風險管理與風險評估11

陳伯輝博士福州大學電話-mail:bhchen@風險管理與風險評估

－救撈系統(tǒng)安全管理專題培訓2/3/20231

風險的概念什么是風險？

2/3/20232廣義上的風險

危險的出現(xiàn)概率、發(fā)生何種事故及其發(fā)生概率、導致何種損失及其概率都是不確定的。這種事故形成過程中的不確定性，就是廣義上的風險。

R=f(H，P，L)

式中：R——風險(Risk)；

H——危險(Hazard)；

P——危險發(fā)生的概率(Probability)；

L——危險發(fā)生導致的損失(Loss)。

2/3/20233廣義上的風險

在工業(yè)系統(tǒng)，風險是指特定危害事件發(fā)生的概率與后果的結(jié)合。風險是描述系統(tǒng)危險程度的客觀量，又稱風險度或危險性。風險R具有概率和后果的二重性，風險可用損失程度c和發(fā)生概率p的乘積來表示：

R=P×C2/3/20234狹義上的風險

在實際的風險分析過程中，人們主要關(guān)心事故所造成的損失，并把這種不確定的損失的期望值叫做風險，這可謂狹義的風險。

可表示為：

R=f（L）

式中，L—危險發(fā)生導致的損失(Loss)2/3/20235風險的特征1.風險的客觀存在性2.風險的可測性(確定性)在一段較長時間內(nèi)可以估計量度大數(shù)定律概率論3.風險是與損失相關(guān)的狀態(tài)并不是任何一種客觀存在的狀態(tài)都是風險，風險是與損失相聯(lián)系的。離開了可能將發(fā)生的損失，談論風險就沒有任何意義了。2/3/20236風險的特征4．風險的偶然性風險及其所引起的損失往往以偶然的形式呈現(xiàn)在人們面前，即何時、何地、發(fā)生何種風險、損失程度如何都是不確定的。5．風險的可變性1）風險的性質(zhì)是可以變化的；2）風險發(fā)生的大小可以隨著人們對風險認識的提高和管理措施的完善而發(fā)生變化；3）風險的種類會發(fā)生變化。2/3/20237風險的構(gòu)成要素

一般而言，構(gòu)成風險的要素有風險原因、風險事故和風險損失。

風險原因：在人們有目的的活動過程中，由于存在偶然性、不確定性，或因多種方案存在的差異性而導致活動結(jié)果的不確定性。因此不確定性和各種方案的差異性是風險形成的原因。不確定性包括物方面的不確定性（如設(shè)備故障）以及人方面的不確定性（如不安全行為）。

2/3/20238風險的構(gòu)成要素

風險事故：風險事故是風險原因綜合作用的結(jié)果，是產(chǎn)生損失的原因。根據(jù)損失產(chǎn)生的原因不同，企業(yè)所面臨的風險事件分為生產(chǎn)事故風險（技術(shù)風險）、自然災害風險、企業(yè)社會風險、企業(yè)風險與法律、企業(yè)市場風險等。

風險損失：風險損失是由風險事故所導致的非故意的和非預期的收益減少。風險損失包括直接損傷（包括財產(chǎn)損失和生命損失）和間接損失。

2/3/20239風險的六大理念

1.風險是好事還是壞事？——危機觀

風險是一種不確定性，既是危險也是機會。人們從事經(jīng)濟、社會活動既有可能獲得預期的利益，也有可能蒙受不得不面對的損失或損害。機會和危險是項目活動的一對孿生子，正如中國一句諺語所說，“福兮禍所依，禍兮福所伏”。只有危險卻沒有機會，只有傻人才會去干這樣的傻事；只有機會卻沒有危險，也只有傻人才會相信有這樣的好事。通常大的機遇伴隨著較大的危險。項目管理人員必須處理好這一對矛盾。項目決策就是對風險兩面性的權(quán)衡。2/3/202310風險的六大理念2.隕石墜落風險大還是馬路上騎車風險大？——雙因素觀

是隕石墜落的風險大，還是馬路上騎車的風險大？這個問題難以回答。隕石墜落的后果雖然嚴重，但是發(fā)生的概率卻很??；馬路上騎車遇到事故的后果雖然不如隕石墜落那樣嚴重，但是發(fā)生的概率卻大得多。這個問題顯示了一個觀點，即衡量風險的大小，必須綜合考慮風險事件發(fā)生的概率和它的后果嚴重性兩方面的因素。

2/3/202311風險的六大理念3.風險是客觀的還是主觀的？——二元觀

風險總是相對項目活動主體而言的。客觀存在的風險，對于不同的主體有不同的影響。人們對于風險都有一定的承受能力，但是這種能力因活動、人和時間而異。2/3/202312風險的六大理念4.從不同高度看風險是不是一樣的？——多層次觀

風險從不同的高度來看是不一樣的。大致可以分為三個層次，項目風險、組合風險和系統(tǒng)風險。同樣的風險狀況，項目風險在項目經(jīng)理來看可能是很大的，但是對于企業(yè)經(jīng)理來講，由于擁有更高的地位和更多的資源，具有更大的風險承受能力，把該風險放到組合風險當中，那么風險可能就不是很大了。組合風險對于企業(yè)經(jīng)理來講可能很大，無法承受，但是如果再高一層，從投資人的角度來看，將該風險放到整個的投資系統(tǒng)當中，由于投資的多元和分散，那么較大的組合風險也可能就變得可以接受的了。一般來講，項目風險≤組合風險≤系統(tǒng)風險。2/3/202313風險的六大理念5.項目前期風險大還是后期風險大

通常認為項目的前期風險較大，因為前期不確定因素多，不確定程度高。但前期的投入尚少，造成的損失不大，前期工作失誤的影響和后果主要反映在后期。項目后期許多事件和現(xiàn)象已經(jīng)發(fā)生或顯現(xiàn)，不確定因素和程度都減小了，但已經(jīng)大量投入，可能造成的損失會很大。因此，項目的風險在整個項目生命期內(nèi)都是不可忽視的。2/3/202314風險的六大理念

6.坐在火車頭風險大還是坐在車廂里風險大？——動態(tài)信息價值觀

坐在車廂里，有車頭引導和緩沖，風險小，但被動面對風險；坐在火車頭，風險可能迎面而來，但獲得了以后觀察路況、掌握車速、緊急剎車，甚至跳車避險的選擇權(quán)。2/3/202315風險管理的概念

何謂“風險管理”?

風險管理(RISKMANAGEMENT)---是指項目實施單位對可能遇到的風險進行預測，識別、分析、評估，并在此基礎(chǔ)上有效地應對風險，主動地、有目的地、有計劃地對風險加以處理，以最低成本實現(xiàn)最大安全保障的科學管理方法和手段。

風險管理“三要素”

風險分析、風險評價和風險控制，簡稱風險管理“三要素”。

2/3/202316風險管理的概念

狹義風險管理-從狹義概念看，風險管理為企業(yè)發(fā)展、項目建設(shè)提供對待風險的整套科學依據(jù)，有助于全面識別、衡量、規(guī)避風險，用最小的代價將風險損失控制到最小，盡可能維護企業(yè)和項目投資的收益，成為企業(yè)和項目成功的有力保障。沒有風險管理，企業(yè)和項目將暴露在諸多不確定因素之中，處于被動和消極接受的狀態(tài)。

廣義風險管理-風險管理再一次體現(xiàn)了人的主觀能動性。人類在不斷地認識自然、適應自然，通過風險管理識別并承擔相應的風險，減少可能造成的損失。2/3/202317風險管理的目標

首先是鑒別顯露的和潛在的風險，處置并控制風險，以期預防損失；

其次是在損失發(fā)生后提供盡可能的補償，保障企業(yè)安全生產(chǎn)和各項活動的順利進行。

風險管理者有句格言：損失前的預防勝于損失后的補償。

由于風險的偶然性，風險管理要做好兩方面的準備。2/3/202318

風險管理的內(nèi)容

風險管理的內(nèi)容及相互關(guān)系如下圖所示。它是風險分析、風險評價和風險控制的整體。2/3/202319風險分析

根據(jù)風險分析的定義，可得出風險分析(RiskAnalysis)的主要內(nèi)容。所謂風險分析，就是在特定的系統(tǒng)中進行危險辨識、頻率分析、后果分析的全過程，如下圖所示。2/3/202320風險分析危險辨識(HazardIdentification)：在特定的系統(tǒng)中確定危險并定義其特征的過程。頻率分析(FrequencyAnalysis)：分析特定危險發(fā)生的頻率或概率。后果分析(ConsequenceAnalysis)：分析特定危險在環(huán)境因素下可能導致的各種事故后果及其可能造成的損失，包括情景分析和損失分析。

2/3/202321風險分析

情景分析(ScenarioAnalysis)：分析特定危險在環(huán)境因素下可能導致的各種事故后果。損失分析(LossAnalysis)：分析特定后果對其他事物的影響，進一步得出其對某一部分的利益造成的損失，并對其進行量化。

風險分析就是進行危險辨識，并研究風險發(fā)生的可能性及其所產(chǎn)生的后果和損失。

現(xiàn)代管理對復雜系統(tǒng)未來功能的分析能力日益提高，使得風險預測成為可能，并且采取合適的防范措施可以把風險降低到可接受的水平。2/3/202322風險分析的主要內(nèi)容有：

①危險辨識。主要分析和研究哪里(什么技術(shù)、什么作業(yè)、什么位置)有危險?

