財政課政府與市場ppt

第一章政府與市場關系目前你關注到哪些熱點？國資委原主任李榮融在2012年“兩會”上的語錄：“湖人隊能沒有科比嗎？光靠科比之外的其他人，能成為湖人隊嗎？國企在企業(yè)中的作用相當于明星，要在國際市場產(chǎn)生競爭力，光靠民企是不行的。”將湖人隊比作整個由國企與民企組成的一個經(jīng)濟體，國企是其中的科比，而其他人是民企。如何看待國企與民企發(fā)展的關系。財政收入2011財政部全文.docGDP經(jīng)濟增長速度。第一節(jié)市場及市場失靈幾個為什么為什么有市場配置還要有政府配置？政府配置有什么特殊作用？政府配置的規(guī)模多大為宜？政府采取什么方式配置資源？市場作為基礎，市場有效運行→市場失靈→政府干預→政府失靈→公共選擇政府與市場關系是公共經(jīng)濟學的基礎“看不見的手”

每個人都在運用他的資本,來使其產(chǎn)品得到最大價值。一般地說,他并不企圖增進公共福利,也不知道他所增進的福利是多少。他所追求的僅僅是他個人的安樂，僅僅是他個人的利益。但是，他在這樣做的時候，有一只看不見的手引導他去促進一種目標，而這種目標并不是他本意追求的東西。這樣，由于追求他自己的利益，他經(jīng)常地促進了當時社會的利益，其效果比他自己真正想促進社會利益時所能產(chǎn)生的效果還要大。

———AdamSmith《國富論》1、市場失靈的原因及表現(xiàn)1、市場失靈的原因及表現(xiàn)1.1早期政府的特征

（1）亞當斯密的“看不見的手”定律

推崇私人經(jīng)濟部門和市場機制的作用，認為可以通過價格機制和競爭機制對經(jīng)濟活動進行自發(fā)的、有效的組織，使每個人都追求個人利益，并最終給全社會帶來共同利益。

要點：①人們在完全競爭經(jīng)濟中只是追求個人利益的最大化，而市場機制導致的均衡結果卻達到了社會目標——經(jīng)濟的最高效率。②既然市場機制和私人經(jīng)濟部門可以對經(jīng)濟活動進行自發(fā)的有效的組織，那么政府過多的干預必然是有害的。——主張“自由放任”是經(jīng)濟發(fā)展的最佳選擇。1.1早期政府的特征

（2）早期政府特征

在“自由放任”主張的影響下，國家財政特征為：①支出方面：財政支出起初比封建時期有所削減，后來支出的絕對額有所增長，但占國民收入中的比重有所下降；②收入方面：稅負較輕，稅種設計上以商品稅、關稅等間接稅為主，不征所得稅；③國家預算經(jīng)常取得平衡，很少出現(xiàn)赤字；④國家不輕易舉債，國債負擔較輕。1、市場失靈的原因及表現(xiàn)1.2市場失靈的主要表現(xiàn)①競爭失效（monopoly)a、產(chǎn)品的差異性b、交通費用等交易成本阻礙要素轉(zhuǎn)移c、存在規(guī)模經(jīng)濟，自然壟斷，形成壟斷。導致資源配置不合理，不能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。②公共產(chǎn)品問題(publicgoods)公共產(chǎn)品理論.ppt非競爭性、非排除性——私人部門不愿提供。

