第三章工程咨詢單位

第三章工程咨詢單位第一節(jié)工程咨詢單位概述第二節(jié)工程咨詢單位的業(yè)務管理第三節(jié)工程咨詢單位的服務質量第四節(jié)工程咨詢單位的風險與工程保險目的要求：

1．了解工程咨詢單位的含義、市場準入和組織設計；

2．熟悉工程咨詢單位的業(yè)務管理和質量管理；

3．了解工程咨詢單位的風險與風險管理。重點、難點：工程咨詢單位的業(yè)務管理和質量管理；工程咨詢單位的風險管理。

第一節(jié)工程咨詢單位概述一、工程咨詢單位的含義二、我國工程咨詢單位分類三、工程咨詢單位的市場準入四、工程咨詢單位的組織設計

一、工程咨詢單位的含義p42◆1、單位：為了實現(xiàn)特定的目標，由參與者按照某種形式和規(guī)則構成的組合體。包括三個基本要素：1）特定的組織形式和結構形式；2）明確的業(yè)務性質定位和法人地位；3）明晰的責任約束機制及活動規(guī)則。

2、工程咨詢單位：從事工程咨詢業(yè)務的組織機構，是為各類客戶提供工程咨詢服務的主體。具體地說：從事工程咨詢業(yè)務并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位的統(tǒng)稱。工程咨詢單位的組織形式和規(guī)模多種多樣。典型的組織形式：工程咨詢公司。中小型規(guī)模的公司：專業(yè)特長限于一個或幾個工程領域；大中型規(guī)模的公司：多個工程領域、跨行業(yè)、國際工程咨詢業(yè)務。一、工程咨詢單位的含義國外工程咨詢單位多采用有限責任公司和合伙公司的形式，既有規(guī)模龐大的跨國工程咨詢集團，也有數(shù)量眾多的中小型咨詢機構。多數(shù)咨詢單位的專業(yè)特長限于一個或幾個工程領域。國際工程咨詢業(yè)務比較復雜，一般以大中型公司為主。一、工程咨詢單位的含義▲（一）我國工程咨詢單位的多種表現(xiàn)形式*既有政府部門、銀行、大型企業(yè)集團內設的咨詢機構，也有面向市場的中介服務機構；*既有從事某行業(yè)、某專業(yè)的咨詢機構，也有從事跨行業(yè)、多專業(yè)的咨詢機構；*既有從事投資建設某階段、某環(huán)節(jié)服務的咨詢機構，也有從事投資建設幾個階段、甚至全過程服務的咨詢機構；*既有為本地區(qū)服務的咨詢機構，也有面向全國甚至國際的咨詢機構；*既有企業(yè)性質的公司，也有事業(yè)性質的單位。二、我國工程咨詢單位分類▲（二）我國工程咨詢單位分類不管什么形式表現(xiàn)的工程咨詢單位從業(yè)務上均可分為三類：

1、綜合性工程咨詢單位主要從事宏觀層面的規(guī)劃咨詢、政策咨詢和項目投資決策咨詢業(yè)務，具有跨行業(yè)、跨部門、多專業(yè)的特點。又分為全國性和地區(qū)性兩類。如：國家發(fā)改委成立的工程咨詢公司和政府投資項目評審中心；地方發(fā)展改革部門成立的工程咨詢公司、中心等等。二、我國工程咨詢單位分類▲

2、專業(yè)性工程咨詢單位是指從事各行業(yè)專業(yè)技術咨詢的機構。如：投資建設咨詢服務：專業(yè)設計院、規(guī)劃院、研究院（所）----階段性咨詢服務；咨詢設計公司、工程公司------全過程咨詢服務。實力強的可以面向全國、面向世界，如：中國水電工程顧問集團公司中國成達工程咨詢公司---就是一家跨國公司，從事化工行業(yè)投資建設全過程咨詢服務。二、我國工程咨詢單位分類▲

3、管理性工程咨詢單位主要為工程建設管理提供咨詢服務的咨詢單位。如：工程監(jiān)理單位、項目管理（代建）公司、管理咨詢公司。代建制：是指政府通過招標的方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位（以下簡稱代建單位），負責項目的投資管理和建設組織實施工作，項目建成后交付使用單位的制度。代建期間，代建單位按照合同約定代行項目建設的投資主體職責，有關行政部門對實行代建制的建設項目的審批程序不變。.

如：中咨建設監(jiān)理公司----跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨國從事大中型工程項目的施工監(jiān)理公司。北京國金管理咨詢有限公司----為項目投資建設全過程管理服務的咨詢公司。二、我國工程咨詢單位分類▲市場準入主要通過工商注冊與資格管理來實現(xiàn)。（一）工程咨詢單位的登記注冊

1、作為企業(yè)的工程咨詢單位，需要到單位所在地的工商管理部門去注冊登記。按照工商管理部門管轄范圍的規(guī)定，分級登記注冊。

2、作為事業(yè)的工程咨詢單位，需要政府編制部門、人事部門審批（政府編制部門、人事部門批準編制人數(shù)，確定事業(yè)單位類型），如有財政撥款的還需財政部門同意。（成立自收自支事業(yè)單位無需財政部門審核同意）三、工程咨詢單位的市場準入▲（二）工程咨詢單位的資格管理