后果(形式、種類)如何以及有哪些參數(shù)特征；

②風險估計確定風險概率多大、風險的概率大小分布以及后果程度大小。風險分析的主要內(nèi)容2/3/202323風險估計(RiskEstimation)

頻率分析和后果分析合稱風險估計(RiskEstimation)。

風險分析，得到特定系統(tǒng)中所有危險的風險估計。

風險評價(RiskEvaluation)

在風險分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)相應的風險標準判斷系統(tǒng)的風險是否可以接受，是否需要采取進一步的安全措施，這就是風險評價(RiskEvaluation)。2/3/202324

風險評價

關(guān)于風險評價的范圍，主要是對重要損失進行評價，即把主要精力放在研究少數(shù)較重大的意外事件上。例如，一個完全關(guān)閉的核電站就不必再研究其可能的故障和損失，其殘留危險是否應當忽略，要根據(jù)具體情況而定。2/3/202325

風險評價

關(guān)于后果和損失，如在核發(fā)電廠核芯熔化事故中，人員傷亡數(shù)將明顯地隨環(huán)境條件以及熔化性質(zhì)和程度而變化。損失則包括死亡、傷害、放射病以及環(huán)境污染等方面內(nèi)容。

風險是現(xiàn)代生產(chǎn)與生活實踐中難以避免的。從安全管理與事故預防的角度分析，關(guān)鍵的問題是如何將風險控制在人們可以接受的水平之內(nèi)。2/3/202326風險評估（RiskAssessment)

風險分析和風險評價合稱為風險評估(RiskAssessment)。

風險控制(對策)(RiskControl)

在風險評估的基礎(chǔ)上，采取措施和對策降低風險，作出風險決策的過程，就是風險控制(對策)(RiskControl)。2/3/202327風險管理的過程

風險管理的過程—在項目管理中建立風險策略和規(guī)劃，并在生命周期中不斷控制風險是非常重要的，通?？梢詫L險管理分為四個階段:

1)風險預測和風險識別

2)風險評估和分析

3)風險應對

4)風險監(jiān)督和控制2/3/202328風險的識別

風險的識別是對尚未發(fā)生的潛在的各種風險進行系統(tǒng)的歸類和實施全面的識別。

在這一階段應強調(diào)識別的全面性。要對客觀存在的、尚未發(fā)生的潛在風險加以識別，就需作周密系統(tǒng)的調(diào)查分析，綜合歸類，揭示潛在的風險及其性質(zhì)等。應該強調(diào)，識別風險對風險管理具有關(guān)鍵的作用。2/3/202329控制措施失效

(覆蓋層老化)防護失敗

(手套老化)危險如熱的管道對象如操作人員Event

(Operatorgetsburnt)

危險與事故模型事故!2/3/202330危險識別的思路存在什么危險（危險源）？誰（什么）會受到傷害？傷害怎樣發(fā)生？也可以反過來詢問：誰（什么）會受到傷害？傷害怎樣發(fā)生？存在什么危險（危險源）？2/3/202331風險識別的方法主要有：事件樹分析（ETA）故障樹分析（FTA）故障類型及影響分析（FMEA）預先危險性分析（PHA）危險及可操作性分析（HAZOP）安全檢查表（SCL）工作危害分析（JHA）故障假設(shè)分析（WI）等。

2/3/202332選擇風險識別方法指南考慮：與危險有關(guān)的工作、活動、服務性質(zhì)（生產(chǎn)過程或檢維修）；生產(chǎn)過程復雜程度、大??；評估目的；評估人員的工作經(jīng)驗及危害識別能力。2/3/2023332/3/202334事件樹分析2/3/202335目錄事件樹的概念

1事件樹的繪制及應用12事件樹分析的優(yōu)點32/3/202336事件樹的概念

根據(jù)事故發(fā)展順序，從事故的起因或誘發(fā)事件開始，途經(jīng)原因事件直至結(jié)果事件為止，每一事件都按成功和失敗兩種狀態(tài)分析，用樹枝代表事件的發(fā)展過程的分析法就稱ETA法。構(gòu)成水平的樹狀圖就稱為事件樹。2/3/202337ETA的功能(1)事件樹分析是一個動態(tài)分析過程，因此，通過事件樹分析可以看出系統(tǒng)變化過程，查明系統(tǒng)中各個構(gòu)成要素對導致事故發(fā)生的作用及其相互關(guān)系，從而判別事故發(fā)生的可能途徑及其危害性。(2)由于事件樹分析時，在事件樹上只有兩種可能狀態(tài)，成功或失敗，而不考慮某一局部或具體的故障情節(jié)，因此，可以快速推斷和找出系統(tǒng)的事故，并能指出避免發(fā)生事故的途徑，便于改進系統(tǒng)的安全狀況。2/3/202338ETA的功能(3)根據(jù)系統(tǒng)中各個要素(事件)的故障概率，可以概略地計算出不希望事件的發(fā)生概率。(4)找出最嚴重的事故后果，為事故樹確定頂上事件提供依據(jù)。(5)該法可以對已發(fā)生的事故進行原因分析。

2/3/202339事件樹的繪制及應用事件樹繪制從事故的起因事件開始，從左往右畫，每個要素兩個分支，結(jié)果好的(成功的)畫上支(可用1或任意大寫字母標記)，結(jié)果壞的(失敗、故障的)畫為下支(用0或?qū)现ё帜傅难a標記)，直至得出最后結(jié)果為止。根據(jù)需要，可標示出各支(成功與失敗)的概率值，以便進行定量計算。實際上，繪制事件樹的過程就是分析的過程。

2/3/202340事件樹的繪制及應用事件樹分析的基本步驟確定系統(tǒng)的構(gòu)成因素并找出事件的起因，也就是明確所要分析的對象和范圍，找出系統(tǒng)的組成要素，以便展開分析。分析各要素的因果關(guān)系及各事件發(fā)生成功與失敗的二種狀態(tài)。從系統(tǒng)的起始狀態(tài)或誘發(fā)事件開始，按照系統(tǒng)構(gòu)成要素的排列次序，對事件進行分析，并在分析的基礎(chǔ)上展開繪制事件樹；根據(jù)需要，標出各節(jié)點的成功與失敗的概率值，進行定量計算，求出因失敗造成事故的“發(fā)生概率”。2/3/202341事件樹分析過程

事件樹分析通常包括5步：①確定初始事件(可能引發(fā)感興趣事故的初始事件)；②識別能消除初發(fā)事件的安全設(shè)計功能；③編制事件樹；④描述導致事故的順序；⑤編制分析結(jié)果。2/3/2023421)初始事件的識別

事件樹分析是一種系統(tǒng)地研究作為危險源的初始事件如何與后續(xù)事件形成時序邏輯關(guān)系而最終導致事故的方法。正確選擇初始事件十分重要。初始事件是事故在未發(fā)生時，其發(fā)展過程中的危害事件或危險事件，如機器故障、設(shè)備損壞、能量外逸或失控、人的誤動作等?？梢杂脙煞N方法確定初始事件：