政府職能、公共產(chǎn)品案例.ppt

③外部性問題(externalities)外部成本或外部收益的存在外部性理論.ppt④市場的不完全(incompletemarkets)。保險市場(insurancemarkets)資本市場(capitalmarkets)新興高科技產(chǎn)業(yè)。1、市場失靈的原因及表現(xiàn)1.2市場失靈的主要表現(xiàn)1.2市場失靈的主要表現(xiàn)⑤偏好不合理—優(yōu)值品、劣值品問題(meritgoods,dismeritgoods)教育（低估）香煙（偏好）⑥信息的不完全(informationfailures)信息經(jīng)濟學⑦失業(yè)、通貨膨脹以及經(jīng)濟的失衡勞動力成本難以控制失業(yè)是市場經(jīng)濟中的經(jīng)常現(xiàn)象決策權分散和非理性決策導致經(jīng)濟失衡⑧收入不公平分配(unequaldistribution)。即使實現(xiàn)Parito最優(yōu)，也沒有解決收入分配的公平問題要素和財富的初始分配不公可能導致競爭后的最終分配結果更加不公。分配不公平市場經(jīng)濟本身無法自動實現(xiàn)經(jīng)濟平等收入分配不公的其他原因：壟斷特權、權力尋租、歧視第二節(jié)政府職能與財政職能參與資源配置職能：效率協(xié)調(diào)收入分配職能：公平促進經(jīng)濟穩(wěn)定職能：穩(wěn)定1、參與資源配置職能：效率對政府配置資源效率的理解。帕累托最優(yōu)：經(jīng)濟運行所達到的效率已經(jīng)使一部分人處境的改善必須以另一部分人處境的惡化為代價,說明資源配置已經(jīng)達到了最優(yōu)狀態(tài)。帕累托最優(yōu)的實現(xiàn)有假設前提：（1）信息完備和對稱的假設；（2）完全競爭市場的假設；（3）規(guī)模報酬不變或遞減的假設；（4）沒有外部效應的假設；（5）交易成本可忽略不計的假設；（6）任何人完全理性的假設?，F(xiàn)實生活中這些條件很難具備。市場機制配置資源效率較高的原因：（1）得到法律保護的私有財產(chǎn)，會刺激人們從事各種經(jīng)濟活動；（2）以交換為目的的經(jīng)濟活動，導致專業(yè)化分工和技術進步；（3）分散決策為及時把握和處理信息提供了可能；（4）競爭使創(chuàng)新活動源源不斷，勞動生產(chǎn)率大大提高。參與資源配置的理由（1）私人不愿意提供公共產(chǎn)品

公共產(chǎn)品的本質(zhì)特征（非競爭性和非排他性）決定私人部門不愿提供。（2）私人不愿意消除外部性外部性是指某人的行為給他人帶來未在交易價格中得到反映的成本或收益。無論存在負外部性還是存在正外部性，都是資源配置低效率的表現(xiàn)。

（3）規(guī)模報酬遞增所導致的壟斷規(guī)模報酬遞增是指在既定的技術水平下，實物產(chǎn)出量增加的比例大于投入量增加的比例。這種情況下，平均成本和邊際成本遞減，而且邊際成本曲線低于平均成本曲線，無法產(chǎn)生市場均衡點。參與資源配置的方式（1）通過預算撥款直接提供國防、外交、治安等純公共產(chǎn)品。（2）通過發(fā)放補貼與私人部門共同提供準公共產(chǎn)品。（3）開征稅收，矯正負外部性；或者發(fā)放補貼，矯正正負外部性。（4）導入競爭機制，抑制人為壟斷；同時實行政府規(guī)制，減弱自然壟斷的影響。2、協(xié)調(diào)收入分配：公平公平可以從經(jīng)濟學、倫理學等角度考察，也可以從起點、過程、結果等層面考察。洛淪茲曲線（LorenzCurve)社會總財富的百分比

基尼系數(shù)G=A/(A+B)人口百分比20%40%60%80%100%20%40%60%80%100%OEFAB根據(jù)聯(lián)合國發(fā)布的標準：

0.2以下，表示財富分配絕對平均在0.2到0.3之間表示比較平均

0.3至0.4之間表示相對合理

0.4至0.5表示差距較大

0.6之上就表示收入差距懸殊。國際上公認的警戒線：0.4

超過0.6，則表明該國家有發(fā)生動亂的潛在危險基尼系數(shù)與財富分配的關系中國的基尼系數(shù)年份基尼系數(shù)19880.38219950.44520000.45820040.3901980年，中國大陸包括農(nóng)村居民在內(nèi)的基尼系數(shù)為０·３左右，到1988年，抽樣調(diào)查顯示，城鄉(xiāng)合計的基尼系數(shù)已上升至0.382,1994年為0.434，1998年，進一步上升至0.456，2003年升至0.461。2006年根據(jù)世界銀行測算為0.47。城鄉(xiāng)差異是計算中國基尼系數(shù)時要考慮的重要因素如果個人所得稅能使收入均等化，那么，基尼系數(shù)即會變小。世界各國的基尼系數(shù)

