風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估11

陳伯輝博士福州大學(xué)電話(huà)-mail:bhchen@風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

－救撈系統(tǒng)安全管理專(zhuān)題培訓(xùn)2/3/20231

風(fēng)險(xiǎn)的概念什么是風(fēng)險(xiǎn)？

2/3/20232廣義上的風(fēng)險(xiǎn)

危險(xiǎn)的出現(xiàn)概率、發(fā)生何種事故及其發(fā)生概率、導(dǎo)致何種損失及其概率都是不確定的。這種事故形成過(guò)程中的不確定性，就是廣義上的風(fēng)險(xiǎn)。

R=f(H，P，L)

式中：R——風(fēng)險(xiǎn)(Risk)；

H——危險(xiǎn)(Hazard)；

P——危險(xiǎn)發(fā)生的概率(Probability)；

L——危險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的損失(Loss)。

2/3/20233廣義上的風(fēng)險(xiǎn)

在工業(yè)系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)是指特定危害事件發(fā)生的概率與后果的結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)是描述系統(tǒng)危險(xiǎn)程度的客觀量，又稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)R具有概率和后果的二重性，風(fēng)險(xiǎn)可用損失程度c和發(fā)生概率p的乘積來(lái)表示：

R=P×C2/3/20234狹義上的風(fēng)險(xiǎn)

在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中，人們主要關(guān)心事故所造成的損失，并把這種不確定的損失的期望值叫做風(fēng)險(xiǎn)，這可謂狹義的風(fēng)險(xiǎn)。

可表示為：

R=f（L）

式中，L—危險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的損失(Loss)2/3/20235風(fēng)險(xiǎn)的特征1.風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性2.風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)性(確定性)在一段較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)可以估計(jì)量度大數(shù)定律概率論3.風(fēng)險(xiǎn)是與損失相關(guān)的狀態(tài)并不是任何一種客觀存在的狀態(tài)都是風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)是與損失相聯(lián)系的。離開(kāi)了可能將發(fā)生的損失，談?wù)擄L(fēng)險(xiǎn)就沒(méi)有任何意義了。2/3/20236風(fēng)險(xiǎn)的特征4．風(fēng)險(xiǎn)的偶然性風(fēng)險(xiǎn)及其所引起的損失往往以偶然的形式呈現(xiàn)在人們面前，即何時(shí)、何地、發(fā)生何種風(fēng)險(xiǎn)、損失程度如何都是不確定的。5．風(fēng)險(xiǎn)的可變性1）風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)是可以變化的；2）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的大小可以隨著人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的提高和管理措施的完善而發(fā)生變化；3）風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)會(huì)發(fā)生變化。2/3/20237風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素

一般而言，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的要素有風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失。

風(fēng)險(xiǎn)原因：在人們有目的的活動(dòng)過(guò)程中，由于存在偶然性、不確定性，或因多種方案存在的差異性而導(dǎo)致活動(dòng)結(jié)果的不確定性。因此不確定性和各種方案的差異性是風(fēng)險(xiǎn)形成的原因。不確定性包括物方面的不確定性（如設(shè)備故障）以及人方面的不確定性（如不安全行為）。

2/3/20238風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素

風(fēng)險(xiǎn)事故：風(fēng)險(xiǎn)事故是風(fēng)險(xiǎn)原因綜合作用的結(jié)果，是產(chǎn)生損失的原因。根據(jù)損失產(chǎn)生的原因不同，企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)事件分為生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)（技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)）、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與法律、企業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

風(fēng)險(xiǎn)損失：風(fēng)險(xiǎn)損失是由風(fēng)險(xiǎn)事故所導(dǎo)致的非故意的和非預(yù)期的收益減少。風(fēng)險(xiǎn)損失包括直接損傷（包括財(cái)產(chǎn)損失和生命損失）和間接損失。

2/3/20239風(fēng)險(xiǎn)的六大理念

1.風(fēng)險(xiǎn)是好事還是壞事？——危機(jī)觀

風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性，既是危險(xiǎn)也是機(jī)會(huì)。人們從事經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)既有可能獲得預(yù)期的利益，也有可能蒙受不得不面對(duì)的損失或損害。機(jī)會(huì)和危險(xiǎn)是項(xiàng)目活動(dòng)的一對(duì)孿生子，正如中國(guó)一句諺語(yǔ)所說(shuō)，“福兮禍所依，禍兮福所伏”。只有危險(xiǎn)卻沒(méi)有機(jī)會(huì)，只有傻人才會(huì)去干這樣的傻事；只有機(jī)會(huì)卻沒(méi)有危險(xiǎn)，也只有傻人才會(huì)相信有這樣的好事。通常大的機(jī)遇伴隨著較大的危險(xiǎn)。項(xiàng)目管理人員必須處理好這一對(duì)矛盾。項(xiàng)目決策就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)兩面性的權(quán)衡。2/3/202310風(fēng)險(xiǎn)的六大理念2.隕石墜落風(fēng)險(xiǎn)大還是馬路上騎車(chē)風(fēng)險(xiǎn)大？——雙因素觀

是隕石墜落的風(fēng)險(xiǎn)大，還是馬路上騎車(chē)的風(fēng)險(xiǎn)大？這個(gè)問(wèn)題難以回答。隕石墜落的后果雖然嚴(yán)重，但是發(fā)生的概率卻很?。获R路上騎車(chē)遇到事故的后果雖然不如隕石墜落那樣嚴(yán)重，但是發(fā)生的概率卻大得多。這個(gè)問(wèn)題顯示了一個(gè)觀點(diǎn)，即衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小，必須綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和它的后果嚴(yán)重性?xún)煞矫娴囊蛩亍?/p>

2/3/202311風(fēng)險(xiǎn)的六大理念3.風(fēng)險(xiǎn)是客觀的還是主觀的？——二元觀

風(fēng)險(xiǎn)總是相對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)主體而言的?？陀^存在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于不同的主體有不同的影響。人們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)都有一定的承受能力，但是這種能力因活動(dòng)、人和時(shí)間而異。2/3/202312風(fēng)險(xiǎn)的六大理念4.從不同高度看風(fēng)險(xiǎn)是不是一樣的？——多層次觀

風(fēng)險(xiǎn)從不同的高度來(lái)看是不一樣的。大致可以分為三個(gè)層次，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、組合風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)狀況，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目經(jīng)理來(lái)看可能是很大的，但是對(duì)于企業(yè)經(jīng)理來(lái)講，由于擁有更高的地位和更多的資源，具有更大的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，把該風(fēng)險(xiǎn)放到組合風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中，那么風(fēng)險(xiǎn)可能就不是很大了。組合風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于企業(yè)經(jīng)理來(lái)講可能很大，無(wú)法承受，但是如果再高一層，從投資人的角度來(lái)看，將該風(fēng)險(xiǎn)放到整個(gè)的投資系統(tǒng)當(dāng)中，由于投資的多元和分散，那么較大的組合風(fēng)險(xiǎn)也可能就變得可以接受的了。一般來(lái)講，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)≤組合風(fēng)險(xiǎn)≤系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。2/3/202313風(fēng)險(xiǎn)的六大理念5.項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)大還是后期風(fēng)險(xiǎn)大

通常認(rèn)為項(xiàng)目的前期風(fēng)險(xiǎn)較大，因?yàn)榍捌诓淮_定因素多，不確定程度高。但前期的投入尚少，造成的損失不大，前期工作失誤的影響和后果主要反映在后期。項(xiàng)目后期許多事件和現(xiàn)象已經(jīng)發(fā)生或顯現(xiàn)，不確定因素和程度都減小了，但已經(jīng)大量投入，可能造成的損失會(huì)很大。因此，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)項(xiàng)目生命期內(nèi)都是不可忽視的。2/3/202314風(fēng)險(xiǎn)的六大理念

6.坐在火車(chē)頭風(fēng)險(xiǎn)大還是坐在車(chē)廂里風(fēng)險(xiǎn)大？——?jiǎng)討B(tài)信息價(jià)值觀

坐在車(chē)廂里，有車(chē)頭引導(dǎo)和緩沖，風(fēng)險(xiǎn)小，但被動(dòng)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；坐在火車(chē)頭，風(fēng)險(xiǎn)可能迎面而來(lái)，但獲得了以后觀察路況、掌握車(chē)速、緊急剎車(chē)，甚至跳車(chē)避險(xiǎn)的選擇權(quán)。2/3/202315風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

何謂“風(fēng)險(xiǎn)管理”?

風(fēng)險(xiǎn)管理(RISKMANAGEMENT)---是指項(xiàng)目實(shí)施單位對(duì)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，識(shí)別、分析、評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)地、有目的地、有計(jì)劃地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以處理，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法和手段。

風(fēng)險(xiǎn)管理“三要素”

風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制，簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)管理“三要素”。

2/3/202316風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

狹義風(fēng)險(xiǎn)管理-從狹義概念看，風(fēng)險(xiǎn)管理為企業(yè)發(fā)展、項(xiàng)目建設(shè)提供對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的整套科學(xué)依據(jù)，有助于全面識(shí)別、衡量、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，用最小的代價(jià)將風(fēng)險(xiǎn)損失控制到最小，盡可能維護(hù)企業(yè)和項(xiàng)目投資的收益，成為企業(yè)和項(xiàng)目成功的有力保障。沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)和項(xiàng)目將暴露在諸多不確定因素之中，處于被動(dòng)和消極接受的狀態(tài)。

廣義風(fēng)險(xiǎn)管理-風(fēng)險(xiǎn)管理再一次體現(xiàn)了人的主觀能動(dòng)性。人類(lèi)在不斷地認(rèn)識(shí)自然、適應(yīng)自然，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，減少可能造成的損失。2/3/202317風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

首先是鑒別顯露的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，處置并控制風(fēng)險(xiǎn)，以期預(yù)防損失；