①根據(jù)系統(tǒng)設(shè)計、系統(tǒng)危險性評價、系統(tǒng)運行經(jīng)驗或事故經(jīng)驗等確定；

②根據(jù)系統(tǒng)重大故障或事故樹分析，從其中間事件或初始事件中選擇。

2/3/2023432)判定初始事件的安全功能

系統(tǒng)中包含許多安全功能，在初始事件發(fā)生時消除或減輕其影響以維持系統(tǒng)的安全運行。常見的安全功能列舉如下：

①對初始事件自動采取控制措施的系統(tǒng)，如自動停車系統(tǒng)等；

②提醒操作者初始事件發(fā)生了的報警系統(tǒng)；

③根據(jù)報警或工作程序要求操作者采取的措施；

④緩沖裝置，如減振、壓力泄放系統(tǒng)或排放系統(tǒng)等；

⑤局限或屏蔽措施等。2/3/2023443)編制事件樹

事件樹展開的是事故序列，由初始事件開始，再對控制系統(tǒng)和安全系統(tǒng)如何響應進行處理，其結(jié)果是明確地確定出由初始事件引起的事故。

分析人員按事件順序列出安全功能(措施)的動作，有時事件可能同時發(fā)生。在估計安全系統(tǒng)對異常狀況的響應時，分析人員應仔細考慮正常工藝控制對異常狀況的響應。2/3/2023453)編制事件樹

編制事件樹的第一步，是寫出初始事件和用于分析的安全功能(措施)，初始事件列在左邊，安全功能(措施)寫在頂部(格內(nèi))。

圖1表示常見事故事件樹的第一步。初始事件后面的下邊一條線，代表初始事件發(fā)生后，雖然采取安全功能(措施)，事故仍繼續(xù)發(fā)展的那一支(路)。2/3/2023463)編制事件樹圖1編制事件樹的第一步2/3/202347

第二步是評價安全功能(措施)。

通常，只考慮兩種可能：安全措施成功還是失敗。假設(shè)初始事件已經(jīng)發(fā)生，分析人員須確定所采用的安全措施成功或失敗的判定標準；接著判斷如果安全措施成功或失敗了，對事故的發(fā)生有什么影響。如果對事故有影響，則事件樹要分成兩支，分別代表安全措施成功和安全措施失敗，一般把成功一支放在上面，失敗一支放在下面。如果該安全措施對事故的發(fā)生沒有什么影響，則不需分叉(分支)，可進行下一項安全措施。3)編制事件樹2/3/202348用字母標明成功的安全措施(如A，B，C，D)，用字母上面加一橫代表失敗的安全措施(如A，B，C，D)。就我們這個例子來說，設(shè)第一個安全措施對事故發(fā)生有影響，則在節(jié)點處分叉(分支)，如圖2所示。3)編制事件樹圖2第一安全措施的展開2/3/202349

展開事件樹的每一個分叉(節(jié)點)都會產(chǎn)生新的事故，都必須對每一項安全功能(措施)依次進行評價。當評價某一事故支(路)的安全功能(措施)時，必須假定本支(路)前面的安全功能(措施)成功或失敗已經(jīng)發(fā)生(圖3)。3)編制事件樹圖3事件樹中第二安全措施的展開2/3/202350圖4表示出例子的完整事件樹。最上面那一支(路)對第三項安全功能(措施)沒有分叉(節(jié)點)，這是因為本系統(tǒng)的設(shè)計中，如果第一、第二兩項安全功能是成功的，就不需要第三項安全功能(措施)有分叉(節(jié)點)，因為它對事故的出現(xiàn)沒有影響。3)編制事件樹圖4事件樹編制2/3/202351所得事故序列的結(jié)果說明：事件樹分析的下一步驟是對各事故序列結(jié)果進行解釋(說明)。應說明由初始事件引起的一系列結(jié)果，其中某一序列或多個序列有可能表示安全回復到正常狀態(tài)或有序地停車。從安全角度看，其重要意義在于得到事故的后果。3)編制事件樹2/3/2023524)簡化事件樹在繪制事件樹的過程中，可能會遇到一些與初始事件或與事故無關(guān)的安全功能，或者其功能關(guān)系相互矛盾、不協(xié)調(diào)的情況，需用工程知識和系統(tǒng)設(shè)計的知識予以辨別，然后從樹枝中去掉，即構(gòu)成簡化的事件樹。

2/3/202353事件樹定性分析

⑴找出事故連鎖

事件樹的各分枝代表初始事件一旦發(fā)生其可能的發(fā)展途徑。其中，最終導致事故的途徑即為事故連鎖。一般地，導致系統(tǒng)事故的途徑有很多，即有許多事故連鎖。事故連鎖中包含的初始事件和安全功能故障的后續(xù)事件之間具有“邏輯與”的關(guān)系，顯然，事故連鎖越多，系統(tǒng)越危險；事故連鎖中事件樹越少，系統(tǒng)越危險。

2/3/202354⑵找出預防事故的途徑

事件樹中最終達到安全的途徑指導我們?nèi)绾尾扇〈胧╊A防事故。在達到安全的途徑中，發(fā)揮安全功能的事件構(gòu)成事件樹的成功連鎖。如果能保證這些安全功能發(fā)揮作用，則可以防止事故。一般地，事件樹中包含的成功連鎖可能有多個，即可以通過若干途徑來防止事故發(fā)生。顯然，成功連鎖越多，系統(tǒng)越安全，成功連鎖中事件樹越少，系統(tǒng)越安全。事件樹定性分析

2/3/202355⑵找出預防事故的途徑

由于事件樹反映了事件之間的時間順序，所以應該盡可能地從最先發(fā)揮功能的安全功能著手。

事件樹定性分析

2/3/202356事件樹定量分析

事件樹定量分析是指根據(jù)每一事件的發(fā)生概率，計算各種途徑的事故發(fā)生概率，比較各個途徑概率值的大小，作出事故發(fā)生可能性序列，確定最易發(fā)生事故的途徑。一般地，當各事件之間相互統(tǒng)計獨立時，其定量分析比較簡單。當事件之間相互統(tǒng)計不獨立時（如共同原因故障，順序運行等），則定量分析變得非常復雜。這里僅討論前一種情況。

2/3/2023571.各發(fā)展途徑的概率

各發(fā)展途徑的概率等于自初始事件開始的各事件發(fā)生概率的乘積。

2.事故發(fā)生概率

事件樹定量分析中，事故發(fā)生概率等于導致事故的各發(fā)展途徑的概率和。

定量分析要有事件概率數(shù)據(jù)作為計算的依據(jù)，而且事件過程的狀態(tài)又是多種多樣的，一般都因缺少概率數(shù)據(jù)而不能實現(xiàn)定量分析。事件樹定量分析

2/3/2023583.事故預防

事件樹分析把事故的發(fā)生發(fā)展過程表述得清楚而有條理，對設(shè)計事故預防方案，制定事故預防措施提供了有力的依據(jù)。

從事件樹上可以看出，最后的事故是一系列危害和危險的發(fā)展結(jié)果，如果中斷這種發(fā)展過程就可以避免事故發(fā)生。因此，在事故發(fā)展過程的各階段，應采取各種可能措施，控制事件的可能性狀態(tài)，減少危害狀態(tài)出現(xiàn)概率，增大安全狀態(tài)出現(xiàn)概率，把事件發(fā)展過程引向安全的發(fā)展途徑。事件樹定量分析

2/3/2023593.事故預防

采取在事件不同發(fā)展階段阻截事件向危險狀態(tài)轉(zhuǎn)化的措施，最好在事件發(fā)展前期過程實現(xiàn)，從而產(chǎn)生阻截多種事故發(fā)生的效果。但有時因為技術(shù)經(jīng)濟等原因無法控制，這時就要在事件發(fā)展后期過程采取控制措施。顯然，要在各條事件發(fā)展途徑上都采取措施才行。事件樹定量分析

2/3/202360事件樹的繪制及應用例1水泵A與閥門B串聯(lián)，用ETA分析該系統(tǒng)。若知A、B可靠度分別為0.98、0.95，求系統(tǒng)運行成功概率和失敗概率。分析：從圖中可見，水由泵A抽起，經(jīng)閥門B排出，假定管道無故障，則能否順利的運行將取決于A與B。A有二種狀態(tài)，即正常能抽水，故障不能抽水。如果A正常，則看B的情況，B也是二種狀態(tài)。故可得到其事件樹圖如下所示：AB2/3/202361啟動A正常0.981A故障（1-0.98）0B正常0.951B故障（1-0.95）0（11）（10）（0）系統(tǒng)狀態(tài)S0正常S1故障S2故障事件樹的繪制及應用2/3/202362事件樹的繪制及應用例1水泵A與閥門B串聯(lián)，用ETA分析該系統(tǒng)。若知A、B可靠度分別為0.98、0.95，求系統(tǒng)運行成功概率和失敗概率。解：P(s)＝0.98×0.95＝0.931

