第二章 政府與市場的關(guān)系

第二章政府、市場與

公共政策的關(guān)系分析導(dǎo)讀：自發(fā)的市場秩序與政府的干預(yù)人類解決社會問題的兩種基本途徑：政府與市場市場是萬能的嗎？如果市場失靈了該怎么辦？政府是完美的嗎？政府要是出了問題又該如何？自由市場與政府干預(yù)的歷史邏輯進(jìn)程古典經(jīng)濟(jì)學(xué)——亞當(dāng).斯密——《國富論》——自行調(diào)節(jié)的自然秩序——放任主義新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派——馬歇爾——“物競天擇，適者生存”——市場萬能1929—1933年的大危機(jī)——自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的破產(chǎn)？羅斯福新政、“戰(zhàn)后繁榮之父”凱恩斯70年代資本主義世界的“滯漲”危機(jī)：國家干預(yù)的危機(jī)？哈耶克、弗里德曼——新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)市場自發(fā)，更符合自然規(guī)律；政府干預(yù)，人類需要組織，需要政府。未來發(fā)展，或許無法判定。但有一點(diǎn)，在現(xiàn)時代，人們需要明了的是，兩種理論都是有其邏輯根據(jù)和實(shí)踐意義價值的。我們所要思考的是，在現(xiàn)時代，到底哪些領(lǐng)域是政府需要干預(yù)的，或者說需要做的，哪些是政府不能干涉，而要由市場來運(yùn)作與調(diào)節(jié)的。第一節(jié)社會問題及其解決途徑一、社會問題的定義1、需要和現(xiàn)實(shí)之間的差距，出現(xiàn)了令人不滿的狀態(tài)思考：是否當(dāng)需要和現(xiàn)實(shí)之間出現(xiàn)了差距，就意味著社會問題出現(xiàn)了呢？如：貧富差距2、社會問題的類型與排序可以按照社會問題發(fā)生的領(lǐng)域劃分為不同的類別：如經(jīng)濟(jì)問題、環(huán)境問題、社會福利和社會保障問題、犯罪問題、教育問題，等等。在一定時期內(nèi)，按照社會問題發(fā)生影響的范圍、結(jié)果及其他性質(zhì)，人們可以將社會問題按其重要性進(jìn)行排序。政府排序：規(guī)則和程序二、社會問題的認(rèn)定與價值標(biāo)準(zhǔn)1、社會問題的認(rèn)定（1）事實(shí)分析：事實(shí)是什么，有何影響，社會反應(yīng)（2）價值分析：如何認(rèn)識這個問題事實(shí)分析：奶粉涉及范圍，對公眾健康的影響，責(zé)任主體是誰，發(fā)生時間與發(fā)現(xiàn)時間，各方反應(yīng)等價值分析：企業(yè)良心還是政府責(zé)任？市場行為還是體制問題？誰該承擔(dān)責(zé)任，如何防范？2、社會問題認(rèn)定過程中的價值標(biāo)準(zhǔn)價值標(biāo)準(zhǔn)的多元化注意：（1）這些多維的價值標(biāo)準(zhǔn)都是人類社會所追求的；（2）這些價值標(biāo)準(zhǔn)在不同的時代、不同的社會、不同的文化里它們的位階可能是不一樣的。社會福利主要關(guān)涉福利的社會化分配問題不均衡的中國政治今天日益遇到這種問題效率投入產(chǎn)出比帕累托最優(yōu)資源配置公平關(guān)鍵是機(jī)會的不平等從“效率優(yōu)先，兼顧公平”到“更加注重公平”針對一些特別貴的大病，我國將建立補(bǔ)充醫(yī)保報銷制度，在基本醫(yī)保報銷的基礎(chǔ)上，再次給予報銷，要求實(shí)際報銷比例不低于50%。2012年8月30日，國家發(fā)改委、衛(wèi)生部、財政部、人社部、民政部、保險監(jiān)督管理委員會等6部門公布《關(guān)于開展城鄉(xiāng)居民大病保險工作的指導(dǎo)意見》，以避免因病致貧、因病返貧現(xiàn)象。三、社會問題的解決途徑1、作為非正式部門的社區(qū)社會是個體間通過各種途徑形成各種非正式的、但又非常緊密的關(guān)系的領(lǐng)域。非正式性“第四部門”2、三個正式部門（1）政府——第一部門現(xiàn)代社會公共物品（和服務(wù)）的主要提供者；由各種正式的公共機(jī)構(gòu)（或組織）組成；一般不以營利為目的；它通過合法地行使強(qiáng)制力來達(dá)到自己的目標(biāo)。（2）市場——第二部門現(xiàn)代社會中私人物品（和服務(wù)）的主要提供者；它由各種正式的私人組織（企業(yè)）組成；市場中的私人組織（企業(yè)）提供物品（服務(wù)）的主要目的是為了獲得最大利潤；分散決策和基于互利的自主交易是市場提供物品（或服務(wù)）的主要模式。（3）第三部門——志愿部門非政府組織、非營利組織、志愿組織等它既可能提供私人物品（服務(wù)），也可能提供公共物品（服務(wù)）；它主要由正式的組織構(gòu)成，但這些組織可能是公共組織，也可能是私人組織；它在提供物品（或服務(wù)）時一般并不以營利為主要目標(biāo)；它的活動往往建立在人們自愿地提供各種資源并在提供物品（或服務(wù)）的過程中進(jìn)行自愿的合作來解決問題小政府、大社會——第三部門分析第一種是給出法律上的定義。例如，美國稅法501(c)（3）規(guī)定，免稅組織必須符合三個條件：一是該機(jī)構(gòu)的運(yùn)作目標(biāo)完全是為了從事慈善性、教育性、宗教性和科學(xué)性的事業(yè)，或者是為達(dá)到該稅法明文規(guī)定的其他目的；二是該機(jī)構(gòu)的凈收入不能用于使私人受惠；三是該機(jī)構(gòu)所從事的主要活動不是為了影響立法，也不干預(yù)公開選舉。而能夠享受免稅資格的組織便是第三部門組織（佛斯頓伯格，1991）。

