第10-11章進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)務(wù)

案例:某企業(yè)以CIF條件出口1000公噸大米，合同規(guī)定為一級(jí)大米，每公噸300美元，共300000美元。賣方交貨時(shí)，實(shí)際交貨的品質(zhì)為二級(jí)大米。按訂約時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格，二級(jí)大米每公噸250美元。根據(jù)《公約》的規(guī)定此案中賣方屬于根本性違約，買方據(jù)此可以向賣方提出損害賠償?shù)臋?quán)利。提出的索賠要求可包括:（1）一級(jí)大米與二級(jí)大米之間的差價(jià)；（2）因賣方違反合同而使買方遭受的利潤(rùn)損失。2/2/20231CopyrightBylily第10章國(guó)際貿(mào)易的爭(zhēng)議與處理

10.1違約責(zé)任

10.2索賠與理賠

10.3異議與索賠條款

10.4罰金條款2/2/20232CopyrightBylily教學(xué)要求與目的：了解交易雙方產(chǎn)生爭(zhēng)議進(jìn)而引發(fā)索賠的原因，熟悉不同法律對(duì)違約行為的不同解釋，掌握國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議預(yù)防與處理的方法。教學(xué)重點(diǎn)：如何處理國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議，異議索賠和罰金條款的訂立

2/2/20233CopyrightByLily10.1違約責(zé)任

根據(jù)各國(guó)法律和國(guó)際條約的規(guī)定，不同性質(zhì)的違約行為，其承擔(dān)的責(zé)任是不同的：1、英國(guó)法律（以合同交易條件的主次為依據(jù)劃分）A違反要件：當(dāng)事人違反合同中帶實(shí)質(zhì)性的主要約定條件。受損害的一方除可要求損害賠償外，還有權(quán)解除合同。B違反擔(dān)保：當(dāng)事人違反的是合同的次要條件。受損害的一方不能解除合同，仍需繼續(xù)履行他所應(yīng)承擔(dān)的合同義務(wù)，但有權(quán)請(qǐng)求違約的一方給予損害賠償。2/2/20234CopyrightBylily2、美國(guó)法律（以違約的后果輕重程度為依據(jù)劃分）A重大違約：一方當(dāng)事人違約，以致使另一方無(wú)法取得該交易的主要利益。在此情況下，受損害的一方有權(quán)解除合同，并要求損害賠償。B輕微違約：如果一方違約，情況較為輕微，并未影響對(duì)方在交易中取得的主要利益。受損害的一方只能要求損害賠償，無(wú)權(quán)解除合同。3、我國(guó)法律（《合同法》）當(dāng)事人一方延遲履行合同義務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的，對(duì)方當(dāng)事人不可以解除合同；當(dāng)事人一方延遲履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合同期間內(nèi)仍未履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以解除合同。

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4、《公約》A根本違反合同：既可要求損害賠償，又可要求解除合同。B非根本違反合同：只能要求損害賠償，不能宣告合同無(wú)效。2/2/20236CopyrightBylily10.2索賠與理賠

（一）索賠與理賠的定義1、索賠：是指買賣合同的一方當(dāng)事人因另一方當(dāng)事人違約致使其遭受損失而向另一方當(dāng)事人提出要求損害賠償?shù)男袨椤?、理賠：是一方對(duì)于對(duì)方提出的索賠進(jìn)行處理。索賠與理賠是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面。2/2/20237CopyrightBylily（二）索賠與理賠中的要點(diǎn)1、索賠依據(jù)A法律依據(jù)：買賣合同和適用的法律規(guī)定。B事實(shí)依據(jù)：違約的事實(shí)，情節(jié)及其書(shū)面證明。2、索賠期限是指受損害的一方有權(quán)向違約方提出索賠的期限。按照法律和國(guó)際慣例，受損害的一方只能在一定的索賠期限內(nèi)提出索賠，否則即喪失索賠權(quán)。2/2/20238CopyrightBylily3、索賠金額（1）如果合同規(guī)定有約定的損害賠償?shù)慕痤~或計(jì)算方法：通常應(yīng)按約定的金額或根據(jù)計(jì)算方法計(jì)算出的賠償金額提出索賠；（2）如果合同未作具體規(guī)定，確定損害賠償金額的基本原則為：A賠償金額應(yīng)與因違約而遭受的包括利潤(rùn)在內(nèi)的損失額相等；B賠償金額應(yīng)以違約方在訂立合同時(shí)可預(yù)料到的合理?yè)p失為限；C由于受損害的一方未采取合理措施使有可能減輕而未減輕的損失，應(yīng)在賠償金額中扣除。2/2/20239CopyrightBylily10.3異議與索賠條款

一般是針對(duì)賣方交貨質(zhì)量、數(shù)量或包裝不符合同規(guī)定而訂立的，主要包括索賠依據(jù)、索賠期限以及索賠的處理方法等。必須指出的是，這一條款中所規(guī)定的買方索賠期限(或稱“索賠通知期限，”)也就是檢驗(yàn)條款中的買方對(duì)貨物進(jìn)行復(fù)驗(yàn)的有效期限。由于這一條款與檢驗(yàn)條款有密切聯(lián)系，有的合同將這兩種條款結(jié)合起來(lái)訂立，稱為“檢驗(yàn)與索賠條款”(inspection&claimclause)。2/2/202310CopyrightBylily10.4罰金條款