2005年3月4日國家發(fā)展改革委頒布了《工程咨詢單位資格認定辦法》將資格管理范分為：資格等級、咨詢專業(yè)和服務范圍三部分。

1、資格等級：甲、乙、丙三級，（臨時資格—開展業(yè)務需要的）。

2、咨詢專業(yè)：31個。見教材CH8-3，p2313、服務范圍：8（10）

（見教材CH1-1，p4，見教材CH2-1，p30）

。具體的管理規(guī)定，見教材CH8-3，p229.《工程咨詢單位資格認定辦法》

但，工程設計、招標代理、工程監(jiān)理、設備監(jiān)理單位，由國務院有關管理部門認定。三、工程咨詢單位的市場準入▲工程咨詢單位專業(yè)資格，按照以下31個專業(yè)劃分：1.公路；2.鐵路；3.城市軌道交通；4.民航；5.水電；6.核電、核工業(yè)；7.火電；8.煤炭；9.石油天然氣；10.石化；11.化工、醫(yī)藥；12.建筑材料；13.機械；14.電子；15.輕工；16.紡織、化纖；17.鋼鐵；18.有色冶金；19.農(nóng)業(yè)；20.林業(yè)；21.通信信息；22.廣播電影電視；23.水文地質、工程測量、巖土工程；24.水利工程；25.港口河海工程；26.生態(tài)建設和環(huán)境工程；27.市政公用工程；28.建筑；29.城市規(guī)劃；30.綜合經(jīng)濟（不受具體專業(yè)限制）；31.其他（按具體專業(yè)填寫）。三、工程咨詢單位的市場準入▲申請單位可以按照條件申請一項或多項專業(yè)、一個或多個服務范圍的咨詢資格。認定各專業(yè)和各項服務范圍的資格必須符合專業(yè)技術力量、技術水平和工程咨詢業(yè)績的相應條件。工程設計、招標代理、工程建立、設備監(jiān)理單位的資格，由國務院有關主管部門認定。工程咨詢單位獲得其他資格證書的，仍可同時從事相關服務業(yè)務。三、工程咨詢單位的市場準入

（一）組織設計原則（參考教材p44）綜合分析國際上咨詢公司的組織結構，一般來說，工程咨詢公司的組織形式主要由公司的發(fā)展目標和項目組織管理要求來決定。

除了遵循一般公司在組織上的精簡、效能原則外，工程咨詢公司在組織機構設立時還應考慮以下6個因素：

(1)有一個職能化系統(tǒng)

(2）確定工作聯(lián)絡關系，

(3)應采用某種臨時項目組織的方法來完成項目；

(4)組織機構要有一定的靈活性；

(5)同時多個項目組織的存在與公司各部門保持密切的合作關系；

(6)完善的公司業(yè)務與后勤支持系統(tǒng)。

四、工程咨詢單位的組織設計一般原則：精簡高效原則；集權與分權原則；管理層次與管理跨度適當原則；崗位責任與權力一致原則；專業(yè)分工與協(xié)作相結合原則；才職相稱原則。常見的組織機構模式有：直線制、職能制、事業(yè)部制、矩陣制、直線職能制。

四、工程咨詢單位的組織設計根據(jù)工程咨詢業(yè)的特點，組織設計還應考慮：體現(xiàn)客戶需求與市場導向；有一定的彈性和靈活性；體現(xiàn)對業(yè)務以及員工的專業(yè)化管理；突出專業(yè)人員或專家的系統(tǒng)管理；業(yè)務開發(fā)部門、協(xié)調部門與執(zhí)行部門分開；業(yè)務部門的設置兼顧專業(yè)領域及地區(qū)市場；強調在管理協(xié)調、信息支持、知識研發(fā)方面的保障服務功能。

四、工程咨詢單位的組織設計

(二)工程咨詢單位的管理層次

1、最高管理層

包括董事會或執(zhí)行董事會的董事、公司的總裁、副總裁、總工程師、總會計師等高級職員。最高管理層的職責是制定公司的長遠目標、發(fā)展戰(zhàn)略，并評價整個公司的業(yè)績。

2、中間管理層

包括公司的部門經(jīng)理、部門總工程師等。他們主要負責市場開發(fā)，組織項目的技術服務，協(xié)調控制項目的進度以及日常的業(yè)務建設，還包括人員培訓、公司財務管理等，并向最高管理層報告工作。

四、工程咨詢單位的組織設計

3、作業(yè)管理層

主要包括各專業(yè)負責人，如主任工程師等，他們在部門內對其他技術人員的具體工作予以指導、監(jiān)督和檢查。專業(yè)負責人直接參加項目組，擔任項目經(jīng)理或項目組專業(yè)負責人。

四、工程咨詢單位的組織設計

四、工程咨詢單位的組織設計第二節(jié)工程咨詢單位的業(yè)務管理一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略二、工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)三、工程咨詢業(yè)務過程管理與控制四、工程咨詢單位的人力資源管理五、工程咨詢單位的信息管理

▲涵義：咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略---是指制定關系長遠和全局性的業(yè)務發(fā)展行動方案。關鍵:確立單位的業(yè)務定位和發(fā)展目標，識別并培育能夠達到目標的核心競爭力。成功的發(fā)展戰(zhàn)略：咨詢單位生存和發(fā)展的保證。工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略的重要性：咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略旨在選擇一條從一種狀態(tài)（現(xiàn)在）到達另一種不同狀態(tài)（未來）的謀略和途徑。這一途徑的選擇是基于發(fā)展機遇以及自身優(yōu)劣進行現(xiàn)實評價后作出的理性決策。合適的戰(zhàn)略有助于咨詢單位在競爭中取得優(yōu)勢。如何選擇戰(zhàn)略？一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略(參p45)