P(s)=1-0.931=0.069或P(s)=P(s1)+P(s2)=0.98×(1-0.95)+(1-0.98)=0.049+0.02=0.069

2/3/202363事件樹的繪制及應用例41984年，某廠工人甲等2人上班，欲從倉庫乘升降機上二樓，因不懂開機。請教在場的生產(chǎn)股長乙，乙教甲開機，倉管員丙隨機上樓。升降機開至二樓時發(fā)生操縱開關(guān)失靈，繼續(xù)上升過五樓，由于升降機無裝限位開關(guān)，吊鉤到極限位置不能停止，甲從吊欄跳出，甲的頭、腿被墜吊欄與欄桿剪切死亡。試以事件樹分析。2/3/202364事件樹的繪制及應用例4解：找出起因事件。從整個事故過程可以看出，如果有限位開關(guān)，則吊車就不至于到最高極限還停不下來，若能停下來，則可避免這場事故。所以起因事件應為無限位開關(guān)。起因事件確定后，根據(jù)其發(fā)展過程做事件樹。

2/3/202365（失?。?無限位開關(guān)及時安裝（成功）1升降機帶故障（失敗）0工人甲不開（成功）1工人甲要開（失?。?生產(chǎn)股長制止（成功）1股長未制止（失?。?倉管員制止（成功）1倉管員未制止（失?。?操縱開關(guān)無故障（成功）1開關(guān)故障（失?。?臨時處理成功（成功）1臨時處理失?。ㄊ。?意外生存（成功）1人出機外10100100010000100000100000010000000無限位開關(guān)及時安裝（成功）1升降機帶故障（失?。?工人甲不開（成功）1工人甲要開（失?。?生產(chǎn)股長制止（成功）1股長未制止（失?。?倉管員制止（成功）1倉管員未制止（失?。?操縱開關(guān)無故障（成功）1開關(guān)故障（失?。?臨時處理成功（成功）1臨時處理失敗（失?。?意外生存（成功）1人出機外（失?。?101001000100001000001000000100000002/3/202366事件樹分析的優(yōu)點ETA注意事項應適當?shù)剡x定起因事件，在選擇時，重點應放在對系統(tǒng)的安全影響最大、發(fā)生頻率最高的事件上。邏輯思維要首尾一貫，無矛盾，有根據(jù)。要注意人的不安全因素，否則會得錯誤結(jié)果。ETA優(yōu)點簡單易懂，啟發(fā)性強；邏輯嚴密，判斷準確，能找出事故發(fā)展規(guī)律；可以定性，也可以定量分析。2/3/202367故障樹（事故樹）分析2/3/202368目錄事故樹分析的定義與功能1事故樹的常用符號及其意義12事故樹的分析程序3事故樹的編制4布爾代數(shù)及概率論基本知識5事故樹的簡化6事故樹的定性分析72/3/202369FTA的定義與功能

FTA的定義

對某一特定的不希望事件(事故)進行演繹分析，尋找所有導致事故發(fā)生的原因事件及其相互間的邏輯關(guān)系，進而找出可能導致頂上事件發(fā)生的各基本事件的組合，為事故預測預防提供依據(jù)的方法。

FTA法既可進行定性分析，也可定量分析，用于風險評價、事故預測是很有效的。其使用甚廣。

2/3/202370FTA法的功用及特點

１、能對導致事故發(fā)生的多種因素及其邏輯關(guān)系作出全面的描述；２、便于發(fā)現(xiàn)和查明系統(tǒng)內(nèi)固有的或潛在的危險因素，為安全設(shè)計、制定技術(shù)措施及采取安全管理對策提供依據(jù)；３、對原有或設(shè)計新的工藝流程、機械設(shè)備和操作方法進行安全性評價；

2/3/202371FTA法的功用及特點４、經(jīng)過FTA后，把可能引起事故的基本事件匯總起來，編成安全檢查表并投入使用，達到確保安全的目的；５、可以開闊思路，熟悉生產(chǎn)過程，了解事故發(fā)生的條件；６、便于對已發(fā)生的事件進行調(diào)查和原因分析；７、有利于對事故發(fā)生的定量描述。

2/3/202372事故樹的常用符號及其意義

事件符號矩形：

①表示頂上事件──事故；就是所要分析的對象事件，一般是指不希望發(fā)生的事件。它只能是邏輯門的輸出，而不能是輸入。②表示中間事件。是系統(tǒng)中可能造成頂上事件發(fā)生的某些事件?；蛘哒f，除了基本事件與頂上事件外的事件統(tǒng)稱為中間事件。特點用矩形符號表示的事件，也就是需要往下分析的事件。使用時，應將事件內(nèi)容扼要地填入框內(nèi)。

2/3/202373事故樹的常用符號及其意義

事件符號圓形：

基本事件。是系統(tǒng)中的一個故障，導致發(fā)生事故的原因。如人為失誤、環(huán)境因素等。它表示無法再分解的事件。菱形：

省略事件，表示事前不能分析，或沒有再分析下去的必要的事件。2/3/202374事故樹的常用符號及其意義

事件符號屋形：

正常事件，是指系統(tǒng)在正常工作條件下必定發(fā)生的情況。如“車床旋轉(zhuǎn)”、“飛機飛行”等。

圓形、菱形、屋形符號都屬于無需進一步往下分析的事件----合稱為基本事件

2/3/202375事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號用于描述事件之間的邏輯因果關(guān)系的符號與門:AE1E2En表示只有當輸入的E1、E2、…、En同時發(fā)生時，輸出事件A才發(fā)生。(積事件)布爾代數(shù)表示：A=E1·E2·…·En

A=x1·x2·x3(三個事件同時發(fā)生，A才發(fā)生)2/3/202376事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號或門:表示輸入事件Ei中，只要一個發(fā)生，A就發(fā)生。布爾代數(shù)表示：A=E1+E2+…＋EnAE1E2En2/3/202377事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號條件與門:表示E1→En各事件同時發(fā)生，且滿足條件α時，則A發(fā)生。布爾代數(shù)表示：A=E1·E2·…·En·α。α：是指A發(fā)生的條件，不是事件。它是邏輯上的一種修飾。

AE1E2Ena2/3/202378事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號條件或門:表示輸入事件Ei中任一個發(fā)生，且滿足條件b時，則A發(fā)生。布爾代數(shù)表示：A=E1·b+E2·b+…+En·b

=（E1+E2+…+En）·bAE1E2Enb2/3/202379事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號限制門:表示事件E發(fā)生，且滿足c條件，則A發(fā)生。布爾代數(shù)表示：A=E·c限制門，只有一個輸入。cAE2/3/202380事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號順序優(yōu)先與門:表示當E1、E2輸入事件都發(fā)生，且滿足E1發(fā)生于E2之前，則輸出事件A發(fā)生。這實際是條件概率事件。其邏輯關(guān)系式為：A=E1?E2|E1。AE1E2E1>E22/3/202381事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號組合優(yōu)先與門:表示在三個以上輸入事件的與門中，如果任意兩個事件發(fā)生，輸出事件A才會發(fā)生。其邏輯關(guān)系為：A=E1?E2+E1?E3+Ei?Ej+???En-1?EnAE1E2En任意兩個2/3/202382事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號AE1E2E3任意兩個AE1E2E3E1E3E2等效圖為：2/3/202383事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號排斥或門:表示當且僅當輸入事件中的任一個事件發(fā)生，而其它都不發(fā)生時，輸出事件A才發(fā)生。AE1E2En不同時發(fā)生2/3/202384事故樹的常用符號及其意義

轉(zhuǎn)移符號轉(zhuǎn)出符號:當事故樹規(guī)模很大時，一張紙畫不下，可以畫到另外的紙上，此時，就要用到轉(zhuǎn)移符號。轉(zhuǎn)出符號連接的部分是總樹的一部分。表示事故樹在轉(zhuǎn)向符號處，有一子樹，三角形內(nèi)應標出此部分樹圖向何處轉(zhuǎn)移，這棵子樹將在有相同字母（數(shù)字）標記處展開。