其次是在損失發(fā)生后提供盡可能的補(bǔ)償，保障企業(yè)安全生產(chǎn)和各項(xiàng)活動(dòng)的順利進(jìn)行。

風(fēng)險(xiǎn)管理者有句格言：損失前的預(yù)防勝于損失后的補(bǔ)償。

由于風(fēng)險(xiǎn)的偶然性，風(fēng)險(xiǎn)管理要做好兩方面的準(zhǔn)備。2/3/202318

風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容及相互關(guān)系如下圖所示。它是風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體。2/3/202319風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的定義，可得出風(fēng)險(xiǎn)分析(RiskAnalysis)的主要內(nèi)容。所謂風(fēng)險(xiǎn)分析，就是在特定的系統(tǒng)中進(jìn)行危險(xiǎn)辨識(shí)、頻率分析、后果分析的全過(guò)程，如下圖所示。2/3/202320風(fēng)險(xiǎn)分析危險(xiǎn)辨識(shí)(HazardIdentification)：在特定的系統(tǒng)中確定危險(xiǎn)并定義其特征的過(guò)程。頻率分析(FrequencyAnalysis)：分析特定危險(xiǎn)發(fā)生的頻率或概率。后果分析(ConsequenceAnalysis)：分析特定危險(xiǎn)在環(huán)境因素下可能導(dǎo)致的各種事故后果及其可能造成的損失，包括情景分析和損失分析。

2/3/202321風(fēng)險(xiǎn)分析

情景分析(ScenarioAnalysis)：分析特定危險(xiǎn)在環(huán)境因素下可能導(dǎo)致的各種事故后果。損失分析(LossAnalysis)：分析特定后果對(duì)其他事物的影響，進(jìn)一步得出其對(duì)某一部分的利益造成的損失，并對(duì)其進(jìn)行量化。

風(fēng)險(xiǎn)分析就是進(jìn)行危險(xiǎn)辨識(shí)，并研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其所產(chǎn)生的后果和損失。

現(xiàn)代管理對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)未來(lái)功能的分析能力日益提高，使得風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)成為可能，并且采取合適的防范措施可以把風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平。2/3/202322風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容有：

①危險(xiǎn)辨識(shí)。主要分析和研究哪里(什么技術(shù)、什么作業(yè)、什么位置)有危險(xiǎn)?

后果(形式、種類(lèi))如何以及有哪些參數(shù)特征；

②風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)確定風(fēng)險(xiǎn)概率多大、風(fēng)險(xiǎn)的概率大小分布以及后果程度大小。風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容2/3/202323風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)(RiskEstimation)

頻率分析和后果分析合稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)(RiskEstimation)。

風(fēng)險(xiǎn)分析，得到特定系統(tǒng)中所有危險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(RiskEvaluation)

在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)判斷系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)是否可以接受，是否需要采取進(jìn)一步的安全措施，這就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(RiskEvaluation)。2/3/202324

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍，主要是對(duì)重要損失進(jìn)行評(píng)價(jià)，即把主要精力放在研究少數(shù)較重大的意外事件上。例如，一個(gè)完全關(guān)閉的核電站就不必再研究其可能的故障和損失，其殘留危險(xiǎn)是否應(yīng)當(dāng)忽略，要根據(jù)具體情況而定。2/3/202325

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

關(guān)于后果和損失，如在核發(fā)電廠核芯熔化事故中，人員傷亡數(shù)將明顯地隨環(huán)境條件以及熔化性質(zhì)和程度而變化。損失則包括死亡、傷害、放射病以及環(huán)境污染等方面內(nèi)容。

風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)代生產(chǎn)與生活實(shí)踐中難以避免的。從安全管理與事故預(yù)防的角度分析，關(guān)鍵的問(wèn)題是如何將風(fēng)險(xiǎn)控制在人們可以接受的水平之內(nèi)。2/3/202326風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（RiskAssessment)

風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)合稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(RiskAssessment)。

風(fēng)險(xiǎn)控制(對(duì)策)(RiskControl)

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，采取措施和對(duì)策降低風(fēng)險(xiǎn)，作出風(fēng)險(xiǎn)決策的過(guò)程，就是風(fēng)險(xiǎn)控制(對(duì)策)(RiskControl)。2/3/202327風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程

風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程—在項(xiàng)目管理中建立風(fēng)險(xiǎn)策略和規(guī)劃，并在生命周期中不斷控制風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的，通?？梢詫L(fēng)險(xiǎn)管理分為四個(gè)階段:

1)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析

3)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和控制2/3/202328風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是對(duì)尚未發(fā)生的潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的歸類(lèi)和實(shí)施全面的識(shí)別。

在這一階段應(yīng)強(qiáng)調(diào)識(shí)別的全面性。要對(duì)客觀存在的、尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別，就需作周密系統(tǒng)的調(diào)查分析，綜合歸類(lèi)，揭示潛在的風(fēng)險(xiǎn)及其性質(zhì)等。應(yīng)該強(qiáng)調(diào)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理具有關(guān)鍵的作用。2/3/202329控制措施失效

(覆蓋層老化)防護(hù)失敗

(手套老化)危險(xiǎn)如熱的管道對(duì)象如操作人員Event

(Operatorgetsburnt)

危險(xiǎn)與事故模型事故!2/3/202330危險(xiǎn)識(shí)別的思路存在什么危險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）？誰(shuí)（什么）會(huì)受到傷害？傷害怎樣發(fā)生？也可以反過(guò)來(lái)詢(xún)問(wèn)：誰(shuí)（什么）會(huì)受到傷害？傷害怎樣發(fā)生？存在什么危險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）？2/3/202331風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法主要有：事件樹(shù)分析（ETA）故障樹(shù)分析（FTA）故障類(lèi)型及影響分析（FMEA）預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA）危險(xiǎn)及可操作性分析（HAZOP）安全檢查表（SCL）工作危害分析（JHA）故障假設(shè)分析（WI）等。

2/3/202332選擇風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法指南考慮：與危險(xiǎn)有關(guān)的工作、活動(dòng)、服務(wù)性質(zhì)（生產(chǎn)過(guò)程或檢維修）；生產(chǎn)過(guò)程復(fù)雜程度、大??；評(píng)估目的；評(píng)估人員的工作經(jīng)驗(yàn)及危害識(shí)別能力。2/3/2023332/3/202334事件樹(shù)分析2/3/202335目錄事件樹(shù)的概念

1事件樹(shù)的繪制及應(yīng)用12事件樹(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)32/3/202336事件樹(shù)的概念

根據(jù)事故發(fā)展順序，從事故的起因或誘發(fā)事件開(kāi)始，途經(jīng)原因事件直至結(jié)果事件為止，每一事件都按成功和失敗兩種狀態(tài)分析，用樹(shù)枝代表事件的發(fā)展過(guò)程的分析法就稱(chēng)ETA法。構(gòu)成水平的樹(shù)狀圖就稱(chēng)為事件樹(shù)。2/3/202337ETA的功能(1)事件樹(shù)分析是一個(gè)動(dòng)態(tài)分析過(guò)程，因此，通過(guò)事件樹(shù)分析可以看出系統(tǒng)變化過(guò)程，查明系統(tǒng)中各個(gè)構(gòu)成要素對(duì)導(dǎo)致事故發(fā)生的作用及其相互關(guān)系，從而判別事故發(fā)生的可能途徑及其危害性。(2)由于事件樹(shù)分析時(shí)，在事件樹(shù)上只有兩種可能狀態(tài)，成功或失敗，而不考慮某一局部或具體的故障情節(jié)，因此，可以快速推斷和找出系統(tǒng)的事故，并能指出避免發(fā)生事故的途徑，便于改進(jìn)系統(tǒng)的安全狀況。2/3/202338ETA的功能(3)根據(jù)系統(tǒng)中各個(gè)要素(事件)的故障概率，可以概略地計(jì)算出不希望事件的發(fā)生概率。(4)找出最嚴(yán)重的事故后果，為事故樹(shù)確定頂上事件提供依據(jù)。(5)該法可以對(duì)已發(fā)生的事故進(jìn)行原因分析。

2/3/202339事件樹(shù)的繪制及應(yīng)用事件樹(shù)繪制從事故的起因事件開(kāi)始，從左往右畫(huà)，每個(gè)要素兩個(gè)分支，結(jié)果好的(成功的)畫(huà)上支(可用1或任意大寫(xiě)字母標(biāo)記)，結(jié)果壞的(失敗、故障的)畫(huà)為下支(用0或?qū)?yīng)上支字母的補(bǔ)標(biāo)記)，直至得出最后結(jié)果為止。根據(jù)需要，可標(biāo)示出各支(成功與失敗)的概率值，以便進(jìn)行定量計(jì)算。實(shí)際上，繪制事件樹(shù)的過(guò)程就是分析的過(guò)程。

2/3/202340事件樹(shù)的繪制及應(yīng)用事件樹(shù)分析的基本步驟確定系統(tǒng)的構(gòu)成因素并找出事件的起因，也就是明確所要分析的對(duì)象和范圍，找出系統(tǒng)的組成要素，以便展開(kāi)分析。分析各要素的因果關(guān)系及各事件發(fā)生成功與失敗的二種狀態(tài)。從系統(tǒng)的起始狀態(tài)或誘發(fā)事件開(kāi)始，按照系統(tǒng)構(gòu)成要素的排列次序，對(duì)事件進(jìn)行分析，并在分析的基礎(chǔ)上展開(kāi)繪制事件樹(shù)；根據(jù)需要，標(biāo)出各節(jié)點(diǎn)的成功與失敗的概率值，進(jìn)行定量計(jì)算，求出因失敗造成事故的“發(fā)生概率”。2/3/202341事件樹(shù)分析過(guò)程

事件樹(shù)分析通常包括5步：①確定初始事件(可能引發(fā)感興趣事故的初始事件)；②識(shí)別能消除初發(fā)事件的安全設(shè)計(jì)功能；③編制事件樹(shù)；④描述導(dǎo)致事故的順序；⑤編制分析結(jié)果。2/3/2023421)初始事件的識(shí)別

事件樹(shù)分析是一種系統(tǒng)地研究作為危險(xiǎn)源的初始事件如何與后續(xù)事件形成時(shí)序邏輯關(guān)系而最終導(dǎo)致事故的方法。正確選擇初始事件十分重要。初始事件是事故在未發(fā)生時(shí)，其發(fā)展過(guò)程中的危害事件或危險(xiǎn)事件，如機(jī)器故障、設(shè)備損壞、能量外逸或失控、人的誤動(dòng)作等。可以用兩種方法確定初始事件：

