第05講制度變遷、中國過去的制度專題

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)專題

——制度變遷、中國過去的制度專題

主講人：雷國雄經(jīng)濟(jì)學(xué)院二○一三年三月西南政法大學(xué)碩士生課程制度的演化——若干事實(shí)對(duì)制度演化的觀察方法縱向的觀察與橫向的觀察美國人類學(xué)家C.威斯勒(C.Wissler)的文化的年代—區(qū)域假說(文化特質(zhì)與文化叢理論)什么是演化演化所指向的是那種新事物不斷突現(xiàn)，具有路徑依賴特征，緩慢且持續(xù)變化著的過程。制度是演化的人類的制度變遷是一個(gè)新制度不斷涌現(xiàn)和傳統(tǒng)制度不斷消亡的歷史過程。

如，人類的交易制度一項(xiàng)制度從其創(chuàng)生到占居主導(dǎo)性地位直至最終退出社會(huì)經(jīng)濟(jì)往往需要較長(zhǎng)的時(shí)間，并可能經(jīng)歷多輪反復(fù)。如，莊園制度的興起與衰落各制度的主導(dǎo)性地位也往往是變化著的。如，市場(chǎng)制度不同國家或地區(qū)制度變遷的路徑往往是不同的，具有非各態(tài)歷經(jīng)特征對(duì)制度變遷的經(jīng)典研究魁奈的循環(huán)動(dòng)態(tài)過程理念斯密的研究歐洲中世紀(jì)關(guān)于土地和王位的長(zhǎng)男繼承法以及土地的限嗣繼承法的起因指出在從農(nóng)奴制轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)分佃農(nóng)制的漫長(zhǎng)過程中雖然基督教會(huì)的號(hào)召可能起了一定的作用但起決定作用的是地主和君主對(duì)自己利害關(guān)系的考慮，地主發(fā)覺對(duì)分佃農(nóng)制比農(nóng)奴制對(duì)自己更有利而君主則往往為了削弱大地主的權(quán)勢(shì)而鼓勵(lì)農(nóng)奴反抗地主而長(zhǎng)期租佃權(quán)的形成則是由于商業(yè)的發(fā)展使大地主們能夠通過貿(mào)易追求奢華生活從而要求追加地租這勢(shì)必引起農(nóng)民的反對(duì)作為一種妥協(xié)地主們被迫延長(zhǎng)土地的租期。馬爾薩斯的競(jìng)爭(zhēng)與社會(huì)進(jìn)步(悲觀的)理論德國歷史學(xué)派對(duì)制度變遷案例的描述社會(huì)發(fā)展階段論對(duì)制度變遷的經(jīng)典研究斯賓塞的社會(huì)演化觀社會(huì)的發(fā)展與生物體的成長(zhǎng)發(fā)育具有三方面共同特征：規(guī)模的增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化和組成部分的功能分化，社會(huì)的發(fā)展因此是與生物的演化相類同的?！拔拿鳎c胚胎的發(fā)育和鮮花的盛開一樣演化著，他們都是大自然的組成部分”，因此，社會(huì)與文化是可以研究的，也是應(yīng)該深入研究的。(Spencer1851)[pp.65]馬克思的生產(chǎn)方式演化理論研究了資本主義生產(chǎn)方式基本的長(zhǎng)期運(yùn)行規(guī)律，如資本積累與集聚的不可抗拒性、不斷發(fā)生的技術(shù)革命、資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高、社會(huì)兩極分化的日益增長(zhǎng)、不可避免的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)等。在更長(zhǎng)的視域上考察了社會(huì)經(jīng)濟(jì)，他是經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上第一個(gè)研究人類生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)制度變遷的學(xué)者。