2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺試卷A卷含答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺試卷A卷含答案單選題（共100題）1、在基金運作中，（）居主導與核心位置。A.基金銷售者B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C2、（2020年真題）關于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、作為國際支付手段的外匯應具備（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、美國最典型的機構投資者是（）。A.投資銀行B.金融財團C.對沖基金D.共同基金【答案】D5、下列屬于金融期貨的交易制度的有()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．標準化的期貨合約和對沖機制Ⅲ．結算所和無負債結算制度Ⅳ．大戶報告制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、下列關于金融期權與金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益B.利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益C.在現(xiàn)實的交易活動中，可以將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標D.金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的【答案】D7、在規(guī)定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）。A.連續(xù)競價B.集合競價C.規(guī)定競價D.—次性競價【答案】B8、下列選項中，可以用于分析公司經營狀況好壞的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B9、影響金融市場運行的主要宏觀經濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D10、A公司當年的凈資產收益率為75%,已知當年的銷售利潤率為25%,資產周轉率為2,那么杠桿比率為（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C11、證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務交易中一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1000萬B.5000萬C.1億D.3億【答案】B12、下列關于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D13、證券登記結算公司依據(jù)（）的規(guī)定，履行相應的職能。A.《公司法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《證券交易所管理辦法》【答案】B14、金融衍生工具的基本特征包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.ⅠⅡ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.20%B.30%C.40%D.10%【答案】D16、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務。A.證券承銷業(yè)務B.證券保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券做市交易業(yè)務【答案】D17、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、票面金額一般是以（）為單位，大多數(shù)國家的股票都是有面額股票。A.美元B.歐元C.人民幣D.國家的主幣【答案】D19、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應當給出三個不同報價供主承銷商參考C.網(wǎng)下機構和個人投資者可以自主決定是否報價D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價【答案】B20、在基金運作中，（）居主導與核心位置。A.基金銷售者B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C21、中小企業(yè)板塊的設計要點有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、下列對證券市場融資活動特征描述正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權利義務主體介入B.證券公司可以充當權利義務主體C.真實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機構作為權利義務主體來實現(xiàn)D.證券市場融資是一種間接融資【答案】A23、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)（）而平倉的。A.對沖B.實物交割C.現(xiàn)金交割D.轉手交易【答案】A24、我國對合格境外機構投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D25、享有優(yōu)先認股權的股東對其所享有的優(yōu)先認股權可以做出三種選擇，其中不包括（）。A.按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利B.不行使權力而聽任過期失效C.將權力轉讓給其他人，從中獲得一定的報酬D.行使此權利來認購新發(fā)行的股票【答案】A26、我國實行人民幣彈性匯率機制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A27、以下關于首次公開發(fā)行股票的各項說法中，錯誤的是（）A.首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況，采取網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行以及向戰(zhàn)略投資者配售等方式B.首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格C.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下的，不可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格D.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權【答案】C28、將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】C29、股票應載明的事項主要包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D30、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D31、整個證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】B32、金融期權的四個基本功能不包括（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.消除風險【答案】D33、關于國家股，下列說法錯誤的是（）。A.國家股不能轉讓B.是國有股權的組成部分C.國有股股利收人納人國有資產經營預算D.國有資產折價入股需按規(guī)定進行評估確認【答案】A34、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C35、除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發(fā)行金融債券的，應特殊提供的文件有()。Ⅰ．擔保協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、（2020年真題）按聯(lián)結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品的類別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、我國《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列（）行為。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D38、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）不具備以下（）特點。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D39、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、債券的特征有（）A.①④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D41、（）是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。A.強行平倉制度B.強制減倉制度C.限倉制度D.集中交易制度【答案】B42、國際長期資金流動主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A43、與行政審批制相比，核準制的特點有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、以資本資產定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的絕對指標是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標準普爾指數(shù)【答案】A45、地方政府債券的專項債券說法正確的是（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理登記托管B.