①根據(jù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)、系統(tǒng)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)或事故經(jīng)驗(yàn)等確定；

②根據(jù)系統(tǒng)重大故障或事故樹(shù)分析，從其中間事件或初始事件中選擇。

2/3/2023432)判定初始事件的安全功能

系統(tǒng)中包含許多安全功能，在初始事件發(fā)生時(shí)消除或減輕其影響以維持系統(tǒng)的安全運(yùn)行。常見(jiàn)的安全功能列舉如下：

①對(duì)初始事件自動(dòng)采取控制措施的系統(tǒng)，如自動(dòng)停車(chē)系統(tǒng)等；

②提醒操作者初始事件發(fā)生了的報(bào)警系統(tǒng)；

③根據(jù)報(bào)警或工作程序要求操作者采取的措施；

④緩沖裝置，如減振、壓力泄放系統(tǒng)或排放系統(tǒng)等；

⑤局限或屏蔽措施等。2/3/2023443)編制事件樹(shù)

事件樹(shù)展開(kāi)的是事故序列，由初始事件開(kāi)始，再對(duì)控制系統(tǒng)和安全系統(tǒng)如何響應(yīng)進(jìn)行處理，其結(jié)果是明確地確定出由初始事件引起的事故。

分析人員按事件順序列出安全功能(措施)的動(dòng)作，有時(shí)事件可能同時(shí)發(fā)生。在估計(jì)安全系統(tǒng)對(duì)異常狀況的響應(yīng)時(shí)，分析人員應(yīng)仔細(xì)考慮正常工藝控制對(duì)異常狀況的響應(yīng)。2/3/2023453)編制事件樹(shù)

編制事件樹(shù)的第一步，是寫(xiě)出初始事件和用于分析的安全功能(措施)，初始事件列在左邊，安全功能(措施)寫(xiě)在頂部(格內(nèi))。

圖1表示常見(jiàn)事故事件樹(shù)的第一步。初始事件后面的下邊一條線(xiàn)，代表初始事件發(fā)生后，雖然采取安全功能(措施)，事故仍繼續(xù)發(fā)展的那一支(路)。2/3/2023463)編制事件樹(shù)圖1編制事件樹(shù)的第一步2/3/202347

第二步是評(píng)價(jià)安全功能(措施)。

通常，只考慮兩種可能：安全措施成功還是失敗。假設(shè)初始事件已經(jīng)發(fā)生，分析人員須確定所采用的安全措施成功或失敗的判定標(biāo)準(zhǔn)；接著判斷如果安全措施成功或失敗了，對(duì)事故的發(fā)生有什么影響。如果對(duì)事故有影響，則事件樹(shù)要分成兩支，分別代表安全措施成功和安全措施失敗，一般把成功一支放在上面，失敗一支放在下面。如果該安全措施對(duì)事故的發(fā)生沒(méi)有什么影響，則不需分叉(分支)，可進(jìn)行下一項(xiàng)安全措施。3)編制事件樹(shù)2/3/202348用字母標(biāo)明成功的安全措施(如A，B，C，D)，用字母上面加一橫代表失敗的安全措施(如A，B，C，D)。就我們這個(gè)例子來(lái)說(shuō)，設(shè)第一個(gè)安全措施對(duì)事故發(fā)生有影響，則在節(jié)點(diǎn)處分叉(分支)，如圖2所示。3)編制事件樹(shù)圖2第一安全措施的展開(kāi)2/3/202349

展開(kāi)事件樹(shù)的每一個(gè)分叉(節(jié)點(diǎn))都會(huì)產(chǎn)生新的事故，都必須對(duì)每一項(xiàng)安全功能(措施)依次進(jìn)行評(píng)價(jià)。當(dāng)評(píng)價(jià)某一事故支(路)的安全功能(措施)時(shí)，必須假定本支(路)前面的安全功能(措施)成功或失敗已經(jīng)發(fā)生(圖3)。3)編制事件樹(shù)圖3事件樹(shù)中第二安全措施的展開(kāi)2/3/202350圖4表示出例子的完整事件樹(shù)。最上面那一支(路)對(duì)第三項(xiàng)安全功能(措施)沒(méi)有分叉(節(jié)點(diǎn))，這是因?yàn)楸鞠到y(tǒng)的設(shè)計(jì)中，如果第一、第二兩項(xiàng)安全功能是成功的，就不需要第三項(xiàng)安全功能(措施)有分叉(節(jié)點(diǎn))，因?yàn)樗鼘?duì)事故的出現(xiàn)沒(méi)有影響。3)編制事件樹(shù)圖4事件樹(shù)編制2/3/202351所得事故序列的結(jié)果說(shuō)明：事件樹(shù)分析的下一步驟是對(duì)各事故序列結(jié)果進(jìn)行解釋(說(shuō)明)。應(yīng)說(shuō)明由初始事件引起的一系列結(jié)果，其中某一序列或多個(gè)序列有可能表示安全回復(fù)到正常狀態(tài)或有序地停車(chē)。從安全角度看，其重要意義在于得到事故的后果。3)編制事件樹(shù)2/3/2023524)簡(jiǎn)化事件樹(shù)在繪制事件樹(shù)的過(guò)程中，可能會(huì)遇到一些與初始事件或與事故無(wú)關(guān)的安全功能，或者其功能關(guān)系相互矛盾、不協(xié)調(diào)的情況，需用工程知識(shí)和系統(tǒng)設(shè)計(jì)的知識(shí)予以辨別，然后從樹(shù)枝中去掉，即構(gòu)成簡(jiǎn)化的事件樹(shù)。

2/3/202353事件樹(shù)定性分析

⑴找出事故連鎖

事件樹(shù)的各分枝代表初始事件一旦發(fā)生其可能的發(fā)展途徑。其中，最終導(dǎo)致事故的途徑即為事故連鎖。一般地，導(dǎo)致系統(tǒng)事故的途徑有很多，即有許多事故連鎖。事故連鎖中包含的初始事件和安全功能故障的后續(xù)事件之間具有“邏輯與”的關(guān)系，顯然，事故連鎖越多，系統(tǒng)越危險(xiǎn)；事故連鎖中事件樹(shù)越少，系統(tǒng)越危險(xiǎn)。

2/3/202354⑵找出預(yù)防事故的途徑

事件樹(shù)中最終達(dá)到安全的途徑指導(dǎo)我們?nèi)绾尾扇〈胧╊A(yù)防事故。在達(dá)到安全的途徑中，發(fā)揮安全功能的事件構(gòu)成事件樹(shù)的成功連鎖。如果能保證這些安全功能發(fā)揮作用，則可以防止事故。一般地，事件樹(shù)中包含的成功連鎖可能有多個(gè)，即可以通過(guò)若干途徑來(lái)防止事故發(fā)生。顯然，成功連鎖越多，系統(tǒng)越安全，成功連鎖中事件樹(shù)越少，系統(tǒng)越安全。事件樹(shù)定性分析

2/3/202355⑵找出預(yù)防事故的途徑

由于事件樹(shù)反映了事件之間的時(shí)間順序，所以應(yīng)該盡可能地從最先發(fā)揮功能的安全功能著手。

事件樹(shù)定性分析

2/3/202356事件樹(shù)定量分析

事件樹(shù)定量分析是指根據(jù)每一事件的發(fā)生概率，計(jì)算各種途徑的事故發(fā)生概率，比較各個(gè)途徑概率值的大小，作出事故發(fā)生可能性序列，確定最易發(fā)生事故的途徑。一般地，當(dāng)各事件之間相互統(tǒng)計(jì)獨(dú)立時(shí)，其定量分析比較簡(jiǎn)單。當(dāng)事件之間相互統(tǒng)計(jì)不獨(dú)立時(shí)（如共同原因故障，順序運(yùn)行等），則定量分析變得非常復(fù)雜。這里僅討論前一種情況。

2/3/2023571.各發(fā)展途徑的概率

各發(fā)展途徑的概率等于自初始事件開(kāi)始的各事件發(fā)生概率的乘積。

2.事故發(fā)生概率

事件樹(shù)定量分析中，事故發(fā)生概率等于導(dǎo)致事故的各發(fā)展途徑的概率和。

定量分析要有事件概率數(shù)據(jù)作為計(jì)算的依據(jù)，而且事件過(guò)程的狀態(tài)又是多種多樣的，一般都因缺少概率數(shù)據(jù)而不能實(shí)現(xiàn)定量分析。事件樹(shù)定量分析

2/3/2023583.事故預(yù)防

事件樹(shù)分析把事故的發(fā)生發(fā)展過(guò)程表述得清楚而有條理，對(duì)設(shè)計(jì)事故預(yù)防方案，制定事故預(yù)防措施提供了有力的依據(jù)。

從事件樹(shù)上可以看出，最后的事故是一系列危害和危險(xiǎn)的發(fā)展結(jié)果，如果中斷這種發(fā)展過(guò)程就可以避免事故發(fā)生。因此，在事故發(fā)展過(guò)程的各階段，應(yīng)采取各種可能措施，控制事件的可能性狀態(tài)，減少危害狀態(tài)出現(xiàn)概率，增大安全狀態(tài)出現(xiàn)概率，把事件發(fā)展過(guò)程引向安全的發(fā)展途徑。事件樹(shù)定量分析

2/3/2023593.事故預(yù)防

采取在事件不同發(fā)展階段阻截事件向危險(xiǎn)狀態(tài)轉(zhuǎn)化的措施，最好在事件發(fā)展前期過(guò)程實(shí)現(xiàn)，從而產(chǎn)生阻截多種事故發(fā)生的效果。但有時(shí)因?yàn)榧夹g(shù)經(jīng)濟(jì)等原因無(wú)法控制，這時(shí)就要在事件發(fā)展后期過(guò)程采取控制措施。顯然，要在各條事件發(fā)展途徑上都采取措施才行。事件樹(shù)定量分析

