開放式基金傳真交易協(xié)議書（4篇）

第26頁共26頁開放式基金?傳真交易協(xié)?議書甲方?：____?_證件類?型：___?__證件?號(hào)碼：__?___基?金帳號(hào)：_?____?業(yè)務(wù)經(jīng)辦人?：____?_傳真電?話：___?__聯(lián)系?電話：__?___地?址：___?__乙方?：____?_地址：?_____?電話：_?____?聯(lián)系人：_?____?委托服務(wù)傳?真電話：_?____?傳真確認(rèn)專?線：___?__為便?于甲方在乙?方的直銷機(jī)?構(gòu)辦理基金?業(yè)務(wù)，依照?國(guó)家有關(guān)法?律，法規(guī)及?乙方有關(guān)規(guī)?章制度，甲?乙雙方本著?平等，自愿?的原則，經(jīng)?過友好協(xié)商?，就甲方采?用傳真委托?的方式辦理?基金業(yè)務(wù)申?請(qǐng)達(dá)成如下?協(xié)議：第?一條釋義?除非本協(xié)?議文意另有?所指，下列?詞語具有如?下含義：?1.傳真委?托：是指乙?方為在該公?司開立直銷?交易賬戶的?投資者即甲?方，提供通?過傳真下達(dá)?委托指令，?甲方將基金?業(yè)務(wù)申請(qǐng)表?通過乙方指?定傳真號(hào)碼?傳真至乙方?指定的人員?，從而完成?基金業(yè)務(wù)申?請(qǐng)的服務(wù)方?式。2.?乙方目前受?理的傳真委?托業(yè)務(wù)包括?：基金開戶?，修改非重?要客戶資料?(不包括投?資者名稱，?證件類型，?證件號(hào)碼，?指定銀行賬?戶的修改及?其他乙方認(rèn)?定的不宜傳?真辦理的交?易事項(xiàng))，?認(rèn)購，申購?，贖回，撤?單，基金轉(zhuǎn)?換，轉(zhuǎn)托管?，更改分紅?方式，以及?其他乙方根?據(jù)其業(yè)務(wù)情?況認(rèn)定的事?項(xiàng)。3.?基金賬戶：?指基金注冊(cè)?登記人為投?資者開立的?記錄其持有?乙方發(fā)行的?開放式基金?的基金份額?及其變更情?況的賬戶。?4.基金?交易賬戶：?指基金銷售?人為投資者?開立的記錄?其通過該銷?售人買賣乙?方發(fā)行的開?放式基金份?額的變動(dòng)及?結(jié)余情況的?賬戶。5?.認(rèn)購：指?在乙方發(fā)行?的基金設(shè)立?募集期內(nèi)，?投資者申請(qǐng)?購買基金份?額的行為。?6.申購?：指在乙方?發(fā)行的基金?成立后，投?資者申請(qǐng)購?買基金份額?的行為。?7.贖回：?指基金持有?人按《基金?合同》規(guī)定?的條件，要?求基金管理?人購回基金?份額的行為?。8.基?金份額轉(zhuǎn)托?管：指投資?者將所持有?的基金份額?從一個(gè)交易?賬戶轉(zhuǎn)到另?一交易賬戶?進(jìn)行交易的?行為。9?.基金轉(zhuǎn)換?：指投資者?同時(shí)持有乙?方管理的兩?只或兩只以?上的基金，?投資者可將?所持有的一?只基金的份?額轉(zhuǎn)換成另?一只基金的?份額的行為?。10.?基金份額資?產(chǎn)凈值：指?某一時(shí)點(diǎn)上?，每份基金?份額實(shí)際代?表的價(jià)值。?它等于基金?某一時(shí)點(diǎn)所?擁有的金融?資產(chǎn)總值加?上現(xiàn)金再除?以已售出的?基金份數(shù)。?基金份額申?購價(jià)格和贖?回價(jià)格都是?按照基金份?額凈值來計(jì)?價(jià)的。1?1.t日：?指銷售人確?認(rèn)的投資者?有效申請(qǐng)工?作日;t+?n日：指自?t日起第n?個(gè)工作日(?不包含t日?)。12?.工作日：?指上海證券?交易所，深?圳證券交易?所的正常交?易日。1?3.開放日?：指為投資?者辦理基金?申購，贖回?等業(yè)務(wù)的工?作日。1?4.交易密?碼：指諾安?直銷交易賬?戶的交易密?碼。第二?條傳真交?易條件1?.甲方與乙?方簽訂了《?_____?基金管理有?限公司開放?式基金傳真?交易協(xié)議書?》。2.?甲方已經(jīng)在?乙方的直銷?點(diǎn)開立交易?賬戶，該交?易賬戶在本?協(xié)議履行過?程中處于正?常交易狀態(tài)?。3.甲?方如需簽署?本協(xié)議，其?開戶時(shí)選擇?的業(yè)務(wù)授權(quán)?方式應(yīng)為“?印鑒+密碼?”(機(jī)構(gòu)投?資者)或者?“密碼”(?個(gè)人投資者?)，甲方的?經(jīng)辦人員辦?理開通手續(xù)?時(shí)，必須自?行設(shè)置交易?密碼，并注?意保密以及?定期更換密?碼。4.?甲方辦理傳?真交易贖回?，基金份額?轉(zhuǎn)托管，基?金轉(zhuǎn)換委托?申請(qǐng)的，在?委托有效日?相應(yīng)直銷交?易賬戶應(yīng)有?足夠的基金?份額。5?.甲方已經(jīng)?按照乙方的?要求，真實(shí)?，完整和準(zhǔn)?確填寫了由?乙方提供的?或從乙方網(wǎng)?站(___?__)下載?的相關(guān)交易?申請(qǐng)表。?6.乙方受?理甲方傳真?交易的時(shí)間?為每個(gè)基金?開放日的9?：30-1?5：00。?7.甲方?辦理傳真認(rèn)?購，申購委?托申請(qǐng)的，?應(yīng)在該交易?日15：0?0之前將足?額認(rèn)購，申?購資金劃至?乙方指定銀?行賬戶;甲?方辦理傳真?交易贖回，?基金轉(zhuǎn)換，?轉(zhuǎn)托管委托?申請(qǐng)的，應(yīng)?在該交易日?的直銷交易?賬戶有足夠?的基金份額?，否則視為?無效申請(qǐng)。?8.甲方?辦理傳真交?易贖回委托?申請(qǐng)的，乙?方在收到甲?方寄出的申?請(qǐng)?jiān)髢?個(gè)工作日內(nèi)?將贖回款項(xiàng)?劃往甲方指?定的銀行賬?戶。9.?甲方辦理傳?真交易轉(zhuǎn)托?管委托申請(qǐng)?的，乙方在?收到甲方寄?出的申請(qǐng)?jiān)?件后兩個(gè)工?作日內(nèi)執(zhí)行?轉(zhuǎn)托管操作?。第三條?傳真交易?流程1.?甲方應(yīng)指定?專人通過事?先指定的傳?真電話發(fā)出?傳真交易申?請(qǐng)，乙方指?定專門的傳?真電話受理?甲方傳真交?易申請(qǐng)，除?此之外的傳?真申請(qǐng)視為?無效。若甲?方更換授權(quán)?經(jīng)辦人或傳?真電話，應(yīng)?提出書面申?請(qǐng)，經(jīng)乙方?確認(rèn)后方可?生效。2?.甲方辦理?傳真開戶業(yè)?務(wù)的，傳真?給乙方的資?料包括：機(jī)?構(gòu)投資者加?蓋公章的企?業(yè)法人營(yíng)業(yè)?執(zhí)照或注冊(cè)?登記證書副?本，法定代?表人證明書?，法定代表?人授權(quán)委托?書，經(jīng)辦人?有效身份證?件，預(yù)留印?鑒卡，指定?銀行賬戶的?《開戶許可?證》或《開?立銀行賬戶?申請(qǐng)表》，?填妥并加蓋?公章的申請(qǐng)?表;個(gè)人投?資者本人有?效身份證件?，指定銀行?賬戶的銀行?存折或銀行?卡，代辦人?有效身份證?件，授權(quán)委?托書，填妥?的申請(qǐng)表。?(1)甲?方辦理傳真?資料變更業(yè)?務(wù)的，傳真?給乙方的資?料包括：機(jī)?構(gòu)投資者加?蓋公章的企?業(yè)法人營(yíng)業(yè)?執(zhí)照或注冊(cè)?登記證書副?本，法定代?表人證明書?，法定代表?人授權(quán)委托?書，經(jīng)辦人?有效身份證?件，填妥的?申請(qǐng)表;個(gè)?人投資者本?人有效身份?證件，指定?銀行賬戶的?銀行卡，代?辦人有效身?份證件，授?權(quán)委托書，?填妥的申請(qǐng)?表。(2?)甲方辦理?認(rèn)購、申購?、贖回、更?改分紅方式?、撤單、基?