只在中央國債登記結算有限責任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理總登記托管，在中央國債登記結算有限責任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結算有限責任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理分登記托管【答案】D46、關于股東的表決權，下列說法正確的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、2018年3月30日，國務院批準了中國證監(jiān)會《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》，對支持創(chuàng)新企業(yè)在境內發(fā)行上市作了系統(tǒng)制度安排，主要內容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期對應值相比較的相對變化值，用以度量和反映股票股票市場總體價格及其變動趨勢。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股票平均價格或市值【答案】D49、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開放式基金C.公募基金；私募基金D.主動型基金；被動型基金【答案】A50、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，這種債券為（）。A.亞洲債券B.揚基債券C.外國債券D.歐洲債券【答案】D51、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A52、機構投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經營對防范金融風險、維護金融穩(wěn)定有著重要意義。機構投資者在金融市場中的作用主要包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C53、選擇性貨幣政策工具包括消費者信用控制、證券市場信用控制、（）等。A.不動產信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.常用借款便利D.回購交易【答案】A54、我國債券市場分為場內市場和場外市場，其中，市場參與者限定為機構的是（）。A.銀行間市場B.銀行間柜臺市場C.場內市場D.場外債券零售市場【答案】A55、按照發(fā)行流通性質，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】B56、我國證券投資基金反映的是一種()關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A57、以下不屬于風險管理策略的是（）。A.風險消除B.風險對沖C.風險補償與準備金D.風險規(guī)避【答案】A58、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設計了（）制度。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A59、下列關于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C60、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A61、信息披露的主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C62、按照權證的內在價值不同，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】D63、我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關系是（）。A.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及資本市場的投融資關系B.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及銀行與企業(yè)C.預算軟約束部門和硬約束部門以及銀行與企業(yè)D.資本市場的投融資關系以及預算軟約束部門和硬約束部門【答案】A64、2007年3月9日出臺的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、上海證券交易所編制的成分指數(shù)不包括（）。A.上證380B.上證180C.上證綜合指數(shù)D.上證50【答案】C66、國際信貸主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B67、甲公司資本公積轉增資本，下列情況正確的是（）。A.甲公司權益總量增加B.甲公司股東占公司的股份比例提高C.甲公司權益總量不變D.甲公司發(fā)行在外的股份總額不變【答案】C68、貨幣政策的“三大法寶”是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B69、1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時間和發(fā)行方式【答案】C70、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，某一國債期貨合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】B71、以下不屬于套期保值所規(guī)避的風險是（）。A.外匯風險B.利率風險C.商品價格風險D.貶值風險【答案】D72、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B73、中證指數(shù)有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C74、()是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、A.信用公司債券B.保證公司債券C.可轉換公司債券D.附認股權證的公司債券【答案】C75、《證券期貨投資者適當性管理辦法》構建了一整套適當性管理的制度框架，從（）方面明確了投資者適當性管理的各項工作，同時賦予中國證監(jiān)會及其派出機構對經營機構履行適當性義務的監(jiān)督管理權以及證券期貨交易所、證券登記結算公司、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律管理權，標志著我國投資者適當性管理制度體系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D76、在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以（）等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A.社會保障稅；社會保險基金B(yǎng).社會保障稅；企業(yè)年金C.社會保險基金；社會保障基金D.社會保險基金；企業(yè)年金【答案】B77、證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】D78、下列關于企業(yè)（公司）融資表述錯誤的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動主要有股票融資和債券融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補充流動資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開發(fā)行，是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】B79、（2018年真題）下不屬于企業(yè)的組織形式的是（）。A.合資制B.獨資制C.合伙制D.公司制【答案】A80、（）的投資目標是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C81、政府、金融機構或企業(yè)通過發(fā)行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】B82、下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作D.保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務【答案】C83、關于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購買債券后就成為公司的股東；投資者購買基金份額就成為基金的受益人B.股票反映的是一種所有權關系；基金反映的則是一種信托關系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關系D.股票反映的是債權債務關系，是一種債權憑證【答案】B84、下列選項中，不屬于政府財政政策措施的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、（2021年真題）下列關于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯誤的是（??）。A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金【答案】A86、關于公司債券的分類，下列說法正確的（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B87、將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標準是（）。A.交易工具B.金融資產到期期限C.交割方式D.金融資產的種類【答案】B88、推動同業(yè)拆借市場形成發(fā)展的根本原因是()。A.存款準備金制度B.再貼現(xiàn)政策C.公開市場政策D.存款派生機制【答案】A89、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答