▲（一）工程咨詢單位發(fā)展戰(zhàn)略的特點

1、戰(zhàn)略與經(jīng)營緊密結合戰(zhàn)略—業(yè)務定位；經(jīng)營—承接業(yè)務?？紤]開辟（承接）新領域的業(yè)務—經(jīng)營就上升為戰(zhàn)略范疇。營銷和經(jīng)營應根據(jù)戰(zhàn)略的變化進行相應調整，沒有經(jīng)營上的配合，戰(zhàn)略實施就無從談起。

2、實現(xiàn)戰(zhàn)略的途徑靈活多樣適者生存。及時創(chuàng)新與開拓。要求咨詢單位靈活地確定、調整戰(zhàn)略，戰(zhàn)略決不能成為制約創(chuàng)新和開拓的桎梏，經(jīng)營戰(zhàn)略選擇應兼顧長期性、靈活性與創(chuàng)新性。一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略

▲（二）市場戰(zhàn)略的評估和預測

1.機遇和挑戰(zhàn)分析拓展業(yè)務，應掌握行業(yè)競爭的狀況，結合本單位發(fā)展目標、資源優(yōu)勢和環(huán)境條件進行分析?？捎貌ㄌ亍靶袠I(yè)競爭結構分析模型”、SWOT分析。

SWOT分析方法是一種企業(yè)內部分析方法，即根據(jù)企業(yè)自身的既定內在條件進行分析，找出企業(yè)的優(yōu)勢、劣勢及核心競爭力之所在。其中，S代表strength(優(yōu)勢)，W代表weakness(弱勢)，O代表opportunity(機會)，T代表threat(威脅)，其中，S、W是內部因素，O、T是外部因素。按照企業(yè)競爭戰(zhàn)略的完整概念，戰(zhàn)略應是一個企業(yè)“能夠做的”（即組織的強項和弱項）和“可能做的”（即環(huán)境的機會和威脅）之間的有機組合。2.市場分析與預測市場分析與預測是市場營銷的關鍵環(huán)節(jié)，是在深入調研，掌握翔實資料的基礎上，運用定性和定量分析方法，分析咨詢市場的機會和前景。一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略

▲（三）確立發(fā)展目標p461、市場目標通過競爭實力、開拓能力--拓展業(yè)務范圍，提高市場占有率，增強公司實力。

2、盈利目標（盈利性）擴大營業(yè)額，增加利潤，提高員工的收入和社會福利。

3、貢獻目標（履行社會職責）企業(yè)對國家、社會的責任，為國家和地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻。包括對資源的合理使用，對環(huán)境保護、科技進步的作用、對社會公益事業(yè)的支持等方面。（企業(yè)家與商人的區(qū)別）一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略

▲（四）核心競爭力的培育建立和培育核心競爭力包括：6點

1、核心能力的識別—業(yè)務領域的某環(huán)節(jié)或整個過程中的強項和領先地位。

2、強大的特有的知識平臺—專有知識、方法的積累，研發(fā)創(chuàng)新的加強。

3、人才的培養(yǎng)與使用—資深的專業(yè)人才和專家，是單位的形象，是市場影響力的重要組成部分。（包括虛擬資源）

一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略

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4、追求高質量的咨詢服務質量---生存的生命線、形象榮譽的表征、核心競爭力的最終反映。

5、采用先進的工具和手段工欲善其事、必先利其器。---現(xiàn)代化的信息處理技術和手段以及最新的管理技術和手段。

6、恪守執(zhí)業(yè)道德規(guī)范，注重維護組織形象一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略

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（一）工程咨詢市場的特點

1．國內4個：

a．宏觀決策咨詢：行業(yè)規(guī)劃淡化為企業(yè)規(guī)劃，行業(yè)協(xié)會只起協(xié)調作用；地方發(fā)展規(guī)劃更接近市場。

b.項目前期咨詢市場主要根據(jù)資金來源確定，

將逐步放開，基本原則：“誰投資，誰決策，誰收益誰承擔風險”。

c．項目建設準備階段（融資、勘察、設計）、實施階段（合同管理、監(jiān)理、跟蹤評價）的咨詢已開始市場化。

d、項目建成后（竣工驗收、總結評價、后評價）也會相應變化。二、工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)總之，宏觀的規(guī)劃咨詢、政策咨詢任務越來越重；競爭日趨激烈；受到普遍重視，業(yè)務量越來越大，要求越來越高；經(jīng)過一定的過渡期，一個全面開放的工程咨詢市場正在逐步形成。二、工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)

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2．國際3個：

1）國際工程項目的復雜性、相對高風險性—政治、經(jīng)濟、法律、社會等因素，市場環(huán)境比國內復雜得多，風險較大；

2）咨詢的難度增加---合同管理按國際通用合同條件、國際慣例；自己的“技術規(guī)定”—標準、規(guī)范、規(guī)程等；在合同管理方面，易產(chǎn)生分歧，處理起來較困難。

3）采用公開競爭方式選擇咨詢單位—競爭激烈。

二、工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)

▲（二）咨詢服務營銷包括內容（p48）：包括確定咨詢服務目標市場、識別客戶、了解客戶需求、建立信任關系并促使客戶購買咨詢服務，使客戶滿意及有效管理客戶關系、留住客戶的一系列活動。咨詢服務的營銷是咨詢服務的重要組成部分。就是要建立并始終保持的一種有效的咨詢顧問---客戶關系。一方面，識別客戶的真正需求；另一方面，建立有效的咨詢顧問—客戶關系，確保整個咨詢過程能夠有效運作。二、工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)

