2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選試題及答案一

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選試題及答案一單選題（共100題）1、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B2、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開1次D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事【答案】D3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員【答案】A4、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)的有（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查【答案】B5、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。A.當(dāng)日B.下一交易日C.兩天內(nèi)D.一周后【答案】B6、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國人民銀行C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.商務(wù)部【答案】C7、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C8、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼【答案】C9、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C11、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A12、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D13、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A14、下列屬于會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議情形的是（）A.監(jiān)事長提議B.中國證監(jiān)會提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B15、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務(wù)人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B16、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A.每日無負(fù)債B.每周無負(fù)債C.每月無負(fù)債D.每年度無負(fù)債【答案】A17、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.理事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.會員大會【答案】A18、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務(wù)人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B19、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。A.監(jiān)事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D20、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】C21、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（）制定。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】C22、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約（），有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。A.免于平倉B.強行平倉C.催促平倉D.以上都不對【答案】B23、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。A.2007年4月15日B.2007年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】A24、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務(wù)開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A25、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A26、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B27、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響B(tài).除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響【答案】A28、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B29、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構(gòu)成犯罪【答案】C30、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C31、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風(fēng)險偏好C.收入狀況D.投資目標(biāo)【答案】D32、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。A.期貨交易所董事會B.中國證監(jiān)會C.財政部D.國務(wù)院【答案】B33、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A34、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務(wù)部【答案】B35、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（）。A.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準(zhǔn)B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)【答案】C36、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所【答案】D37、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B38、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務(wù)狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】D39、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A40、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A41、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.經(jīng)營機構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同【答案】B42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A43、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.取消會員資格B.強行平倉C.及時追加保證金或自行平倉D.由期貨交易所補足保證金【答案】C44、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶【答案】C45、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B46、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B47、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A48、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A49、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B50、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C51、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任【答案】A52、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（）制定。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.國務(wù)院財政部門C.工商管理機構(gòu)D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B53、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。A.3B.2C.4D.6【答案】A54、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。A.金額B.來源C.幣種D.時間【答案】C55、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D56、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所【答案】D57、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.3B.5C.7D.10【答案】B58、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C59、期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.交易所會員大會B.交易所理事會C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會【答案】D60、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。A.期貨公司B.期貨交易所C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.監(jiān)控中心【答案】D61、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行【答案】C62、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金B(yǎng).保證金只能用于結(jié)算C.保證金只能用于保證履約D.保證金必須是現(xiàn)金【答案】A63、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的各種渠道信息【答案】D64、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗【答案】C65、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)【答案】C66、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A67、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D68、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D69、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A70、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所【答案】D71、買入套期保值是為了()。A.規(guī)避期貨價格下跌的風(fēng)險B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險D.獲得期貨價格下跌的收益【答案】C72、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C73、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風(fēng)險D.市場【答案】C74、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】D75、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B76、公司制期貨交易所董事會秘書的職責(zé)不包括()。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權(quán)【答案】D77、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D78、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D79、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C80、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A81、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)【答案】C82、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B83、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等【答案】A84、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨立、分別管理。A.非結(jié)算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結(jié)算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D85、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A86、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】A87、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織【答案】D88、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B89、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D90、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼91、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D92、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A93、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】A94、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D95、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.