2/3/202385事故樹的常用符號及其意義

轉(zhuǎn)移符號轉(zhuǎn)入符號:表示轉(zhuǎn)出標記處轉(zhuǎn)來的子樹在此處展開。三角形內(nèi)應標出何處轉(zhuǎn)入。轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出三角形內(nèi)的標記應一一對應。2/3/202386事故樹的常用符號及其意義

轉(zhuǎn)移符號示例:1x1x22/3/202387事故樹的分析程序確定頂上事件理解系統(tǒng)構(gòu)造FT確定目標，給出概率數(shù)據(jù)定性分析結(jié)構(gòu)重要度分析求解最小徑集求解最小割集定量分析概率重要度分析頂上事件發(fā)生概率臨界度分析調(diào)查事故原因改善系統(tǒng)技術(shù)資料2/3/202388事故樹的分析程序

事故樹的分析術(shù)語解釋確定頂上事件：所謂頂上事件，也就是不期望發(fā)生的事情，要分析什么，首先要確定下來，可以是具體的事故，但不能太籠統(tǒng)，如“××廠發(fā)生事故”不行，應具體為“×廠鍋爐爆炸事故”。理解系統(tǒng)：要分析一個事故，對系統(tǒng)一定要熟悉了解。比如系統(tǒng)的工作程序、各種重要參數(shù)等，各工序之間的相互關(guān)系，搞清來龍去脈。調(diào)查事故、原因。在理解系統(tǒng)的同時，對本系統(tǒng)和同類系統(tǒng)已發(fā)的事故和可能發(fā)生的事故都要進行了解、調(diào)查，查明造成事故的各種原因，以了解導致事故發(fā)生的原因有哪些，這對作FT是很必要的。2/3/202389事故樹的分析程序

事故樹的分析術(shù)語解釋確定目標值，給出基本事件的概率數(shù)據(jù)。根據(jù)以往的事故經(jīng)驗，對同類系統(tǒng)的事故資料進行統(tǒng)計分析，得出事故的發(fā)生概率，再根據(jù)這一事故的嚴重程度及管理上的要求，制定出要控制事故的目標──即確定一個事故發(fā)生概率的目標值。構(gòu)造FT。找出導致事故(頂上事件)發(fā)生的各種原因，然后從頂上事件開始，按照演繹的方法，一層一層地把各原因事件用邏輯門連接起來，構(gòu)成一個完整的圖形。2/3/202390事故樹的分析程序

事故樹的分析術(shù)語解釋定量分析。在定性分析的基礎(chǔ)上，進一步對事故的發(fā)生進行量化分析(頂上事件發(fā)生概率、概率重要度、臨界重要度分析)。改善系統(tǒng)。主要指的就是預防措施。在分析的基礎(chǔ)上，制定各種預防措施并實施。反饋修正。定期檢查，看改善后的系統(tǒng)如何，需要修改時就應及時地修正。2/3/202391事故樹的分析程序

事故樹分析的注意事項充分理解系統(tǒng)，以確定出合理的被分析系統(tǒng)。事故樹的頂上事件是指可能發(fā)生或?qū)嶋H的事故結(jié)果。頂上事件的確定不能太籠統(tǒng)，應選擇具體的事故做為頂上事件。應先找出系統(tǒng)內(nèi)固有或潛在的危險因素，應注意弄清事件間的邏輯關(guān)系，特別是涉及人的因素的邏輯關(guān)系，應特別注意，反復推敲，應做到盡可能不遺漏各種原因事件?？蛇M行定性和定量分析。2/3/2023924.事故樹的編制

事故樹的編制過程事先定出頂上事件(第1層)寫出造成頂上事件的直接原因事件(第2層)寫出往下其它層次

例1：以普通車床傷害的車床絞長發(fā)傷害為例，說明事故樹的編制。2/3/202393x2車床旋轉(zhuǎn)4.事故樹的編制解：確定頂上事件；找出造成頂上事件發(fā)生的原因事件；寫出第三層，往下；編號。車床絞長發(fā)傷害事故長發(fā)與旋轉(zhuǎn)部位接觸長發(fā)落下長發(fā)落下留有長發(fā)未帶防護帽長發(fā)未塞在帽內(nèi)Tx1x3A1A2x4x52/3/2023944.事故樹的編制

例2：以造船廠“從腳手架上墜落死亡”事故為例，說明事故樹的編制。因為分析的是“從腳手架上墜落死亡”，故這就為頂上事件。顯然，導致死亡的直接原因只有一個，即“從腳手架上墜落”，但是否死亡，還得取決于“墜落高度與地面狀況”。因此，要用限制門把它們連接起來。導致“從腳手架上墜落”是由于“不慎墜落”與“安全帶不起作用”共同作用的結(jié)果，所以放置于第三層。解：2/3/202395從腳手架上墜落死亡墜落高度與地面狀況不慎墜落因走動取下忘帶從腳手架上墜落安全帶不起作用安全帶未起作用沒使用安全帶支撐物損壞安全帶損壞在腳手架上滑倒身體失去平衡身體重心超出腳手架2/3/202396布爾代數(shù)及概率論基本知識

集合的概念

具有某種共同屬性的事物的全體叫做集合。集合中的事物叫做元素。

集合的表示方法：列舉法、描述法、特征函數(shù)集合之間的關(guān)系從屬關(guān)系：描述元素與集合之間的關(guān)系。包含關(guān)系：描述集合與集合之間的關(guān)系。子集真子集集合相等空集全集2/3/202397布爾代數(shù)及概率論基本知識

全集子集集合N不是集合M的子集2/3/202398邏輯運算

邏輯運算的對象是命題邏輯運算的基本運算有三種，即邏輯加、邏輯乘、邏輯非。2/3/202399邏輯加給定兩個命題A、B，對它們進行邏輯運算后構(gòu)成的新命題為S，若A、B兩者有一個成立或同時成立，S就成立；否則S不成立。則這種A、B間的邏輯運算叫做邏輯加，也叫“或”運算。構(gòu)成的新命題S，叫做A、B的邏輯和。記作A∪B=S或記作A+B=S。均讀作“A+B”。邏輯加相當于集合運算中的“并集”。根據(jù)邏輯加的定義可知：1＋1＝？；1＋0＝？；0＋1＝？；0＋0＝？。2/3/2023100邏輯乘給定兩個命題A、B，對它們進行邏輯運算后構(gòu)成新的命題P。若A、B同時成立，P就成立，否則P不成立。則這種A、B間的邏輯運算，叫做邏輯乘，也叫“與”運算。構(gòu)成的新命題P叫做A、B的邏輯積。記作A∩B=P，或記作A×B=P，也可記作AB=P，均讀作A乘B。邏輯乘相當于集合運算中的“交集”。根據(jù)邏輯乘的定義可知：

1×1＝？；1×0＝？：0×1＝？：0×0＝？2/3/2023101邏輯非給定一個命題A，對它進行邏輯運算后，構(gòu)成新的命題為F，若A成立，F(xiàn)就不成立；若A不成立，F(xiàn)就成立。這種對A所進行的邏輯運算，叫做命題A的邏輯非，構(gòu)成的新命題F叫做命題A的邏輯非。A的邏輯非記作“”，讀作“A非”。邏輯非相當于集合運算的求“補集”。根據(jù)邏輯非的定義，可以知道：

＝0；＝1；＝1；＝02/3/2023102邏輯運算的常用法則

定理1：＝A(復歸律)定理2：A＋B＝B＋A，AB＝BA(交換律)定理3：A＋(B＋C)＝(A＋B)＋CA(BC)＝(AB)C(結(jié)合律)定理4：A＋BC＝(A＋B)(A＋C)A(B＋C)＝AB＋AC(分配律)定理5：A＋A＝A，A·A＝A(等冪律)推論：A＋A＋…＋A＝A，A·A·…·A＝A2/3/2023103邏輯運算的常用法則定理6：A＋＝1，A·＝0定理7：A＋0＝A，A·1＝A定理8：A＋1＝1，A·0＝0定理9：A＋AB＝AA(A＋B)＝A(吸收律)在事故樹分析中“A＋AB＝A”，“A＋A＝A”和“A·A＝A”幾個法則用得較多。2/3/2023104概率論的一些基本知識

