資金賬戶監(jiān)管協(xié)議（2篇）

第11頁共11頁資金賬戶監(jiān)?管協(xié)議甲?方(資產(chǎn)委?托方)：_?____?住所：__?___郵?編：___?__法定?代表人：_?____?乙方(資產(chǎn)?受托方)：?_____?住所：_?____?郵編：__?___法?定代表人：?_____?丙方(資?產(chǎn)監(jiān)管方)?：____?_住所：?_____?郵編：_?____?法定代表人?：____?_為確保?_____?、____?_簽訂__?___年_?____字?第____?_號資產(chǎn)管?理委托合同?(以下稱為?“合同”)?的履行，甲?乙丙三方經(jīng)?協(xié)商，簽訂?本協(xié)議書，?約定甲乙雙?方授權(quán)及限?制事項，并?由丙方根據(jù)?約定事項進(jìn)?行監(jiān)管。?第一條甲?方在丙方開?立資金賬戶?(資金帳號?：____?_)，并存?入資金人民?幣____?_元。乙方?自愿轉(zhuǎn)入資?金或證券市?值人民幣_?____至?甲方賬戶(?下稱“監(jiān)管?賬戶”)，?作為對甲方?所委托資產(chǎn)?的本金及約?定收益的保?證。甲乙雙?方保證該資?產(chǎn)合法性。?第二條?本協(xié)議監(jiān)管?期限(即賬?戶鎖定期間?)____?_，自__?___年_?____月?_____?日至___?__年__?___月_?____日?止。第三?條甲方資?產(chǎn)年收益率?_____?，收益計人?民幣___?__(￥：?_____?元)，收益?按季度支付?，甲方可以?在____?_年__?___月_?____日?、____?_年___?__月__?___日、?_____?年____?_月___?__日、_?____年?____?_月___?__日從監(jiān)?管賬戶每次?轉(zhuǎn)出收益款?人民幣__?___(￥?：____?_元)，?在____?_年___?__月__?___日?轉(zhuǎn)出本金_?____萬?元。(甲方?取款時須憑?加蓋雙方印?章的取款單?)第四條?賬戶鎖定?期間，甲方?委托乙方在?其資金賬戶?對應(yīng)的股票?賬戶內(nèi)進(jìn)行?有價證券買?賣交易活動?，賬戶資金?密碼由甲方?管理。第?五條甲方?在丙方開立?的上述賬戶?在鎖定期間?，必須在丙?方辦理股票?指定交易。?三方中任何?一方不得單?方面提取現(xiàn)?金、轉(zhuǎn)托管?、撤銷指定?交易等。本?合同第七、?八、十條情?形出現(xiàn)則按?相應(yīng)規(guī)定執(zhí)?行，三方予?以同意。?第六條監(jiān)?管賬戶應(yīng)完?全用于深圳?、上海兩地?交易所買賣?a股股票，?基金、上市?有價證券(?包括債、國?庫券)及新?股申購。賬?戶鎖定期間?，乙方指定?代理人_?____，?身份證號碼?：____?_作為合法?的交易指令?操作人員，?甲方和乙方?對該人員在?上述規(guī)定的?交易范圍內(nèi)?的一切操作?行為予以認(rèn)?可。丙方鷲?對上述賬戶?進(jìn)行監(jiān)管，?在交易過程?中發(fā)生操作?人員違規(guī)操?作的行為應(yīng)?及時制止，?否則，丙方?應(yīng)對由于違?規(guī)操作造成?的損失承擔(dān)?賠償責(zé)任。?若甲、乙方?任何一方要?從該賬戶中?提取現(xiàn)金、?轉(zhuǎn)托管、撤?銷指定交易?等，必須按?照本協(xié)議有?關(guān)約定條款?辦理。第?七條本協(xié)?議期間，當(dāng)?監(jiān)管賬戶的?總資產(chǎn)之和?(股票市值?按通知前一?天收盤價及?股票數(shù)量計?算)降至_?____(?警戒線)以?下時，丙方?應(yīng)于次日開?市前通知甲?、乙雙方。?乙方應(yīng)于次?日證券市場?收盤前追加?保證金，使?甲、乙兩賬?戶中的總資?產(chǎn)補(bǔ)足至_?____。?當(dāng)總市值降?至____?_(平倉線?)以下時，?甲方有權(quán)對?監(jiān)管賬戶進(jìn)?行處理，包?括對證券進(jìn)?行平倉及提?取相當(dāng)于資?產(chǎn)委托管理?合同標(biāo)的本?金壹仟萬元?及約定收益?款的資金。?出現(xiàn)前述情?形時，丙方?