2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)高分通關(guān)題型題庫附解析答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)高分通關(guān)題型題庫附解析答案單選題（共100題）1、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C2、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.仲裁委員會D.當?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽3、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.期貨公司網(wǎng)站B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.期貨交易所網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定的媒體【答案】D4、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D5、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B6、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A7、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D8、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C9、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨公司所在地證監(jiān)局D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】B10、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）A.1人B.3人C.5人D.2人【答案】B11、期貨公司（）應當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事長C.副總經(jīng)理D.高級管理人員【答案】A12、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C13、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B14、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。A.證監(jiān)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.證券交易所D.證券公司【答案】B15、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。A.客戶和非結(jié)算會員B.客戶C.非結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員【答案】B16、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。A.作出行政處罰B.及時移送中國證監(jiān)會處理C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰【答案】B17、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約【答案】D18、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A19、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。A.調(diào)減凈資產(chǎn)B.增加負債C.調(diào)減凈資本D.增加流動負債【答案】C20、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B21、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D22、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.3B.4C.5D.6【答案】C23、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B24、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D25、（）的管理人員應當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.機構(gòu)【答案】D26、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D27、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財務軟件B.交易軟件、結(jié)算軟件C.結(jié)算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務軟件【答案】B28、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術(shù)平均值D.收盤價的加權(quán)平均值【答案】A29、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C30、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C31、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，（）期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】C32、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C33、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B34、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成（）。A.貪污罪B.挪用公款罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】B35、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D36、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】A37、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B38、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C39、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D40、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B41、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】A42、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C43、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C44、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B45、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。A.98.54元/手B.98.55元/手C.98.32元/手D.98.30元/手【答案】D46、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關(guān)情況及時通知（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C47、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D48、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A49、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C50、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A51、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C52、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B53、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A54、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。A.股東大會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】C55、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設(shè)立（）。A.結(jié)算賬戶B.資金賬號C.交易編碼D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】D56、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B57、經(jīng)（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.財政部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】A58、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.5B.20C.15D.10【答案】D59、投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.工商行政管理部門【答案】B60、期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.監(jiān)督管理B.公司治理C.財務制度D.人事制度【答案】B61、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。A.非結(jié)算會員B.交易會員C.客戶D.投資者【答案】A62、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關(guān)【答案】B63、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C64、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A65、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】A66、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨公司承擔主要責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.期貨公司不承擔責任【答案】A67、期貨公司強行平倉數(shù)額應當（）客戶需追加的保證金數(shù)額。A.大于B.基本等于C.小于D.無關(guān)系【答案】B68、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D69、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經(jīng)營管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】D70、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】C71、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C72、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B73、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定【答案】A74、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D75、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）A.期貨公司B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B76、監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當（）。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請【答案】C77、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D78、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C79、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.全部損失由客戶承擔D.全部損失由期貨公司承擔【答案】A80、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B81、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B82、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C83、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C84、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.5B.15C.20D.10【答案】D85、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循()原則。A.過錯責任B.強制交割C.買賣自負D.公平【答案】C86、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C87、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D88、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B89、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.財政部門C.期貨交易所D.證券公司【答案】A90、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C91、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A92、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D93、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估【答案】D94、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A95、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D96、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D97、期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A98、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務【答案】D99、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】C100、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A多選題（共50題）1、期貨交易所有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款?（）A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的C.違反規(guī)定收取保證金的D.未執(zhí)行當日無負債結(jié)算.漲跌停板.持倉限額和大戶持倉報告制度的【答案】ABCD2、以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（）。A.被告所在地的中級人民法院B.被告所在地的高級人民法院C.期貨交易所所在地的中級人民法院D.期貨交易所所在地的高級人民法院【答案】ABD3、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立應當事前向中國證監(jiān)會報告B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務由分立后的期貨交易所繼承D.為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC4、在預警期內(nèi)，某期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（）措施。A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可B.關(guān)閉其分支機構(gòu)C.停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】AB5、自然人投資者應當全面評估自身的（），審慎決定是否參與金融期貨交易。A.產(chǎn)品認知能力B.經(jīng)濟實力C.生理及心理承受能力D.風險控制能力【答案】ABCD6、因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓誡、公開譴責、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的是（）。A.張某B.王某C.趙某D.李某【答案】ABD7、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒的是（）A.公開譴責B.暫停會員部分權(quán)利C.取消會員資格D.限期整改【答案】ABCD8、下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有（）。A.期貨公司可以與他人合資.合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包.租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應當對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理【答案】BD9、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告，下列各項中屬于重大事項的是()。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項【答案】ACD10、某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）。A.凈資本∕凈資產(chǎn)B.凈資本∕風險資本準備金C.負債∕凈資產(chǎn)D.凈資本【答案】ACD11、下列關(guān)于期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法，正確的是（）。A.應該遵守法律、行政法規(guī)B.應該遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定C.應該遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范D.應該遵守公司章程，恪守誠信，勤勉盡責【答案】ABCD12、在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨（）資料的完整和安全。A.價格B.交易C.結(jié)算D.交割【答案】BCD13、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施C.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié).扣劃甲的保證金D.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)【答案】AB14、由期貨交易所承擔賠償責任的情形包括（）。A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的C.期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時間內(nèi)提出，導致?lián)p失擴大的D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的【答案】AB15、期貨公司實際控制人不得進行（）行為。A.侵占期貨公司資產(chǎn)B.濫用職權(quán)C.挪用客戶保證金D.損害客戶合法權(quán)益【答案】ABCD16、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括（）。A.客戶權(quán)益B.客戶未足額追加的保證金C.負債調(diào)整值D.資產(chǎn)調(diào)整值【答案】BCD17、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。A.自律規(guī)則B.行業(yè)規(guī)范C.中國證監(jiān)會的規(guī)定D.公司章程【答案】ABCD18、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.審計D.使用【答案】ABD19、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B.有履行職責所必需的時間和精力C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.具有從事期貨.證券等金融業(yè)務或者法律.會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗【答案】ABC20、期貨公司應當按照規(guī)定（）風險準備金，不得挪作他用。A.提取B.管理C.監(jiān)督D.使用【答案】ABD21、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。A.設(shè)立目的和職責、營業(yè)期限B.名稱、住所和營業(yè)場所C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD22、期貨交易過程中，出現(xiàn)（）情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。A.由于地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C.由于計算機系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行D.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應措施后仍未化解風險的【答案】ABCD23、有（）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年B.被中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年C.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年D.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年【答案】ABCD24、期貨公司出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）A.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境B.責令停業(yè)整頓C.指定其他機構(gòu)托管D.接管E【答案】BCD25、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.購買國債B.購買中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）C.銀行存款D.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券【答案】ABCD26、期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有（）。A.變更公司名稱、章程B.作出終止業(yè)務等重大決議C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生更【答案】ABC27、在預警期內(nèi)，某期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（）措施。A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可B.關(guān)閉其分支機構(gòu)C.停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】AB28、甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉【答案】CD29、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。A.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立.分別管理B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費、稅款C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金D.客戶應當將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶【答案】ACD30、下列機構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。A.期貨交易所B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員D.期貨公司【答案】BC31、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD32、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的【答案】ABCD33、營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合()條件。A.營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易B.營業(yè)部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路C.營業(yè)部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間D.營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應當符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定【答案】ABCD34、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，（）應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢B.未通過資格年檢C.連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的D.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的【答案】ABD35、期貨公司（）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.設(shè)立B.變更分支機構(gòu)C.分支機構(gòu)終止D.營業(yè)部虧損【答案】ABC36、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D.中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式【答案】ABCD37、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取的措施包括（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利D.責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行