（各國年份有差異，在98-03年之間）注：①世界銀行統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

資料來源：世界銀行統(tǒng)計數(shù)據(jù)。注：①世界銀行統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

資料來源：世界銀行統(tǒng)計數(shù)據(jù)。附：效率與公平官方提法的變化“效率優(yōu)先、兼顧公平”正式進入中央文件

——1993年11月十四屆三中全會繼續(xù)沿用“效率優(yōu)先、兼顧公平”的提法，同時提出“以人為本”、“五個統(tǒng)籌”的“科學發(fā)展觀”——2003年10月中共十六屆三中全會放棄“效率優(yōu)先、兼顧公平”的提法——2004年9月中共十六屆四中全會“更加注重社會公平，使全體人民共享改革發(fā)展成果”——2005年10月中共中央五中全會《關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃的建議》提出走“共同富裕道路，推動社會建設與經(jīng)濟建設協(xié)調(diào)發(fā)展”——2006年10月中共十六屆六中全會“堅持以人為本，走共同富裕道路，促進人的全面發(fā)展，做到發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享”“加快推進以改善民生為重點的社會建設”，必須在經(jīng)濟發(fā)展的基礎上更加注重社會建設，著力保障和改善民生，促進社會公平正義，努力使全體人民學有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居，推動建設和諧社會——2007年10月中共十七大報告近年來財政部門的報告也有很大變化：“民生財政”協(xié)調(diào)收入分配的理由（1）社會成員擁有要素的質(zhì)和量不同由私有財產(chǎn)制度、遺產(chǎn)繼承制度、家庭出身背景、身體發(fā)育狀況、受教育程度等多種因素決定。（2）社會成員提供要素的機會不均等

由歧視等因素所決定的。兩個勞動者的天賦、智商、學歷、才能、體質(zhì)等條件都十分接近，卻可能因為年齡、性別、容貌等方面的因素而面臨極不相同的就業(yè)機會。

協(xié)調(diào)收入分配的手段

（1）征收個人所得稅、消費稅和遺產(chǎn)稅,降低高收入者過高的收入水平；（2）安排社會保障支出，提高低收入者過低的收入水平；（3）增加公共投資,創(chuàng)造更多的受教育機會和就業(yè)機會；（4）頒布勞動者權益保護法等法規(guī)以反對歧視；（5）扶持工會等對抗壟斷的組織3、促進經(jīng)濟穩(wěn)定經(jīng)濟穩(wěn)定的涵義伴隨較低失業(yè)水平和較低通貨膨脹水平的經(jīng)濟增長。促進經(jīng)濟穩(wěn)定的理由

在失業(yè)和通貨膨脹的背后,存在一個市場缺陷,即依靠市場機制自身的調(diào)節(jié),必然會使宏觀經(jīng)濟的運行呈周期性波動狀態(tài)。對于波動的原因，有多種解釋。促進經(jīng)濟穩(wěn)定的手段（1）調(diào)節(jié)投資：如在投資不足時，增加公共工程支出，減少稅收，降低利率或準備金率；（2）影響加速系數(shù)：即增加一個單位產(chǎn)品生產(chǎn)所需增加的資本數(shù)量（V=I/⊿Y）。如通過提高勞動生產(chǎn)率，使同樣的投資能生產(chǎn)更多的產(chǎn)量；（3）影響邊際消費傾向（b=⊿C/⊿Y）：如通過鼓勵消費，引致投資量的擴大，從而使下一期的收入增加。政府職能的界定（世界銀行）解決市場失靈問題促進社會公平小職能提供純粹的公共產(chǎn)品保護窮人國防、法律與秩序、財產(chǎn)所有權、宏觀經(jīng)濟管理、公共醫(yī)療衛(wèi)生反貧窮計劃、消除疾病中型職能解決外部效應規(guī)范壟斷企業(yè)克服信息不完整問題提供社會保障基礎教育公共事業(yè)法規(guī)保險（醫(yī)療衛(wèi)生、壽命養(yǎng)老金）金融法規(guī)、消費者保護再分配性養(yǎng)老金、家庭津貼、失業(yè)保險經(jīng)濟職能協(xié)調(diào)私人市場活動收入再分配促進市場發(fā)展、集中各種舉措資產(chǎn)再分配第三節(jié)政府與市場的關系一、政府與市場的關系將政府和市場看成兩種可變生產(chǎn)要素，將政府與市場關系抽象為相互替代、相互互補、完全排斥和共同失靈四種情況1.相互替代