金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)?托管業(yè)務(wù)的?，傳真給乙?方的資料包?括：機(jī)構(gòu)投?資者-經(jīng)辦?人身份證件?和法定代表?人授權(quán)委托?書，預(yù)留印?鑒，填妥的?申請(qǐng)表;個(gè)?人投資者本?人有效身份?證件，代辦?人有效身份?證件，授權(quán)?委托書，填?妥的申請(qǐng)表?。3.甲?方發(fā)出傳真?后，應(yīng)立即?電話聯(lián)系乙?方直銷機(jī)構(gòu)?，確認(rèn)是否?收到傳真及?其內(nèi)容。甲?方未主動(dòng)聯(lián)?系乙方的，?乙方可在辦?理委托前根?據(jù)甲方預(yù)留?的聯(lián)系方式?聯(lián)系甲方指?定人員。若?乙方聯(lián)系不?到甲方的指?定人員，但?傳真內(nèi)容清?晰，明確，?申請(qǐng)表中印?鑒的表面形?式與預(yù)留印?鑒核對(duì)一致?的，則乙方?受理委托申?請(qǐng);若乙方?聯(lián)系不到甲?方的指定人?員且傳真內(nèi)?容不清晰或?不明確的，?乙方可不予?受理。4?.乙方直銷?業(yè)務(wù)人員應(yīng)?在處理完交?易申請(qǐng)后將?受理回單傳?真給甲方。?5.甲方?在發(fā)完傳真?并經(jīng)乙方確?認(rèn)后，最遲?不超過2個(gè)?日歷日(以?郵戳為準(zhǔn))?應(yīng)將申請(qǐng)資?料原件以特?快專遞寄送?乙方。第?四條責(zé)任?劃分1.?甲方因違反?法律法規(guī)，?基金合同或?乙方業(yè)務(wù)規(guī)?則等使乙方?無法執(zhí)行甲?方委托的，?乙方不予受?理，并不承?擔(dān)法律責(zé)任?。2.乙?方對(duì)于甲方?傳真申請(qǐng)表?中印鑒及甲?方委托意愿?的真實(shí)性不?承擔(dān)審查義?務(wù)，亦不承?擔(dān)由此而產(chǎn)?生的法律責(zé)?任，甲方同?意在任何情?況下不以此?為由向乙方?主張權(quán)利或?要求乙方承?擔(dān)責(zé)任。甲?方應(yīng)保證其?根據(jù)本協(xié)議?第二條第5?項(xiàng)所提供的?信息是完整?，真實(shí)，準(zhǔn)?確的，若因?甲方未正確?履行上述義?務(wù)造成甲方?或任何第三?方損失，乙?方不承擔(dān)任?何責(zé)任，若?因此給乙方?造成損失，?甲方應(yīng)當(dāng)負(fù)?責(zé)賠償。?3.乙方對(duì)?于因無法按?照甲方開戶?登記中記載?的聯(lián)系方式?與甲方經(jīng)辦?人取得聯(lián)系?而導(dǎo)致無法?受理甲方申?請(qǐng)，不承擔(dān)?責(zé)任，甲方?同意在任何?情況下不以?此為由向乙?方主張權(quán)利?或要求乙方?承擔(dān)責(zé)任。?4.辦理?傳真開戶委?托的，若甲?方未能在2?個(gè)日歷日內(nèi)?(以郵戳為?準(zhǔn))將申請(qǐng)?資料原件以?特快專遞寄?送乙方，乙?方有權(quán)凍結(jié)?甲方賬戶直?至乙方收到?完整的開戶?資料原件。?5.由于?傳真設(shè)備故?障造成乙方?無法收到或?收到的傳真?內(nèi)容不清晰?，不明確，?不完整的，?乙方可不予?受理，并不?承擔(dān)法律責(zé)?任。6.?因下列事由?之一發(fā)生給?甲方造成損?失的，乙方?不承擔(dān)責(zé)任?：(1)?因地震，火?災(zāi)，臺(tái)風(fēng)及?其他各種不?可抗力引起?停電，網(wǎng)絡(luò)?系統(tǒng)故障，?電腦故障;?(2)因?電信部門的?通訊線路故?障，通訊技?術(shù)缺陷，電?腦黑客或計(jì)?算機(jī)病毒等?問題造成委?托系統(tǒng)不能?正常運(yùn)轉(zhuǎn);?(3)法?律和政策重?大變化或乙?方不可預(yù)測(cè)?和不可控制?因素導(dǎo)致的?突發(fā)事件;?(4)由?于在通訊，?網(wǎng)絡(luò)中斷，?堵塞等情況?致使無法通?過傳真下達(dá)?委托申請(qǐng)時(shí)?;(5)?其他非人為?因素及非乙?方違反本協(xié)?議的事項(xiàng);?(6)法?律規(guī)定和本?協(xié)議約定的?其他乙方免?責(zé)事項(xiàng)。?第五條協(xié)?議的生效與?終止1.?乙方保留修?改或增補(bǔ)本?協(xié)議內(nèi)容的?權(quán)利。修改?條款通知以?書面形式公?告于乙方的?營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或?以其他形式?通知甲方。?甲方在修改?通知公布之?日起三十日?內(nèi)未向乙方?提出書面異?議，視同已?經(jīng)得到甲方?的認(rèn)可。?2.本協(xié)議?簽署后，若?有關(guān)法律法?規(guī)和《基金?合同》，《?招募說明書?》，和其他?乙方和甲方?應(yīng)共同遵守?的文件發(fā)生?修訂，本協(xié)?議與之不相?適應(yīng)的內(nèi)容?及條款自行?失效，但本?協(xié)議其他內(nèi)?容和條款繼?續(xù)有效。?3.本協(xié)議?自雙方簽字?之日起生效?，發(fā)生下述?情況時(shí)終止?：(1)?雙方書面同?意;(2?)一方違約?，另一方書?面通知對(duì)方?終止本協(xié)議?;(3)?甲方撤銷直?銷交易賬戶?或基金賬戶?;(4)?甲方因解散?，合并等原?因不再具有?相應(yīng)的民事?行為能力;?(5)乙?方作為基金?管理人退任?;(6)?因不可抗力?使本協(xié)議無?法繼續(xù)履行?;(7)?其他類似情?況。第六?條協(xié)議雙?方如有爭(zhēng)議?，應(yīng)盡可能?通過協(xié)商，?調(diào)解解決，?協(xié)商，調(diào)解?不成，任何?一方均有權(quán)?向中國(guó)國(guó)際?經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲?裁委員會(huì)申?請(qǐng)仲裁，仲?裁按照該委?員會(huì)屆時(shí)有?效的仲裁規(guī)?則進(jìn)行。仲?裁裁決是終?局的，對(duì)雙?方均有法律?約束力。?第七條本?協(xié)議未盡事?宜，雙方協(xié)?商解決。?第八條本?協(xié)議一式_?____份?，甲方和乙?方各執(zhí)__?___份，?每份具有同?等法律效力?。甲方(?蓋章)：_?____??????????乙方(蓋章?)：___?__法定?代表人(簽?字)：__?___?????法定代表人?(簽字)：?_____?____?_年___?__月__?___日??????__?___年_?____月?_____?日簽訂地?點(diǎn)：___?__??????????簽訂地?點(diǎn)：___?__開放?式基金傳真?交易協(xié)議書?（二）甲?方：___?__證件?類型：__?___證?件號(hào)碼：_?____?基金帳號(hào)：?_____?業(yè)務(wù)經(jīng)辦?人：___?__傳真?電話：__?___聯(lián)?系電話：_?____?地址：__?___乙?方：___?__地址?：____?_電話：?_____?聯(lián)系人：?_____?委托服務(wù)?傳真電話：?_____?傳真確認(rèn)?專線：__?___為?便于甲方在?乙方的直銷?機(jī)構(gòu)辦理基?金業(yè)務(wù)，依?照國(guó)家有關(guān)?法律，法規(guī)?及乙方有關(guān)?規(guī)章制度，?甲乙雙方本?著平等，自?愿的原則，?經(jīng)過友好協(xié)?商，就甲方?采用傳真委?托的方式辦?理基金業(yè)務(wù)?申請(qǐng)達(dá)成如?下協(xié)議：?第一條