諾斯贊譽(yù)說，“在詳細(xì)描述長(zhǎng)期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這主要是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識(shí)形態(tài)?！?North1981)[cp.68]生產(chǎn)方式演化論的理論內(nèi)容門格爾社會(huì)現(xiàn)象的起源與自然有機(jī)體的起源具有類似性。自然有機(jī)體各個(gè)部分對(duì)于整體真正具有某種令人尊敬的功能，這種功能不是人為設(shè)計(jì)計(jì)算的結(jié)果，而是某種自然過程的產(chǎn)物。同樣在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中，大量的社會(huì)制度對(duì)于整體的某種令人驚異的明顯的功用，也不是刻意追求此一目的的那種意圖的產(chǎn)物，不是社會(huì)成員協(xié)定或?qū)嵶C立法的結(jié)果，在某種意義上，他們是自然的結(jié)果。貨幣起源的考察《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》第8章“法律、語言、國家、貨幣、市場(chǎng)，所有這些社會(huì)構(gòu)造物各有其自身的經(jīng)驗(yàn)形態(tài)，并且在不斷地發(fā)生變化，從某種不太小的程度上說，它們是社會(huì)發(fā)展的非意圖的后果。財(cái)貨的價(jià)格、利率、土地租金、工資及成千上萬其他一般意義上的社會(huì)現(xiàn)象、具體而言的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，都展示了完全相同的特征?！薄蛾P(guān)于社會(huì)科學(xué)、尤其是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的探討》在對(duì)貨幣、國家和法律起源的具體討論中明確提及了最聰明人的創(chuàng)新性想法、模仿以及習(xí)慣在其中的重要機(jī)制作用提出了不同于斯密的“勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高似乎都是分工的結(jié)果”(Smith1776)[cp.5]的經(jīng)濟(jì)發(fā)展解釋創(chuàng)造性破壞思想馬歇爾“經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究不論為好為壞都不得不要求變化和進(jìn)步的人類。片斷的靜態(tài)假設(shè)，是被用來暫時(shí)輔助動(dòng)態(tài)的——或不如說是生物學(xué)的——概念。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心概念必須是關(guān)于活力和運(yùn)動(dòng)的概念，即使只在研究它的基礎(chǔ)時(shí)也是這樣。”(Marshall1920)[cp.19]1877年，馬歇爾制訂了《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書的寫作計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃包括兩個(gè)部分，第一個(gè)部分是靜態(tài)的研究，其成書后在1890年以《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》第1卷為標(biāo)題出版，隨后又作了多次修訂。