▲（三）市場調查與營銷環(huán)境分析市場調查是市場營銷的基礎，市場的調查過程實際上也是對營銷環(huán)境的分析過程。主要內容包括：

1、政治法律環(huán)境調查；

2、經(jīng)濟環(huán)境調查；

3、社會人文環(huán)境調查；

4、技術應用環(huán)境調查；

5、市場容量調查。市場營銷環(huán)境分析是依據(jù)調查資料，分析面臨的市場環(huán)境，識別市場機會和主要威脅因素。二、工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)

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（四）目標市場選擇與市場定位

1、市場細分—不同角度p493種

根據(jù)客戶對產(chǎn)品的需求欲望和采購行為的差異，把整個咨詢市場劃分為若干群體。每組需求相同的為一個細分市場?？梢苑譃樗牟剑孩倜鞔_市場范圍；②選擇細分標準；③粗分；④細分。

1）按區(qū)域細分。亞太地區(qū)、中東、歐洲、非洲、北美和拉美六大市場。

2）按專業(yè)領域分。建筑、水利、礦山、鐵路、公路等。

3）按技術類型分。勘察設計、工程采購、設備合同等。二、工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)

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2、目標市場選擇---選擇準備進入的細分市場，即目標市場。根據(jù)自己的戰(zhàn)略目標、資源與專業(yè)特長、外部環(huán)境與條件，權衡利弊，揚長避短，選擇準備進入或占領的目標市場。

3、市場定位---把自己的產(chǎn)品確定在目標市場的一定位置上。市場定位是否準確關系到營銷的成敗。把自己的產(chǎn)品確定在目標市場的一定位置上。先確認自己的競爭優(yōu)勢對比分析明確相對競爭優(yōu)勢通過營銷活動，展示自己特有的競爭優(yōu)勢二、工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)

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4.主要營銷手段建立網(wǎng)頁爭取客戶舉薦廣告宣傳樹立品牌形象專業(yè)出版物保持良好的公共關系二、工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)

▲（五）項目的分析與選擇其過程基本分為三個步驟，如p50圖所示。首先，由公司的業(yè)務開發(fā)部門(市場部)完成項目分析，包括的內容有：1項目背景、資金來源、地理位置等；2項目是否屬于公司從事的項目類型；3項目的經(jīng)濟社會價值(成功的可能性和對環(huán)境的影響)；4可否通過項目達到公司的發(fā)展目標；5業(yè)主的財務狀況。

第二步，專業(yè)部門深入項目分析，主要內容有：1客戶對咨詢服務的要求；2是否需要競爭性投標；3公司參與競爭的技術能力如何；4需要的商務競爭策略；5風險分析。

最后，項目部準備咨詢服務建議書。

通過對項目的分析與篩選，1、可以避免投標的盲目性，減少執(zhí)行項目的風險，2、通過項目選擇，體現(xiàn)和貫徹公司的經(jīng)營戰(zhàn)略。工作：編寫咨詢服務建議書；遞交建議書二、工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)

▲（一）組成咨詢業(yè)務工作小組（即，執(zhí)行項目的組織形式（項目組，支持組））無論哪個公司，都是以項目為基本單元來完成咨詢任務的。

1．項目組

是在總部的領導下實施項目的組織機構，是依項目成立的。一個項目組只負責完成一個項目咨詢任務。項目經(jīng)理負責組建、領導和管理項目組工作。

典型的項目組實行三級管理：第一級為項目經(jīng)理，并由計劃協(xié)調工程師協(xié)助工作；第二級為設計經(jīng)理、施工管理經(jīng)理、采購經(jīng)理等；第三級為專業(yè)組。三、工程咨詢業(yè)務過程管理與控制p51

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2．支持組（主要完成輔助性工作）

有些工程咨詢公司除了設置項目組之外，還為一些大型復雜項目組成項目支持組，與項目組一起完成工作任務。

主要負責完成計算機輔助設計、工程計算、工程制圖等項目設計后續(xù)工作以及文件出版等輔助性工作。在管理上分別屬于項目組管理與行政管理兩個體系。三、工程咨詢業(yè)務過程管理與控制p51

▲（二）項目經(jīng)理責任制度

1．項目經(jīng)理的責任與權限

項目經(jīng)理的責任與權限不是一成不變的，大體可歸納為以下幾個方面：

(1)責任：8個

1）代表公司為客戶開展項目服務；

2）制定項目組工作計劃；

3）組織并聘用項目組成員；

4）發(fā)揮項目管理中的領導作用；

5）檢查并上報項目進展情況；

6）按預算控制項目的開支；

7）協(xié)調與公司各部門的聯(lián)系；

8）處理項目經(jīng)理部的善后工作。三、工程咨詢業(yè)務過程管理與控制p51

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(2)權限：5個

1）管理項目組的全部工作；

2）充分利用公司資源完成項目；

3）批準項目組人員、計劃變更；

4）修正項目組預算；

5）批準項目組的工作報告。2、項目經(jīng)理的素質要求p524條1）領導和協(xié)調能力2）具有相應的咨詢項目管理經(jīng)驗和業(yè)績3）專業(yè)技術、管理、經(jīng)濟和法律知識4）良好的職業(yè)道德三、工程咨詢業(yè)務過程管理與控制p51

