國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)第四章非關(guān)稅壁壘

第九章非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘的含義、作用與分類控制數(shù)量的非關(guān)稅壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘綠色貿(mào)易壁壘主要內(nèi)容1第一節(jié)非關(guān)稅壁壘概述非關(guān)稅壁壘是指各國(guó)政府于關(guān)稅以外用以限制進(jìn)口的措施。它是與關(guān)稅壁壘相對(duì)而言的。

1947年建立了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，關(guān)稅水平大幅度下降。70年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，各國(guó)加強(qiáng)了對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的保護(hù)，由于受到關(guān)貿(mào)總協(xié)定的束縛，故轉(zhuǎn)向采用非關(guān)稅壁壘手段。20世紀(jì)90年代以來，非關(guān)稅壁壘從限制數(shù)量、價(jià)格等轉(zhuǎn)向保障國(guó)民健康、安全和環(huán)保等方面，其保護(hù)作用愈加顯得引人注目。2一、非關(guān)稅壁壘的分類（一）從對(duì)進(jìn)口限制的作用上分類：直接限制。指進(jìn)口國(guó)直接對(duì)進(jìn)口商品規(guī)定進(jìn)口的數(shù)量或金額加以限制或迫使出口國(guó)直接規(guī)定的出口數(shù)量或金額限制出口。如進(jìn)口配額制、進(jìn)口許可證制和“自動(dòng)”出口配額制等；間接限制。指進(jìn)口國(guó)未直接規(guī)定進(jìn)口商品的數(shù)量或金額，而是對(duì)進(jìn)口商品制訂種種嚴(yán)格的條例，間接地影響和限制商品的進(jìn)口。進(jìn)口押金制、最低限價(jià)制、海關(guān)估價(jià)制、復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定等。3非關(guān)稅壁壘的分類（二）從對(duì)進(jìn)口不同的法令和實(shí)施上分類：從直接限定進(jìn)口數(shù)量和金額的實(shí)施上，有進(jìn)口配額制、“自動(dòng)”出口配額制、進(jìn)口許可證制等。從國(guó)家直接參與進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)上，有進(jìn)出口國(guó)家壟斷、政府采購(gòu)政策等。從外匯管制的實(shí)施上，有數(shù)量性外匯管制、成本性外匯管制和混合性外匯管制。從海關(guān)通關(guān)程序上和對(duì)進(jìn)口價(jià)格的實(shí)施上，有海關(guān)估價(jià)制、繁瑣的通關(guān)手續(xù)、征收國(guó)內(nèi)稅和進(jìn)口最低限價(jià)等。從進(jìn)口商品的技術(shù)性規(guī)定上，有進(jìn)口商品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生安全檢疫規(guī)定、商品包裝和標(biāo)簽規(guī)章等。4二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對(duì)性。非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更能直接達(dá)到限制進(jìn)口的目的；非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性。5第二節(jié)控制數(shù)量的非關(guān)稅壁壘進(jìn)口配額制“自動(dòng)”出口配額制進(jìn)口許可證制外匯管制進(jìn)口押金制進(jìn)口最低限價(jià)制6一、進(jìn)口配額制(ImportQuotasSystem)進(jìn)口配額又稱進(jìn)口限額制，是一國(guó)政府在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收更高的關(guān)稅或罰款后才能進(jìn)口。進(jìn)口配額制主要有以下兩種：絕對(duì)配額和關(guān)稅配額。7