第二部分計(jì)劃研究動(dòng)態(tài)問題，馬歇爾為此付出了長(zhǎng)達(dá)13年的努力，但在1907年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》第五版“序言”中，馬歇爾宣布放棄第2卷的寫作計(jì)劃，代之以一個(gè)范圍較小(不包括原計(jì)劃中的動(dòng)態(tài)問題與集體制度問題)的著作，這就是1919年出版的《產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易》。馬歇爾在“前言”中還加上了一段可以認(rèn)為是對(duì)這一放棄作出解釋的話。他說，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家的麥加應(yīng)該在于經(jīng)濟(jì)生物學(xué)，但生物學(xué)概念比力學(xué)概念更復(fù)雜；所以，研究基礎(chǔ)的書就必須相當(dāng)多地使用力學(xué)類比?！?Marshall1920)[cp.18-19]“最高度發(fā)達(dá)的有機(jī)體，就是在生存競(jìng)爭(zhēng)中最會(huì)生存的有機(jī)體的學(xué)說，本身還在發(fā)展過程之中。它與生物學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系，都還沒有完全思索出來?！?Marshall1920)[cp.257]凡勃倫的觀點(diǎn)人做事的方法(theMethodsofDoingThings，即與物質(zhì)生活手段打交道的方法)人做事的方法是累積變化(CumulativeChange，即一系列的變化)著的，經(jīng)濟(jì)科學(xué)的目的就是去解釋這種累積變化?！叭祟惿鐣?huì)中的生活，正如別種生物的生活一樣，是生存的競(jìng)爭(zhēng)，因此是一種淘汰適應(yīng)過程；而社會(huì)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，卻是制度上的一個(gè)自然淘汰過程?！敝贫妊莼臋C(jī)制：其一是制度的路徑依賴?！叭藗儗?duì)現(xiàn)有的思想習(xí)慣，除非是出于環(huán)境的壓迫而不得不改變，一般總是要想無限期地堅(jiān)持下去。因此，遺留下來的這些制度，這些思想習(xí)慣、精神面貌、觀點(diǎn)、特質(zhì)以及其它等等，其本身就是一個(gè)保守因素。這就是社會(huì)慣例、心理慣性和保守主義因素?！逼涠侵贫鹊膭?chuàng)新機(jī)制。凡勃倫提出，習(xí)慣與慣例也會(huì)發(fā)生“突變(Mutation)”(Veblen1919b)[pp.40,57,86-89]，這種突變是人類“閑散的好奇心(IdleCuriosity)”(Veblen1914)[pp.85-89]創(chuàng)造出的新事物。累積因果原理：“昨天遺留下來的生活習(xí)慣以及機(jī)械似的殘留下來的環(huán)境都對(duì)他今天的生活方法產(chǎn)生了強(qiáng)制”，(Veblen1898)這就是累積。而在另一個(gè)方面，“當(dāng)這個(gè)過程(累積過程)進(jìn)行時(shí)，目的本身也在累積地改變著”。(Veblen1919a)[pp.314]熊彼特推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是間斷性的和自發(fā)性的變化，這些變化是由企業(yè)家創(chuàng)新導(dǎo)致的。創(chuàng)新精神創(chuàng)新導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)的具體過程：“創(chuàng)造性破壞”、模仿者的連續(xù)大量出現(xiàn)、進(jìn)入到一個(gè)新的均衡態(tài)、循環(huán)創(chuàng)新具有群聚的涌動(dòng)特征研究了創(chuàng)新的具體形式，即組合式創(chuàng)新。不贊同排斥演化思想“演化思想現(xiàn)在之所以在我們的學(xué)科中受到懷疑，特別是對(duì)歷史學(xué)家和人類文化學(xué)家來說，也還有另一個(gè)原因。