2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、下列說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間B.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延C.國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五【答案】D2、報(bào)價(jià)系統(tǒng)是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)，下列選項(xiàng)不符合其定位的是（）。A.定位于私募市場B.定位于機(jī)構(gòu)間市場C.定位于互聯(lián)互通市場D.定位于大眾市場【答案】D3、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工，證券公司指定或設(shè)立專門部門履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，在（）的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)測、評估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。A.總經(jīng)理B.董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.監(jiān)事會(huì)【答案】C4、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，()設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。A.證券公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B5、我國基金的監(jiān)管目標(biāo)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、下列選項(xiàng)中，屬于中國證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B8、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10%B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C.上一交易日最高價(jià)的±2%D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%【答案】B9、關(guān)于股票市場價(jià)格的說法中，正確的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A10、深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)【答案】C12、除《上海證券交易所交易規(guī)則》另有規(guī)定外，交易日的（）為連續(xù)競價(jià)時(shí)間。A.9：15B.11：40C.9：40D.14：58【答案】C13、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對于公司經(jīng)營中的財(cái)務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C14、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C15、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的（）清償。A.份額B.固定股息率C.市值D.面值【答案】D16、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D17、場外交易市場的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D19、下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、下列全球金融體系的參與者中不屬于金融公司的有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】D21、（2020年真題）投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風(fēng)險(xiǎn)基金【答案】A22、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包（）。A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)B.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)C.感知風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)D.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)【答案】A23、財(cái)政政策對股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、在競爭性招標(biāo)方式中，下列關(guān)于投標(biāo)限定的描述正確的是（）。A.每一國債承銷團(tuán)成員最高不得小于當(dāng)期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差B.每一國債承銷團(tuán)成員最低投標(biāo)標(biāo)位差不得小于當(dāng)期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差C.每一國債承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得小于當(dāng)期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差D.每一國債承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得大于當(dāng)期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差【答案】D25、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B26、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國證券投資基金行業(yè)的（）。A.自律性組織B.審批組織C.登記備案組織D.監(jiān)管組織【答案】A27、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查、督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A28、《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的（）A.使用權(quán)B.所有權(quán)C.物權(quán)D.債權(quán)【答案】B30、下面對機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者B.—般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D.機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】C31、中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.貨幣發(fā)行量【答案】B32、當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)有不同的分類。其中，債券按付息方式分類，可以分為（）A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B34、以下關(guān)于基本分析法的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.基本分析法又被稱為基本面分析法B.基本分析法是指股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理C.基本分析法的兩個(gè)假設(shè)為股票的價(jià)格決定其價(jià)值和股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)D.基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容?！敬鸢浮緾35、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)鴰監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D36、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風(fēng)險(xiǎn)基金【答案】A37、證券市場的分散投資包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、按財(cái)務(wù)管理劃分的金融市場有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B39、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C40、貨幣隨時(shí)間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價(jià)值C.時(shí)間價(jià)值D.終值【答案】C41、（2018年真題）下列屬于金融市場功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B43、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C44、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B45、（2020年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B46、（2019年真題）基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、指數(shù)成分股的選擇空間有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D49、SEAQ系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D50、（2021年真題）按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（??）A.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性措施時(shí)，按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D51、在倫敦上市的外資股被稱為（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】D52、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D53、為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯報(bào)本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)()。A.財(cái)政部和中國人民銀行B.財(cái)政部C.國家統(tǒng)計(jì)局D.中國人民銀行【答案】A54、可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C55、中國香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括（）。A.②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C56、（2021年真題）傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設(shè)計(jì)，但其所選擇的（??）都是相似的。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.交易對手C.合規(guī)指標(biāo)D.關(guān)鍵要素【答案】D57、按存款創(chuàng)造原理，法定存款準(zhǔn)備金率高，貨幣乘數(shù)則（）。A.大B.小C.接近0D.無法判斷【答案】B58、下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A60、下列關(guān)于歐洲債券的說法中有誤的是（）。A.指在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的【答案】C61、自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，證券、期貨監(jiān)管體制實(shí)施了）的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D62、關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是（）。A.優(yōu)先股二級市場價(jià)格波動(dòng)大，適合投機(jī)交易B.優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負(fù)C.優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D.優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股【答案】D63、鑒于傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用VaR為核心，其主要優(yōu)勢是（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.③④【答案】A64、預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨()。A.空頭B.多頭C.對沖D.交割【答案】B65、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的()有償讓渡。A.單方面B.多方面C.雙方面D.互相【答案】A66、對已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、交易的市場是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D67、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對外提供擔(dān)保和貸款【答案】B68、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場融資C.直接融資D.間接融資【答案】C69、（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C70、下列符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設(shè)立2家另類子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家另類子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家另類子公司D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家另類子公司【答案】D71、（）的出臺(tái)，標(biāo)志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B72、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)【答案】A73、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列說法中正確的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A74、（）是指在信用活動(dòng)中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B75、證券交易所的債券交易價(jià)格按競價(jià)的方式進(jìn)行，競價(jià)方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B76、下列關(guān)于開放式基金申購費(fèi)用的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A77、我國政策性銀行作為發(fā)行體,天然具備發(fā)行（）的條件,經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)后便可發(fā)行。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A78、（2018年真題）對公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B79、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）出具法律意見。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】D80、我國的政策性銀行包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計(jì)算，單筆（每只）轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A82、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨(dú)立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A84、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A85、中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2—2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D86、金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】C87、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購及贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】D88、證券投資基金在我國的發(fā)展可分為四個(gè)階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規(guī)范發(fā)展階段C.創(chuàng)新發(fā)展階段D.穩(wěn)步發(fā)展階段【答案】B89、我國首個(gè)實(shí)行注冊制的場內(nèi)市場是（）。A.科創(chuàng)板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.主板市場D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A90、信息披露的主體包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C91、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法正確的是()A.是否進(jìn)行信用評級由證券交易所確定B.是否進(jìn)行信用評級由承銷機(jī)構(gòu)確定C.必須