政府與市場的相互替代關系是一種“非此即彼”和“此消彼長”的博弈關系，即選擇一定的政府，通過發(fā)揮政府職能作用來獲得一定的產(chǎn)出，就意味著必須放棄一定的市場機制的作用?；蛘哒f，選擇一定的市場，通過市場機制的作用來獲得一定的產(chǎn)出，就意味著放棄一定的政府職能作用。

2.相互補充在許多方面政府與市場既可以發(fā)揮不同的作用，也可以起到互為補充的作用以住房為例：政府作為住房發(fā)展商，不是為了取代市場機制和私人發(fā)展商，而是為了更充分地發(fā)揮市場的作用。經(jīng)濟適用房和廉租房的施工、建造仍由私人建造商承包，但他們必須遵守與政府簽訂的合同的規(guī)定建房。政府可以實行注冊會員制，將私人建筑商納入發(fā)展公共住房系統(tǒng)，與他們結成長期的合作伙伴。

3.完全排斥政府與市場之間的這種完全排斥關系，是由政府或市場內(nèi)在的缺陷而導致的。政府與市場的完全排斥關系，就是“有你沒我，有我沒你”的關系。也就是說，政府在某些領域永遠做不了或做不好市場所能做得了或做得好的事情，此種情況下政府不應該進行干預，只能通過發(fā)揮和不斷完善市場機制的調(diào)節(jié)作用，比如私人領域的生產(chǎn)經(jīng)營活動?；蛘哒f，市場在某些領域永遠做不了或做不好政府所能做得了或做得好的事情，此種情況下不能將市場機制引入其中，只能充分發(fā)揮和不斷完善政府的職能，比如國防等純公共產(chǎn)品的生產(chǎn)。那么，怎樣才能確定政府與市場兩者之間是一種完全排斥的關系呢？私人產(chǎn)品與純公共產(chǎn)品4.共同失靈政府與市場共同失靈關系，就是“無我亦無你、無你亦無我”。這種關系可簡單地描繪為：政府做不了或做不好的事情市場也絕對做不了或做不好，而市場做不了或做不好的事情政府同樣絕對做不了或做不好，以及政府和市場都做不了或做不好的事情，若由政府和市場共同作用也做不了或做不好。在政府和市場共同失靈情況下，如果非要政府和市場去做，必然會導致效率的損失和社會福利的下降。為了不至于造成效率損失和社會福利的下降，政府和市場都不能插手其中。二、政府與市場的平衡諾貝爾經(jīng)濟學獎得主斯蒂格利茨3月17日在清華演講時指出：每個成功的市場經(jīng)濟都是建立在市場和政府的平衡關系之上的。他解釋說，從亞當.斯密開始，經(jīng)濟學家們普遍相信達到經(jīng)濟效率的最優(yōu)途徑是自由放任的市場，“但是到了現(xiàn)在，通過一批學者的研究和一系列歷史經(jīng)驗，我們了解了不受約束的市場的問題，了解了每個成功的市場經(jīng)濟都是建立在市場和政府的合理平衡之上的”。他強調(diào)說，政府在創(chuàng)新、提供社會保障、維持“和諧社會”方面都有著特別重要的作用。他還指出，盡管過去中國政府在經(jīng)濟領域表現(xiàn)得過于積極，另一方面必須提防矯枉過正的風險，避免政府從管得太多變成管得太少。

縱觀近年，政府與市場這對關系，我們不難看到兩種相斥的力量：從