除了對(duì)現(xiàn)在環(huán)繞著‘演化’思想的不科學(xué)的和超科學(xué)的神秘主義的譴責(zé)以外，又加上了對(duì)淺薄涉獵的譴責(zé)。對(duì)于‘演化’一詞在其中起作用的一切倉卒作出的一般性判斷，我們當(dāng)中的許多人都失去了耐性。”艾爾斯“沒有哪一種復(fù)雜的行為方式在字面意義上是‘天生的’。我們現(xiàn)在知道所有行為方式完全是文化決定的”，在人的行為上形成的經(jīng)濟(jì)是一個(gè)文化過程。文化過程中有兩類行為：工具(Instrumental)行為和程式(Ceremonial)行為。經(jīng)濟(jì)分析的關(guān)鍵不是去理解價(jià)格，而是“去區(qū)分和理解這兩類行為和它們之間的相互關(guān)系，以及它們所反映的經(jīng)濟(jì)行為的結(jié)構(gòu)”。工具的使用即技術(shù)，是發(fā)展著的。而所有程式行為的模式，特別是其中的制度，都是從過去繼承下來的，是過去經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物，是保守的。(Ayres1944)[pp.174]這兩者構(gòu)成了文化內(nèi)部的一對(duì)相抗衡的力量。艾爾斯提出，技術(shù)是對(duì)工具的組合使用，這與熊彼特的組合式創(chuàng)新在內(nèi)涵上是一致的。但艾爾斯還提出，反過來，組合使用是工具固有的特征，這就給熊彼特的群聚的創(chuàng)新涌動(dòng)提供了可能的解釋路徑。新工具一旦誕生，它就會(huì)有組合的要求，這種組合的可能性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于任何個(gè)人知識(shí)和技藝的組合的可能性。正是工具的組合要求才使得一種新工具的誕生導(dǎo)致了更多的或者爆發(fā)式的發(fā)明。擬生物演化理論哈耶克與阿爾奇安試錯(cuò)生成與環(huán)境推動(dòng)的演化論溫特與納爾遜慣例化行為理論霍奇遜、多普菲、威特、波茨等博弈論揚(yáng)、肖特的演化博弈論隨機(jī)沖擊、演化穩(wěn)定策略戴維與阿瑟的路徑依賴?yán)碚摽唆敻衤姆植砝碚搹?qiáng)制式制度變遷與誘發(fā)性制度變遷壓力——反應(yīng)理論諾斯的理論時(shí)間進(jìn)程中的經(jīng)濟(jì)績(jī)效理解經(jīng)濟(jì)變遷過程經(jīng)濟(jì)史研究從制度重要到制度變遷重要從制度的效率到適應(yīng)性效率遺傳結(jié)構(gòu)主義的制度變遷觀雷國雄的理論不確定性、創(chuàng)新不足與經(jīng)濟(jì)演化中國過去的制度專題哲學(xué)層面——易道儒、宋明理學(xué)文化層面——儒釋道

法律制度——層級(jí)治理技術(shù)層面——李約瑟之謎易、道、十翼儒釋道混元三教九流圖贊碑文佛教見性，道教保命，儒教明倫，綱常是正。農(nóng)流務(wù)本，墨流備世，名流責(zé)實(shí)，法流輔制，縱橫應(yīng)對(duì)，小說諮詢，陰陽順天，醫(yī)流原人，雜流兼通，述而不作。博者難精，精者未博。日月三光，金玉五谷，心身皮膚，鼻口耳目。為善殊途，咸歸於治。曲士偏執(zhí)，黨同排異。毋患多歧，各有所施。要在圓融，一以貫之。三教一體，九流一源，百家一理，萬法一門?；⑾D主人翁有三位：中國凈土宗初祖慧遠(yuǎn)大師、儒文化大家陶淵明，以及當(dāng)時(shí)廬山名著一時(shí)的道家修行人陸修靜?；圻h(yuǎn)大師雖與陶淵明、陸修靜往來很多，但他是一位深居簡(jiǎn)出的人。在大師的傳記中記載：他三十年不出虎溪。陶淵明和陸修靜經(jīng)常來找他，談一些修道之理。有一次，他們聊完后，大師送陶淵明和陸修靜，談著談著，一腳踏到虎溪橋上了，陶淵明和陸修靜就提醒：“大師，虎溪了！”三人相視而笑。宋明理學(xué)繼孔孟，融佛道三教并行、北宋五子，“出入佛老，返于六經(jīng)”程朱理學(xué)陽明心學(xué)春秋決獄春秋決獄又稱“經(jīng)義決獄”，是西漢中期儒家代表人物董仲舒提出來的，是一種審判案件的推理判斷方式，主要用孔子的思想來對(duì)犯罪事實(shí)進(jìn)行分析、定罪。