìn)行修訂。（七）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控1、基本原則應(yīng)按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則實(shí)行分類(lèi)管理、分級(jí)管控。風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；施工單位領(lǐng)導(dǎo)和職能部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)“較大風(fēng)險(xiǎn)”等級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過(guò)程管控，各生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)部門(mén)（施工單位）負(fù)責(zé)對(duì)“一般風(fēng)險(xiǎn)”以上等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過(guò)程管控，班組級(jí)負(fù)責(zé)對(duì)“低風(fēng)險(xiǎn)”以上等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過(guò)程管控，崗位員工應(yīng)對(duì)本崗位風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過(guò)程管控；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控。2、管控清單風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參照附錄D1、D2），逐級(jí)匯總、評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。3、管控措施實(shí)施針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別和等級(jí)，明確管控措施。對(duì)于重大操作、設(shè)備檢修作業(yè)、設(shè)備改造工程、危險(xiǎn)區(qū)域動(dòng)火、受限空間作業(yè)等作業(yè)難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控；安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督。4、公告警示安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)一體化管控，對(duì)可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應(yīng)當(dāng)在其醒目位置，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)和警示說(shuō)明。5、防控職業(yè)危害安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)一體化管控，對(duì)可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應(yīng)當(dāng)在其醒目位置，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)和警示說(shuō)明。（八）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要求：1、施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別根據(jù)工程項(xiàng)目的整體進(jìn)度計(jì)劃，依據(jù)《電力建設(shè)施工質(zhì)量驗(yàn)收和評(píng)價(jià)規(guī)程》（DL/T5210.3-2009）確定的質(zhì)量驗(yàn)收范圍劃分表，根據(jù)分部工程中存在的主要危險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行危害識(shí)別，對(duì)每個(gè)分部工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)，編制工程建設(shè)項(xiàng)目施工安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分表；2、調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，根據(jù)調(diào)試進(jìn)度計(jì)劃，分為單體調(diào)試、分系統(tǒng)調(diào)試、整套啟動(dòng)調(diào)試三個(gè)階段進(jìn)行，應(yīng)按照確定的單體調(diào)試、分系統(tǒng)調(diào)試、整套調(diào)試的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，編制工程建設(shè)項(xiàng)目調(diào)試安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分表；3、其它部分風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別根據(jù)勘測(cè)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)控制項(xiàng)目，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分表。（九）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、更新工作程序：1、項(xiàng)目開(kāi)工之日起一個(gè)月內(nèi)，監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)本辦法要求，督促施工單位編制本工程整體的施工、調(diào)試、其它部分的施工安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分表，監(jiān)理單位批準(zhǔn)后發(fā)布，并報(bào)建設(shè)單位備案；2、每月30日前，監(jiān)理單位根據(jù)本工程整體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分表，結(jié)合下月度工程進(jìn)度計(jì)劃，督促施工單位確定下月風(fēng)險(xiǎn)控制項(xiàng)目，并根據(jù)下月項(xiàng)目進(jìn)度情況分析對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，編制《月度安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》，報(bào)建設(shè)單位、監(jiān)理單位備案后，下發(fā)各施工單位執(zhí)行；3、每月30日前，監(jiān)理單位應(yīng)組織施工單位進(jìn)行本月風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行效果評(píng)價(jià)，編制《月度安全風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)價(jià)表》，交由建設(shè)單位備案；4、每周，監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)月度安全風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表，組織施工單位將風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目細(xì)化分解到周重點(diǎn)工作中，明確風(fēng)險(xiǎn)控制各級(jí)責(zé)任人，過(guò)程中實(shí)行責(zé)任簽證，跟蹤把關(guān)。5、技術(shù)支撐體系負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、更新，負(fù)責(zé)本單位一般以上安全風(fēng)險(xiǎn)因素控制所需的控制措施、方案及控制措施實(shí)施計(jì)劃的制定。6、實(shí)施體系負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)因素控制所需的控制措施、方案的落實(shí)。7、安全監(jiān)督體系負(fù)責(zé)對(duì)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、更新、控制的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。四、檢查、評(píng)價(jià)與反饋1.業(yè)主單位、監(jiān)理單位定期組織對(duì)施工單位本辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，并在每季度安委會(huì)上對(duì)檢查和評(píng)價(jià)情況進(jìn)行通報(bào)，對(duì)存在的問(wèn)題落實(shí)整改。五、附則1.本制度由業(yè)主單位負(fù)責(zé)解釋。2.本制度自發(fā)布之日起生效。附件1關(guān)鍵詞釋義（一）安全危險(xiǎn)類(lèi)別：1、物體打擊：是指物體在重力或其他外力的作用下產(chǎn)生運(yùn)動(dòng)，打擊人體造成人身傷亡事故，不包括因機(jī)械設(shè)備、車(chē)輛、起重機(jī)械、坍塌等引發(fā)的物體打擊；2、車(chē)輛傷害：是指企業(yè)機(jī)動(dòng)車(chē)輛在行駛中引起的人體墜落和物體倒塌、飛落、擠壓傷亡事故，不包括起重設(shè)備提升、牽引車(chē)輛和車(chē)輛停駛時(shí)發(fā)生的事故；3、機(jī)械傷害：指機(jī)械設(shè)備運(yùn)動(dòng)（靜止）部件、工具、加工件直接與人體接觸引起的夾擊、碰撞、剪切、卷入、絞、碾、割、刺等傷害，不包括車(chē)輛、起重機(jī)械引起的機(jī)械傷害；4、起重傷害：是指各種起重作業(yè)（包括起重機(jī)安裝、檢修、試驗(yàn)）中發(fā)生的擠壓、墜落、（吊具、吊重）物體打擊和觸電；5、觸電：包括雷擊傷亡事故；6、淹溺：包括高處墜落淹溺，不包括礦山、井下透水淹溺；7、灼燙：指火焰燒傷、高溫物體燙傷、化學(xué)灼傷（酸、堿、鹽、有機(jī)物引起的體內(nèi)外灼傷）、物理灼傷（光、放射性物質(zhì)引起的體內(nèi)外灼傷），不包括電灼傷和火災(zāi)引起的燒傷；8、火災(zāi)；9、高處墜落：是指在高處作業(yè)中發(fā)生墜落造成的傷亡事故，不包括觸電墜落事故；10、坍塌：是指物體在外力或重力作用下，超過(guò)自身的強(qiáng)度極限或因結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性破壞而造成的事故，如挖溝時(shí)的土石塌方、腳手架坍塌、堆置物倒塌等，不適用于礦山冒頂片幫和車(chē)輛、起重機(jī)械、爆破引起的坍塌；11、放炮：是指爆破作業(yè)中發(fā)生的傷亡事故；12、火藥爆炸：指火藥、炸藥及其制品在生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、貯存中發(fā)生的爆炸事故；13、化學(xué)性爆炸：是指可燃?xì)怏w、粉塵等與空氣混合形成爆炸性混合物，接觸引爆能源時(shí)，發(fā)生的爆炸事故（包括氣體分解、噴霧爆炸）；14、物理性爆炸，包括鍋爐爆炸、容器超壓爆炸、輪胎爆炸等；15、中毒和窒息，包括中毒、缺氧窒息、中毒性窒息；16、其他傷害，是指除上述以外的危險(xiǎn)因素，如摔、