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3、對項目經(jīng)理的考核p526條歸納為4個要點：1）客戶和公司對項目經(jīng)理工作的滿意程度；2）項目的建設工期、質量和造價（三大目標）與原定指標對比，考核項目經(jīng)理的技術能力；3）咨詢合同的履約情況，應付意外事件的措施等，考察項目經(jīng)理在項目實施時的管理水平；4）項目組的利潤是否達到了公司的預期目標等三、工程咨詢業(yè)務過程管理與控制p51

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（三）咨詢項目過程管理p52

過程管理的實質：將與產(chǎn)品生產(chǎn)(服務)有關的過程（包括直接生產(chǎn)過程、輔助生產(chǎn)過程以及支持過程）同與之相應的管理過程結合起來。

過程管理的動態(tài)循環(huán)

即PDCA（策劃－實施－檢查－處置）循環(huán)。包括后面介紹的質量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的運行，原理都是一樣的。詳看“質量、安全管理”課三、工程咨詢業(yè)務過程管理與控制p51

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（四）咨詢項目過程控制p531、報告機制2、溝通機制3、跟蹤機制4、文檔管理機制5、計劃變更控制機制

三、工程咨詢業(yè)務過程管理與控制p51

▲人力資源管理，教材7個方面，這里強調2點，其他的提示一下。

1、員工培訓員工培訓是造就高素質專業(yè)人才的重要途徑之一。一般包括：

1）上崗前培訓

2）崗位培訓

崗位培訓有三種常見的方法：

①指導

②工作輪換

③承擔專門任務

3）業(yè)務進修（脫產(chǎn)繼續(xù)教育）四、工程咨詢單位的人力資源管理p54

▲2、建立咨詢專家?guī)鞂＜規(guī)煲话銓嵭袑＜易缘怯浿?。采取一事一聘的方式。國際上通行的咨詢公司的專家?guī)燧斎肓斯舅璧膶＜覕?shù)據(jù)信息，包括專業(yè)特長、業(yè)務水平、工作能力等，特別注重工作經(jīng)驗和經(jīng)歷。其他5點：

四、工程咨詢單位的人力資源管理p54

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3、人力資源規(guī)劃資源現(xiàn)有狀況執(zhí)行中的和潛在的咨詢項目所需人力資源清單分析預測人力資源的短缺或過剩狀況人力資源獲取、利用、開發(fā)和調整規(guī)劃

4、招聘管理①簡歷的評審②相關知識測試③面試④評審與比選⑤體檢⑥人員錄用。5、工作考評6、激勵機制7、建設高效團隊四、工程咨詢單位的人力資源管理p54

▲八個方面，自習為主。強調一些要點：信息管理的任務是：識別使用者的信息需要，對信息進行有效的收集、篩選、分析、整理和儲存，并將這些信息及時、準確、適用和經(jīng)濟地提供給各級工程咨詢和決策人員。（一）現(xiàn)代工程咨詢對信息的基本要求信息源必須客觀、真實、可靠信息必須全面或比較全面地反映客觀事物信息必須滿足或基本滿足咨詢方法的需要五、工程咨詢單位的信息管理p56

▲（二）工程咨詢信息的采集。

1、業(yè)主提供信息—可信度高

2、咨詢單位數(shù)據(jù)庫—自己建立，主要來源。是最方便、最可靠、成本最低的可用資源。數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。包括：法律數(shù)據(jù)庫；政策數(shù)據(jù)庫；標準規(guī)范數(shù)據(jù)庫；行業(yè)統(tǒng)計信息庫；項目數(shù)據(jù)庫。

3、網(wǎng)絡和出版物

4、采購信息

5、自主調查

6、參加工程咨詢組織—協(xié)會等五、工程咨詢單位的信息管理p56

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（三）工程咨詢信息的篩選和鑒定1.盡可能選用權威機構鑒定的信息2.辨別信息的常用方法⑴通過提供信息的單位背景來辨別⑵通過分析信息產(chǎn)生的過程來辨別（四）工程咨詢信息的綜合信息綜合是對采集得到的數(shù)據(jù)進行分析整理，重新組合，形成目的性更強、價值更高的增值信息，然后確定那些有用的數(shù)據(jù)的特征。（五）工程咨詢信息的分析1.對信息進行統(tǒng)計分析2.根據(jù)統(tǒng)計分析結果進行評價3.根據(jù)統(tǒng)計分析結果進行預測五、工程咨詢單位的信息管理p56

▲（六）工程咨詢決策支持1.信息的支持2.決策支持過程（七）信息管理方法1.使用現(xiàn)代數(shù)據(jù)管理技術管理數(shù)據(jù)2.數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)（八）有關問題1.信息安全問題2.知識產(chǎn)權問題五、工程咨詢單位的信息管理p56

第三節(jié)工程咨詢單位的服務質量一、工程咨詢服務質量管理二、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系一、工程咨詢服務質量管理（參考：質量與安全管理課程）

（一）建立工程咨詢服務質量管理體系–符合ISO9000、GB/T19000---2000的要求1、原則

從實際出發(fā)

即符合市場環(huán)境、符合行業(yè)特點、符合本企業(yè)實際2、建立管理體系的關注重點81）正確確定本企業(yè)、本項目的質量管理范圍；2）質量方針