即除了用法律外，可以用《易》、《詩》、《書》、《禮》、《樂》、《春秋》六經(jīng)中的思想來作為判決案件的依據(jù)。董仲舒等人以《春秋》等儒家經(jīng)典為指導(dǎo)，組織編輯了《春秋決事比》（又稱《春秋決獄》）。此書收錄232個(gè)以《春秋》決案的典型案例，以作為判案的參考依據(jù)。春秋決獄從漢武帝時(shí)代開始，直至唐朝儒家思想和法學(xué)完全結(jié)合在一起，“禮法合一”而結(jié)束?！洞呵餂Q事比》判例法董仲舒有關(guān)的斷獄案例還曾被匯編成十卷的《春秋決事比》，在兩漢的司法實(shí)踐中被經(jīng)常引用。到現(xiàn)在，原來的案例遺失很多，現(xiàn)存史料中記載了少量案例。第一個(gè)案例甲沒有兒子，揀了個(gè)棄嬰，作為養(yǎng)子乙。乙長(zhǎng)大后殺了人，甲把乙藏起來。如果按照當(dāng)時(shí)法律，藏匿犯人要受重刑。但《春秋》上提倡父子一方犯罪后可以互相隱藏。董仲舒認(rèn)為他們是父子關(guān)系，所以甲不能判罪。后來，唐律明確規(guī)定了父子相互隱匿不屬犯罪。第二個(gè)案例甲把兒子乙送給了別人，兒子長(zhǎng)大后，甲對(duì)他說：你是我的兒子。結(jié)果乙一氣之下打了甲二十棍子。按照法律，打父親要處死刑。但董仲舒認(rèn)為甲生了兒子不親自撫養(yǎng)，父子關(guān)系已經(jīng)斷絕，所以乙不應(yīng)被處死刑?！洞呵餂Q事比》第三個(gè)案例父親和別人因口角發(fā)生斗毆，對(duì)方用刀刺父親，兒子拿棍子相救，結(jié)果誤傷了父親。有的官吏認(rèn)為兒子犯了毆打父親的重罪，要按律處死。但董仲舒根據(jù)孔子的觀點(diǎn)，認(rèn)為兒子的動(dòng)機(jī)不是打父親，所以應(yīng)免罪。第四個(gè)案例有個(gè)女子的丈夫坐船時(shí)不幸淹死海中，無法找到尸體安葬。四個(gè)月后，父母將這個(gè)女子改嫁。按照法律，丈夫沒有埋葬前，女子不能改嫁否則處死。董仲舒認(rèn)為女子改嫁不是淫蕩，也不是為了私利，所以應(yīng)免罪。第五個(gè)案例有個(gè)大夫跟著君主出外打獵，[君主打得一頭小鹿，讓大夫帶回。半路上，碰見了母鹿，互相哀鳴。大夫可憐他們，就放了小鹿。君主要以違]背君命處罰。還未處罰，君主得了病，想到大夫心地好，不但免了罪，還想提拔他。董仲舒認(rèn)為，當(dāng)初君主捕獵小鹿，大夫沒有阻止（秦漢時(shí)禁止捕殺小鹿，以及其他幼小禽獸，春天時(shí)禁止捕殺任何禽獸），是違背了《春秋》之義，有罪。后來釋放小鹿，算是有功，可以赦免。但提拔是不應(yīng)該的。中國古時(shí)的司法獨(dú)立《尚書》有一篇特別值得重視，是周公要退休，還政于成王，是一篇政治遺囑性的文書。這個(gè)文書里面強(qiáng)調(diào)的最重要的一個(gè)看法就是司法獨(dú)立，這里面特別強(qiáng)調(diào)了文王從來都不去干預(yù)司法，而且他從來都沒有干預(yù)司法的意圖，他把這些工作全部交給了那些負(fù)責(zé)司法的官員，讓他們自己去執(zhí)行。從此以后所有的王都必須遵守這個(gè)，這是一個(gè)憲法原則。在成王里面自己頒布的策命中也講到了這一點(diǎn)，他講，你以后判決的任何案件不要因?yàn)槲覍?duì)你說過這個(gè)人有罪就判這個(gè)人有罪，你要按照禮法來判斷，不能因?yàn)槲业南埠脴?gòu)成判斷。漢文帝有一次出游，馬驚了，他說要把人殺了，廷尉說不行，說根據(jù)我們的法律只能罰他錢，因?yàn)榉墒翘煜轮鳎瑵h文帝就接受了。唐太宗禁止偽造履歷，命令剛下，就又出現(xiàn)了一個(gè)偽造履歷的官員。太宗一氣之下要把此人處死，司法官戴胄卻堅(jiān)持處以“流刑”。太宗質(zhì)問他為何抗旨，戴胄的回答是：“法律，是國家可以取信于天下的大義；而人說的話，則是一時(shí)喜怒所感而已。陛下于其一時(shí)氣憤而說要?dú)⑷?，不如將此事通過國家的法律來解決，這樣忍一時(shí)的憤怒，卻豎立了法律的公正?！?“法者，國家所以布大信于天下；言者，當(dāng)時(shí)喜怒之年發(fā)耳，陛下發(fā)一朝之而許殺之，既如不可置之于法，此乃忍小而存大信也”)唐太宗被迫收回成命，對(duì)他說：“如果法有所缺失，你必定能糾正，朕就不必憂慮了！”(