2/3/202360事件樹(shù)的繪制及應(yīng)用例1水泵A與閥門(mén)B串聯(lián)，用ETA分析該系統(tǒng)。若知A、B可靠度分別為0.98、0.95，求系統(tǒng)運(yùn)行成功概率和失敗概率。分析：從圖中可見(jiàn)，水由泵A抽起，經(jīng)閥門(mén)B排出，假定管道無(wú)故障，則能否順利的運(yùn)行將取決于A與B。A有二種狀態(tài)，即正常能抽水，故障不能抽水。如果A正常，則看B的情況，B也是二種狀態(tài)。故可得到其事件樹(shù)圖如下所示：AB2/3/202361啟動(dòng)A正常0.981A故障（1-0.98）0B正常0.951B故障（1-0.95）0（11）（10）（0）系統(tǒng)狀態(tài)S0正常S1故障S2故障事件樹(shù)的繪制及應(yīng)用2/3/202362事件樹(shù)的繪制及應(yīng)用例1水泵A與閥門(mén)B串聯(lián)，用ETA分析該系統(tǒng)。若知A、B可靠度分別為0.98、0.95，求系統(tǒng)運(yùn)行成功概率和失敗概率。解：P(s)＝0.98×0.95＝0.931

P(s)=1-0.931=0.069或P(s)=P(s1)+P(s2)=0.98×(1-0.95)+(1-0.98)=0.049+0.02=0.069

2/3/202363事件樹(shù)的繪制及應(yīng)用例41984年，某廠工人甲等2人上班，欲從倉(cāng)庫(kù)乘升降機(jī)上二樓，因不懂開(kāi)機(jī)。請(qǐng)教在場(chǎng)的生產(chǎn)股長(zhǎng)乙，乙教甲開(kāi)機(jī)，倉(cāng)管員丙隨機(jī)上樓。升降機(jī)開(kāi)至二樓時(shí)發(fā)生操縱開(kāi)關(guān)失靈，繼續(xù)上升過(guò)五樓，由于升降機(jī)無(wú)裝限位開(kāi)關(guān)，吊鉤到極限位置不能停止，甲從吊欄跳出，甲的頭、腿被墜吊欄與欄桿剪切死亡。試以事件樹(shù)分析。2/3/202364事件樹(shù)的繪制及應(yīng)用例4解：找出起因事件。從整個(gè)事故過(guò)程可以看出，如果有限位開(kāi)關(guān)，則吊車(chē)就不至于到最高極限還停不下來(lái)，若能停下來(lái)，則可避免這場(chǎng)事故。所以起因事件應(yīng)為無(wú)限位開(kāi)關(guān)。起因事件確定后，根據(jù)其發(fā)展過(guò)程做事件樹(shù)。

2/3/202365（失?。?無(wú)限位開(kāi)關(guān)及時(shí)安裝（成功）1升降機(jī)帶故障（失敗）0工人甲不開(kāi)（成功）1工人甲要開(kāi)（失?。?生產(chǎn)股長(zhǎng)制止（成功）1股長(zhǎng)未制止（失?。?倉(cāng)管員制止（成功）1倉(cāng)管員未制止（失敗）0操縱開(kāi)關(guān)無(wú)故障（成功）1開(kāi)關(guān)故障（失?。?臨時(shí)處理成功（成功）1臨時(shí)處理失?。ㄊ。?意外生存（成功）1人出機(jī)外10100100010000100000100000010000000無(wú)限位開(kāi)關(guān)及時(shí)安裝（成功）1升降機(jī)帶故障（失敗）0工人甲不開(kāi)（成功）1工人甲要開(kāi)（失?。?生產(chǎn)股長(zhǎng)制止（成功）1股長(zhǎng)未制止（失?。?倉(cāng)管員制止（成功）1倉(cāng)管員未制止（失敗）0操縱開(kāi)關(guān)無(wú)故障（成功）1開(kāi)關(guān)故障（失?。?臨時(shí)處理成功（成功）1臨時(shí)處理失?。ㄊ。?意外生存（成功）1人出機(jī)外（失?。?101001000100001000001000000100000002/3/202366事件樹(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)ETA注意事項(xiàng)應(yīng)適當(dāng)?shù)剡x定起因事件，在選擇時(shí)，重點(diǎn)應(yīng)放在對(duì)系統(tǒng)的安全影響最大、發(fā)生頻率最高的事件上。邏輯思維要首尾一貫，無(wú)矛盾，有根據(jù)。要注意人的不安全因素，否則會(huì)得錯(cuò)誤結(jié)果。ETA優(yōu)點(diǎn)簡(jiǎn)單易懂，啟發(fā)性強(qiáng)；邏輯嚴(yán)密，判斷準(zhǔn)確，能找出事故發(fā)展規(guī)律；可以定性，也可以定量分析。2/3/202367故障樹(shù)（事故樹(shù)）分析2/3/202368目錄事故樹(shù)分析的定義與功能1事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義12事故樹(shù)的分析程序3事故樹(shù)的編制4布爾代數(shù)及概率論基本知識(shí)5事故樹(shù)的簡(jiǎn)化6事故樹(shù)的定性分析72/3/202369FTA的定義與功能

FTA的定義

對(duì)某一特定的不希望事件(事故)進(jìn)行演繹分析，尋找所有導(dǎo)致事故發(fā)生的原因事件及其相互間的邏輯關(guān)系，進(jìn)而找出可能導(dǎo)致頂上事件發(fā)生的各基本事件的組合，為事故預(yù)測(cè)預(yù)防提供依據(jù)的方法。

FTA法既可進(jìn)行定性分析，也可定量分析，用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、事故預(yù)測(cè)是很有效的。其使用甚廣。

2/3/202370FTA法的功用及特點(diǎn)

１、能對(duì)導(dǎo)致事故發(fā)生的多種因素及其邏輯關(guān)系作出全面的描述；２、便于發(fā)現(xiàn)和查明系統(tǒng)內(nèi)固有的或潛在的危險(xiǎn)因素，為安全設(shè)計(jì)、制定技術(shù)措施及采取安全管理對(duì)策提供依據(jù)；３、對(duì)原有或設(shè)計(jì)新的工藝流程、機(jī)械設(shè)備和操作方法進(jìn)行安全性評(píng)價(jià)；

2/3/202371FTA法的功用及特點(diǎn)４、經(jīng)過(guò)FTA后，把可能引起事故的基本事件匯總起來(lái)，編成安全檢查表并投入使用，達(dá)到確保安全的目的；５、可以開(kāi)闊思路，熟悉生產(chǎn)過(guò)程，了解事故發(fā)生的條件；６、便于對(duì)已發(fā)生的事件進(jìn)行調(diào)查和原因分析；７、有利于對(duì)事故發(fā)生的定量描述。

2/3/202372事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

事件符號(hào)矩形：

①表示頂上事件──事故；就是所要分析的對(duì)象事件，一般是指不希望發(fā)生的事件。它只能是邏輯門(mén)的輸出，而不能是輸入。②表示中間事件。是系統(tǒng)中可能造成頂上事件發(fā)生的某些事件。或者說(shuō)，除了基本事件與頂上事件外的事件統(tǒng)稱(chēng)為中間事件。特點(diǎn)用矩形符號(hào)表示的事件，也就是需要往下分析的事件。使用時(shí)，應(yīng)將事件內(nèi)容扼要地填入框內(nèi)。

2/3/202373事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

事件符號(hào)圓形：

基本事件。是系統(tǒng)中的一個(gè)故障，導(dǎo)致發(fā)生事故的原因。如人為失誤、環(huán)境因素等。它表示無(wú)法再分解的事件。菱形：

省略事件，表示事前不能分析，或沒(méi)有再分析下去的必要的事件。2/3/202374事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

事件符號(hào)屋形：

正常事件，是指系統(tǒng)在正常工作條件下必定發(fā)生的情況。如“車(chē)床旋轉(zhuǎn)”、“飛機(jī)飛行”等。

圓形、菱形、屋形符號(hào)都屬于無(wú)需進(jìn)一步往下分析的事件----合稱(chēng)為基本事件

2/3/202375事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

邏輯門(mén)符號(hào)用于描述事件之間的邏輯因果關(guān)系的符號(hào)與門(mén):AE1E2En表示只有當(dāng)輸入的E1、E2、…、En同時(shí)發(fā)生時(shí)，輸出事件A才發(fā)生。(積事件)布爾代數(shù)表示：A=E1·E2·…·En

A=x1·x2·x3(三個(gè)事件同時(shí)發(fā)生，A才發(fā)生)2/3/202376事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

邏輯門(mén)符號(hào)或門(mén):表示輸入事件Ei中，只要一個(gè)發(fā)生，A就發(fā)生。布爾代數(shù)表示：A=E1+E2+…＋EnAE1E2En2/3/202377事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

邏輯門(mén)符號(hào)條件與門(mén):表示E1→En各事件同時(shí)發(fā)生，且滿(mǎn)足條件α?xí)r，則A發(fā)生。布爾代數(shù)表示：A=E1·E2·…·En·α。α：是指A發(fā)生的條件，不是事件。它是邏輯上的一種修飾。

AE1E2Ena2/3/202378事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

邏輯門(mén)符號(hào)條件或門(mén):表示輸入事件Ei中任一個(gè)發(fā)生，且滿(mǎn)足條件b時(shí)，則A發(fā)生。布爾代數(shù)表示：A=E1·b+E2·b+…+En·b

=（E1+E2+…+En）·bAE1E2Enb2/3/202379事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

邏輯門(mén)符號(hào)限制門(mén):表示事件E發(fā)生，且滿(mǎn)足c條件，則A發(fā)生。布爾代數(shù)表示：A=E·c限制門(mén)，只有一個(gè)輸入。cAE2/3/202380事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

邏輯門(mén)符號(hào)順序優(yōu)先與門(mén):表示當(dāng)E1、E2輸入事件都發(fā)生，且滿(mǎn)足E1發(fā)生于E2之前，則輸出事件A發(fā)生。這實(shí)際是條件概率事件。其邏輯關(guān)系式為：A=E1?E2|E1。AE1E2E1>E22/3/202381事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