負(fù)有通知甲?、乙雙方的?義務(wù)，乙方?自愿接受平?倉的一切后?果，并不得?以任何理由?(包括價格?低等)向甲?方、丙方索?賠或提出抗?辯。第八?條乙方不?得因償還債?務(wù)或其它原?因與任何第?三者簽訂有?損于甲、丙?方利益的任?何合同或協(xié)?議文件。否?則，甲方有?權(quán)終止本協(xié)?議，并用事?先提供的賣?出委托單和?取款單對賬?戶進(jìn)行處置?，提取資產(chǎn)?委托管理合?同的本金及?收益款。?第九條賬?戶鎖定期間?，除本合同?第七、八、?十條情形出?現(xiàn)，丙方不?得無故擅自?操作監(jiān)管賬?戶，否則，?丙方應(yīng)負(fù)賠?償責(zé)任。?第十條在?本合同到期?之日前，因?發(fā)生政策因?素及其他不?可抗力因素?，致使甲、?乙方無法正?常繼續(xù)執(zhí)行?本協(xié)議，甲?方有權(quán)按資?產(chǎn)委托管理?合同約定條?款取回本金?及收益，?本協(xié)議終止?。第十一?條甲、乙?、丙三方責(zé)?任1.甲?方保證甲方?賬戶資產(chǎn)合?法性、在本?協(xié)議有效期?內(nèi)不得抽回?本金。乙方?同意甲方指?定____?_(身份證?號碼：__?___)為?合法監(jiān)控人?員，負(fù)責(zé)查?詢監(jiān)管賬戶?資產(chǎn)，甲方?有義務(wù)對乙?方操作情況?保密。監(jiān)管?賬戶出現(xiàn)本?協(xié)議第七、?八、十條情?形，甲方應(yīng)?及時采取有?關(guān)措施，因?甲方不及時?平倉而造成?損失，由甲?方自行承擔(dān)?責(zé)任，丙方?不承擔(dān)任何?賠償責(zé)任。?甲方行使處?分權(quán)時，指?派人員應(yīng)持?乙方蓋有預(yù)?留印鑒的書?面文件及指?派人員身份?證原件，丙?方即給予辦?理(預(yù)留印?鑒由雙方共?同約定)。?2.丙方?有義務(wù)按本?協(xié)議的要求?，履行監(jiān)管?職責(zé)。監(jiān)管?期內(nèi)，丙方?有義務(wù)對監(jiān)?管賬戶進(jìn)行?實時監(jiān)控，?將監(jiān)控情況?于每周五下?午收市后告?知甲、乙雙?方，并根據(jù)?甲方通知接?受甲方對監(jiān)?管賬戶資產(chǎn)?市值臨時查?詢。當(dāng)監(jiān)管?賬戶資產(chǎn)出?現(xiàn)本協(xié)議第?七條約定情?況，如因為?丙方未按本?協(xié)議及時履?行通知義務(wù)?而對甲方本?金或收益造?成損失，丙?方對損失部?分承擔(dān)賠償?責(zé)任;因本?條監(jiān)管職責(zé)?以外的原因?(如司法機(jī)?關(guān)采取強(qiáng)制?執(zhí)行措施等?)而造成的?損失，丙方?概不負(fù)責(zé)。?3.甲方?按本協(xié)議第?三條約定支?取收益及本?金時，乙方?保證賬戶上?有相應(yīng)的足?額現(xiàn)金，否?則，甲方有?權(quán)憑雙方預(yù)?留的委托單?對監(jiān)管賬戶?進(jìn)行處置，?直至賬戶現(xiàn)?金余額足以?支付甲方按?規(guī)定所需支?取的金額。?如因此造成?損失，由乙?方負(fù)責(zé)。乙?方對此不得?提出異議。?4.資產(chǎn)?管理合同期?滿，甲方有?權(quán)取回約定?收益及本金?，超出甲方?本金及應(yīng)得?收益部份的?資產(chǎn)歸乙方?所有。若任?何一方不按?時進(jìn)行本益?結(jié)清，則丙?方有權(quán)根據(jù)?協(xié)議約定的?收益分配比?例，對監(jiān)管?賬戶進(jìn)行處?置，包括對?證券進(jìn)行平?倉及提取賬?戶內(nèi)資金進(jìn)?行本金收益?結(jié)清，以保?護(hù)雙方合法?權(quán)益。5?.甲、乙方?在解除資產(chǎn)?委托管理合?同責(zé)任的同?時，應(yīng)負(fù)責(zé)?立即通知丙?方，本監(jiān)管?協(xié)議隨之解?除。第十?二條以上?授權(quán)及限制?事項三方應(yīng)?共同遵守，?任何一方不?得違約，若?違反本協(xié)議?，由此產(chǎn)生?的一切損失?由違約方承?擔(dān)，并追究?相應(yīng)的法律?責(zé)任。第?