絕對(duì)配額是指在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高額達(dá)到這個(gè)額數(shù)后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。關(guān)稅配額是一種進(jìn)口配額與關(guān)稅相結(jié)合的形式。關(guān)稅配額指對(duì)商品進(jìn)口絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅、或免稅待遇；對(duì)超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅或罰款。8二、“自動(dòng)”出口配額（“Voluntary”ExportQuotas）“自動(dòng)”出口配額制又稱“自動(dòng)”限制出口（“Voluntary”RestrictionofExport）也是一種限制進(jìn)口的手段。指出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某些商品對(duì)該國(guó)的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。它帶有明顯的強(qiáng)制性。（只限數(shù)量不限金額）9三、進(jìn)口許可證制進(jìn)口許可證制是進(jìn)口國(guó)政府為了禁止、控制進(jìn)口商品的需要，指進(jìn)口國(guó)家規(guī)定某些商品進(jìn)口必須事先領(lǐng)取許可證，才可進(jìn)口，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口。它是進(jìn)口國(guó)管理貿(mào)易和控制進(jìn)口的重要手段。進(jìn)口許可證必須注明有效期與進(jìn)口商品名稱、來源、數(shù)量及金額等。10四、外匯管制外匯管制是各國(guó)政府政府通過法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外國(guó)買賣加以限制，以平衡國(guó)際收支，控制外匯的供給與需求，防止套匯、逃匯，維持本國(guó)貨幣幣值穩(wěn)定的一種管理措施。在外匯管制下，出口商必須把他們出口所得的外匯收入按官定匯率賣給國(guó)家外匯管理機(jī)關(guān)；進(jìn)口商也必須在國(guó)家外匯管制機(jī)關(guān)按官定匯價(jià)申請(qǐng)購(gòu)買外匯；本國(guó)貨幣的攜出入國(guó)境也受到嚴(yán)格的限制。11外匯管制的主要方式數(shù)量性外匯管制。

它是指國(guó)家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)行限制和分配。進(jìn)口商如欲進(jìn)口商品，必須向國(guó)家外匯管理部門申請(qǐng)外匯額度，經(jīng)外匯管理部門批準(zhǔn)后，方可獲得外匯，支付進(jìn)口貨款。其目的在于國(guó)家集中外匯收入，控制外匯支出，實(shí)行外匯分配，以限制進(jìn)口商品品種、數(shù)量和國(guó)別。12外匯管制的主要方式2）成本性外匯管制它是指國(guó)家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣實(shí)行復(fù)匯率制度（SystemofMultipleExchangeRates），利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進(jìn)出口。所謂復(fù)匯率制度，是指一國(guó)貨幣對(duì)外有兩個(gè)或兩個(gè)以上的匯率。其目的是利用匯率的差別限制和鼓勵(lì)某些商品進(jìn)口或出口。一般說來，對(duì)于適當(dāng)允許進(jìn)出口的商品使用普通匯率；對(duì)于鼓勵(lì)進(jìn)出口的商品使用優(yōu)惠匯率；對(duì)于嚴(yán)格限制進(jìn)口的商品則使用懲治性匯率，即高價(jià)購(gòu)買外匯，使進(jìn)口商品成本增加，競(jìng)爭(zhēng)力下降，從而達(dá)到限制其進(jìn)口的目的。13外匯管制的主要方式3）混合型外匯管即同時(shí)運(yùn)用上述兩種管制方式，使國(guó)家能更有效地控制外匯和商品進(jìn)口。

為平衡國(guó)際收支，維持人民幣匯率的穩(wěn)定，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)實(shí)行外匯管理制度。目前，我國(guó)外匯管理的基本原則是：對(duì)經(jīng)常項(xiàng)目收支實(shí)行可兌換，對(duì)資本項(xiàng)目實(shí)行宏觀管理。14五、進(jìn)口押金制進(jìn)口押金制又稱進(jìn)口存款制。在這種制度下，進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無(wú)息存入一筆現(xiàn)金才能進(jìn)口。15六、進(jìn)口最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口進(jìn)口最低限價(jià)制(MinimumPrice)：就是一國(guó)政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，凡進(jìn)口貨價(jià)低于規(guī)定的最低價(jià)格則征收進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口以達(dá)到限制低價(jià)商品進(jìn)口的目的。

