2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習題(一)及答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習題(一)及答案單選題（共100題）1、根據(jù)《證券法》，在我國設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備的條件中，自有資金不少于人民幣()億元。A.3B.10C.2D.5【答案】C2、下列關(guān)于股東權(quán)利的表述，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能有（）A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D4、（2020年真題）債券投資的主要風險包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列()情形的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括()。A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.經(jīng)營行為規(guī)范C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查等【答案】C7、（2019年真題）在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A8、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，證券金融公司應(yīng)當了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的（）的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產(chǎn)管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D9、（2018年真題）證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B10、（2020年真題）下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（）A.國際間接投資屬于國際長期資金流動B.套利性資金流動指的是利用各國金融市場上的利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動C.貿(mào)易資金流動一般屬于國際短期資金流動D.資本外逃被認為是投機性的資金流動【答案】D11、（2019年真題）兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【答案】C12、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護基金,由（）代扣代收。?A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B13、國家股股利收入依法納入()經(jīng)營預算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。A.國有資產(chǎn)B.中央財政C.地方財政D.個人資產(chǎn)【答案】A14、債券按付息方式分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B15、記名股票的特點不包括()。A.股東權(quán)利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制D.安全性較差【答案】D16、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A17、（2021年真題）下列不屬于我國國際債券品種的是（??）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級債券【答案】D18、下列關(guān)于基金業(yè)績評價指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯誤的是（）A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的相對指標B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風險調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對績效度量方法D.詹森指數(shù)能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準的程度【答案】A19、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標不包括（）。A.銀行信貸規(guī)模B.貨幣供應(yīng)量C.長期利率D.銀行準備金【答案】D20、（）也被稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予該權(quán)證的持有人。A.認股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認購權(quán)證D.認沽權(quán)證【答案】A21、（2021年真題）下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（??）。A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當向股權(quán)登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類，對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對同一類別的機構(gòu)投資者應(yīng)當按相同的比例進行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當在發(fā)行股公告中披露【答案】D22、下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標的資產(chǎn)B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)C.擔保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔保債務(wù)憑證CDO【答案】B23、中國證監(jiān)會于（）年成為IOSCO的正式成員。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B24、以下關(guān)于存款準備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D25、證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A26、下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B27、股票的理論價格是（）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價值B.股票未來收益C.股票賬面價值D.股票內(nèi)在價值【答案】B28、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為（）。?A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A29、深圳證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（）以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】B30、下列對證券市場融資活動特征描述正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B.證券公司可以充當權(quán)利義務(wù)主體C.真實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實現(xiàn)D.證券市場融資是一種間接融資【答案】A31、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B32、不參與基金會計核算的基金費用有（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C33、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當確?；鸱蓊~的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準確、及時、高效。其主要職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、中小金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)是（）的間接結(jié)算成員。A.網(wǎng)上交易市場B.商業(yè)銀行柜臺市場C.銀行間債券市場D.交易所債券市場【答案】C35、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B36、（2021年真題）下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯誤的是（??）。A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金【答案】A37、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.交易所（或期貨清算公司）C.期貨經(jīng)紀公司D.買方【答案】B38、以下不屬于我國基金監(jiān)管的目標的是（）A.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益B.規(guī)范基金活動，保證市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風險D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C39、以下（）交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】B40、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性【答案】C41、下列屬于影響股價變動的宏觀經(jīng)濟與政策的主要因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、我國現(xiàn)行的證券投資基金的主要投資范圍包括（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的()。A.10％B.15％C.20％D.30％【答案】D44、股票屬于以下（）類型的證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.證權(quán)證券D.權(quán)證證券【答案】C45、我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、非系統(tǒng)性風險一般包括信用風險（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B48、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】B49、按照不同標準分類，金融市場可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C51、公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A.15％B.20％C.30％D.50％【答案】D52、開放式資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當明確投資者參與、退出的時間、次數(shù)、程序及限制事項。開放式集合資產(chǎn)管理計劃每（）個月至多開放（）次計劃份額的參與、退出，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B53、中國證監(jiān)會先后在2008年和2016年2020年三次根據(jù)實際情況對《證券公司風險控制指標管理辦法》（以下簡稱《風控辦法》）進行了修訂，2016年修訂的《風控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進行約束，綜合考慮流動性風險監(jiān)管指標要求，從以下（）核心指標，構(gòu)建合理有效的風險指標體系，進一步促進證券行業(yè)長期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A54、投資債券基金主要面臨的風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、（2021年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D56、如某股份公司發(fā)行1000萬元的股票，每股面額為100元，那么每股代表著對公司擁有（）的所有權(quán)。A.百分之一B.千分之一C.萬分之一D.十萬分之一【答案】D57、下列不屬于流動性風險的是（）。A.融資流動性風險B.市場流動性風險C.資產(chǎn)流動性風險D.市場風險【答案】D58、（2019年真題）貨幣政策的信用傳導機制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、做市商通過（）向市場提供流動性服務(wù)。A.發(fā)布買賣雙向報價B.發(fā)布唯一報價C.發(fā)布證券交易的賣價D.發(fā)布證券交易的買價【答案】A60、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優(yōu)股B.高增長型股票C.藍籌股D.紅籌股【答案】A61、關(guān)于開盤價和收盤價的說法中，錯誤的是（）。A.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格B.證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能通過連續(xù)競價產(chǎn)生開盤價的，以集合競價方式產(chǎn)生C.證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生D.當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價【答案】B62、（）的投資目標是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C63、股價指數(shù)是將計算期的()與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù),用以反映市場股票價格的相對水平。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價或市值【答案】D64、我國儲蓄國債（電子式）的特點有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B65、某股票即時揭示的賣出申報價格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時揭示的買入申報價格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為（）。A.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為500股B.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為100股C.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為300股D.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為400股【答案】A66、我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在（）。A.上海金融交易中心B.上海證券交易所C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)D.深圳證券交易所【答案】D67、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C68、下列關(guān)于風險管理相應(yīng)概念，說法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B69、控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、分析一個行業(yè)，主要從行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)可持續(xù)性、抗外部沖擊的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機構(gòu)B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】D72、證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后()個月內(nèi)有效。A.3B.6C.10D.12【答案】B73、下列選項中，屬于社會公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B75、證券投資基金的技術(shù)風險可能來自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）為第一優(yōu)先原則。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.客戶優(yōu)先【答案】B77、（2019年真題）我國的貨幣市場基金通常的申購費率為（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C78、風險識別是指（）的過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D79、下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C80、與現(xiàn)券交易相比，遠期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A81、以下關(guān)于ETF和LOF的說法錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A82、投服中心的主要業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C83、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)?特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池?企業(yè)C.公司?特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池?公司【答案】A84、以下符合貨幣市場基金保持足夠比例的流動性資產(chǎn)以應(yīng)對潛在的贖回要求的投資組合的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B85、()是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購重組監(jiān)管D.公司合并監(jiān)管【答案】A86、與現(xiàn)貨交易相比．遠期合同交易的特點主要表現(xiàn)在()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D87、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬元，負債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬元，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價值為（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C88、風險的（）表現(xiàn)在財務(wù)風險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風險，進而避免風險。A.客觀性B.確定性C.可避免性D.可控