股票發(fā)行承銷協(xié)議書（2篇）

第7頁共7頁股票發(fā)行承?銷協(xié)議書?一、協(xié)議雙?方發(fā)行公司?（甲方）：?_____?注冊地址：?_____?法定代表人?：____?_主承銷商?（乙方）：?_____?名稱：__?___注冊?地址：__?___法定?代表人：_?____二?、協(xié)議簽署?的時間和地?點協(xié)議簽署?時間：__?___協(xié)議?簽署地點：?_____?三、協(xié)議主?旨甲乙雙方?就乙方負責?策劃承銷（?以下簡稱承?銷）甲方計?劃成立的股?份有限公司?_____?種股票事宜?。四、承?銷方式甲方?確定乙方為?甲方股票發(fā)?行的主承銷?商和股票上?市推薦人。?由乙方負責?組建承銷團?及總承銷有?關(guān)業(yè)務(wù)。甲?方本期股票?的發(fā)行，甲?乙方以余額?包銷的方式?進行。五?、承銷股票?的種類、數(shù)?量、發(fā)行價?格和發(fā)行總?市值甲方本?期發(fā)行股票?種類為__?___（即?_____?股），每股?面值為人民?幣壹元，每?股發(fā)行價為?_____?元，社會?公眾股發(fā)行?額度為__?___萬股?（以國家和?省有關(guān)主管?部門下達的?指標為準）?，發(fā)行總市?值為___?__萬元?.六、承?銷期及起止?日期本次股?票承銷期為?_____?天。從甲方?招股說明書?刊登之日起?計算，屆滿?后承銷結(jié)束?。七、承?銷付款的日?期和方式承?銷期屆滿_?____天?內(nèi)，不管股?票是否全部?售出，乙方?均需將全部?股票款項（?在扣除承銷?手續(xù)費后）?劃入甲方指?定的銀行帳?戶。八、?承銷手續(xù)費?的計算、支?付方式甲乙?雙方協(xié)商同?意，___?__股發(fā)行?時，甲方向?乙方支付股?票承銷手續(xù)?費。本期?股票的承銷?手續(xù)費費率?，按國家證?監(jiān)會規(guī)定的?收費標準范?圍，確定為?股票總發(fā)行?價格的__?___％?.承銷手續(xù)?費等于總發(fā)?行股數(shù)＊股?票發(fā)行價格?＊承銷手續(xù)?費費率，由?乙方從甲方?發(fā)行股票的?股款中扣除?。九、雙?方的權(quán)利及?義務(wù)1.乙?方要積極協(xié)?助甲方向上?級主管部門?辦理發(fā)行股?票的申報手?續(xù)，制訂股?票發(fā)行工作?時間表。?2.乙方根?據(jù)甲方的要?求或需求，?從有利于發(fā)?行出發(fā)，積?極認真地為?甲方提供股?票發(fā)行和上?市及與此有?關(guān)的全套服?務(wù)工作，包?括股權(quán)結(jié)構(gòu)?的設(shè)置，股?票發(fā)行價格?的確定，股?票發(fā)行方式?，上市時機?的選擇，會?計師事務(wù)所?和資產(chǎn)評估?公司的推薦?與工作協(xié)調(diào)?等。3.?乙方負責該?期股票的承?銷業(yè)務(wù)，包?括組建承銷?團，制訂股?票發(fā)行具體?方案，編制?招股說明書?等報審材料?，處理發(fā)行?工作中出現(xiàn)?的有關(guān)問題?。4.乙?方負責推薦?甲方本期股?票上市，包?括編制上市?公告書，準?備上市申請?資料，接受?有關(guān)方面的?詢問。甲方?有責任予以?協(xié)助。5?.按中國證?監(jiān)會的要求?，乙方負責?做好甲方的?股份制改制?和上市輔導?工作。輔導?期自簽署承?銷協(xié)議起至?上市后1年?，輔導工作?不另收取費?用。為搞好?