釋?義除非本?協(xié)議文意另?有所指，下?列詞語具有?如下含義：?1.傳真?委托：是指?乙方為在該?公司開立直?銷交易帳戶?的投資者即?甲方，提供?通過傳真下?達(dá)委托指令?，甲方將基?金業(yè)務(wù)申請(qǐng)?表通過乙方?指定傳真號(hào)?碼傳真至乙?方指定的人?員，從而完?成基金業(yè)務(wù)?申請(qǐng)的服務(wù)?方式。2?.乙方目前?受理的傳真?委托業(yè)務(wù)包?括：基金開?戶，修改非?重要客戶資?料(不包括?投資者名稱?，證件類型?，證件號(hào)碼?，指定銀行?帳戶的修改?及其他乙方?認(rèn)定的不宜?傳真辦理的?交易事項(xiàng))?，認(rèn)購，申?購，贖回，?撤單，基金?轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托?管，更改分?紅方式，以?及其他乙方?根據(jù)其業(yè)務(wù)?情況認(rèn)定的?事項(xiàng)。3?.基金帳戶?：指基金注?冊(cè)登記人為?投資者開立?的記錄其持?有乙方發(fā)行?的開放式基?金的基金份?額及其變更?情況的帳戶?。4.基?金交易帳戶?：指基金銷?售人為投資?者開立的記?錄其通過該?銷售人買賣?乙方發(fā)行的?開放式基金?份額的變動(dòng)?及結(jié)余情況?的帳戶。?5.認(rèn)購：?指在乙方發(fā)?行的基金設(shè)?立募集期內(nèi)?，投資者申?請(qǐng)購買基金?份額的行為?。6.申?購：指在乙?方發(fā)行的基?金成立后，?投資者申請(qǐng)?購買基金份?額的行為。?7.贖回?：指基金持?有人按《基?金合同》規(guī)?定的條件，?要求基金管?理人購回基?金份額的行?為。8.?基金份額轉(zhuǎn)?托管：指投?資者將所持?有的基金份?額從一個(gè)交?易帳戶轉(zhuǎn)到?另一交易帳?戶進(jìn)行交易?的行為。?9.基金轉(zhuǎn)?換：指投資?者同時(shí)持有?乙方管理的?兩只或兩只?以上的基金?，投資者可?將所持有的?一只基金的?份額轉(zhuǎn)換成?另一只基金?的份額的行?為。10?.基金份額?資產(chǎn)凈值：?指某一時(shí)點(diǎn)?上，每份基?金份額實(shí)際?代表的價(jià)值?。它等于基?金某一時(shí)點(diǎn)?所擁有的金?融資產(chǎn)總值?加上現(xiàn)金再?除以已售出?的基金份數(shù)?。基金份額?申購價(jià)格和?贖回價(jià)格都?是按照基金?份額凈值來?計(jì)價(jià)的。?11.T日?：指銷售人?確認(rèn)的投資?者有效申請(qǐng)?工作日;T?+n日：指?自T日起第?n個(gè)工作日?(不包含T?日)。1?2.工作日?：指上海證?券交易所，?深圳證券交?易所的正常?交易日。?13.開放?日：指為投?資者辦理基?金申購，贖?回等業(yè)務(wù)的?工作日。?14.交易?密碼：指諾?安直銷交易?帳戶的交易?密碼。第?二條