質量要滿足客戶需要，又要符合國家與社會的利益，且要客觀、公正、科學、可靠；3）質量管理職責

做好常設機構與項目組織的協(xié)調與整合；

▲

4）質量管理文件

正確處理公司質量管理與項目質量管理文件的關系；5）資源管理

重點是人才管理和信息管理，人才是經(jīng)營獲得成功的關鍵；6）產(chǎn)品實現(xiàn)過程中

根據(jù)行業(yè)及企業(yè)的實際靈活采用合適的過程程序；7）保證質量、提高滿意度的方法

及時溝通與協(xié)調；8）測量、分析和改進過程要結合實際。一、工程咨詢服務質量管理

▲

3、質量管理體系含義p61

質量管理體系就是建立質量方針和質量目標，并為實現(xiàn)這些質量目標確定相關過程、活動和資源建立一個管理體系。使咨詢質量能滿足客戶和相關方的需求和期望。

4、建立質量管理體系應注意的問題正確確定本組織的質量管理范圍在確定質量方針時，既要以滿足顧客的需要為關注點，又要滿足國家和社會的需要，保持客觀、公正、科學、可靠。在確定質量管理職責時，要結合咨詢機構設置的特點，做好常設機構和項目機構職責的協(xié)調和整合。適應單位機構的特點，注意咨詢單位質量體系文件與項目質量體系文件的關系。一、工程咨詢服務質量管理

▲

（二）質量管理體系的建立和實施1.質量管理體系策劃與總體設計2.質量管理體系文件編寫3.質量管理體系實施（三）質量管理體系認證提出申請認證機構進行審核審批與注冊發(fā)證獲準認證后的監(jiān)督管理申訴一、工程咨詢服務質量管理

▲要符合ISO14000系列標準、GB/T24000、GB/T28001系列標準要求。（一）環(huán)境管理體系1993年6月，國際標準化組織（ISO）制定和實施一套環(huán)境管理國際標準。同年，我國將其等同轉換為國家標準GB/T2400系列標準。其中以《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》為核心標準。規(guī)范企業(yè)和社團等所有組織的環(huán)境表現(xiàn)，減少人類活動造成的環(huán)境污染，改善生態(tài)環(huán)境。二、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系p64

▲（二）職業(yè)健康安全體系2001年11月國家質檢總局頒布了GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》國家標準。工程咨詢單位應按國家要求，建立符合本企業(yè)作業(yè)流程特點的職工健康安全體系。二、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系p64

▲（三）環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的建立最高管理者決策設立專門工作組，制定工作計劃人員學習培訓初始環(huán)境/職業(yè)健康安全狀態(tài)評審管理體系的策劃與設計管理體系文件的編制管理體系試運行管理體系評審二、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系p64

▲（四）環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的運行1.規(guī)劃2.實施與運行3.檢查與糾正措施4.管理評審（PDCA原理）二、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系p64第四節(jié)工程咨詢單位的風險與工程保險一、工程咨詢單位風險管理二、工程咨詢單位風險管理策略三、工程保險一、工程咨詢單位風險管理

（一）全面風險管理

1．風險的含義

風險是指未來的不確定性對實現(xiàn)經(jīng)營目標的影響。或指在給定的情況下和特定的時間內，那些實際發(fā)生的結果與主觀預料之間的差異，并且這種結果可能伴隨某種損失的產(chǎn)生。

風險的大小取決于各種可能發(fā)生的結果的期望值以及標準差。可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等；

也可分為純粹風險（只帶來損失）和機會風險（帶來損失和受益的可能性并存)一、工程咨詢單位風險管理

2．風險的基本要素3個

（了解）

風險是由風險因素、風險事故和風險損失3個基本要素構成的統(tǒng)一體，3者之間存在著因果關系：風險因素增加或產(chǎn)生風險事故，風險事故引起風險損失。

(1)風險因素。它是風險事故發(fā)生的潛在原因，是造成風險損失的根源。

(2)風險事故。是風險損失的媒介，是造成損失的直接原因

(3)風險損失。包括兩方面的含義：1非故意、非預期和非計劃的事件；2并造成了人身傷害及財產(chǎn)經(jīng)濟價值的減少。

一、工程咨詢單位風險管理

3、全面風險管理體系。p66包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內部控制系統(tǒng)。

4、風險管理的基本流程：收集風險管理初始信息進行風險評估制定風險管理策略提出和實施風險管理解決方案風險管理的監(jiān)督與改進一、工程咨詢單位風險管理5、風險管理

目的是避免或減少風險損失。(1)風險管理的目標。必須與企業(yè)的總目標、企業(yè)的環(huán)境和企業(yè)的特有屬性一致。風險管理目標由兩個部分組成：損失發(fā)生前的風險管理目標和損失發(fā)生后的風險管理目標。前者目標是避免或減少風險事故形成的機會，包括節(jié)約經(jīng)營成本、減少風險憂慮心理、滿足相關法規(guī)的要求、負擔其相應的社會責任等；后者目標是盡量減少風險損失和盡快使企業(yè)復原，包括1維持企業(yè)的繼續(xù)營業(yè)、2穩(wěn)定收入、3持續(xù)發(fā)展等。兩者互相結合，構成完整的風險管理目標體系。一、工程咨詢單位風險管理(2)風險管理者的責任。一般責任范圍包括：1識別風險因素、評估潛在風險損失；2制定風險財務對策；3采取各種風險對策；4負責相關工程保險、職業(yè)責任保險；5負責工程索賠管理；6落實安全措施，處理安全事故。一、工程咨詢單位風險管理（二）工程咨詢風險類別p66