禁止進(jìn)口(ProhibitiveImport)：指當(dāng)一國(guó)感到實(shí)行進(jìn)口數(shù)量限制已不能走出經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易困境時(shí)，往往頒布法令，公布禁止進(jìn)口的貨單禁止這些商品的進(jìn)口。16七、進(jìn)口和出口國(guó)家壟斷進(jìn)口和出口國(guó)家壟斷在對(duì)外貿(mào)易中，對(duì)某些或全部商品的進(jìn)、出口規(guī)定由國(guó)家機(jī)構(gòu)直接經(jīng)營(yíng)，或把某些商品的進(jìn)口或出口的專營(yíng)權(quán)給予某些壟斷組織。發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的進(jìn)口和出口國(guó)家壟斷主要集中在三類商品上：第一類是煙和酒；第二類是農(nóng)產(chǎn)品；第三類是武器。17第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierofTrade）：是指為了限制進(jìn)口所規(guī)定的復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定，這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定往往以維護(hù)生產(chǎn)、消費(fèi)者安全和人民健康的理由而制定。有些規(guī)定非常復(fù)雜，而且經(jīng)常變化，使外國(guó)產(chǎn)品難以適應(yīng)，從而起到限制進(jìn)口的作用。18一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要形式技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指一國(guó)或地區(qū)用法規(guī)的形式規(guī)定貿(mào)易產(chǎn)品的特性或其生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)方法的標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)達(dá)國(guó)家制定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，如：ISO9000認(rèn)證；發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)，如：德國(guó)曾規(guī)定禁止在國(guó)內(nèi)使用車門從前往后開的汽，來阻止意大利汽車的進(jìn)口。2、衛(wèi)生檢疫規(guī)定。衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)主要適用于農(nóng)副產(chǎn)品、食品、藥品、化妝品等。3、商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定。很多國(guó)家對(duì)本國(guó)市場(chǎng)上銷售的商品規(guī)定了各種包裝和標(biāo)簽條例，其內(nèi)容復(fù)雜，手續(xù)繁瑣，進(jìn)口商品必須符合這些規(guī)定才能進(jìn)口。19二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)通過法規(guī)確立。國(guó)家頒布各種強(qiáng)制性的產(chǎn)品技術(shù)法規(guī)。把標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)化。產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)一般都是推薦性標(biāo)準(zhǔn)，不具有強(qiáng)制約束力，但這些標(biāo)準(zhǔn)一旦被法規(guī)所引用，以法律的形式固定下來，就變成貿(mào)易保護(hù)的工具。20第四節(jié)綠色貿(mào)易壁壘綠色貿(mào)易壁壘是指世界各國(guó)為了保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，借口為保護(hù)環(huán)境和國(guó)民健康，對(duì)進(jìn)口商品提出帶有歧視性、針對(duì)性的技術(shù)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，如達(dá)不到這些標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)口國(guó)有權(quán)扣留、退回、銷毀、索賠等；或不規(guī)范地使用國(guó)際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)。由于發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)普遍高于發(fā)展中國(guó)家，特別是少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品和本國(guó)產(chǎn)品采取不同的標(biāo)準(zhǔn)，使發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品更難以進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)。21一、綠色貿(mào)易壁壘的成因全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化，為“綠色貿(mào)易壁壘”的出現(xiàn)提供了契機(jī)。消費(fèi)觀念的更新，“綠色需求”的擴(kuò)大，推動(dòng)了綠色貿(mào)易壁壘的形成。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的不一致。競(jìng)爭(zhēng)手段。22二、綠色壁壘的形式環(huán)境許可證制度。禁止進(jìn)口與環(huán)境貿(mào)易制裁綠色補(bǔ)貼制度繁雜苛刻的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增多：綠色食品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，紡織品環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)電產(chǎn)品的綠色標(biāo)準(zhǔn)苛刻的綠色檢驗(yàn)檢疫措施綠色包裝和標(biāo)簽制度23三、國(guó)際綠色貿(mào)易壁壘的規(guī)范與抑制保護(hù)臭氧層的國(guó)際公約保護(hù)野生動(dòng)植物的國(guó)際公約生物安全多邊框架規(guī)則控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移的國(guó)際規(guī)定聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約