邏輯門(mén)符號(hào)組合優(yōu)先與門(mén):表示在三個(gè)以上輸入事件的與門(mén)中，如果任意兩個(gè)事件發(fā)生，輸出事件A才會(huì)發(fā)生。其邏輯關(guān)系為：A=E1?E2+E1?E3+Ei?Ej+???En-1?EnAE1E2En任意兩個(gè)2/3/202382事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

邏輯門(mén)符號(hào)AE1E2E3任意兩個(gè)AE1E2E3E1E3E2等效圖為：2/3/202383事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

邏輯門(mén)符號(hào)排斥或門(mén):表示當(dāng)且僅當(dāng)輸入事件中的任一個(gè)事件發(fā)生，而其它都不發(fā)生時(shí)，輸出事件A才發(fā)生。AE1E2En不同時(shí)發(fā)生2/3/202384事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

轉(zhuǎn)移符號(hào)轉(zhuǎn)出符號(hào):當(dāng)事故樹(shù)規(guī)模很大時(shí)，一張紙畫(huà)不下，可以畫(huà)到另外的紙上，此時(shí)，就要用到轉(zhuǎn)移符號(hào)。轉(zhuǎn)出符號(hào)連接的部分是總樹(shù)的一部分。表示事故樹(shù)在轉(zhuǎn)向符號(hào)處，有一子樹(shù)，三角形內(nèi)應(yīng)標(biāo)出此部分樹(shù)圖向何處轉(zhuǎn)移，這棵子樹(shù)將在有相同字母（數(shù)字）標(biāo)記處展開(kāi)。

2/3/202385事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

轉(zhuǎn)移符號(hào)轉(zhuǎn)入符號(hào):表示轉(zhuǎn)出標(biāo)記處轉(zhuǎn)來(lái)的子樹(shù)在此處展開(kāi)。三角形內(nèi)應(yīng)標(biāo)出何處轉(zhuǎn)入。轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出三角形內(nèi)的標(biāo)記應(yīng)一一對(duì)應(yīng)。2/3/202386事故樹(shù)的常用符號(hào)及其意義

轉(zhuǎn)移符號(hào)示例:1x1x22/3/202387事故樹(shù)的分析程序確定頂上事件理解系統(tǒng)構(gòu)造FT確定目標(biāo)，給出概率數(shù)據(jù)定性分析結(jié)構(gòu)重要度分析求解最小徑集求解最小割集定量分析概率重要度分析頂上事件發(fā)生概率臨界度分析調(diào)查事故原因改善系統(tǒng)技術(shù)資料2/3/202388事故樹(shù)的分析程序

事故樹(shù)的分析術(shù)語(yǔ)解釋確定頂上事件：所謂頂上事件，也就是不期望發(fā)生的事情，要分析什么，首先要確定下來(lái)，可以是具體的事故，但不能太籠統(tǒng)，如“××廠發(fā)生事故”不行，應(yīng)具體為“×廠鍋爐爆炸事故”。理解系統(tǒng)：要分析一個(gè)事故，對(duì)系統(tǒng)一定要熟悉了解。比如系統(tǒng)的工作程序、各種重要參數(shù)等，各工序之間的相互關(guān)系，搞清來(lái)龍去脈。調(diào)查事故、原因。在理解系統(tǒng)的同時(shí)，對(duì)本系統(tǒng)和同類(lèi)系統(tǒng)已發(fā)的事故和可能發(fā)生的事故都要進(jìn)行了解、調(diào)查，查明造成事故的各種原因，以了解導(dǎo)致事故發(fā)生的原因有哪些，這對(duì)作FT是很必要的。2/3/202389事故樹(shù)的分析程序

事故樹(shù)的分析術(shù)語(yǔ)解釋確定目標(biāo)值，給出基本事件的概率數(shù)據(jù)。根據(jù)以往的事故經(jīng)驗(yàn)，對(duì)同類(lèi)系統(tǒng)的事故資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出事故的發(fā)生概率，再根據(jù)這一事故的嚴(yán)重程度及管理上的要求，制定出要控制事故的目標(biāo)──即確定一個(gè)事故發(fā)生概率的目標(biāo)值。構(gòu)造FT。找出導(dǎo)致事故(頂上事件)發(fā)生的各種原因，然后從頂上事件開(kāi)始，按照演繹的方法，一層一層地把各原因事件用邏輯門(mén)連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)完整的圖形。2/3/202390事故樹(shù)的分析程序

事故樹(shù)的分析術(shù)語(yǔ)解釋定量分析。在定性分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)事故的發(fā)生進(jìn)行量化分析(頂上事件發(fā)生概率、概率重要度、臨界重要度分析)。改善系統(tǒng)。主要指的就是預(yù)防措施。在分析的基礎(chǔ)上，制定各種預(yù)防措施并實(shí)施。反饋修正。定期檢查，看改善后的系統(tǒng)如何，需要修改時(shí)就應(yīng)及時(shí)地修正。2/3/202391事故樹(shù)的分析程序

事故樹(shù)分析的注意事項(xiàng)充分理解系統(tǒng)，以確定出合理的被分析系統(tǒng)。事故樹(shù)的頂上事件是指可能發(fā)生或?qū)嶋H的事故結(jié)果。頂上事件的確定不能太籠統(tǒng)，應(yīng)選擇具體的事故做為頂上事件。應(yīng)先找出系統(tǒng)內(nèi)固有或潛在的危險(xiǎn)因素，應(yīng)注意弄清事件間的邏輯關(guān)系，特別是涉及人的因素的邏輯關(guān)系，應(yīng)特別注意，反復(fù)推敲，應(yīng)做到盡可能不遺漏各種原因事件。可進(jìn)行定性和定量分析。2/3/2023924.事故樹(shù)的編制

事故樹(shù)的編制過(guò)程事先定出頂上事件(第1層)寫(xiě)出造成頂上事件的直接原因事件(第2層)寫(xiě)出往下其它層次

例1：以普通車(chē)床傷害的車(chē)床絞長(zhǎng)發(fā)傷害為例，說(shuō)明事故樹(shù)的編制。2/3/202393x2車(chē)床旋轉(zhuǎn)4.事故樹(shù)的編制解：確定頂上事件；找出造成頂上事件發(fā)生的原因事件；寫(xiě)出第三層，往下；編號(hào)。車(chē)床絞長(zhǎng)發(fā)傷害事故長(zhǎng)發(fā)與旋轉(zhuǎn)部位接觸長(zhǎng)發(fā)落下長(zhǎng)發(fā)落下留有長(zhǎng)發(fā)未帶防護(hù)帽長(zhǎng)發(fā)未塞在帽內(nèi)Tx1x3A1A2x4x52/3/2023944.事故樹(shù)的編制

例2：以造船廠“從腳手架上墜落死亡”事故為例，說(shuō)明事故樹(shù)的編制。因?yàn)榉治龅氖恰皬哪_手架上墜落死亡”，故這就為頂上事件。顯然，導(dǎo)致死亡的直接原因只有一個(gè)，即“從腳手架上墜落”，但是否死亡，還得取決于“墜落高度與地面狀況”。因此，要用限制門(mén)把它們連接起來(lái)。導(dǎo)致“從腳手架上墜落”是由于“不慎墜落”與“安全帶不起作用”共同作用的結(jié)果，所以放置于第三層。解：2/3/202395從腳手架上墜落死亡墜落高度與地面狀況不慎墜落因走動(dòng)取下忘帶從腳手架上墜落安全帶不起作用安全帶未起作用沒(méi)使用安全帶支撐物損壞安全帶損壞在腳手架上滑倒身體失去平衡身體重心超出腳手架2/3/202396布爾代數(shù)及概率論基本知識(shí)

集合的概念

具有某種共同屬性的事物的全體叫做集合。集合中的事物叫做元素。

集合的表示方法：列舉法、描述法、特征函數(shù)集合之間的關(guān)系從屬關(guān)系：描述元素與集合之間的關(guān)系。包含關(guān)系：描述集合與集合之間的關(guān)系。子集真子集集合相等空集全集2/3/202397布爾代數(shù)及概率論基本知識(shí)

全集子集集合N不是集合M的子集2/3/202398邏輯運(yùn)算

邏輯運(yùn)算的對(duì)象是命題邏輯運(yùn)算的基本運(yùn)算有三種，即邏輯加、邏輯乘、邏輯非。2/3/202399邏輯加給定兩個(gè)命題A、B，對(duì)它們進(jìn)行邏輯運(yùn)算后構(gòu)成的新命題為S，若A、B兩者有一個(gè)成立或同時(shí)成立，S就成立；否則S不成立。則這種A、B間的邏輯運(yùn)算叫做邏輯加，也叫“或”運(yùn)算。構(gòu)成的新命題S，叫做A、B的邏輯和。記作A∪B=S或記作A+B=S。均讀作“A+B”。邏輯加相當(dāng)于集合運(yùn)算中的“并集”。根據(jù)邏輯加的定義可知：1＋1＝？；1＋0＝？；0＋1＝？；0＋0＝？。2/3/2023100邏輯乘給定兩個(gè)命題A、B，對(duì)它們進(jìn)行邏輯運(yùn)算后構(gòu)成新的命題P。若A、B同時(shí)成立，P就成立，否則P不成立。則這種A、B間的邏輯運(yùn)算，叫做邏輯乘，也叫“與”運(yùn)算。構(gòu)成的新命題P叫做A、B的邏輯積。記作A∩B=P，或記作A×B=P，也可記作AB=P，均讀作A乘B。邏輯乘相當(dāng)于集合運(yùn)算中的“交集”。根據(jù)邏輯乘的定義可知：

1×1＝？；1×0＝？：0×1＝？：0×0＝？2/3/2023101邏輯非給定一個(gè)命題A，對(duì)它進(jìn)行邏輯運(yùn)算后，構(gòu)成新的命題為F，若A成立，F(xiàn)就不成立；若A不成立，F(xiàn)就成立。這種對(duì)A所進(jìn)行的邏輯運(yùn)算，叫做命題A的邏輯非，構(gòu)成的新命題F叫做命題A的邏輯非。A的邏輯非記作“”，讀作“A非”。邏輯非相當(dāng)于集合運(yùn)算的求“補(bǔ)集”。根據(jù)邏輯非的定義，可以知道：