常見的風險類別表現(xiàn)于政治方面、經(jīng)濟方面、工程技術方面以及管理方面，其中的一些風險因素是工程項目參與各方可能遇到的共同風險因素。

1、政策風險：由于政策、制度的不確定性或變化導致?lián)p失的可能性。

6個。包括：①政局不穩(wěn)；②國際關系緊張；③與我國的關系；④政策開放性；⑤權力機構腐敗現(xiàn)象；⑥拒付債務。

2、市場風險：市場變化和發(fā)育不規(guī)范帶來的風險。

4個。包括：①通貨膨脹；②外匯風險；③延遲付款；④分包風險。一、工程咨詢單位風險管理

3、技術、管理風險：內部管理制度和措施不健全所帶來的風險。技術方面：①自然條件；②新工藝、新技術帶來的挑戰(zhàn)；③技術規(guī)范；④工程變更；⑤外文翻譯不準確問題；⑥工作疏漏產(chǎn)生錯誤。

管理方面：①公共關系；②合同管理；③后勤管理；④財務管理。

4、法律風險：合同執(zhí)行中遇到的風險。

5、財務風險：由于資金周轉、財務制度約束等所產(chǎn)生的風險。

6、道德風險：從業(yè)人員不規(guī)范執(zhí)業(yè)、不遵守職業(yè)道德行為帶來的風險。二、工程咨詢單位風險管理策略p67

（一）風險管理（了解）一）風險識別

風險識別是風險管理的第一步。

1．風險識別步驟

一般分為5個步驟：

①確認不確定性是否客觀存在；

②建立風險因素的初步清單；

③確立各種風險事件并推測其結果，制定風險預測圖；④進行風險分類；

⑤建立風險目錄摘要。二、工程咨詢單位風險管理策略p67

2、科學的工作方法包括：

(1)確定風險潛在損失一覽表。通常將風險劃分為直接損失風險、間接損失風險、隱蔽損失風險、凈收入損失風險、責任損失風險和人身損失風險等6類。

(2)分析財務報表。

(3)勘察現(xiàn)場。

是識別風險的不可替代的重要環(huán)節(jié)。

(4)參考統(tǒng)計記錄。

(5)環(huán)境分析。著重分析以下5個方面：項目的資金來源及落實情況，雇主的基本情況，參與競爭對手的情況，政府管理體系和效率，以及材料、設備供應情況。二、工程咨詢單位風險管理策略p67二）風險分析

目的是評價風險的可能影響。風險分析是風險辨識和風險管理之間聯(lián)系的紐帶，是決策的基礎。方法有7個：1調查和專家打分法、2層次分析法、3蒙特卡羅模擬法、4模糊數(shù)學法、5統(tǒng)計和概率法、6敏感性分析法、7數(shù)學模型和影響圖等。二、工程咨詢單位風險管理策略p67三）風險管理的方法兩大類：風險控制法和理財法。風險控制法主要包括5個：1風險回避、2控制損失、3風險分離、4風險分散、5風險轉移等方法；理財法主要包括3個：1風險轉移、2自留、3保險等方法。下列介紹主要的五種：二、工程咨詢單位風險管理策略p67

1．風險回避

是各種風險規(guī)避措施中最簡單也是最為消極的一種方法，常常表現(xiàn)為兩種情況：①拒絕承擔某種特定的風險，②中途放棄業(yè)已承擔的風險，避免更大的損失。

最適合采取風險回避措施的情況有以下兩種：

（1）某特定風險因素導致的風險損失頻率和幅度相當高；

（2）采取其他風險管理措施的成本超過其產(chǎn)生的效益。二、工程咨詢單位風險管理策略p67

2．損失控制

損失預防和損失抑制兩方面的工作，損失控制通常采取的具體方法6個：

①風險預防和減少風險源和風險因素的產(chǎn)生；

②抑制已經(jīng)發(fā)生的風險事故的擴散速度和擴散空間；

③增強被保護對象抵抗風險的能力；

④設法將風險與保護對象隔離；

⑤妥善處理風險事件，盡力減輕被保護對象遭受的損失；

⑥加強職業(yè)安全教育，避免由于人為因素所導致的損失。二、工程咨詢單位風險管理策略p67

3．風險轉移

主要分為兩種形式；控制型風險轉移與財務型風險轉移。財務型風險轉移又包括非保險轉移與工程保險兩種具體措施。風險轉移并不是轉嫁損失。二、工程咨詢單位風險管理策略p67

4．風險自留

并未改變風險的性質，風險自留對策包括非計劃性風險自留和計劃性風險自留兩種。

(1)非計劃性風險自留。主要是由于：1風險識別過程的失誤；2風險的評價結果認為可以忽略；3風險管理決策延誤。

(2)計劃性風險自留。在決定是否風險自留時，應考慮以下原則：

①企業(yè)具有承受這些自留風險的能力；

②同其他可行的風險控制方法相比，風險自留的預期損失較小；

③風險自留不可投保，或投保費高于風險自留引起的費用。二、工程咨詢單位風險管理策略p67

5．風險利用

可利用的風險因素存在于政治、經(jīng)濟、商務等各個方面。

風險利用操作應按照合理的步驟進行：

(1)分析風險利用的可能性及其價值。

(2)計算風險利用的費用。

(3)客觀評估自身的風險承受能力。

(4)制定對策和具體實施方案。

(5)因勢利導獲得合法權益。二、工程咨詢單位風險管理策略p67

（二）工程咨詢單位風險管理策略指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險補償、風險控制等總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。二、工程咨詢單位風險管理策略p67