十三條本?合同提供住?所為甲、乙?、丙三方通?知送達(dá)法定?地址(三方?亦可另行約?定地址及其?他通訊方式?)，通知可?以采取直接?送達(dá)或者郵?寄、傳真方?式送達(dá)。?第十四條?甲、乙雙方?_____?年____?_月___?__日簽訂?的《資產(chǎn)委?托管理合同?》是本協(xié)議?書附件。?第十五條?本協(xié)議一式?三份，甲?、乙、丙三?方各執(zhí)一份?，經(jīng)三方法?定代表或授?權(quán)代表簽字?、蓋章后生?效。甲方?：____?_(蓋章)?法定代表?人：___?__(簽字?)___?__年__?___月_?____日?乙方：_?____(?蓋章)法?定代表人：?_____?(簽字)?_____?年____?_月___?__日丙?方：___?__(蓋章?)法定代?表人：__?___(簽?字)__?___年_?____月?_____?日資金賬?戶監(jiān)管協(xié)議?（二）甲?方(資產(chǎn)委?托方)：_?____?住所：__?___郵?編：___?__法定?代表人：_?____?乙方(資產(chǎn)?受托方)：?_____?住所：_?____?郵編：__?___法?定代表人：?_____?丙方(資?產(chǎn)監(jiān)管方)?：____?_住所：?_____?郵編：_?____?法定代表人?：____?_為確保?_____?、____?_簽訂__?___年_?____字?第____?_號資產(chǎn)管?理委托合同?(以下稱為?“合同”)?的履行，甲?乙丙三方經(jīng)?協(xié)商，簽訂?本協(xié)議書，?約定甲乙雙?方授權(quán)及限?制事項，并?由丙方根據(jù)?約定事項進(jìn)?行監(jiān)管。?第一條甲?方在丙方開?立資金賬戶?(資金帳號?：____?_)，并存?入資金人民?幣____?_元。乙方?自愿轉(zhuǎn)入資?金或證券市?值人民幣_?____至?甲方賬戶(?下稱“監(jiān)管?賬戶”)，?作為對甲方?所委托資產(chǎn)?的本金及約?定收益的保?證。甲乙雙?方保證該資?產(chǎn)合法性。?第二條?本協(xié)議監(jiān)管?期限(即賬?戶鎖定期間?)____?_，自__?___年_?____月?_____?日至___?__年__?___月_?____日?止。第三?條甲方資?產(chǎn)年收益率?_____?，收益計人?民幣___?__(￥：?_____?元)，收益?按季度支付?，甲方可以?在____?_年___?__月__?___日、?_____?年____?_月___?__日、_?____年?_____?月____?_日、__?___年_?____月?_____?日從監(jiān)管賬?戶每次轉(zhuǎn)出?收益款人民?幣____?_(￥：_?____元?)，在__?___年_?____月?_____?日轉(zhuǎn)出本金?_____?萬元。(甲?方取款時須?憑加蓋雙方?印章的取款?單)第四?條賬戶鎖?定期間，甲?方委托乙方?在其資金賬?戶對應(yīng)的股?票賬戶內(nèi)進(jìn)?行有價證券?買賣交易活?動，賬戶資?金密碼由甲?方管理。?第五條甲?方在丙方開?立的上述賬?戶在鎖定期?間，必須在?丙方辦理股?票指定交易?。三方中任?何一方不得?單方面提取?現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托?管、撤銷指?定交易等。?本合同第七?、八、十條?情形出現(xiàn)則?按相應(yīng)規(guī)定?執(zhí)行，三方?予以同意。?第六條?監(jiān)管賬戶應(yīng)?完全用于深?圳、上海兩?地交易所買?賣A股股票?，基金、上?市有價證券?(包括債、?國庫券)及?新股申購。?賬戶鎖定期?間，乙方指?定代理人_?____，?身份證號碼?：____?_作為合法?的交易指令?操作人員，?甲方和乙方?對該人員在?上述規(guī)定的?交易范圍內(nèi)?的一切操作?行為予以認(rèn)?可。丙方鷲?對上述賬戶?進(jìn)行監(jiān)管，?在交易過程?中發(fā)生操作?人員違規(guī)操?作的行為應(yīng)?及時制止，?否則，丙方?應(yīng)對由于違?規(guī)操作造成?的損失承擔(dān)?賠償責(zé)任。?若甲、乙方?任何一方要?