＝0；＝1；＝1；＝02/3/2023102邏輯運(yùn)算的常用法則

定理1：＝A(復(fù)歸律)定理2：A＋B＝B＋A，AB＝BA(交換律)定理3：A＋(B＋C)＝(A＋B)＋CA(BC)＝(AB)C(結(jié)合律)定理4：A＋BC＝(A＋B)(A＋C)A(B＋C)＝AB＋AC(分配律)定理5：A＋A＝A，A·A＝A(等冪律)推論：A＋A＋…＋A＝A，A·A·…·A＝A2/3/2023103邏輯運(yùn)算的常用法則定理6：A＋＝1，A·＝0定理7：A＋0＝A，A·1＝A定理8：A＋1＝1，A·0＝0定理9：A＋AB＝AA(A＋B)＝A(吸收律)在事故樹(shù)分析中“A＋AB＝A”，“A＋A＝A”和“A·A＝A”幾個(gè)法則用得較多。2/3/2023104概率論的一些基本知識(shí)

相互獨(dú)立事件一個(gè)事件發(fā)生與否不受其他事件的發(fā)生與否的影響。假定有A1、A2、A3、…、An個(gè)事件，其中每一個(gè)事件發(fā)生與否都不受其他事件發(fā)生與否的影響，則稱(chēng)A1、A2、A3、…、An為獨(dú)立事件。2/3/2023105n個(gè)獨(dú)立事件的概率和與概率積的計(jì)算公式n個(gè)獨(dú)立事件的概率和，其計(jì)算公式是：P(A1+A2+A3+…+An)＝1－[1－P(A1)][1－P(A2)][1－P(A3)]…[1－P(An)]式中：P為獨(dú)立事件的概率。n個(gè)獨(dú)立事件的概率積，其計(jì)算公式是：P(A1·A2·A3·…·An)＝P(A1)·P(A2)·P(A3)…P(An)2/3/2023106事故樹(shù)的簡(jiǎn)化簡(jiǎn)化的必要性

在同一事故中包含有2個(gè)或2個(gè)以上的相同基本事件時(shí)，若不進(jìn)行化簡(jiǎn)，則可能產(chǎn)生結(jié)果的錯(cuò)誤。例12/3/2023107事故樹(shù)的簡(jiǎn)化簡(jiǎn)化的必要性

解：①不化簡(jiǎn)時(shí)，所求出的T發(fā)生的概率為：T=A1·A2=x1·x2·[x1+x3]

∵P(x1·x2)=P(x1)·P(x2)=q1·q2

n

又∵P(A1+A2+…+An)=1-∏[1-P(Ai)]i=1∴P(x1+x3)=1-[(1-q1)·(1-q3)]則P(T)=q1·q2·[1-(1-q1)·(1-q3)]=0.1×0.1×[1-(1-0.1)×(1-0.1)]=0.00192/3/2023108事故樹(shù)的簡(jiǎn)化簡(jiǎn)化的必要性解：②化簡(jiǎn)后，求出的T發(fā)生的概率為：

T=x1·x2∴P(T)=P(x1·x2)=P(x1)·P(x2)=0.1×0.1=0.01化簡(jiǎn)后的事故樹(shù)“等效圖”2/3/2023109事故樹(shù)的簡(jiǎn)化簡(jiǎn)化舉例

例1簡(jiǎn)化下列事故樹(shù)解：T=x1+A=x1+(x1·x2)=x12/3/2023110事故樹(shù)的簡(jiǎn)化簡(jiǎn)化舉例

例2簡(jiǎn)化下列事故樹(shù)解：T=A1+A2=(x1·X2·A3)+(x4·A4)=[(x1X2+X1X2X3)]+x4(X4X5+x6)=x1x2+x4x5+X4X62/3/2023111最小割集的定義及其求法事故樹(shù)的定性分析

通過(guò)對(duì)最小割（徑）集的求解，確定出各種基本事件的結(jié)構(gòu)重要度從而了解系統(tǒng)的危險(xiǎn)程度和安全程度，掌握導(dǎo)致事故發(fā)生的各基本原因事件的組合關(guān)系及其重要程度。任一割集就是造成不期望事件發(fā)生的原因組合。2/3/2023112最小割集的定義及其求法割集：導(dǎo)致頂上事件發(fā)生的基本事件的組合，是系統(tǒng)發(fā)生故障的必要且充分的條件。最小割集：導(dǎo)致頂上事件發(fā)生的最起碼基本事件的組合。求解方法：RGA（可靠性圖解）法、布爾代數(shù)簡(jiǎn)化法、行列法、結(jié)構(gòu)法、質(zhì)數(shù)代入法、矩陣法。2/3/2023113最小割集的定義及其求法最小割集的求法

布爾代數(shù)簡(jiǎn)化法事故樹(shù)經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)化得到的若干交集的并集，其中每一個(gè)交集實(shí)際就是一個(gè)最小割集。2/3/2023114解：T=x5·A1=x5(x1·A2)=x5〔x1·(x2+x3+x4)〕=x1·x2·x5+x1·x3·x5+x1·x4·x5布爾代數(shù)簡(jiǎn)化法2/3/2023115解：T=A1·A2=(A3·A4)(x7+x8)=〔(x1·x2)(A5+A6)〕(x7+x8)=〔(x1·x2)(x3+x4+x5+x6)〕(x7+x8)=〔(x1·x2·x3)+(x1·x2·x4)+(x1·x2·x5)+(x1·x2·x6)〕(x7+x8)=x1·x2·x3·x7+x1·x2·x3·x8+x1·x2·x4·x7+x1·x2·x4·x8k1k2k3k4+x1·x2·x5·x7+x1·x2·x5·x8+x1·x2·x6·x7+x1·x2·x6·x8k5k6k7k8

k1、k2、…、k8組成了八個(gè)交集的一個(gè)并集。布爾代數(shù)簡(jiǎn)化法2/3/2023116最小徑集的定義及其求法最小徑集

徑集是割集的對(duì)偶，當(dāng)事故樹(shù)某些基本事件的幾何不發(fā)生，頂上事件就不發(fā)生，這種基本實(shí)踐的組合稱(chēng)為徑集。最小徑集：使頂上事件不發(fā)生所必須的最低限度的徑集。成功樹(shù)：事故樹(shù)的對(duì)偶樹(shù)，是最小徑集構(gòu)成的樹(shù)，將事故樹(shù)中所有的與門(mén)變成或門(mén)，或門(mén)變成與門(mén)，事件變?yōu)槭录恰?/3/2023117幾個(gè)門(mén)的變換示例：

2/3/2023118結(jié)構(gòu)重要度分析基本概念

結(jié)構(gòu)重要度結(jié)構(gòu)重要度分析結(jié)構(gòu)重要度是各基本事件在事故結(jié)構(gòu)上的重要程度。從事故樹(shù)結(jié)構(gòu)入手，通過(guò)分析得到各基本事件的重要程度。2/3/2023119結(jié)構(gòu)重要度分析在事故樹(shù)分析中，各個(gè)事件都是兩種狀態(tài)，一種狀態(tài)是發(fā)生，即Xi=1；一種狀態(tài)是不發(fā)生，即Xi=0。各個(gè)基本事件狀態(tài)的不同組合，又構(gòu)成頂上事件的不同狀態(tài)，即Φ(X)=1或Φ(X)=0。在某個(gè)基本事件Xi的狀態(tài)由0變成1(即0i→li)，其他基本事件的狀態(tài)保持不變，頂上事件的狀態(tài)變化可能有三種情況：2/3/20231201、Φ(0i,X)=0→Φ(li,X)=0，則Φ(li,X)—Φ(0i,X)=02、Φ(0i,X)=0→Φ(li,X)=1，則Φ(li,X)—Φ(0i,X)=13、Φ(0i,X)=1→Φ(li,X)=1，則Φ(li,X)—Φ(0i,X)=0結(jié)構(gòu)重要度分析2/3/2023121第一種情況和第三種情況都不能說(shuō)明Xi的狀態(tài)變化對(duì)頂上事件的發(fā)生起什么作用，唯有第二種情況說(shuō)明Xi的作用，即當(dāng)基本事件Xi的狀態(tài)，從0變到1，其他基本事件的狀度保持不變，頂上事件的狀態(tài)Φ(0i,X)=0變到Φ(li,X)=1，也就說(shuō)明，這個(gè)基本事件Xi的狀態(tài)變化對(duì)頂上事件的發(fā)生與否起了作用。我們把所有這樣的情況累加起來(lái)乘以一個(gè)系數(shù)1/2n-1，就是結(jié)構(gòu)重要度系數(shù)1(i)(n是該事故樹(shù)的基本事件的個(gè)數(shù)。)結(jié)構(gòu)重要度分析2/3/2023122結(jié)構(gòu)重要度分析各基本事件結(jié)構(gòu)重要度系數(shù)的求解

結(jié)構(gòu)重要系數(shù)：n個(gè)事件兩種狀態(tài)的組合數(shù)共有2n個(gè)，若把Xi作為變化對(duì)象，其他基本事件的狀態(tài)對(duì)應(yīng)保持不變的對(duì)照組共有2n-1個(gè)，在這2n-1個(gè)對(duì)照組中有多少對(duì)照組處于第二種情況，該比值即為事件Xi的結(jié)構(gòu)重要系數(shù)。2/3/2023123結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

最小割集或最小徑集排列法-定性方法原則割集中基本事件的個(gè)數(shù)相等，重復(fù)出現(xiàn)次數(shù)越多的基本事件，其結(jié)構(gòu)重要度越大。割集中基本事件的個(gè)數(shù)不相等，基本事件少的割集中的事件比基本事件多的割集中的基本事件的重要度大。在基本事件少的最小割集中，出現(xiàn)次數(shù)少的事件與基本事件多的最小割集中出現(xiàn)次數(shù)多的相比，一般前者大于后者。2/3/2023124結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