第二種是依據(jù)組織的資金來源加以定義。例如根據(jù)聯(lián)合國國民經(jīng)濟(jì)核算體系的標(biāo)準(zhǔn)，如果一個組織的一半以上收入來自以市場價格銷售的收入，就是營利部門；如果一個組織的資金主要依靠政府的資助則是政府部門；如果一個組織一半以上的收入不是來自于以市場價格出售的商品和服務(wù)，而是來自其成員繳納的會費(fèi)和支持者的捐贈則是非營利的第三部門組織。第三種是依據(jù)組織的“結(jié)構(gòu)與運(yùn)作”定義。這一定義是美國約翰—霍布金斯大學(xué)非營利組織比較研究中心提出的，它著眼于組織的基本結(jié)構(gòu)和運(yùn)作方式。即符合以下五個條件的組織即是非營利組織：一是組織性。組織性意味著有內(nèi)部規(guī)章制度，有負(fù)責(zé)人，有經(jīng)常性活動。純粹的非正規(guī)的、臨時積聚在一起的人不能被認(rèn)為是非營利領(lǐng)域的一部分。非營利組織應(yīng)該有根據(jù)國家法律注冊的合法身份，這樣才能具有契約權(quán)，并使組織的管理者能對組織的承諾負(fù)責(zé)；二是民間性。非營利組織不是政府的一部分，也不是由政府官員主導(dǎo)的董事會領(lǐng)導(dǎo)。但這不意味著非營利組織不能接受政府的資金支持；三是非利潤分配性。非營利組織不是為其擁有者積累利潤。非營利組織可以盈利，但所得必須繼續(xù)用于組織的使命，而不是在組織締造者中進(jìn)行分配；四是自治性。非營利組織能控制自己的活動，有不受外部控制的內(nèi)部管理程序；五是志愿性。無論是實(shí)際開展活動，還是在管理組織的事物中均有顯著程度的志愿參與。特別是形成有志愿者組成的董事會和廣泛使用志愿工作人員。