（1）環(huán)保方面的國(guó)際公約（2）綠色通行證環(huán)境管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO14000（3）

《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》24第五節(jié)其他形式的非關(guān)稅壁壘政府采購(gòu)的內(nèi)容與規(guī)范原產(chǎn)地要求與規(guī)范裝運(yùn)前檢驗(yàn)的內(nèi)容與規(guī)范25一、政府采購(gòu)的內(nèi)容與規(guī)范政府采購(gòu)又稱公共采購(gòu)，是中央政府、地方政府及法律規(guī)定的其他實(shí)體以法定的方式向社會(huì)采購(gòu)物資、工程或服務(wù)的一種行為。政府采購(gòu)政策是一過國(guó)家政府制定的必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品和勞務(wù)的規(guī)定和慣例。在國(guó)際貿(mào)易中，政府采購(gòu)政策是一種常見的非關(guān)稅壁壘，通過對(duì)外國(guó)供應(yīng)者的差別待遇，限制其產(chǎn)品的進(jìn)口，起到保護(hù)本國(guó)生產(chǎn)者的目的。26二、原產(chǎn)地要求與規(guī)范產(chǎn)品的原產(chǎn)地通常為完整地生產(chǎn)某項(xiàng)產(chǎn)品的國(guó)家或地區(qū)；當(dāng)產(chǎn)品的生產(chǎn)涉及多個(gè)國(guó)家或地區(qū)時(shí)，產(chǎn)品的原產(chǎn)地是產(chǎn)品最后“實(shí)質(zhì)性改變”的國(guó)家或地區(qū)?！皩?shí)質(zhì)性改變”是指，這種改變形成了一種完全不同的“新”產(chǎn)品。不同國(guó)家制定的不同原產(chǎn)地規(guī)則，這些規(guī)則在反傾銷、地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化及進(jìn)口過被配額分配等方面，具有潛在性的貿(mào)易保護(hù)作用?！对a(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》27三、裝運(yùn)前檢驗(yàn)的內(nèi)容與規(guī)范在國(guó)際貿(mào)易中，進(jìn)口商或進(jìn)口方政府通過專業(yè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)出口產(chǎn)品在裝運(yùn)前進(jìn)行檢驗(yàn)，以確信產(chǎn)品符合合同中規(guī)定的條件，或符合進(jìn)口方對(duì)產(chǎn)品的安全要求。一些國(guó)家指定專業(yè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，在進(jìn)口產(chǎn)品裝運(yùn)前對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)格以及產(chǎn)品的海關(guān)分類等進(jìn)行檢驗(yàn)?！堆b運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)議》28第六節(jié)非關(guān)稅壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響對(duì)世界貿(mào)易的影響對(duì)商品結(jié)構(gòu)和地理方向的影響對(duì)進(jìn)口國(guó)的影響對(duì)出口國(guó)的影響29非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口國(guó)的影響非關(guān)稅壁壘和關(guān)稅壁壘一樣，起到限制進(jìn)口、引起進(jìn)口國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上漲和保護(hù)本國(guó)的市場(chǎng)和生產(chǎn)的作用。進(jìn)口數(shù)量限制對(duì)價(jià)格的影響還可由下列的情況不同而有所不同：外國(guó)商品供給受進(jìn)口限制數(shù)量愈大，進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上漲幅度愈大。進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)需求量愈大，而外國(guó)商品進(jìn)口受到限制的程度也愈大時(shí)，其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上漲幅度愈大。30(續(xù)）進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)供應(yīng)彈性大時(shí)，進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)的這種商品價(jià)格稍有上升，國(guó)內(nèi)這種商品的供應(yīng)就會(huì)大增，因而其國(guó)內(nèi)時(shí)常價(jià)格上漲程度也愈小；進(jìn)口國(guó)