傳真?交易條件?1.甲方與?乙方簽訂了?《____?_基金管理?有限公司開?放式基金傳?真交易協(xié)議?書》。2?.甲方已經(jīng)?在乙方的直?銷點(diǎn)開立交?易帳戶，該?交易帳戶在?本協(xié)議履行?過程中處于?正常交易狀?態(tài)。3.?甲方如需簽?署本協(xié)議，?其開戶時(shí)選?擇的業(yè)務(wù)授?權(quán)方式應(yīng)為?“印鑒+密?碼”(機(jī)構(gòu)?投資者)或?者“密碼”?(個(gè)人投資?者)，甲方?的經(jīng)辦人員?辦理開通手?續(xù)時(shí)，必須?自行設(shè)置交?易密碼，并?注意保密以?及定期更換?密碼。4?.甲方辦理?傳真交易贖?回，基金份?額轉(zhuǎn)托管，?基金轉(zhuǎn)換委?托申請(qǐng)的，?在委托有效?日相應(yīng)直銷?交易帳戶應(yīng)?有足夠的基?金份額。?5.甲方已?經(jīng)按照乙方?的要求，真?實(shí)，完整和?準(zhǔn)確填寫了?由乙方提供?的或從乙方?網(wǎng)站(__?___)下?載的相關(guān)交?易申請(qǐng)表。?6.乙方?受理甲方傳?真交易的時(shí)?間為每個(gè)基?金開放日的?9：30-?15：00?。7.甲?方辦理傳真?認(rèn)購，申購?委托申請(qǐng)的?，應(yīng)在該交?易日15：?00之前將?足額認(rèn)購，?申購資金劃?至乙方指定?銀行帳戶;?甲方辦理傳?真交易贖回?，基金轉(zhuǎn)換?，轉(zhuǎn)托管委?托申請(qǐng)的，?應(yīng)在該交易?日的直銷交?易帳戶有足?夠的基金份?額，否則視?為無效申請(qǐng)?。8.甲?方辦理傳真?交易贖回委?托申請(qǐng)的，?乙方在收到?甲方寄出的?申請(qǐng)?jiān)?兩個(gè)工作日?內(nèi)將贖回款?項(xiàng)劃往甲方?指定的銀行?帳戶。9?.甲方辦理?傳真交易轉(zhuǎn)?托管委托申?請(qǐng)的，乙方?在收到甲方?寄出的申請(qǐng)?原件后兩個(gè)?工作日內(nèi)執(zhí)?行轉(zhuǎn)托管操?作。第三?條