另外，Wolf(1990)認(rèn)為，非營利組織具有五個特征：一是有服務(wù)大眾的宗旨；二是有不以營利為目的的組織結(jié)構(gòu)；三是有一個不致令任何個人利己營私的管理制度；四是本身具有合法免稅地位；五是具有可提供捐贈人減免稅的合法地位。凡符合這五個特征的組織一般被認(rèn)為是第三部門組織。

第二節(jié)市場失靈、政府失靈和志愿失靈一、社區(qū)途徑的優(yōu)勢和缺陷“大就是美”O(jiān)R“小就是美”社區(qū)獨(dú)特的優(yōu)勢性：信息優(yōu)勢、激勵充分、有利于社會資本的積累、具有較好的回應(yīng)性、對財政資金的依賴程度較小。社區(qū)解決社會問題的缺陷：規(guī)模限制、資源限制、非正式性二、市場途徑的優(yōu)勢和缺陷1、市場的優(yōu)勢資源配置的效率分工和專業(yè)化對個體的充分激勵社會需求與市場反應(yīng)2、市場的缺陷市場并不是萬能的，市場并不完美壟斷公共物品：“搭便車”與“公共牧場的悲劇”外部效應(yīng)信息不對稱三、政府途徑的優(yōu)勢和缺陷1、政府的優(yōu)勢權(quán)威的廣泛性強(qiáng)制力的合法唯一占有有效克服“搭便車”降低集體行動成本影響的廣泛性2、政府的劣勢：政府失靈理論“阿羅不可能定理”精英理論的事實(shí)悲劇行政機(jī)構(gòu)的低效率中儲棉事件拷問政府角色與職能定位中儲棉是2003年3月方設(shè)立的中央企業(yè)，中儲棉肩負(fù)著調(diào)節(jié)棉花余缺、平衡市場供求的職能。當(dāng)年10月起進(jìn)口棉花多達(dá)20多萬噸，豪賭國內(nèi)市場棉價上漲。結(jié)果，國內(nèi)棉價不漲反跌，致使其投機(jī)失敗。中儲棉進(jìn)口的20多萬噸棉花，保守估計，其成本也應(yīng)在16000元/噸以上。如果按照國家有關(guān)部門確定的不高于13100元/噸的價格收儲，其虧損在6億元左右。四、第三部門途徑的優(yōu)勢和缺陷1、第三部門的優(yōu)勢與社區(qū)相比，其具有較大的活動范圍和解決問題的能力；與政府相比，其具有較小的壟斷性和相對較大的競爭性；對個性化需求的較好回應(yīng)有助于社會資本的形成2、志愿失靈公共物品（服務(wù)）提供能力有限志愿性服務(wù)分布上的不平衡性第三部門中的民主制問題人才吸納第三節(jié)政府角色與公共政策一、關(guān)于政府角色定位和公共政策作用范圍的規(guī)范理論1、政府角色定位和公共政策作用范圍的實(shí)質(zhì)政府應(yīng)當(dāng)做什么或者不應(yīng)當(dāng)做什么公共政策應(yīng)當(dāng)在哪些地方發(fā)揮作用，或者不應(yīng)當(dāng)在哪些地方發(fā)揮作用2、政府與市場關(guān)系的邏輯大政府？小政府？有限政府2、政府與社會的關(guān)系弱國家、弱社會——前現(xiàn)代社會強(qiáng)國家、弱社會——中國強(qiáng)國家、強(qiáng)社會——美國弱國家、強(qiáng)社會——瑞士3、政府與其他三大部門關(guān)系定位替代型補(bǔ)充型二、關(guān)于政府角色定位和公共政策作用范圍的一些事實(shí)1、市場化趨勢2、第三部門作用凸顯3、社區(qū)角色的變遷本章思考題1、政府與市場關(guān)系的理論與歷史實(shí)踐邏輯2、四大部門3、政府失靈與市場失