最小割集或最小徑集排列法-定性方法例K1={x1,x5,x7,x3}K2={x1,x2,x7,x3}K3={x2,x5,x7,x4}K4={x2,x6,x7,x3}出現(xiàn)次數(shù)：x1

→2x2

→3x3

→3x4

→1x5

→2x6

→1x7

→42/3/2023125結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

最小割集或最小徑集排列法-定性方法例K1={x5,x6,x7,x8}K2={x3,x4}K3={x1}K4={x2}2/3/2023126結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

最小割集或最小徑集排列法-定性方法例K1={x1}K2={x2,x3}K3={x2,x4}2/3/2023127結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

簡(jiǎn)易算法-半定量方法給每一割集都賦值1，最小割集中每個(gè)基本事件都得相同的分，積累每個(gè)基本事件的得分，按得分排出結(jié)構(gòu)重要度的順序。2/3/2023128結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

簡(jiǎn)易算法-半定量方法例K1={x5,x6,x7,x8}K2={x3,x4}K3={x1}K4={x2}x5=x6=x7=x8=1/4x3=x4=1/2x1==x2=12/3/2023129結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

基本事件結(jié)構(gòu)重要度系數(shù)的幾個(gè)近似公式-定量方法式1式2式3說(shuō)明：K-最小割集總數(shù)nj-基本事件i位于Kj的基本事件數(shù)2/3/2023130結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

結(jié)論：公式3精度最高。對(duì)三個(gè)公式的幾點(diǎn)說(shuō)明近似計(jì)算公式求解結(jié)構(gòu)重要度排序可能出現(xiàn)誤差最小割集的基本事件數(shù)相同時(shí)，三個(gè)公式均可得到準(zhǔn)確的排列順序最小割（徑）集間的階數(shù)差別較大，公式（2）、（3）可得到準(zhǔn)確的排列順序最小割（徑）集間的階數(shù)僅差1或2階時(shí)，公式（3）可得到準(zhǔn)確的排列順序2/3/2023131最小割集與最小徑集在事故樹(shù)分析中的應(yīng)用最小割集表示系統(tǒng)的危險(xiǎn)性。最小割集越多，系統(tǒng)越危險(xiǎn)最小徑集表示系統(tǒng)的安全性。最小徑集越多，系統(tǒng)越安全從最小割集能直觀地、概略地看出那種事故發(fā)生后，對(duì)系統(tǒng)危險(xiǎn)性影響最大，哪種稍次，哪種可以忽略，以及如何采取措施使事故發(fā)生概率迅速下降。利用最小割集和最小徑集可以直接排出結(jié)構(gòu)重要度的順序。利用最小徑集選擇控制事故的最佳方案。利用最小割集和最小徑集計(jì)算頂上事件的發(fā)生概率和定量分析。2/3/2023132安全檢查表(SCL)

2/3/2023133目錄概述

1SCL的編制與實(shí)施2SCL的優(yōu)點(diǎn)及編制與使用注意事項(xiàng)32/3/2023134概述基本概念

在安全系統(tǒng)工程學(xué)科中，安全檢查表是最基礎(chǔ)、最簡(jiǎn)單的一種系統(tǒng)安全分析方法。它不僅是為了事先了解與掌握可能引起系統(tǒng)事故發(fā)生的所有原因而實(shí)施的安全檢查和診斷的一種工具，也是發(fā)現(xiàn)潛在危險(xiǎn)因素的一個(gè)有效手段和用于分析事故的一種方法。系統(tǒng)地對(duì)一個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)或設(shè)備、機(jī)器裝置和操作管理、工藝、組織措施進(jìn)行科學(xué)的分析，從中找出各種不安全因素，確定檢查項(xiàng)目，預(yù)先以表格的形式擬定好的用于查明其安全狀況的“問(wèn)題清單”，做為實(shí)施時(shí)的藍(lán)本，這樣的表格就稱(chēng)為安全檢查表。2/3/2023135概述安全檢查表通常是為了識(shí)別工藝、設(shè)備、操作、物料、管理等方面的不安全因素，在對(duì)檢查對(duì)象加以剖析分解的基礎(chǔ)上，根據(jù)理論知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和事故情報(bào)等，確定檢查的內(nèi)容和要點(diǎn)，并以提問(wèn)的方式將檢查內(nèi)容編成表，然后在現(xiàn)場(chǎng)與生產(chǎn)實(shí)際一一審查來(lái)明確系統(tǒng)存在問(wèn)題的一種分析方法。安全檢查表既是一份實(shí)施安全檢查和評(píng)價(jià)項(xiàng)目的明細(xì)表，又是一份對(duì)安全檢查結(jié)果的備忘錄。2/3/2023136概述安全檢查表（SafetyCheckList）是進(jìn)行安全檢查、發(fā)現(xiàn)潛在危險(xiǎn)、督促各項(xiàng)安全法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的一個(gè)較為有效的工具。它是安全系統(tǒng)工程中最基本、最初步的一種形式。2/3/2023137概述SCL與傳統(tǒng)安全檢查表格的區(qū)別SCL是要建立在系統(tǒng)安全分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行編制的，其檢查內(nèi)容和項(xiàng)目全面、系統(tǒng)，檢查方法科學(xué)、具體，檢查標(biāo)準(zhǔn)及人員明確，檢查可靠，不流于形式。傳統(tǒng)見(jiàn)到的一般所謂檢查表，往往是根據(jù)編制者的經(jīng)驗(yàn)、法令和條文而制定的，其檢查內(nèi)容缺乏系統(tǒng)性和科學(xué)性，檢查項(xiàng)目不全面，檢查方法不科學(xué)，檢查標(biāo)準(zhǔn)不明確，容易流于形式。2/3/2023138概述安全檢查表的形式提問(wèn)式：檢查項(xiàng)目?jī)?nèi)容采用提問(wèn)方式進(jìn)行。提問(wèn)式一般格式×××安全檢查表序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容(要點(diǎn))是“√”否“×”備注檢查人時(shí)間直接負(fù)責(zé)人2/3/2023139概述安全檢查表的形式對(duì)照式：檢查項(xiàng)目?jī)?nèi)容后面附上合格標(biāo)準(zhǔn)，檢查時(shí)對(duì)比合格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行作答。對(duì)照式的一般樣式×××安全檢查表類(lèi)別序號(hào)檢查項(xiàng)目合格標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果備注大類(lèi)分項(xiàng)編號(hào)檢查內(nèi)容“合格”打“√”“不合格”打“×”2/3/2023140概述安全檢查表的內(nèi)容及要求

（１）安全檢查表應(yīng)按專(zhuān)門(mén)的作業(yè)活動(dòng)過(guò)程或某一特定的范疇進(jìn)行編制；（２）應(yīng)全部列出可能造成系統(tǒng)故障的危險(xiǎn)因素，通常從人、機(jī)、環(huán)境、管理四方面考慮；（３）內(nèi)容文字要簡(jiǎn)單、明了、確切。總之檢查表有各種形式，不論何種形式的檢查表，總體的要求是內(nèi)容必須全面，以避免遺漏主要的潛在危險(xiǎn)；其次是要重點(diǎn)突出，簡(jiǎn)明扼要，否則的話(huà)，檢查要點(diǎn)太多，容易掩蓋主要危險(xiǎn)，分散人們的注意力，反而使評(píng)價(jià)不確切。重要的檢查條款可作出標(biāo)記，以便認(rèn)真查對(duì)。2/3/2023141概述安全檢查表的作用（1）根據(jù)不同的單位、對(duì)象和具體要求編制相應(yīng)的安全檢查表，可以實(shí)現(xiàn)安全檢查的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。（2）使檢查人員能夠根據(jù)預(yù)定的目的去實(shí)施檢查，避免遺漏和疏忽，以便發(fā)現(xiàn)和查明各種問(wèn)題和隱患。（3）依據(jù)安全檢查表檢查，是監(jiān)督各項(xiàng)安全規(guī)章制度的實(shí)施、制止“三違”的有效方法。（4）安全檢查表是安全教育的一種手段。（5）檢查表是主管安全部門(mén)和檢查人員履行安檢職責(zé)的憑證，有利于落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，便于分清責(zé)任。（6）安全檢查表能夠帶動(dòng)廣大干部職工認(rèn)真遵守安全紀(jì)律，提高安全意識(shí)，掌握安全知識(shí)，形成全員管安全的局面。2/3/2023142安全檢查表的特點(diǎn)1）系統(tǒng)化、科學(xué)化，為事故樹(shù)的繪制和分析，做好準(zhǔn)備2）容易得出正確的評(píng)估結(jié)果3）充分認(rèn)識(shí)各種影響事故發(fā)生的因素的危險(xiǎn)程度(或重要程度)4）按照原因事件的重要／順序排列，有問(wèn)有答，通俗易懂5）易于分清責(zé)任。還可以提出對(duì)改進(jìn)措施的要求，并進(jìn)行檢驗(yàn)2/3/2023143安全檢查表的特點(diǎn)6）符合我國(guó)現(xiàn)階段的實(shí)際情況，為安全預(yù)測(cè)和決策提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)7）只能作定性的評(píng)價(jià)，不能給出定量評(píng)價(jià)結(jié)果（？）可以半定量8）只能對(duì)已經(jīng)存在的對(duì)象評(píng)價(jià)（？）設(shè)計(jì)階段的預(yù)先評(píng)價(jià)2/3/2023144安全檢查表的編制與實(shí)施1）國(guó)家和行業(yè)的安全規(guī)章制度、規(guī)程、規(guī)范和規(guī)定等。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和實(shí)際狀況，使檢查表在內(nèi)容上和實(shí)施中符合法規(guī)要求。安全檢查表的編制依據(jù)