較多使用于賣方延期交貨或買方延期接貨或延期付款的場(chǎng)合，它的特點(diǎn)是預(yù)先在合同中規(guī)定罰金的數(shù)額或罰金的百分率。我國(guó)法律規(guī)定：當(dāng)事人可以在合同中約定，一方違約時(shí)，向?qū)Ψ街Ц哆`約金；也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。但約定的違約金低于或過(guò)分高于違反合同所造成的損失，當(dāng)事人可以請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)予以增加或適當(dāng)減少。在一般情況下，我國(guó)進(jìn)出口合同只訂立“異議與索賠條款”或“檢驗(yàn)與索賠條款”，而對(duì)于連續(xù)分批交貨的大宗貨物買賣合同和機(jī)械設(shè)備一類商品的合同，才同時(shí)訂立“罰金條款”。2/2/202311CopyrightBylily

案例分析：中國(guó)某公司與歐洲某進(jìn)口商簽定一份皮具合同，以CIF鹿特丹成交，向保險(xiǎn)公司投保一切險(xiǎn)，信用證支付。貨到鹿特丹后，檢驗(yàn)結(jié)果表明：全部貨物潮濕、發(fā)霉、變色，損失價(jià)值10萬(wàn)美元。據(jù)分析，貨物損失的主要原因是由于生產(chǎn)廠家在生產(chǎn)的最后一道工序中，未將皮具濕度降到合理程度。問(wèn)：1、進(jìn)口商對(duì)受損貨物是否支付價(jià)款？2、進(jìn)口商應(yīng)向誰(shuí)索賠？

2/2/202312CopyrightBylily

11.1不可抗力

11.2仲裁第11章不可抗力與仲裁2/2/202313CopyrightBylily教學(xué)要求與目的：使學(xué)生了解仲裁、不可抗力的含義、相關(guān)規(guī)則、實(shí)務(wù)操作等基本內(nèi)容。教學(xué)重點(diǎn)：仲裁、不可抗力教學(xué)難點(diǎn)：仲裁的法律后果，不可抗力的判斷及法律后果2/2/202314CopyrightByLily11.1不可抗力

11.1.1不可抗力的含義11.1.2不可抗力的法律后果11.1.3合同中的不可抗力條款2/2/202315CopyrightBylily意外事故無(wú)法預(yù)見(jiàn)無(wú)法預(yù)防無(wú)法避免無(wú)法克服適當(dāng)變更合同或解除合同2/2/202316CopyrightBylily不可抗力的認(rèn)定與范圍規(guī)定：構(gòu)成不可抗力的條件：

①意外是在簽訂合同之后②不是由于任何一方當(dāng)事人的過(guò)失或疏忽③無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法預(yù)防、無(wú)法避免、無(wú)法克服2/2/202317CopyrightBylily不可抗力的范圍：①自然力量②社會(huì)原因2/2/202318CopyrightBylily不可抗力的法律后果及處理原則免除合同延期履行合同2/2/202319CopyrightBylily不可抗力的通知按照國(guó)際慣例，當(dāng)發(fā)生不可抗力影響合同履行時(shí)，當(dāng)事人要取得免責(zé)的權(quán)利，必須及時(shí)通知另一方，并在通知中提出處理的意見(jiàn)，對(duì)此，《公約》第79條第4款明確規(guī)定：

不履行義務(wù)的一方必須將障礙及其對(duì)他履行義務(wù)能力的影響通知另一方。如果該項(xiàng)通知在不履行義務(wù)的一方已知道或理應(yīng)知道此一障礙后一段合理時(shí)間內(nèi)仍未為另一方收到，則他對(duì)由于另一方未收到通知而造成的損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。2/2/202320CopyrightBylily不可抗力的證明國(guó)際貿(mào)易中，當(dāng)一方援引不可抗力要求免責(zé)時(shí)，都必須向?qū)Ψ教峤蛔C明文件，作為發(fā)生不可抗力的證據(jù)。國(guó)外，一般由當(dāng)?shù)氐纳虝?huì)或合法的公證機(jī)構(gòu)出具我國(guó)，由中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)或設(shè)在口岸的分會(huì)出具。2/2/202321CopyrightBylily買賣合同中的不可抗力條款1、買賣合同中不可抗力條款應(yīng)規(guī)定的主要內(nèi)容：不可抗力的范圍；對(duì)不可抗力的處理原則和方法；不可抗力發(fā)生后通知對(duì)方的期限和方法，以及出具證明文件的機(jī)構(gòu)等。2、我國(guó)進(jìn)出口合同中不可抗力條款的三種規(guī)定方法：（1）概括式（2）列舉式（3）綜合式2/2/202322CopyrightBylily我某進(jìn)口企業(yè)按FOB條件向歐洲某廠商訂購(gòu)一批貨物。當(dāng)我方派船前往西歐指定港口接貨時(shí)，正值埃及與以色列發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)，埃及被迫關(guān)閉蘇伊士運(yùn)河。我所派輪船只得繞道南非好望角航行，由于繞道而增加航程，致使船只延遲到達(dá)裝貨港口。歐洲廠商要求我方賠償因接貨船只遲到而造成的倉(cāng)租和利息，我方拒絕了對(duì)方要求，因此引起爭(zhēng)議。問(wèn)題：請(qǐng)問(wèn)歐洲廠商的要求是否合理？為什么？