相互獨立事件一個事件發(fā)生與否不受其他事件的發(fā)生與否的影響。假定有A1、A2、A3、…、An個事件，其中每一個事件發(fā)生與否都不受其他事件發(fā)生與否的影響，則稱A1、A2、A3、…、An為獨立事件。2/3/2023105n個獨立事件的概率和與概率積的計算公式n個獨立事件的概率和，其計算公式是：P(A1+A2+A3+…+An)＝1－[1－P(A1)][1－P(A2)][1－P(A3)]…[1－P(An)]式中：P為獨立事件的概率。n個獨立事件的概率積，其計算公式是：P(A1·A2·A3·…·An)＝P(A1)·P(A2)·P(A3)…P(An)2/3/2023106事故樹的簡化簡化的必要性

在同一事故中包含有2個或2個以上的相同基本事件時，若不進行化簡，則可能產(chǎn)生結(jié)果的錯誤。例12/3/2023107事故樹的簡化簡化的必要性

解：①不化簡時，所求出的T發(fā)生的概率為：T=A1·A2=x1·x2·[x1+x3]

∵P(x1·x2)=P(x1)·P(x2)=q1·q2

n

又∵P(A1+A2+…+An)=1-∏[1-P(Ai)]i=1∴P(x1+x3)=1-[(1-q1)·(1-q3)]則P(T)=q1·q2·[1-(1-q1)·(1-q3)]=0.1×0.1×[1-(1-0.1)×(1-0.1)]=0.00192/3/2023108事故樹的簡化簡化的必要性解：②化簡后，求出的T發(fā)生的概率為：

T=x1·x2∴P(T)=P(x1·x2)=P(x1)·P(x2)=0.1×0.1=0.01化簡后的事故樹“等效圖”2/3/2023109事故樹的簡化簡化舉例

例1簡化下列事故樹解：T=x1+A=x1+(x1·x2)=x12/3/2023110事故樹的簡化簡化舉例

例2簡化下列事故樹解：T=A1+A2=(x1·X2·A3)+(x4·A4)=[(x1X2+X1X2X3)]+x4(X4X5+x6)=x1x2+x4x5+X4X62/3/2023111最小割集的定義及其求法事故樹的定性分析

通過對最小割（徑）集的求解，確定出各種基本事件的結(jié)構(gòu)重要度從而了解系統(tǒng)的危險程度和安全程度，掌握導致事故發(fā)生的各基本原因事件的組合關(guān)系及其重要程度。任一割集就是造成不期望事件發(fā)生的原因組合。2/3/2023112最小割集的定義及其求法割集：導致頂上事件發(fā)生的基本事件的組合，是系統(tǒng)發(fā)生故障的必要且充分的條件。最小割集：導致頂上事件發(fā)生的最起碼基本事件的組合。求解方法：RGA（可靠性圖解）法、布爾代數(shù)簡化法、行列法、結(jié)構(gòu)法、質(zhì)數(shù)代入法、矩陣法。2/3/2023113最小割集的定義及其求法最小割集的求法

布爾代數(shù)簡化法事故樹經(jīng)過簡化得到的若干交集的并集，其中每一個交集實際就是一個最小割集。2/3/2023114解：T=x5·A1=x5(x1·A2)=x5〔x1·(x2+x3+x4)〕=x1·x2·x5+x1·x3·x5+x1·x4·x5布爾代數(shù)簡化法2/3/2023115解：T=A1·A2=(A3·A4)(x7+x8)=〔(x1·x2)(A5+A6)〕(x7+x8)=〔(x1·x2)(x3+x4+x5+x6)〕(x7+x8)=〔(x1·x2·x3)+(x1·x2·x4)+(x1·x2·x5)+(x1·x2·x6)〕(x7+x8)=x1·x2·x3·x7+x1·x2·x3·x8+x1·x2·x4·x7+x1·x2·x4·x8k1k2k3k4+x1·x2·x5·x7+x1·x2·x5·x8+x1·x2·x6·x7+x1·x2·x6·x8k5k6k7k8

k1、k2、…、k8組成了八個交集的一個并集。布爾代數(shù)簡化法2/3/2023116最小徑集的定義及其求法最小徑集

徑集是割集的對偶，當事故樹某些基本事件的幾何不發(fā)生，頂上事件就不發(fā)生，這種基本實踐的組合稱為徑集。最小徑集：使頂上事件不發(fā)生所必須的最低限度的徑集。成功樹：事故樹的對偶樹，是最小徑集構(gòu)成的樹，將事故樹中所有的與門變成或門，或門變成與門，事件變?yōu)槭录恰?/3/2023117幾個門的變換示例：

2/3/2023118結(jié)構(gòu)重要度分析基本概念

結(jié)構(gòu)重要度結(jié)構(gòu)重要度分析結(jié)構(gòu)重要度是各基本事件在事故結(jié)構(gòu)上的重要程度。從事故樹結(jié)構(gòu)入手，通過分析得到各基本事件的重要程度。2/3/2023119結(jié)構(gòu)重要度分析在事故樹分析中，各個事件都是兩種狀態(tài)，一種狀態(tài)是發(fā)生，即Xi=1；一種狀態(tài)是不發(fā)生，即Xi=0。各個基本事件狀態(tài)的不同組合，又構(gòu)成頂上事件的不同狀態(tài)，即Φ(X)=1或Φ(X)=0。在某個基本事件Xi的狀態(tài)由0變成1(即0i→li)，其他基本事件的狀態(tài)保持不變，頂上事件的狀態(tài)變化可能有三種情況：2/3/20231201、Φ(0i,X)=0→Φ(li,X)=0，則Φ(li,X)—Φ(0i,X)=02、Φ(0i,X)=0→Φ(li,X)=1，則Φ(li,X)—Φ(0i,X)=13、Φ(0i,X)=1→Φ(li,X)=1，則Φ(li,X)—Φ(0i,X)=0結(jié)構(gòu)重要度分析2/3/2023121第一種情況和第三種情況都不能說明Xi的狀態(tài)變化對頂上事件的發(fā)生起什么作用，唯有第二種情況說明Xi的作用，即當基本事件Xi的狀態(tài)，從0變到1，其他基本事件的狀度保持不變，頂上事件的狀態(tài)Φ(0i,X)=0變到Φ(li,X)=1，也就說明，這個基本事件Xi的狀態(tài)變化對頂上事件的發(fā)生與否起了作用。我們把所有這樣的情況累加起來乘以一個系數(shù)1/2n-1，就是結(jié)構(gòu)重要度系數(shù)1(i)(n是該事故樹的基本事件的個數(shù)。)結(jié)構(gòu)重要度分析2/3/2023122結(jié)構(gòu)重要度分析各基本事件結(jié)構(gòu)重要度系數(shù)的求解

結(jié)構(gòu)重要系數(shù)：n個事件兩種狀態(tài)的組合數(shù)共有2n個，若把Xi作為變化對象，其他基本事件的狀態(tài)對應保持不變的對照組共有2n-1個，在這2n-1個對照組中有多少對照組處于第二種情況，該比值即為事件Xi的結(jié)構(gòu)重要系數(shù)。2/3/2023123結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

最小割集或最小徑集排列法-定性方法原則割集中基本事件的個數(shù)相等，重復出現(xiàn)次數(shù)越多的基本事件，其結(jié)構(gòu)重要度越大。割集中基本事件的個數(shù)不相等，基本事件少的割集中的事件比基本事件多的割集中的基本事件的重要度大。在基本事件少的最小割集中，出現(xiàn)次數(shù)少的事件與基本事件多的最小割集中出現(xiàn)次數(shù)多的相比，一般前者大于后者。2/3/2023124結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

最小割集或最小徑集排列法-定性方法例K1={x1,x5,x7,x3}K2={x1,x2,x7,x3}K3={x2,x5,x7,x4}K4={x2,x6,x7,x3}出現(xiàn)次數(shù)：x1

→2x2

→3x3

→3x4

→1x5

→2x6

→1x7

→42/3/2023125結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

最小割集或最小徑集排列法-定性方法例K1={x5,x6,x7,x8}K2={x3,x4}K3={x1}K4={x2}2/3/2023126結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

最小割集或最小徑集排列法-定性方法例K1={x1}K2={x2,x3}K3={x2,x4}2/3/2023127結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