“法有所失，公能正之，朕何憂也！”)侗族地區(qū)，它的民間組織叫做“款”，一個(gè)寨子都有很好的結(jié)社，他們的約定和判例法非常像，非常具體。我們歷史上比如某家偷了別人一只雞該怎么罰，誰家養(yǎng)了鴨子吃了隔壁的稻子該怎么罰，誰家說話侮辱了隔壁的婦女該怎么罰，判例非常清晰，包括彝族地區(qū)也有這樣的傾向。家法，是指調(diào)整家族或者家庭內(nèi)部成員人身以及財(cái)產(chǎn)關(guān)系的一種規(guī)范。但從規(guī)范層次即道德、宗教、法律、風(fēng)俗、藝術(shù)等的綜合體意義上講，家法作為一種家族自治的規(guī)范，其產(chǎn)生與法律是同源的。二者都是源于原始社會(huì)習(xí)慣規(guī)范，直到后來“大家”即國家出現(xiàn)后，二者才開始逐漸分離，各自發(fā)展。李約瑟之謎英國著名生物化學(xué)家李約瑟，曾因胚胎發(fā)育的生化研究而取得巨大成就，后來他又以中國科技史研究的杰出貢獻(xiàn)成為權(quán)威，并在其編著的15卷《中國科學(xué)技術(shù)史》中正式提出了著名的“李約瑟難題”：“如果我的中國朋友們?cè)谥橇ι虾臀彝耆粯?，那為什么像伽利略、托里拆利、斯蒂文、牛頓這樣的偉大人物都是歐洲人，而不是中國人或印度人呢？為什么近代科學(xué)和科學(xué)革命只產(chǎn)生在歐洲呢？……為什么直到中世紀(jì)中國還比歐洲先進(jìn)，后來卻會(huì)讓歐洲人著了先鞭呢？怎么會(huì)產(chǎn)生這樣的轉(zhuǎn)變呢？”麥迪森，世界經(jīng)濟(jì)千年史多數(shù)學(xué)者認(rèn)為18世紀(jì)中葉英國工業(yè)革命產(chǎn)生所需的主要條件，中國早在14世紀(jì)的明朝初年就幾乎具備了。但是，工業(yè)革命畢竟沒有發(fā)生在孕育了資本主義萌芽的中國。辜鴻銘論西方文化稱霸的巴別塔(新儒家并不認(rèn)為落后了)“有人問我為什么這樣討厭西方文明。我在這里公開聲明一下，我討厭的東西不是現(xiàn)代西方文明，而是今日的西方人士濫用他們的現(xiàn)代文明的利器這一點(diǎn)。歐美人在現(xiàn)代科學(xué)上的進(jìn)步確實(shí)值得稱道。但就我之所見，歐美人使用高度發(fā)達(dá)的科技成果的途徑，是完全錯(cuò)誤的，是無法給予贊譽(yù)的?！覍?duì)西方文明的厭棄，不是厭棄其文明所表現(xiàn)出來的物，而是討厭所有的歐洲人而不僅僅是德國人濫用現(xiàn)代文明的利器這一點(diǎn)。我認(rèn)為歐洲并未在發(fā)現(xiàn)和理解真正的文明、文明的基礎(chǔ)、意義上下功夫，而是傾全力于增加文明利器，就象《圣經(jīng)》里所記載的建造巴比塔的人一樣。歐美人只顧將其文明一個(gè)勁地加高，而不顧其基礎(chǔ)是否牢固。因此，歐洲的現(xiàn)代文明雖然確實(shí)是一個(gè)讓人嘆為觀止的龐大建筑物，但它就像巴比塔一樣面臨著即將傾覆崩潰的命運(yùn)?！惫鉴欍?，《中國文明的復(fù)興與日本》，見《辜鴻銘文集》，下，黃興濤等譯，?？冢汉Ｄ铣霭嫔?1996.279-280。對(duì)李約瑟之謎的解釋迄今為止科學(xué)史學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、歷史學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)史學(xué)家有關(guān)李約瑟之謎的討論至少已持續(xù)了半個(gè)多世紀(jì)。