（2）在結(jié)合本單位的經(jīng)驗(yàn)及具體情況的基礎(chǔ)上進(jìn)行系統(tǒng)安全分析的科學(xué)結(jié)論（確定的危險(xiǎn)部位及防范措施）。由管理人員、技術(shù)人員、操作人員和安技人員一起，共同總結(jié)本單位生產(chǎn)操作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，系統(tǒng)分析本單位各種潛在的危險(xiǎn)因素和外界環(huán)境條件，從而編制出完美的檢查表。2/3/2023145安全檢查表的編制與實(shí)施（3）國(guó)內(nèi)外、本企業(yè)事故案例。編制時(shí)，應(yīng)認(rèn)真收集以往發(fā)生的事故教訓(xùn)及使用中出現(xiàn)的問(wèn)題，包括同行業(yè)及同類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)中事故案例和資料，把那些能導(dǎo)致發(fā)生工傷或損失的各種不安全狀態(tài)都一一列舉出來(lái)，此外還應(yīng)參照對(duì)事故和安全操作規(guī)程等的研究分析結(jié)果，把有關(guān)基本事件列入檢查表中。（4）有關(guān)研究成果。安全檢查表的編制依據(jù)

2/3/2023146安全檢查表的編制與實(shí)施安全檢查表的編制一般采用經(jīng)驗(yàn)法和系統(tǒng)安全分析法安全檢查表的編制方法

經(jīng)驗(yàn)法。找熟悉被檢查對(duì)象的人員和具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員，以三結(jié)合的方式(工人、工程技術(shù)人員、管理人員)組成一個(gè)小組。依據(jù)人、物、環(huán)境的具體情況，根據(jù)以往積累的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，按照規(guī)程、規(guī)章制度等文件的要求，編制安全檢查表。2/3/2023147安全檢查表的編制與實(shí)施安全檢查表的編制一般采用經(jīng)驗(yàn)法和系統(tǒng)安全分析法安全檢查表的編制方法

系統(tǒng)安全分析法。根據(jù)編制的事故樹(shù)的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)編制安全檢查表。通過(guò)事故樹(shù)進(jìn)行定性分析，求出事故樹(shù)的最小割集，按最小割集中基本事件的多少，找出系統(tǒng)中的薄弱環(huán)節(jié)，以這些薄弱環(huán)節(jié)作為安全檢查的重點(diǎn)對(duì)象，編制成安全檢查表。還可以通過(guò)對(duì)事故樹(shù)的結(jié)構(gòu)重要度分析、概率重要度分析和臨界重要度分析，分別按事故樹(shù)中基本事件的結(jié)構(gòu)重要度系數(shù)、概率重要度系數(shù)和臨界重要度系數(shù)的大小，編制安全檢查表。

2/3/2023148安全檢查表的編制與實(shí)施安全檢查表編制程序框圖2/3/2023149安全檢查表的編制與實(shí)施步驟：安全檢查表的編制方法

１、確定系統(tǒng)指的是確定出所要檢查的對(duì)象，檢查對(duì)象可大可小，它可以是某一工序、某個(gè)工作地點(diǎn)、某一具體設(shè)備等。２、找出危險(xiǎn)點(diǎn)這一部分是制作安全檢查表的關(guān)鍵，因檢查表內(nèi)的項(xiàng)目、內(nèi)容都是要針對(duì)危險(xiǎn)因素而提出的，所以，找出系統(tǒng)的危險(xiǎn)點(diǎn)是至關(guān)重要的。在找危險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，可采用系統(tǒng)安全分析法、經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐等分析尋找。2/3/2023150安全檢查表的編制與實(shí)施步驟：安全檢查表的編制方法

３、確定項(xiàng)目與內(nèi)容，編制成表根據(jù)找出的危險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)照有關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)、安全要求等分類(lèi)確定項(xiàng)目，并寫(xiě)出其內(nèi)容，按檢查表的格式制成表格形式。４、檢查應(yīng)用放到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施應(yīng)用、檢查時(shí)，要根據(jù)要點(diǎn)中所提出的內(nèi)容，一個(gè)一個(gè)的進(jìn)行核對(duì)，并作出相應(yīng)回答。(強(qiáng)調(diào)一下運(yùn)用的情況)2/3/2023151安全檢查表的編制與實(shí)施步驟：安全檢查表的編制方法

５、整改如果在檢查中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)的操作與檢查內(nèi)容不符時(shí)，則說(shuō)明這一點(diǎn)上已存在著事故的隱患，應(yīng)該馬上給于整改，按檢查表的內(nèi)容實(shí)施。６、反饋(補(bǔ)充完善)由于在安全檢查表的制作中，可能存在某些考慮不周的地方，所以，在檢查應(yīng)用過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)馬上向上匯報(bào)、反饋上去，進(jìn)行補(bǔ)充完善。2/3/2023152安全檢查表的編制與實(shí)施安全檢查表的編制方法

確定分析對(duì)象，找出其危險(xiǎn)點(diǎn)；確定檢查項(xiàng)目，定出具體內(nèi)容；順序編制成表，逐項(xiàng)進(jìn)行檢查；對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)，做出正確回答；不斷補(bǔ)充完善，提出整改意見(jiàn)。

2/3/2023153安全檢查表的優(yōu)點(diǎn)1、具有全面性與系統(tǒng)性；2、有明確的檢查目標(biāo)；3、簡(jiǎn)單易懂、容易掌握、易行“群管”；4、有利明確責(zé)任，避免在發(fā)生事故時(shí)的責(zé)任糾纏不清；5、有利安全教育；6、可以事先編制，集思廣益；7、可以隨科學(xué)發(fā)展和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的變化，不斷完善。

2/3/2023154安全檢查表編制注意事項(xiàng)

1、內(nèi)容具體，簡(jiǎn)明扼要；2、要突出重點(diǎn)；3、各類(lèi)安全檢查表都有其適用對(duì)象，不宜通用；4、各級(jí)安全檢查項(xiàng)目應(yīng)各有側(cè)重；5、編寫(xiě)時(shí)，應(yīng)由工程技術(shù)人員、安全管理人員和操作者等共同編制；6、不斷修改、完善。2/3/2023155安全檢查表使用注意事項(xiàng)

1.應(yīng)用安全檢查表實(shí)施檢查時(shí)，應(yīng)落實(shí)安全檢查人員。檢查后應(yīng)簽字并提出處理意見(jiàn)備查。

2、為保證檢查的有效定期實(shí)施，應(yīng)將檢查表列入相關(guān)安全檢查管理制度，或制定安全檢查表的實(shí)施辦法。如把安全檢查表，同巡回檢查制度結(jié)合起來(lái)，列入安全例會(huì)制度、定期檢查工作制或班組交接班制度中。

2/3/2023156安全檢查表使用注意事項(xiàng)

3、應(yīng)用安全檢查表檢查，必須注意信息的反饋及整改。對(duì)查出的問(wèn)題，凡是檢查者當(dāng)時(shí)能督促整改和解決的應(yīng)立即解決；當(dāng)時(shí)不能整改和解決的應(yīng)進(jìn)行反饋登記、匯總分析由有關(guān)部門(mén)列入計(jì)劃安排解決。4、應(yīng)用安全檢查表檢查，必須按編制的內(nèi)容，逐項(xiàng)逐內(nèi)容、逐點(diǎn)檢查。有問(wèn)必答、有點(diǎn)必檢，按規(guī)定的符號(hào)填寫(xiě)清楚。為系統(tǒng)分析及安全評(píng)價(jià)提供可靠準(zhǔn)確的依據(jù)。

2/3/2023157風(fēng)險(xiǎn)的衡量

風(fēng)險(xiǎn)的衡量是對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及損失的范圍與程度進(jìn)行估計(jì)和衡量。

衡量風(fēng)險(xiǎn)可借助于現(xiàn)代計(jì)算技術(shù)。通常是運(yùn)用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法以及電子計(jì)算機(jī)等計(jì)算工具，對(duì)大量發(fā)生的損失的頻率和損失的嚴(yán)重程度的資料進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分析。但完全精確的數(shù)量方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理仍不完善，還需依靠風(fēng)險(xiǎn)管理人員的直覺(jué)判斷和經(jīng)驗(yàn)。2/3/2023158執(zhí)行與評(píng)估

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理決策和評(píng)價(jià)其后果，實(shí)質(zhì)在于協(xié)調(diào)地配合采取風(fēng)險(xiǎn)管理的各種措施，不斷地通過(guò)信息反饋檢查風(fēng)險(xiǎn)管理決策及其實(shí)施情況，并視情形不斷地進(jìn)行調(diào)整和修正，使之更接近風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。2/3/2023159

風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)

風(fēng)險(xiǎn)管理是研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)的一門(mén)管理學(xué)科，企業(yè)通過(guò)危險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的控制和妥善處理風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果，期望達(dá)到以最少的成本獲得最大安全保障的目的。風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(危險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià))和風(fēng)險(xiǎn)的控制管理(風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的選擇和效果評(píng)價(jià)構(gòu)成一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理周期。

2/3/2023160

1）風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)步驟2/3/20231612）風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃

⑴內(nèi)容與任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃就是制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略以及具體實(shí)施措施和手段的過(guò)程。要考慮兩個(gè)問(wèn)題：第一，風(fēng)險(xiǎn)管理策略本身是否正確、可行，風(fēng)險(xiǎn)分析的效果如何，風(fēng)險(xiǎn)管理要消耗多少資源？第二，實(shí)施管理策略的措施和手段是否符合項(xiàng)目的總目標(biāo)？2/3/20231622）風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃

⑴內(nèi)容與任務(wù)

把風(fēng)險(xiǎn)事故的后果盡量限制在可接受的水平上，是風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃和實(shí)施階段的基本任務(wù)。整體風(fēng)險(xiǎn)只要未超出整體評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，就可以接受。對(duì)于個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)，則可接受的水平因風(fēng)險(xiǎn)而異。2/3/2023163(2)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的策略

規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)可以從改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或風(fēng)險(xiǎn)后果大小3個(gè)方面，采取多種策略，如減輕、預(yù)防、轉(zhuǎn)移、回避、自留和應(yīng)急(或后備)措施等。2）風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃2/3/2023164⑶風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃最后一步就是把前面完成的工作歸納成一份風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，其中應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃。2）風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃2/3/2023165

3）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估模式

⑴風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模式

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，具體講就是找出風(fēng)險(xiǎn)。由于隱患是成為風(fēng)險(xiǎn)的前提條件，所以要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，首先要查找出在打撈作業(yè)中的各種隱患。在實(shí)際打撈過(guò)程中，我們通過(guò)組織有關(guān)