簡易算法-半定量方法給每一割集都賦值1，最小割集中每個基本事件都得相同的分，積累每個基本事件的得分，按得分排出結(jié)構(gòu)重要度的順序。2/3/2023128結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

簡易算法-半定量方法例K1={x5,x6,x7,x8}K2={x3,x4}K3={x1}K4={x2}x5=x6=x7=x8=1/4x3=x4=1/2x1==x2=12/3/2023129結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

基本事件結(jié)構(gòu)重要度系數(shù)的幾個近似公式-定量方法式1式2式3說明：K-最小割集總數(shù)nj-基本事件i位于Kj的基本事件數(shù)2/3/2023130結(jié)構(gòu)重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

結(jié)論：公式3精度最高。對三個公式的幾點說明近似計算公式求解結(jié)構(gòu)重要度排序可能出現(xiàn)誤差最小割集的基本事件數(shù)相同時，三個公式均可得到準確的排列順序最小割（徑）集間的階數(shù)差別較大，公式（2）、（3）可得到準確的排列順序最小割（徑）集間的階數(shù)僅差1或2階時，公式（3）可得到準確的排列順序2/3/2023131最小割集與最小徑集在事故樹分析中的應用最小割集表示系統(tǒng)的危險性。最小割集越多，系統(tǒng)越危險最小徑集表示系統(tǒng)的安全性。最小徑集越多，系統(tǒng)越安全從最小割集能直觀地、概略地看出那種事故發(fā)生后，對系統(tǒng)危險性影響最大，哪種稍次，哪種可以忽略，以及如何采取措施使事故發(fā)生概率迅速下降。利用最小割集和最小徑集可以直接排出結(jié)構(gòu)重要度的順序。利用最小徑集選擇控制事故的最佳方案。利用最小割集和最小徑集計算頂上事件的發(fā)生概率和定量分析。2/3/2023132安全檢查表(SCL)

2/3/2023133目錄概述

1SCL的編制與實施2SCL的優(yōu)點及編制與使用注意事項32/3/2023134概述基本概念

在安全系統(tǒng)工程學科中，安全檢查表是最基礎(chǔ)、最簡單的一種系統(tǒng)安全分析方法。它不僅是為了事先了解與掌握可能引起系統(tǒng)事故發(fā)生的所有原因而實施的安全檢查和診斷的一種工具，也是發(fā)現(xiàn)潛在危險因素的一個有效手段和用于分析事故的一種方法。系統(tǒng)地對一個生產(chǎn)系統(tǒng)或設(shè)備、機器裝置和操作管理、工藝、組織措施進行科學的分析，從中找出各種不安全因素，確定檢查項目，預先以表格的形式擬定好的用于查明其安全狀況的“問題清單”，做為實施時的藍本，這樣的表格就稱為安全檢查表。2/3/2023135概述安全檢查表通常是為了識別工藝、設(shè)備、操作、物料、管理等方面的不安全因素，在對檢查對象加以剖析分解的基礎(chǔ)上，根據(jù)理論知識、實踐經(jīng)驗、有關(guān)標準、規(guī)范和事故情報等，確定檢查的內(nèi)容和要點，并以提問的方式將檢查內(nèi)容編成表，然后在現(xiàn)場與生產(chǎn)實際一一審查來明確系統(tǒng)存在問題的一種分析方法。安全檢查表既是一份實施安全檢查和評價項目的明細表，又是一份對安全檢查結(jié)果的備忘錄。2/3/2023136概述安全檢查表（SafetyCheckList）是進行安全檢查、發(fā)現(xiàn)潛在危險、督促各項安全法規(guī)、制度、標準實施的一個較為有效的工具。它是安全系統(tǒng)工程中最基本、最初步的一種形式。2/3/2023137概述SCL與傳統(tǒng)安全檢查表格的區(qū)別SCL是要建立在系統(tǒng)安全分析的基礎(chǔ)上進行編制的，其檢查內(nèi)容和項目全面、系統(tǒng)，檢查方法科學、具體，檢查標準及人員明確，檢查可靠，不流于形式。傳統(tǒng)見到的一般所謂檢查表，往往是根據(jù)編制者的經(jīng)驗、法令和條文而制定的，其檢查內(nèi)容缺乏系統(tǒng)性和科學性，檢查項目不全面，檢查方法不科學，檢查標準不明確，容易流于形式。2/3/2023138概述安全檢查表的形式提問式：檢查項目內(nèi)容采用提問方式進行。提問式一般格式×××安全檢查表序號檢查項目檢查內(nèi)容(要點)是“√”否“×”備注檢查人時間直接負責人2/3/2023139概述安全檢查表的形式對照式：檢查項目內(nèi)容后面附上合格標準，檢查時對比合格標準進行作答。對照式的一般樣式×××安全檢查表類別序號檢查項目合格標準檢查結(jié)果備注大類分項編號檢查內(nèi)容“合格”打“√”“不合格”打“×”2/3/2023140概述安全檢查表的內(nèi)容及要求

（１）安全檢查表應按專門的作業(yè)活動過程或某一特定的范疇進行編制；（２）應全部列出可能造成系統(tǒng)故障的危險因素，通常從人、機、環(huán)境、管理四方面考慮；（３）內(nèi)容文字要簡單、明了、確切。總之檢查表有各種形式，不論何種形式的檢查表，總體的要求是內(nèi)容必須全面，以避免遺漏主要的潛在危險；其次是要重點突出，簡明扼要，否則的話，檢查要點太多，容易掩蓋主要危險，分散人們的注意力，反而使評價不確切。重要的檢查條款可作出標記，以便認真查對。2/3/2023141概述安全檢查表的作用（1）根據(jù)不同的單位、對象和具體要求編制相應的安全檢查表，可以實現(xiàn)安全檢查的標準化和規(guī)范化。（2）使檢查人員能夠根據(jù)預定的目的去實施檢查，避免遺漏和疏忽，以便發(fā)現(xiàn)和查明各種問題和隱患。（3）依據(jù)安全檢查表檢查，是監(jiān)督各項安全規(guī)章制度的實施、制止“三違”的有效方法。（4）安全檢查表是安全教育的一種手段。（5）檢查表是主管安全部門和檢查人員履行安檢職責的憑證，有利于落實安全生產(chǎn)責任制，便于分清責任。（6）安全檢查表能夠帶動廣大干部職工認真遵守安全紀律，提高安全意識，掌握安全知識，形成全員管安全的局面。2/3/2023142安全檢查表的特點1）系統(tǒng)化、科學化，為事故樹的繪制和分析，做好準備2）容易得出正確的評估結(jié)果3）充分認識各種影響事故發(fā)生的因素的危險程度(或重要程度)4）按照原因事件的重要／順序排列，有問有答，通俗易懂5）易于分清責任。還可以提出對改進措施的要求，并進行檢驗2/3/2023143安全檢查表的特點6）符合我國現(xiàn)階段的實際情況，為安全預測和決策提供堅實的基礎(chǔ)7）只能作定性的評價，不能給出定量評價結(jié)果（？）可以半定量8）只能對已經(jīng)存在的對象評價（？）設(shè)計階段的預先評價2/3/2023144安全檢查表的編制與實施1）國家和行業(yè)的安全規(guī)章制度、規(guī)程、規(guī)范和規(guī)定等。通過標準、規(guī)程和實際狀況，使檢查表在內(nèi)容上和實施中符合法規(guī)要求。安全檢查表的編制依據(jù)

（2）在結(jié)合本單位的經(jīng)驗及具體情況的基礎(chǔ)上進行系統(tǒng)安全分析的科學結(jié)論（確定的危險部位及防范措施）。由管理人員、技術(shù)人員、操作人員和安技人員一起，共同總結(jié)本單位生產(chǎn)操作的實踐經(jīng)驗，系統(tǒng)分析本單位各種潛在的危險因素和外界環(huán)境條件，從而編制出完美的檢查表。2/3/2023145安全檢查表的編制與實施（3）國內(nèi)外、本企業(yè)事故案例。編制時，應認真收集以往發(fā)生的事故教訓及使用中出現(xiàn)的問題，包括同行業(yè)及同類產(chǎn)品生產(chǎn)中事故案例和資料，把那些能導致發(fā)生工傷或損失的各種不安全狀態(tài)都一一列舉出來，此外還應參照對事故和安全操作規(guī)程等的研究分析結(jié)果，把有關(guān)基本事件列入檢查表中。（4）有關(guān)研究成果。安全檢查表的編制依據(jù)