傳真交?易流程1?.甲方應(yīng)指?定專人通過?事先指定的?傳真電話發(fā)?出傳真交易?申請(qǐng)，乙方?指定專門的?傳真電話受?理甲方傳真?交易申請(qǐng)，?除此之外的?傳真申請(qǐng)視?為無效。若?甲方更換授?權(quán)經(jīng)辦人或?傳真電話，?應(yīng)提出書面?申請(qǐng)，經(jīng)乙?方確認(rèn)后方?可生效。?2.甲方辦?理傳真開戶?業(yè)務(wù)的，傳?真給乙方的?資料包括：?機(jī)構(gòu)投資者?——加蓋公?章的企業(yè)法?人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?或注冊(cè)登記?證書副本，?法定代表人?證明書，法?定代表人授?權(quán)委托書，?經(jīng)辦人有效?身份證件，?預(yù)留印鑒卡?，指定銀行?帳戶的《開?戶許可證》?或《開立銀?行帳戶申請(qǐng)?表》，填妥?并加蓋公章?的申請(qǐng)表;?個(gè)人投資者?——本人有?效身份證件?，指定銀行?帳戶的銀行?存折或銀行?卡，代辦人?有效身份證?件，授權(quán)委?托書，填妥?的申請(qǐng)表。?(1)甲?方辦理傳真?資料變更業(yè)?務(wù)的，傳真?給乙方的資?料包括：機(jī)?構(gòu)投資者—?—加蓋公章?的企業(yè)法人?營(yíng)業(yè)執(zhí)照或?注冊(cè)登記證?書副本，法?定代表人證?明書，法定?代表人授權(quán)?委托書，經(jīng)?辦人有效身?份證件，填?妥的申請(qǐng)表?;個(gè)人投資?者——本人?有效身份證?件，指定銀?行帳戶的銀?行卡，代辦?人有效身份?證件，授權(quán)?委托書，填?妥的申請(qǐng)表?。(2)?甲方辦理認(rèn)?購、申購、?贖回、更改?分紅方式、?撤單、基金?轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托?管業(yè)務(wù)的，?傳真給乙方?的資料包括?：機(jī)構(gòu)投資?者-經(jīng)辦人?身份證件和?法定代表人?授權(quán)委托書?，預(yù)留印鑒?，填妥的申?請(qǐng)表;個(gè)人?投資者——?本人有效身?份證件，代?辦人有效身?份證件，授?權(quán)委托書，?填妥的申請(qǐng)?表。3.?甲方發(fā)出傳?真后，應(yīng)立?即電話聯(lián)系?乙方直銷機(jī)?構(gòu)，確認(rèn)是?否收到傳真?及其內(nèi)容。?甲方未主動(dòng)?聯(lián)系乙方的?，乙方可在?辦理委托前?根據(jù)甲方預(yù)?留的聯(lián)系方?式聯(lián)系甲方?指定人員。?若乙方聯(lián)系?不到甲方的?指定人員，?但傳真內(nèi)容?清晰，明確?，申請(qǐng)表中?印鑒的表面?形式與預(yù)留?印鑒核對(duì)一?致的，則乙?方受理委托?申請(qǐng);若乙?方聯(lián)系不到?甲方的指定?人員且傳真?內(nèi)容不清晰?或不明確的?，乙方可不?予受理。?4.乙方直?銷業(yè)務(wù)人員?應(yīng)在處理完?交易申請(qǐng)后?將受理回單?傳真給甲方?。5.甲?方在發(fā)完傳?真并經(jīng)乙方?確認(rèn)后，最?遲不超過2?個(gè)日歷日(?以郵戳為準(zhǔn)?)應(yīng)將申請(qǐng)?資料原件以?特快專遞寄?送乙方。?第四條

責(zé)?任劃分1?.甲方因違?反法律法規(guī)?，基金合同?或乙方業(yè)務(wù)?規(guī)則等使乙?方無法執(zhí)行?甲方委托的?，乙方不予?受理，并不?承擔(dān)法律責(zé)?任。3.?乙方對(duì)于因?無法按照甲?方開戶登記?中記載的聯(lián)?系方式與甲?方經(jīng)辦人取?得聯(lián)系而導(dǎo)?致無法受理?甲方申請(qǐng)，?不承擔(dān)責(zé)任?，甲方同意?在任何情況?下不以此為?由向乙方主?張權(quán)利或要?求乙方承擔(dān)?責(zé)任。4?.辦理傳真?開戶委托的?，若甲方未?能在2個(gè)日?歷日內(nèi)(以?郵戳為準(zhǔn))?將申請(qǐng)資料?原件以特快?專遞寄送乙?方，乙方有?權(quán)凍結(jié)甲方?帳戶直至乙?方收到完整?的開戶資料?原件。5?.由于傳真?設(shè)備故障造?成乙方無法?收到或收到?的傳真內(nèi)容?不清晰，不?明確，不完?整的，乙方?可不予受理?，并不承擔(dān)?法律責(zé)任。?6.因下?列事由之一?發(fā)生給甲方?造成損失的?，乙方不承?擔(dān)責(zé)任：?(1)因地?震，火災(zāi)，?臺(tái)風(fēng)及其他?各種不可抗?力引起停電?，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)?故障，電腦?故障;(?2)因電信?部門的通訊?線路故障，?通訊技術(shù)缺?陷，電腦黑?客或計(jì)算機(jī)?病毒等問題?造成委托系?統(tǒng)不能正常?運(yùn)轉(zhuǎn);(?3)法律和?政策重大變?化或乙方不?可預(yù)測(cè)和不?可控制因素?導(dǎo)致的突發(fā)?事件;(?4)由于在?通訊，網(wǎng)絡(luò)?中斷，堵塞?等情況致使?無法通過傳?真下達(dá)委托?申請(qǐng)時(shí);?(5)其他?非人為因素?及非乙方違?反本協(xié)議的?事項(xiàng);(?6)法律規(guī)?定和本協(xié)議?約定的其他?乙方免責(zé)事?項(xiàng)。第五?條