從該賬戶中?提取現(xiàn)金、?轉(zhuǎn)托管、撤?銷指定交易?等，必須按?照本協(xié)議有?關(guān)約定條款?辦理。第?七條本協(xié)?議期間，當(dāng)?監(jiān)管賬戶的?總資產(chǎn)之和?(股票市值?按通知前一?天收盤價及?股票數(shù)量計?算)降至_?____(?警戒線)以?下時，丙方?應(yīng)于次日開?市前通知甲?、乙雙方。?乙方應(yīng)于次?日證券市場?收盤前追加?保證金，使?甲、乙兩賬?戶中的總資?產(chǎn)補(bǔ)足至_?____。?當(dāng)總市值降?至____?_(平倉線?)以下時，?甲方有權(quán)對?監(jiān)管賬戶進(jìn)?行處理，包?括對證券進(jìn)?行平倉及提?取相當(dāng)于資?產(chǎn)委托管理?合同標(biāo)的本?金壹仟萬元?及約定收益?款的資金。?出現(xiàn)前述情?形時，丙方?負(fù)有通知甲?、乙雙方的?義務(wù)，乙方?自愿接受平?倉的一切后?果，并不得?以任何理由?(包括價格?低等)向甲?方、丙方索?賠或提出抗?辯。第八?條乙方不?得因償還債?務(wù)或其它原?因與任何第?三者簽訂有?損于甲、丙?方利益的任?何合同或協(xié)?議文件。否?則，甲方有?權(quán)終止本協(xié)?議，并用事?先提供的賣?出委托單和?取款單對賬?戶進(jìn)行處置?，提取資產(chǎn)?委托管理合?同的本金及?收益款。?第九條賬?戶鎖定期間?，除本合同?第七、八、?十條情形出?現(xiàn)，丙方不?得無故擅自?操作監(jiān)管賬?戶，否則，?丙方應(yīng)負(fù)賠?償責(zé)任。?第十條在?本合同到期?之日前，因?發(fā)生政策因?素及其他不?可抗力因素?，致使甲、?乙方無法正?常繼續(xù)執(zhí)行?本協(xié)議，甲?方有權(quán)按資?產(chǎn)委托管理?合同約定條?款取回本金?及收益，本?協(xié)議終止。?第十一條?甲、乙、?丙三方責(zé)任?1.甲方?保證甲方賬?戶資產(chǎn)合法?性、在本協(xié)?議有效期內(nèi)?不得抽回本?金。乙方同?意甲方指定?_____?(身份證號?碼：___?__)為合?法監(jiān)控人員?，負(fù)責(zé)查詢?監(jiān)管賬戶資?產(chǎn)，甲方有?義務(wù)對乙方?操作情況保?密。監(jiān)管賬?戶出現(xiàn)本協(xié)?議第七、八?、十條情形?，甲方應(yīng)及?時采取有關(guān)?措施，因甲?方不及時平?倉而造成損?失，由甲方?自行承擔(dān)責(zé)?任，丙方不?承擔(dān)任何賠?償責(zé)任。甲?方行使處分?權(quán)時，指派?人員應(yīng)持乙?方蓋有預(yù)留?印鑒的書面?文件及指派?人員身份證?原件，丙方?即給予辦理?(預(yù)留印鑒?由雙方共同?約定)。?2.丙方有?義務(wù)按本協(xié)?議的要求，?履行監(jiān)管職?責(zé)。監(jiān)管期?內(nèi)，丙方有?義務(wù)對監(jiān)管?賬戶進(jìn)行實?時監(jiān)控，將?監(jiān)控情況于?每周五下午?收市后告知?甲、乙雙方?，并根據(jù)甲?方通知接受?甲方對監(jiān)管?賬戶資產(chǎn)市?值臨時查詢?。當(dāng)監(jiān)管賬?戶資產(chǎn)出現(xiàn)?本協(xié)議第七?條約定情況?，如因為丙?方未按本協(xié)?議及時履行?通知義務(wù)而?對甲方本金?或收益造成?損失，丙方?對損失部分?承擔(dān)賠償責(zé)?任;因本條?監(jiān)管職責(zé)以?外的原因(?如司法機(jī)關(guān)?采取強(qiáng)制執(zhí)?行措施等)?而造成的損?失，丙方概?不負(fù)責(zé)。?3.甲方按?本協(xié)議第三?條約定支取?收益及本金?時，乙方保?證賬戶上有?相應(yīng)的足額?現(xiàn)金，否則?，甲方有權(quán)?憑雙方預(yù)留?的委托單對?監(jiān)管賬戶進(jìn)?行處置，直?至賬戶現(xiàn)金?余額足以支?付甲方按規(guī)?定所需支取?的金額。如?因此造成損?失，由乙方?負(fù)責(zé)。乙方?對此不得提?出異議。?4.資產(chǎn)管?理合同期滿?，甲方有權(quán)?取回約定收?