2/3/2023146安全檢查表的編制與實施安全檢查表的編制一般采用經(jīng)驗法和系統(tǒng)安全分析法安全檢查表的編制方法

經(jīng)驗法。找熟悉被檢查對象的人員和具有實踐經(jīng)驗的人員，以三結(jié)合的方式(工人、工程技術(shù)人員、管理人員)組成一個小組。依據(jù)人、物、環(huán)境的具體情況，根據(jù)以往積累的實踐經(jīng)驗以及有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，按照規(guī)程、規(guī)章制度等文件的要求，編制安全檢查表。2/3/2023147安全檢查表的編制與實施安全檢查表的編制一般采用經(jīng)驗法和系統(tǒng)安全分析法安全檢查表的編制方法

系統(tǒng)安全分析法。根據(jù)編制的事故樹的分析、評價結(jié)果來編制安全檢查表。通過事故樹進行定性分析，求出事故樹的最小割集，按最小割集中基本事件的多少，找出系統(tǒng)中的薄弱環(huán)節(jié)，以這些薄弱環(huán)節(jié)作為安全檢查的重點對象，編制成安全檢查表。還可以通過對事故樹的結(jié)構(gòu)重要度分析、概率重要度分析和臨界重要度分析，分別按事故樹中基本事件的結(jié)構(gòu)重要度系數(shù)、概率重要度系數(shù)和臨界重要度系數(shù)的大小，編制安全檢查表。

2/3/2023148安全檢查表的編制與實施安全檢查表編制程序框圖2/3/2023149安全檢查表的編制與實施步驟：安全檢查表的編制方法

１、確定系統(tǒng)指的是確定出所要檢查的對象，檢查對象可大可小，它可以是某一工序、某個工作地點、某一具體設(shè)備等。２、找出危險點這一部分是制作安全檢查表的關(guān)鍵，因檢查表內(nèi)的項目、內(nèi)容都是要針對危險因素而提出的，所以，找出系統(tǒng)的危險點是至關(guān)重要的。在找危險點時，可采用系統(tǒng)安全分析法、經(jīng)驗和實踐等分析尋找。2/3/2023150安全檢查表的編制與實施步驟：安全檢查表的編制方法

３、確定項目與內(nèi)容，編制成表根據(jù)找出的危險點，對照有關(guān)制度、標準法規(guī)、安全要求等分類確定項目，并寫出其內(nèi)容，按檢查表的格式制成表格形式。４、檢查應用放到現(xiàn)場實施應用、檢查時，要根據(jù)要點中所提出的內(nèi)容，一個一個的進行核對，并作出相應回答。(強調(diào)一下運用的情況)2/3/2023151安全檢查表的編制與實施步驟：安全檢查表的編制方法

５、整改如果在檢查中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場的操作與檢查內(nèi)容不符時，則說明這一點上已存在著事故的隱患，應該馬上給于整改，按檢查表的內(nèi)容實施。６、反饋(補充完善)由于在安全檢查表的制作中，可能存在某些考慮不周的地方，所以，在檢查應用過程中，若發(fā)現(xiàn)問題，應馬上向上匯報、反饋上去，進行補充完善。2/3/2023152安全檢查表的編制與實施安全檢查表的編制方法

確定分析對象，找出其危險點；確定檢查項目，定出具體內(nèi)容；順序編制成表，逐項進行檢查；對照標準評價，做出正確回答；不斷補充完善，提出整改意見。

2/3/2023153安全檢查表的優(yōu)點1、具有全面性與系統(tǒng)性；2、有明確的檢查目標；3、簡單易懂、容易掌握、易行“群管”；4、有利明確責任，避免在發(fā)生事故時的責任糾纏不清；5、有利安全教育；6、可以事先編制，集思廣益；7、可以隨科學發(fā)展和標準規(guī)范的變化，不斷完善。

2/3/2023154安全檢查表編制注意事項

1、內(nèi)容具體，簡明扼要；2、要突出重點；3、各類安全檢查表都有其適用對象，不宜通用；4、各級安全檢查項目應各有側(cè)重；5、編寫時，應由工程技術(shù)人員、安全管理人員和操作者等共同編制；6、不斷修改、完善。2/3/2023155安全檢查表使用注意事項

1.應用安全檢查表實施檢查時，應落實安全檢查人員。檢查后應簽字并提出處理意見備查。

2、為保證檢查的有效定期實施，應將檢查表列入相關(guān)安全檢查管理制度，或制定安全檢查表的實施辦法。如把安全檢查表，同巡回檢查制度結(jié)合起來，列入安全例會制度、定期檢查工作制或班組交接班制度中。

2/3/2023156安全檢查表使用注意事項

3、應用安全檢查表檢查，必須注意信息的反饋及整改。對查出的問題，凡是檢查者當時能督促整改和解決的應立即解決；當時不能整改和解決的應進行反饋登記、匯總分析由有關(guān)部門列入計劃安排解決。4、應用安全檢查表檢查，必須按編制的內(nèi)容，逐項逐內(nèi)容、逐點檢查。有問必答、有點必檢，按規(guī)定的符號填寫清楚。為系統(tǒng)分析及安全評價提供可靠準確的依據(jù)。

2/3/2023157風險的衡量

風險的衡量是對特定風險發(fā)生的可能性及損失的范圍與程度進行估計和衡量。

衡量風險可借助于現(xiàn)代計算技術(shù)。通常是運用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法以及電子計算機等計算工具，對大量發(fā)生的損失的頻率和損失的嚴重程度的資料進行科學的風險分析。但完全精確的數(shù)量方法進行風險管理仍不完善，還需依靠風險管理人員的直覺判斷和經(jīng)驗。2/3/2023158執(zhí)行與評估

實施風險管理決策和評價其后果，實質(zhì)在于協(xié)調(diào)地配合采取風險管理的各種措施，不斷地通過信息反饋檢查風險管理決策及其實施情況，并視情形不斷地進行調(diào)整和修正，使之更接近風險管理目標。2/3/2023159

風險管理技術(shù)

風險管理是研究風險發(fā)生規(guī)律和風險控制技術(shù)的一門管理學科，企業(yè)通過危險識別、風險估計和風險評價，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風險管理技術(shù)，對風險實施有效的控制和妥善處理風險可能導致的后果，期望達到以最少的成本獲得最大安全保障的目的。風險管理內(nèi)容包括風險評估(危險識別、風險估計和風險評價)和風險的控制管理(風險管理規(guī)劃、風險控制、風險監(jiān)督)。風險識別、風險估計、風險評價、風險管理技術(shù)的選擇和效果評價構(gòu)成一個風險管理周期。

2/3/2023160

1）風險管理的技術(shù)步驟2/3/20231612）風險管理規(guī)劃

⑴內(nèi)容與任務風險管理規(guī)劃就是制定風險管理策略以及具體實施措施和手段的過程。要考慮兩個問題：第一，風險管理策略本身是否正確、可行，風險分析的效果如何，風險管理要消耗多少資源？第二，實施管理策略的措施和手段是否符合項目的總目標？2/3/20231622）風險管理規(guī)劃

⑴內(nèi)容與任務

把風險事故的后果盡量限制在可接受的水平上，是風險管理規(guī)劃和實施階段的基本任務。整體風險只要未超出整體評價的基礎(chǔ)，就可以接受。對于個別風險，則可接受的水平因風險而異。2/3/2023163(2)風險規(guī)避的策略

規(guī)避風險可以從改變風險后果的性質(zhì)、風險發(fā)生的概率或風險后果大小3個方面，采取多種策略，如減輕、預防、轉(zhuǎn)移、回避、自留和應急(或后備)措施等。2）風險管理規(guī)劃2/3/2023164⑶風險管理計劃風險規(guī)劃最后一步就是把前面完成的工作歸納成一份風險管理計劃，其中應當包括項目風險形勢估計、風險管理計劃和風險規(guī)避計劃。2）風險管理規(guī)劃2/3/2023165

3）風險識別與評估模式

⑴風險識別模式

識別風險，具體講就是找出風險。由于隱患是成為風險的前提條件，所以要識別風險，首先要查找出在打撈作業(yè)中的各種隱患。在實際打撈過程中，我們通過組織有關(guān)