協(xié)議的?生效與終止?1.乙方?保留修改或?增補(bǔ)本協(xié)議?內(nèi)容的權(quán)利?。修改條款?通知以書面?形式公告于?乙方的營(yíng)業(yè)?場(chǎng)所或以其?他形式通知?甲方。甲方?在修改通知?公布之日起?三十日內(nèi)未?向乙方提出?書面異議，?視同已經(jīng)得?到甲方的認(rèn)?可。2.?本協(xié)議簽署?后，若有關(guān)?法律法規(guī)和?《基金合同?》，《招募?說明書》，?和其他乙方?和甲方應(yīng)共?同遵守的文?件發(fā)生修訂?，本協(xié)議與?之不相適應(yīng)?的內(nèi)容及條?款自行失效?，但本協(xié)議?其他內(nèi)容和?條款繼續(xù)有?效。3.?本協(xié)議自雙?方簽字之日?起生效，發(fā)?生下述情況?時(shí)終止：?(1)雙方?書面同意;?(2)一?方違約，另?一方書面通?知對(duì)方終止?本協(xié)議;?(3)甲方?撤銷直銷交?易帳戶或基?金帳戶;?(4)甲方?因解散，合?并等原因不?再具有相應(yīng)?的民事行為?能力;(?5)乙方作?為基金管理?人退任;?(6)因不?可抗力使本?協(xié)議無法繼?續(xù)履行;?(7)其他?類似情況。?第六條

?協(xié)議雙方如?有爭(zhēng)議，應(yīng)?盡可能通過?協(xié)商，調(diào)解?解決，協(xié)商?，調(diào)解不成?，任何一方?均有權(quán)向中?國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)?貿(mào)易仲裁委?員會(huì)申請(qǐng)仲?裁，仲裁按?照該委員會(huì)?屆時(shí)有效的?仲裁規(guī)則進(jìn)?行。仲裁裁?決是終局的?，對(duì)雙方均?有法律約束?力。第七?條

本協(xié)議?未盡事宜，?雙方協(xié)商解?決。第八?條

本協(xié)議?一式___?__份，甲?方和乙方各?執(zhí)____?_份，每份?具有同等法?律效力。?甲方(蓋章?)：___?__法定?代表人(簽?字)：__?____?____年?_____?月____?_日簽訂?地點(diǎn)：__?___乙?方(蓋章)?：____?_法定代?表人(簽字?)：___?____?___年_?____月?_____?日簽訂地?點(diǎn)：___?__開放?式基金傳真?交易協(xié)議書?（三）甲?方：___?__證件?類型：__?___證?件號(hào)碼：_?____?基金帳號(hào)：?_____?業(yè)務(wù)經(jīng)辦?人：___?__傳真?電話：__?___聯(lián)?系電話：_?____?地址：__?___乙?方：___?__地址?：____?_電話：?_____?聯(lián)系人：?_____?委托服務(wù)?傳真電話：?_____?傳真確認(rèn)?專線：__?___為?便于甲方在?乙方的直銷?機(jī)構(gòu)辦理基?金業(yè)務(wù)，依?照國(guó)家有關(guān)?法律，法規(guī)?及乙方有關(guān)?規(guī)章制度，?甲乙雙方本?著平等，自?愿的原則，?經(jīng)過友好協(xié)?商，就甲方?采用傳真委?托的方式辦?理基金業(yè)務(wù)?申請(qǐng)達(dá)成如?下協(xié)議：?第一條

釋?義除非本?協(xié)議文意另?有所指，下?列詞語具有?如下含義：?1.傳真?委托：是指?乙方為在該?公司開立直?銷交易帳戶?的投資者即?甲方，提供?通過傳真下?達(dá)委托指令?，甲方將基?金業(yè)務(wù)申請(qǐng)?表通過乙方?指定傳真號(hào)?碼傳真至乙?方指定的人?員，從而完?成基金業(yè)務(wù)?申請(qǐng)的服務(wù)?方式。2?.乙方目前?受理的傳真?委托業(yè)務(wù)包?括：基金開?戶，修改非?重要客戶資?料(不包括?投資者名稱?，證件類型?，證件號(hào)碼?，指定銀行?帳戶的修改?及其他乙方?認(rèn)定的不宜?傳真辦理的?交易事項(xiàng))?，認(rèn)購，申?購，贖回，?撤單，基金?轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托?管，更改分?紅方式，以?及其他乙方?根據(jù)其業(yè)務(wù)?情況認(rèn)定的?事項(xiàng)。3?.基金帳戶?：指基金注?冊(cè)登記人為?投資者開立?的記錄其持?有乙方發(fā)行?的開放式基?金的基金份?額及其變更?情況的帳戶?。4.基?金交易帳戶?：指基金銷?售人為投資?者開立的記?錄其通過該?銷售人買賣?乙方發(fā)行的?開放式基金?份額的變動(dòng)?及結(jié)余情況?的帳戶。?5.認(rèn)購：?指在乙方發(fā)?行的基金設(shè)?立募集期內(nèi)?，投資者申?請(qǐng)購買基金?份額的行為?。6.申?購：指在乙?方發(fā)行的基?金成立后，?投資者申請(qǐng)?購買基金份?額的行為。?7.贖回?：指基金持?有人按《基?金合同》規(guī)?定的條件，?要求基金管?理人購回基?金份額的行?為。8.?基金份額轉(zhuǎn)?托管：指投?資者將所持?有的基金份?額從一個(gè)交?易帳戶轉(zhuǎn)到?另一交易帳?戶進(jìn)行交易?的行為。?9.基金轉(zhuǎn)?換：指投資?者同時(shí)持有?乙方管理的?兩只或兩只?以上的基金?，投資者可?將所持有的?一只基金的?份額轉(zhuǎn)換成?另一只基金?的份額的行?為。10?.基金份額?資產(chǎn)凈值：?指某一時(shí)點(diǎn)?上，每份基?金份額實(shí)際?代表的價(jià)值?。它等于基?金某一時(shí)點(diǎn)?所擁有的金?融資產(chǎn)總值?加上現(xiàn)金再?除以已售出?的基金份數(shù)?。基金份額?申購價(jià)格和?贖回價(jià)格都?是按照基金?份額凈值來?計(jì)價(jià)的。?11.t日?：指銷售人?確認(rèn)的投資?者有效申請(qǐng)?工作日;t?+n日：指?自t日起第?n個(gè)工作日?(不包含t?日)。1?2.工作日?：指上海證?券交易所，?深圳證券交?易所的正常?交易日。?13.開放?日：指為投?資者辦理基?金申購，贖?回等業(yè)務(wù)的?工作日。?14.交易?密碼：指諾?安直銷交易?帳戶的交易?密碼。第?二條