李約瑟自己認(rèn)為，中國強(qiáng)大的封建官僚制度是最主要的原因。在這一強(qiáng)大的制度下，商人難以獲取地位與權(quán)力，商業(yè)得不到蓬勃發(fā)展，技術(shù)發(fā)明給發(fā)明者和使用者帶來的利潤和地位提高有限，因此工業(yè)技術(shù)革命沒有發(fā)生。澳大利亞學(xué)者伊懋可(MarkElvin)的“高水平均衡陷阱”理論?！案咚骄庀葳濉钡囊馑际?，中國的農(nóng)業(yè)技術(shù)發(fā)展得太好，人口密度過高，這反過來阻礙了科技發(fā)展，因?yàn)槿丝谔?，勞?dòng)力的相對(duì)價(jià)格就變低了，以至于任何節(jié)省人力的技術(shù)發(fā)明都顯得沒什么價(jià)值，因?yàn)橹灰鸦顑航唤o人去干就可以了。姚洋的研究姚洋對(duì)“高水平均衡陷阱”理論做了進(jìn)一步的研究，補(bǔ)充了兩個(gè)條件：一個(gè)是人口增長(zhǎng)符合馬爾薩斯原理,另一個(gè)是工業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如果人口增長(zhǎng)不符合馬爾薩斯原理,則農(nóng)業(yè)剩余就不會(huì)被人口增長(zhǎng)所吞噬,工業(yè)發(fā)展因此可以得到資金;如果工業(yè)不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì),則工業(yè)可以在任何規(guī)模上生存,起點(diǎn)上的差別就不足以導(dǎo)致最終的文明分岔。中國由圖中的C點(diǎn)表示,歐洲由圖中的點(diǎn)E表示。C和E有相同的工業(yè)資本存量,但是C擁有更高的農(nóng)業(yè)技術(shù)水平。另外一個(gè)區(qū)別是中國具有較大的人口規(guī)模,因此C的動(dòng)態(tài)相圖由圖中的虛線表示;歐洲具有較小的人口規(guī)模,因此E的動(dòng)態(tài)相圖由圖中的實(shí)線表示。在這樣的情況下,盡管中國和西歐都在農(nóng)業(yè)技術(shù)方面保持正的增長(zhǎng)率,但是,歐洲可以保持一個(gè)正的工業(yè)增長(zhǎng)率,而中國的工業(yè)部門卻趨于萎縮。因此,中國在進(jìn)入清代之后掉入了伊懋可所說的高水平陷阱:很高的農(nóng)業(yè)技術(shù)和很低或負(fù)的工業(yè)積累并存。人口規(guī)模+科舉制說林毅夫首先考慮了技術(shù)與科學(xué)之間的區(qū)別,進(jìn)而指出,發(fā)明的源泉是不斷的試錯(cuò)和改錯(cuò),而這又可以分為經(jīng)驗(yàn)性的

試錯(cuò)和改錯(cuò)

與實(shí)驗(yàn)性的

試錯(cuò)和改錯(cuò)。在前現(xiàn)代時(shí)期,技術(shù)的發(fā)明基本上來自于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),而在現(xiàn)代,技術(shù)發(fā)明主要是從科學(xué)和實(shí)驗(yàn)中得到的。中國早期在技術(shù)上領(lǐng)先的原因在于,在以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的技術(shù)發(fā)明過程中,人口規(guī)模是技術(shù)發(fā)明率的主要決定因素,而中國的人口數(shù)量在14世紀(jì)之前一直高于歐洲。在現(xiàn)代時(shí)期的落后,在于中國沒有從以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的發(fā)明方式轉(zhuǎn)換為基于科學(xué)和實(shí)驗(yàn)的重心上來?！盀槭裁粗袊鴽]有產(chǎn)生近代科學(xué)”,林毅夫認(rèn)為,這或許與中國的社會(huì)政治制度有一些關(guān)系。