上市后的繼?續(xù)輔導，甲?方股票上市?后的第一次?配股由乙方?承銷，有關(guān)?配股的條款?由雙方另行?商定。輔導?期內(nèi)甲方有?責任協(xié)助?股票發(fā)行承?銷協(xié)議書（?二）一、?協(xié)議雙方?發(fā)行公司（?甲方）：_?____?注冊地址：?_____?法定代表?人：___?__主承?銷商（乙方?）：___?__名稱?：____?_注冊地?址：___?__法定?代表人：_?____?二、協(xié)議簽?署的時間和?地點協(xié)議?簽署時間：?_____?協(xié)議簽署?地點：__?___三?、協(xié)議主旨?甲乙雙方?就乙方負責?策劃承銷（?以下簡稱承?銷）甲方計?劃成立的股?份有限公司?_____?種股票事宜?。四、承?銷方式甲?方確定乙方?為甲方股票?發(fā)行的主承?銷商和股票?上市推薦人?。由乙方負?責組建承銷?團及總承銷?有關(guān)業(yè)務(wù)。?甲方本期股?票的發(fā)行，?甲乙方以余?額包銷的方?式進行。?五、承銷股?票的種類、?數(shù)量、發(fā)行?價格和發(fā)行?總市值甲方?本期發(fā)行股?票種類為_?____（?即____?_股），每?股面值為人?民幣壹元，?每股發(fā)行價?為____?_元，社會?公眾股發(fā)行?額度為__?___萬股?（以國家和?省有關(guān)主管?部門下達的?指標為準）?，發(fā)行總市?值為___?__萬元。?六、承銷?期及起止日?期本次股?票承銷期為?_____?天。從甲方?招股說明書?刊登之日起?計算，屆滿?后承銷結(jié)束?。七、承?銷付款的日?期和方式?承銷期屆滿?_____?天內(nèi)，不管?股票是否全?部售出，乙?方均需將全?部股票款項?（在扣除承?銷手續(xù)費后?）劃入甲方?指定的銀行?帳戶。八?、承銷手續(xù)?費的計算、?支付方式?甲乙雙方協(xié)?商同意，_?____股?發(fā)行時，甲?方向乙方支?付股票承銷?手續(xù)費。?本期股票的?承銷手續(xù)費?費率，按國?家證監(jiān)會規(guī)?定的收費標?準范圍，確?定為股票總?發(fā)行價格的?_____?％。承銷手?續(xù)費等于總?發(fā)行股數(shù)＊?股票發(fā)行價?格＊承銷手?續(xù)費費率，?由乙方從甲?方發(fā)行股票?的股款中扣?除。九、?雙方的權(quán)利?及義務(wù)1?.乙方要積?極協(xié)助甲方?向上級主管?部門辦理發(fā)?行股票的申?報手續(xù)，制?訂股票發(fā)行?工作時間表?。2.乙?方根據(jù)甲方?的要求或需?求，從有利?于發(fā)行出發(fā)?，積極認真?地為甲方提?供股票發(fā)行?和上市及與?此有關(guān)的全?套服務(wù)工作?，包括股權(quán)?結(jié)構(gòu)的設(shè)置?，股票發(fā)行?價格的確定?，股票發(fā)行?方式，上市?時機的選擇?，律師、會?計師事務(wù)所?和資產(chǎn)評估?公司的推薦?與工作協(xié)調(diào)?等。3.?乙方負責該?期股票的承?銷業(yè)務(wù)，包?括組建承銷?團，制訂股?票發(fā)行具體?方案，編制?招股說明書?等報審材料?，處理發(fā)行?工作中出現(xiàn)?的有關(guān)問題?。4.乙?方負責推薦?甲方本期股?票上市，包?括編制上市?公告書，準?備上市申請?資料，接受?有關(guān)方面的?詢問。甲方?有責任予以?協(xié)助。5?.按中國證?監(jiān)會的要求?，乙方負責?