傳真?交易條件?1.甲方與?乙方簽訂了?《____?_基金管理?有限公司開?放式基金傳?真交易協(xié)議?書》。2?.甲方已經(jīng)?在乙方的直?銷點(diǎn)開立交?易帳戶，該?交易帳戶在?本協(xié)議履行?過程中處于?正常交易狀?態(tài)。3.?甲方如需簽?署本協(xié)議，?其開戶時(shí)選?擇的業(yè)務(wù)授?權(quán)方式應(yīng)為?“印鑒+密?碼”(機(jī)構(gòu)?投資者)或?者“密碼”?(個(gè)人投資?者)，甲方?的經(jīng)辦人員?辦理開通手?續(xù)時(shí)，必須?自行設(shè)置交?易密碼，并?注意保密以?及定期更換?密碼。4?.甲方辦理?傳真交易贖?回，基金份?額轉(zhuǎn)托管，?基金轉(zhuǎn)換委?托申請(qǐng)的，?在委托有效?日相應(yīng)直銷?交易帳戶應(yīng)?有足夠的基?金份額。?5.甲方已?經(jīng)按照乙方?的要求，真?實(shí)，完整和?準(zhǔn)確填寫了?由乙方提供?的或從乙方?網(wǎng)站(__?___)下?載的相關(guān)交?易申請(qǐng)表。?6.乙方?受理甲方傳?真交易的時(shí)?間為每個(gè)基?金開放日的?9：30-?15：00?。7.甲?方辦理傳真?認(rèn)購，申購?委托申請(qǐng)的?，應(yīng)在該交?易日15：?00之前將?足額認(rèn)購，?申購資金劃?至乙方指定?銀行帳戶;?甲方辦理傳?真交易贖回?，基金轉(zhuǎn)換?，轉(zhuǎn)托管委?托申請(qǐng)的，?應(yīng)在該交易?日的直銷交?易帳戶有足?夠的基金份?額，否則視?為無效申請(qǐng)?。8.甲?方辦理傳真?交易贖回委?托申請(qǐng)的，?乙方在收到?甲方寄出的?申請(qǐng)?jiān)?兩個(gè)工作日?內(nèi)將贖回款?項(xiàng)劃往甲方?指定的銀行?帳戶。9?.甲方辦理?傳真交易轉(zhuǎn)?托管委托申?請(qǐng)的，乙方?在收到甲方?寄出的申請(qǐng)?原件后兩個(gè)?工作日內(nèi)執(zhí)?行轉(zhuǎn)托管操?作。第三?條

傳真交?易流程1?.甲方應(yīng)指?定專人通過?事先指定的?傳真電話發(fā)?出傳真交易?申請(qǐng)，乙方?指定專門的?傳真電話受?理甲方傳真?交易申請(qǐng)，?除此之外的?傳真申請(qǐng)視?為無效。若?甲方更換授?權(quán)經(jīng)辦人或?傳真電話，?應(yīng)提出書面?申請(qǐng)，經(jīng)乙?方確認(rèn)后方?可生效。?2.甲方辦?理傳真開戶?業(yè)務(wù)的，傳?真給乙方的?資料包括：?機(jī)構(gòu)投資者?加蓋公章的?企業(yè)法人營(yíng)?業(yè)執(zhí)照或注?冊(cè)登記證書?副本，法定?代表人證明?書，法定代?表人授權(quán)委?托書，經(jīng)辦?人有效身份?證件，預(yù)留?印鑒卡，指?定銀行帳戶?的《開戶許?可證》或《?開立銀行帳?戶申請(qǐng)表》?，填妥并加?蓋公章的申?請(qǐng)表;個(gè)人?投資者本人?有效身份證?件，指定銀?行帳戶的銀?行存折或銀?行卡，代辦?人有效身份?證件，授權(quán)?委托書，填?妥的申請(qǐng)表?。(1)?甲方辦理傳?真資料變更?業(yè)務(wù)的，傳?真給乙方的?資料包括：?機(jī)構(gòu)投資者?加蓋公章的?企業(yè)法人營(yíng)?業(yè)執(zhí)照或注?冊(cè)登記證書?副本，法定?代表人證明?書，法定代?表人授權(quán)委?托書，經(jīng)辦?人有效身份?證件，填妥?的申請(qǐng)表;?個(gè)人投資者?本人有效身?份證件，指?定銀行帳戶?的銀行卡，?代辦人有效?身份證件，?授權(quán)委托書?，填妥的申?請(qǐng)表。(?2)甲方辦?理認(rèn)購、申?購、贖回、?更改分紅方?式、撤單、?基金轉(zhuǎn)換、?轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)?的，傳真給?乙方的資料?包括：機(jī)構(gòu)?投資者-經(jīng)?辦人身份證?件和法定代?表人授權(quán)委?托書，預(yù)留?印鑒，填妥?的申請(qǐng)表;?個(gè)人投資者?本人有效身?份證件，代?辦人有效身?份證件，授?權(quán)委托書，?填妥的申請(qǐng)?表。3.?甲方發(fā)出傳?真后，應(yīng)立?即電話聯(lián)系?乙方直銷機(jī)?構(gòu)，確認(rèn)是?否收到傳真?及其內(nèi)容。?甲方未主動(dòng)?聯(lián)系乙方的?，乙方可在?辦理委托前?根據(jù)甲方預(yù)?留的聯(lián)系方?式聯(lián)系甲方?指定人員。?若乙方聯(lián)系?不到甲方的?指定人員，?但傳真內(nèi)容?清晰，明確?，申請(qǐng)表中?印鑒的表面?形式與預(yù)留?印鑒核對(duì)一?致的，則乙?方受理委托?申請(qǐng);若乙?方聯(lián)系不到?甲方的指定?人員且傳真?內(nèi)容不清晰?或不明確的?，乙方可不?予受理。?4.乙方直?銷業(yè)務(wù)人員?應(yīng)在處理完?交易申請(qǐng)后?將受理回單?傳真給甲方?。5.甲?方在發(fā)完傳?真并經(jīng)乙方?確認(rèn)后，最?遲不超過2?個(gè)日歷日(?以郵戳為準(zhǔn)?)應(yīng)將申請(qǐng)?資料原件以?特快專遞寄?送乙方。?第四條