中國的制度并沒有抑制知識(shí)分子的創(chuàng)造力,而是科舉考試的課程設(shè)置和其激勵(lì)結(jié)構(gòu)使知識(shí)分子無心從事科學(xué)事業(yè),尤其是做可控實(shí)驗(yàn)或?qū)τ嘘P(guān)自然的假說進(jìn)行數(shù)學(xué)化這類事情。問題：科舉為隋興、古今中外都稱贊好，在用。人口解釋不合事實(shí)。陳平的圈層說：西歐不僅是地理上的西歐，而應(yīng)考慮受到影響的西歐西方如何走上快速進(jìn)步，沒有說明文貫中的經(jīng)濟(jì)地理解釋工業(yè)革命并非任何社會(huì)的自覺選擇，而是人類面對(duì)人口壓力，在所有必要條件正好同時(shí)出現(xiàn)于英國的情況下另劈蹊徑的結(jié)果。中國主要朝代中，雖然宋朝的地理稟賦條件對(duì)農(nóng)本社會(huì)最為不利，宋朝反以城市工商業(yè)和民間海外貿(mào)易的繁榮，以及技術(shù)創(chuàng)新的頻繁著稱于世，有走出農(nóng)本社會(huì)的強(qiáng)烈沖動(dòng)。元朝后中國疆域相對(duì)人口獲得周期性擴(kuò)大，使經(jīng)濟(jì)向農(nóng)本社會(huì)倒退，城市化和分工水平下降，技術(shù)發(fā)明日趨沉寂。問題：明朝疆域也不大張宇燕、高程的官僚制度說張宇燕、高程(2005)基于貨幣—制度分析法的官僚制度說認(rèn)為,中國傳統(tǒng)官僚制度中固有的產(chǎn)權(quán)保護(hù)因素,一方面削弱了制度創(chuàng)新的激勵(lì),另一方面使得產(chǎn)權(quán)處于高度的不穩(wěn)定之中。在這樣的背景下,引發(fā)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的貨幣金融制度之產(chǎn)生也就無從談起。中國官商合作的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度提高了晚明中國商人階級(jí)/革命0的機(jī)會(huì)成本和達(dá)成集體行動(dòng)的交易成本:一方面,官商合作的不穩(wěn)定性使產(chǎn)權(quán)制度走向一種尋求短期利益的習(xí)慣軌道,而不是以追求長(zhǎng)期利益為目的,試圖在憲法層次上建立一套可預(yù)期的產(chǎn)權(quán)規(guī)則;另一方面,與官僚結(jié)盟對(duì)某個(gè)具體的商業(yè)家族而言有利于其財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定和增值,但也正是因?yàn)樨?cái)富的安全和擴(kuò)張取決于自身與官僚階層結(jié)合的親密程度,所以使得相互激烈爭(zhēng)奪官僚政治資源的商業(yè)大家族彼此芥蒂,形成所謂的勇于私斗,不勝不止

的局面?？偠灾?中國的初始制度，尤其是官僚體制不能對(duì)外部沖擊特別是貨幣沖擊形成迅速而有效的回應(yīng)是形成李約瑟之謎的重要原因。艾德榮(2005)的政治制度說中國的省制度在14世紀(jì)70年代發(fā)生了變化,由強(qiáng)省轉(zhuǎn)變?yōu)槿跏?。弱省?dǎo)致縣令將許多行政職能委托給了地方精英特別是地方有地精英,地方紳士特別是地方有地紳士在排解糾紛、集資舉事、掌握地方防御以及其他許多方面成為首事者的社會(huì)頭臉。地方有地士紳在司法管制等方面享有特權(quán),他們限制了那些可能威脅到他們的權(quán)力、影響力和社會(huì)地位的人(特別是潛在的專業(yè)化生產(chǎn)者)的產(chǎn)權(quán),并以種種手段利用他們的財(cái)富和社會(huì)關(guān)系來維護(hù)自身利益。弱省制度的低行政壓力導(dǎo)致地方政府沒有動(dòng)力去保證效率,使得地方有地精英得以向商人和工場(chǎng)主轉(zhuǎn)嫁負(fù)擔(dān)、限制工商業(yè)逐利者產(chǎn)權(quán)。在艾德榮的理論中,不同的政治制度構(gòu)成了對(duì)有地精英的不同約束,關(guān)鍵的問題在于