案例2/2/202323CopyrightBylily歐洲廠商的要求不合理。因?yàn)槲曳剿纱贿t到，是由于戰(zhàn)爭(zhēng)造成，這屬于社會(huì)原因引起的不可抗力，是法定免責(zé)事項(xiàng)，對(duì)歐洲廠商提出的賠償要求，我方可不予理睬。分析2/2/202324CopyrightBylily

某年，我國(guó)A公司與英國(guó)B公司成交小麥100公噸每公噸CFRLondon400英鎊，總金額為40000英鎊，交貨期為當(dāng)年5月～9月份。簽約后，A公司購(gòu)貨地發(fā)生水災(zāi)，于是我方以不可抗力為由，要求免除交貨責(zé)任。但對(duì)方回電拒絕。案例問(wèn)題：我方要求以不可抗力免除交貨的理由是否充分？2/2/202325CopyrightByLily不可抗力事由發(fā)生后，帶來(lái)兩種后果，解除合同與延遲履行。本例中，合同中小麥并非特定產(chǎn)地產(chǎn)品，某一產(chǎn)地發(fā)生水災(zāi)可以從其它產(chǎn)地調(diào)集，所以A無(wú)法要求免除交貨義務(wù)。分析2/2/202326CopyrightByLily

案例：

我某出口企業(yè)以CIF紐約條件與美國(guó)某公司訂立了200套家具的出口合同。合同規(guī)定2001年12月交貨。11月底，我企業(yè)出口商品倉(cāng)庫(kù)因雷擊發(fā)生火災(zāi)，致使一半以上的出口家具被燒毀。我企業(yè)遂以不可抗力為由要求免除交貨責(zé)任，美方不同意，堅(jiān)持要求我方按時(shí)交貨。我方經(jīng)多方努力，于2002年1月初交貨，而美方以我方延期交貨為由提出索賠。問(wèn)（1）我方可主張何種權(quán)利？為什么？

（2）美方的索賠要求是否合理？為什么？2/2/202327CopyrightByLily11.2仲裁

11.2.1仲裁的含義11.2.2合同中的仲裁條款11.2.3仲裁裁決在國(guó)際間的承認(rèn)與執(zhí)行2/2/202328CopyrightBylily

仲裁(arbitration)在國(guó)際貨物買賣中，通過(guò)仲裁解決爭(zhēng)議，是一種主要的爭(zhēng)議解決方式。爭(zhēng)議解決的形式友好協(xié)商調(diào)解仲裁訴訟2/2/202329CopyrightBylily11.2.1仲裁的定義

是指買賣雙方達(dá)成協(xié)議，自愿將有關(guān)爭(zhēng)議交給雙方所同意的仲裁機(jī)構(gòu)裁決，而這個(gè)裁決是終局的，對(duì)雙方都有約束力，雙方必須遵照?qǐng)?zhí)行。2/2/202330CopyrightBylily仲裁協(xié)議的形式和作用（一）形式：爭(zhēng)議發(fā)生前后訂立（二）作用1、爭(zhēng)議以仲裁解決，不得起訴2、排除法院管轄權(quán)3、仲裁機(jī)構(gòu)取得管轄權(quán)核心作用是排除法院對(duì)有關(guān)案件的管轄權(quán)（Jurisdiction）2/2/202331CopyrightBylily仲裁條款的內(nèi)容（一）仲裁地點(diǎn)：通常有：本國(guó)/對(duì)方國(guó)家/第三國(guó)（二）仲裁機(jī)構(gòu)：臨時(shí)機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)（三）仲裁規(guī)則：仲裁程序和做法（四）仲裁裁決的效力：終局性的（如向法院提出異議，僅限于程序方面）（五）費(fèi)用承擔(dān)：爭(zhēng)議價(jià)值的0.1％－1％注：仲裁條款一定要具體。2/2/202332CopyrightBylily仲裁機(jī)構(gòu)（1）國(guó)際性的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)瑞典斯德哥爾摩仲裁院瑞士蘇黎士商會(huì)仲裁院英國(guó)倫敦國(guó)際仲裁院美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)國(guó)際商會(huì)仲裁院等（2）我國(guó)常設(shè)的涉外商事仲裁機(jī)構(gòu)：中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)地方仲裁委員會(huì)2/2/202333CopyrightBylily仲裁程序（一）提出仲裁申請(qǐng)（二）組織仲裁院（三）審理案件1、開(kāi)庭審理2、調(diào)解；3、收集證據(jù)；4、保全措施的裁定（四）作出裁決：最終裁決（終局性的）（五）仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行2/2/202334CopyrightBylily仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行（一）仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行的含義1、仲裁裁決的承認(rèn)：是指法院