責(zé)?任劃分1?.甲方因違?反法律法規(guī)?，基金合同?或乙方業(yè)務(wù)?規(guī)則等使乙?方無法執(zhí)行?甲方委托的?，乙方不予?受理，并不?承擔(dān)法律責(zé)?任。3.?乙方對(duì)于因?無法按照甲?方開戶登記?中記載的聯(lián)?系方式與甲?方經(jīng)辦人取?得聯(lián)系而導(dǎo)?致無法受理?甲方申請(qǐng)，?不承擔(dān)責(zé)任?，甲方同意?在任何情況?下不以此為?由向乙方主?張權(quán)利或要?求乙方承擔(dān)?責(zé)任。4?.辦理傳真?開戶委托的?，若甲方未?能在2個(gè)日?歷日內(nèi)(以?郵戳為準(zhǔn))?將申請(qǐng)資料?原件以特快?專遞寄送乙?方，乙方有?權(quán)凍結(jié)甲方?帳戶直至乙?方收到完整?的開戶資料?原件。5?.由于傳真?設(shè)備故障造?成乙方無法?收到或收到?的傳真內(nèi)容?不清晰，不?明確，不完?整的，乙方?可不予受理?，并不承擔(dān)?法律責(zé)任。?6.因下?列事由之一?發(fā)生給甲方?造成損失的?，乙方不承?擔(dān)責(zé)任：?(1)因地?震，火災(zāi)，?臺(tái)風(fēng)及其他?各種不可抗?力引起停電?，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)?故障，電腦?故障;(?2)因電信?部門的通訊?線路故障，?通訊技術(shù)缺?陷，電腦黑?客或計(jì)算機(jī)?病毒等問題?造成委托系?統(tǒng)不能正常?運(yùn)轉(zhuǎn);(?3)法律和?政策重大變?化或乙方不?可預(yù)測(cè)和不?可控制因素?導(dǎo)致的突發(fā)?事件;(?4)由于在?通訊，網(wǎng)絡(luò)?中斷，堵塞?等情況致使?無法通過傳?真下達(dá)委托?申請(qǐng)時(shí);?(5)其他?非人為因素?及非乙方違?反本協(xié)議的?事項(xiàng);(?6)法律規(guī)?定和本協(xié)議?約定的其他?乙方免責(zé)事?項(xiàng)。第五?條

協(xié)議的?生效與終止?1.乙方?保留修改或?增補(bǔ)本協(xié)議?內(nèi)容的權(quán)利?。修改條款?通知以書面?形式公告于?乙方的營(yíng)業(yè)?場(chǎng)所或以其?他形式通知?甲方。甲方?在修改通知?公布之日起?三十日內(nèi)未?向乙方提出?書面異議，?視同已經(jīng)得?到甲方的認(rèn)?可。2.?本協(xié)議簽署?后，若有關(guān)?法律法規(guī)和?《基金合同?》，《招募?說明書》，?和其他乙方?和甲方應(yīng)共?同遵守的文?件發(fā)生修訂?，本協(xié)議與?之不相適應(yīng)?的內(nèi)容及條?款自行失效?，但本協(xié)議?其他內(nèi)容和?條款繼續(xù)有?效。3.?本協(xié)議自雙?方簽字之日?起生效，發(fā)?生下述情況?時(shí)終止：?(1)雙方?書面同意;?(2)一?方違約，另?一方書面通?知對(duì)方終止?本協(xié)議;?(3)甲方?撤銷直銷交?易帳戶或基?金帳戶;?(4)甲方?因解散，合?并等原因不?再具有相應(yīng)?的民事行為?能力;(?5)乙方作?為基金管理?人退任;?(6)因不?可抗力使本?協(xié)議無法繼?續(xù)履行;?(7)其他?類似情況。?第六條

?協(xié)議雙方如?有爭(zhēng)議，應(yīng)?盡可能通過?協(xié)商，調(diào)解?解決，協(xié)商?，調(diào)解不成?，任何一方?均有權(quán)向中?國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)?貿(mào)易仲裁委?員會(huì)申請(qǐng)仲?裁，仲裁按?照該委員會(huì)?屆時(shí)有效的?仲裁規(guī)則進(jìn)?行。仲裁裁?決是終局的?，對(duì)雙方均?有法律約束?力。第七?條

本協(xié)議?未盡事宜，?雙方協(xié)商解?決。第八?條

本協(xié)議?一式___?__份，甲?方和乙方各?執(zhí)____?_份，每份?具有同等法?律效力。?甲方(蓋章?)：___?__

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????????乙方?(蓋章)：?_____?法定代表?人(簽字)?：____?_

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___?__年__?___月_?____日?簽訂地點(diǎn)?：____?_

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