1.針對咨詢單位的風險管理策略建立規(guī)范的內部治理結構健全內部風險控制制度建立咨詢單位的信用評級制度建立責任賠償制度推行擔保制度建立工程保險制度實行合伙人機制二、工程咨詢單位風險管理策略p67

2.針對咨詢人員的風險管理策略強化合同履約意識提高專業(yè)技能投保職業(yè)責任險加強自身管理提供職業(yè)道德素質不確定性分析概念：不確定性的直接后果是使方案經(jīng)濟效果的實際值與評價值相偏離，從而按評價值做出的經(jīng)濟決策帶來風險。（習慣上，不確定性分析與風險分析二種分析方法統(tǒng)稱不確定性分析）不確定性分析的內容和方法：常用的不確定性分析方法有盈虧平衡分析、敏感性分析、概率分析。一般而言，盈虧平衡分析只適用于財務評價，敏感性分析和概率分析則可以同時用于財務評價和國民經(jīng)濟評價。1、盈虧平衡分析基本的損益方程利潤=銷售收入-總成本-稅金銷售收入=單位售價×銷量總成本=變動成本+固定成本=單位變動成本×產(chǎn)量+固定成本稅金=（單位產(chǎn)品銷售稅金+單位產(chǎn)品增值稅）×銷售量三、工程保險p68保險的實質是以極小的代價換取最大的安全，是風險轉移的主要手段。

保險(insurance)(僅指商業(yè)保險)是指投保人根據(jù)合同約定，向保險人支付保險費，保險人對于合同約定的可能發(fā)生的事故因其發(fā)生所造成的財產(chǎn)損失承擔賠償保險金責任，或者當被保險人死亡、傷殘、疾病或者達到合同約定的年齡、期限時承擔給付保險金責任的商業(yè)保險行為。

三、工程保險p68（一）保險合同

保險合同是投保人與保險人約定保險權利義務關系的協(xié)議，是保險的實施依據(jù)。保險合同是一種書面形式合同，其單據(jù)形式可包括投保單、暫保單、保險單、保險憑證和批單。

投保單又稱“要保書”、是投保人申請保險的一種書面形式。暫保單又稱“臨時保單”，是一種非正式的保險單。保險單是投保人向保險人索賠、保險人向投保人或被保險人賠償?shù)闹饕罁?jù)。保險憑證是一種簡化了的保險單。批單是保險人簽發(fā)并附在保險單之后的批改保險單內容的憑證，其法律效力優(yōu)于原保單的同類項目。三、工程保險p68我國《保險法》規(guī)定，保險合同應包括下列事項：

①保險人名稱和住所；

②投保人、被保險人名稱和住所，以及人身保險的受益人的名稱和住所；

③保險標的；

④保險責任和責任免除；

⑤保險期間和保險責任開始時間；

⑥保險價值；

⑦保險金額；

⑧保險費以及支付辦法；

⑨保險金賠償或者給付辦法；

⑩違約責任和爭議處理；

⑩訂立合同的年、月、日。三、工程保險p68（二）保險合同簽訂和實施的則

p69

保險是一種契約行為，保險合同簽訂和執(zhí)行必須遵守一定的原則：①最大誠信原則；②可保利益原則；③近因原則；④損失補償原則；⑤代位求償原則。三、工程保險p68（三）保險的種類

（了解）

1、按保險保障的標的性質可分為5類：1人身保險、2財產(chǎn)保險、3責任保險、4信用保險、5保證保險。人身保險包括人壽保險、意外險和疾病險；財產(chǎn)保險是一種以有形的物質財產(chǎn)及其與之相關的利益為保險標的的保險；責任保險又可稱為第三者責任保險；

2、按保險經(jīng)營實施方式可分為；強制保險和自愿保險。強制保險又稱法定保險。

3、按經(jīng)營保險責任的方式可分為：原保險、再保險和共同保險等多種形式。三、工程保險p68（四）工程保險的主要險別5種：p70

1．建筑工程一切險

這是對工程項目提供全面保障的險種。它既對施工期間的工程本身、施工機械、建筑設備所遭受的損失予以保險，也對因施工給第三者造成的人身、財產(chǎn)傷害承擔賠償責任（第三者責任險是建筑工程一切險的附加險）。被保險人包括業(yè)主、承包商、分包商、咨詢工程師以及貸款的銀行等。如果被保險人不止一家，則各家接受賠償?shù)臋嗬圆怀^對保險標的的可保利益為限。這一險種主要適用于房屋工程和公共工程。其承保范圍包括自然災害、意外事故以及人為過失。三、工程保險p68建筑工程一切險保險費率通常有5個分項費率組成：

(1)建筑工程所有人提供的物料及項目、安裝工程項目、場地清理費、工地內現(xiàn)存的建筑物、所有人或承包人在工地的其他財產(chǎn)等為一個總的費率，規(guī)定整個工期一次性費率；

(2)建筑用機器、裝置及設備為單獨的年度費率，因為它們流動性大，一般為短期使用，舊機器多，損耗大，小事故多；

(3)第三者責任費率，按整個工期一次性費率計；

(4)保證性費率，按整個工期一次性費率計；（5）各種附加保障增收費率或保費，也按整個工期一次性費率計。

投保建筑工程一切險應提交投保單、工程承包合同、承包金額的明細表、工程設計文件、工程進度表