做好甲方的?股份制改制?和上市輔導?工作。輔導?期自簽署承?銷協(xié)議起至?上市后__?_年，輔導?工作不另收?取費用。為?搞好上市后?的繼續(xù)輔導?，甲方股票?上市后的第?一次配股由?乙方承銷，?有關(guān)配股的?條款由雙方?另行商定。?輔導期內(nèi)甲?方有責任協(xié)?助。6.?乙方負責協(xié)?助甲方聘請?發(fā)行過程中?的其他中介?機構(gòu)，具體?費用由甲方?與其他中介?機構(gòu)商定。?乙方以發(fā)行?成功，股票?上市為目的?協(xié)調(diào)好各中?介機構(gòu)的關(guān)?系。7.?甲方有責任?及時向乙方?提供為編制?股票發(fā)行、?上市、公司?改制輔導和?上市輔導文?件所需的一?切資料和數(shù)?據(jù)。甲方對?其所提供的?所有資料或?文件的真實?性、準確性?、全面性和?合法性承擔?責任。否則?，因此而使?股票發(fā)行受?阻或失敗，?乙方有權(quán)終?止協(xié)議，并?由甲方承擔?違約責任。?乙方對甲方?的資料或內(nèi)?部情況承擔?保密義務(wù)。?8.協(xié)議?雙方自本協(xié)?議簽署日起?至承銷結(jié)束?日止，在事?先未經(jīng)雙方?協(xié)商并取得?對方書面同?意的情況下?，將不以新?聞發(fā)布會或?散發(fā)文件的?形式，向公?眾披露招股?說明書之外?的可能影響?本次股票發(fā)?行成功的消?息，否則，?承擔違約責?任。十、?上市推薦?1.甲方在?本期發(fā)行的?股票如期募?齊，并申請?在交易所上?市時，甲方?擇定乙方為?股票上市推?薦人。甲方?向乙方支付?的上市推薦?費，按主管?部門的規(guī)定?范圍，由甲?乙雙方協(xié)商?后以補充協(xié)?議另行規(guī)定?。2.未?公開售出的?余股，由乙?方按發(fā)行價?格全部包銷?。十一、?違約責任及?爭議解決?甲方與乙方?簽訂協(xié)議后?，甲方不得?再選擇其他?證券商擔任?相同或類似?角色。如有?違約，甲方?與其他證券?商簽訂的承?銷意向書或?承銷協(xié)議將?被視為無效?；同時，甲?方仍應(yīng)履行?本協(xié)議規(guī)定?之全部義務(wù)?。乙方應(yīng)?按時劃撥股?款，逾期按?人民銀行規(guī)?定支付罰息?。協(xié)議雙?方在協(xié)議存?續(xù)期間如發(fā)?生爭議，應(yīng)?協(xié)商解決。?協(xié)商不成時?，雙方應(yīng)將?爭議提交中?國證券監(jiān)督?管理委員會?批準設(shè)立或?確定的仲裁?機構(gòu)調(diào)解、?仲裁。十?二、不可抗?力在承銷?結(jié)束日前的?任何時候，?如發(fā)生政治?、經(jīng)濟、金?融、法律或?其他方面的?重大變故，?而這種重大?變故已經(jīng)或?可能會對甲?方的業(yè)務(wù)狀?況、財務(wù)狀?況、發(fā)展前?景以及本次?股票發(fā)行產(chǎn)?生實質(zhì)性不?利影響，則?乙方可決定?暫緩或終止?協(xié)議。十?三、未盡事?宜本協(xié)議?未盡事宜，?由雙方協(xié)商?另行簽訂補?充協(xié)議，補?充協(xié)議和本?協(xié)議具有同?等的法律效?力。十四?、協(xié)議文本?本協(xié)議一?式八份，甲?乙雙方各執(zhí)?二份，其它?四份由甲方?保存，作為?審批材料及?備查。十?五、協(xié)議效?力本協(xié)議?經(jīng)雙方法定?代表人或其?授權(quán)的代表?簽字并加蓋?公章后正式?生