僅對高風(fēng)險業(yè)務(wù)B.僅對中高風(fēng)險業(yè)務(wù)C.無需D.應(yīng)當(dāng)事前【答案】D96、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是（）。A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效【答案】A97、期貨公司應(yīng)當(dāng)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進行()審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C98、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會C.證券公司D.中國證券協(xié)會【答案】B99、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務(wù)部【答案】B100、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向（）。A.公司管理層提交B.期貨交易所提交C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交D.公司全體股東提交或進行信息披露【答案】D多選題（共50題）1、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。A.某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格B.新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅D.某期貨產(chǎn)品價格達到漲停板【答案】ABC2、若某機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利潤D.利息E【答案】ABD3、普通投資者，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。申請轉(zhuǎn)化流程是（）。A.填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料B.經(jīng)營機構(gòu)對投資者提供的資料進行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行審慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化要求C.經(jīng)營機構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險D.經(jīng)營機構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)告知其評估結(jié)果及理由【答案】ABCD4、期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.變更住所或者營業(yè)場所D.修改或者終止合約【答案】AB5、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。A.某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格B.新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅D.某期貨產(chǎn)品價格達到漲停板【答案】ABC6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險隔離制度C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則D.獨立經(jīng)營原則【答案】AB7、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。A.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)B.向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險C.向股東作獲利保證D.將開戶資料提交期貨公司【答案】AD8、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).變動結(jié)算擔(dān)保金C.風(fēng)險準(zhǔn)備金D.自有資金【答案】AB9、王某是某期貨公司客戶，在期貨交易期間，王某全權(quán)委托該期貨公司工作人員進行操作。期末，王某發(fā)現(xiàn)自己虧損了100萬元，于是提起了訴訟。根據(jù)上述內(nèi)容，下列說法中正確的有（）。A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.王某承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.王某最多可以獲賠80萬元D.王某最多可以獲賠60萬元【答案】AC10、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙赴甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會員C.丁是非結(jié)算會員D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司【答案】ABD11、某經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的相關(guān)信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對該經(jīng)營機構(gòu)進行et常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解的投資者信息包括（）。A.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗B.風(fēng)險偏好及可承受的損失C.誠信記錄D.收入來源【答案】ABCD12、會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形包括（）。A.總經(jīng)理認(rèn)為必要時B.1/3以上會員聯(lián)名提議C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3D.理事會認(rèn)為必要時【答案】BCD13、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度B.期貨公司業(yè)務(wù)實行報告制度C.由國務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證D.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證【答案】AD14、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境D.記入信用記錄E【答案】ABD15、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)勞管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，包括（）A.證券公司B.期貨公司C.商業(yè)銀行依法設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司D.期貨公司依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司【答案】ABD16、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC17、下列關(guān)于非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告確認(rèn)的表述中，正確的有（）。A.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)C.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議D.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)【答案】BD18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)B.市場平均標(biāo)準(zhǔn)C.經(jīng)營成本D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】AC19、下列（）違背受托義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)人員判處刑罰。A.期貨經(jīng)紀(jì)公司B.保險公司C.證券公司D.商業(yè)銀行【答案】ABCD20、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定目的是（）。A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B.加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D.維護期貨公司投資者合法權(quán)益【答案】ABCD21、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風(fēng)險隔離D.合規(guī)檢查【答案】ABCD22、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施C.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié).扣劃甲的保證金D.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)【答案】AB23、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。A.申請書B.發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明C.場地、設(shè)備、資金證明文件D.擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本【答案】ABCD24、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（）。A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會選舉產(chǎn)生B.理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可兼任總經(jīng)理D.理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)【答案】BD25、期貨公司首席風(fēng)險官趙某，經(jīng)常利用職務(wù)之便牟取私利，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照相關(guān)法規(guī)，對趙某采取的監(jiān)管措施有（）。A.訓(xùn)誡B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令更換【答案】BCD26、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。A.投訴方式B.服務(wù)內(nèi)容C.人員的從業(yè)資格D.公司的業(yè)務(wù)資格【答案】ABCD27、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核時應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容【答案】ABCD28、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項中必須以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。A.稅金B(yǎng).貨款C.虧損D.費用【答案】ABCD29、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案【答案】ACD30、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（）。A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)D.直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)【答案】BC31、中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資者適當(dāng)性自律規(guī)則，關(guān)于投資者準(zhǔn)入要求的內(nèi)容可以包括（）。A.投資認(rèn)購最低金額B.收入水平C.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力D.資產(chǎn)規(guī)模【答案】ABCD32、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險提示和管理的表述中，正確的有（）。A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示C.客戶應(yīng)在《期貨交易風(fēng)險說明書》上簽字D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定【答案】ABCD33、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。A.證券公司B.基金公司C.合格境外機構(gòu)投資者D.須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準(zhǔn)才能參與金融期貨交易的其他法人【答案】ABCD34、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.財政部【答案】AB35、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內(nèi)幕交易D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息【答案】ABCD36、期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，下列表述正確的有（）。A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定B.應(yīng)當(dāng)保護他人的知識產(chǎn)權(quán)C.應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案【答案】ABC37、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案【答案】ACD38、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.由期貨交易所代扣代繳B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構(gòu)C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構(gòu)D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有【答案】AB39、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】ABCD40、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開譴責(zé)D.撤銷從